前海开源国企精选夹杂型发起式证券投         资基金        托管左券  基金管制东说念主：前海开源基金管制有限公司  基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                                                                                                      托管左券                                                                  目        录 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券   鉴于前海开源基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限包袱公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的经验和才气，拟 召募注册前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金；   鉴于祥瑞银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于前海开源基金管制有限公司拟担任前海开源国企精选夹杂型发起式证券 投资基金的基金管制东说念主，祥瑞银行股份有限公司拟担任前海开源国企精选夹杂型 发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，         《前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有 疏浚的含义；若有顽抗应以基金合同为准，并依其条件施展。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 说明书的章程。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                    托管左券                   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：前海开源基金管制有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李强   成立日历：2013 年 1 月 23 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   组织格式：有限包袱公司   注册成本：东说念主民币 2 亿元   存续时间：抓续计议   计议范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管制、钞票管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   批准栽植机关和批准栽植文号：中国东说念主民银行银复 1987【365】号   组织格式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币   存续时间：抓续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：(0755) 2216 6388 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券   计议范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外告贷；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信访问、参议、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经研究监 管机构批准或允许的其他业务。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券           二、基金托管左券的依据、主张和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》               《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                                  （以 下简称“《信息表示办法》”）、               《证券投资基金信息表示内容与格式准则第 7 号〈托 管左券的内容与格式〉》等研究法律法例（以下简称“法律法例”或“关系法律法例”） 章程和《前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金基金合同》的约定制订。   （二）签订托管左券的主张   签订本左券的主张是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的辅助、 投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息表示及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔标准的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关系工夫系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔标准的约定进行 监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他照章刊行上市的股票）、存托凭证、港股通方向股 票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场合 政府债、可蜕变债券、可交换债券、分离交易可蜕变债券过火他经中国证监会允 许投资的债券等）、钞票支抓证券、同行存单、债券回购、银行存款（包括左券存 款、按时存款、陈说存款过火他银行存款）、现款、货币商场器用、股指期货、国 债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须合适中国证监会关系章程)。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 格式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通方向股票的比例不得跨越股票钞票的 50%），其中投资于国企主题 关系股票的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例箝制，基金管制东说念主在履行 得当格式后，不错援救上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和援救期限进行监督： 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                 托管左券   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通方向 股票的比例不得跨越股票钞票的 50%），其中投资于国企主题关系股票的钞票比例 不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同 时上市的 A +H 股合并蓄意）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行 的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跨越该证券 的 10%，十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 章程的比例箝制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般钞票支抓证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的 10％；   （6）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越该 钞票支抓证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权 益东说念主的万般钞票支抓证券，不得跨越其万般钞票支抓证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基 金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等第下跌、不再合适投资标准，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所呈文的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管制东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可意见股票， 不得跨越该上市公司可意见股票的 15%；本基金管制东说念主宰理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可意见股票，不得跨越该上市公司可 意见股票的 30%；十足按照研究指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及 中国证监会认定的颠倒投资组合可不受前述比例箝制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越该基金钞票净 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的身分以至基金不合适该比例箝制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交易后，应当谨守下列要求： 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等； 钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合适《基金合 同》对于股票投资比例的研究约定； 钞票净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （15）本基金参与股票期权交易后，应当谨守下列要求： 有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 照行权价乘以合约乘数蓄意；   （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金               托管左券 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例箝制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并蓄意；   （19）本基金不得抓有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得抓有合约类信 用繁衍品。本基金抓有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券 面值的 100%；   （20）本基金投资于归并信用保护卖方的万般信用繁衍品的口头本金共计不 得跨越基金钞票净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的身分以至基金不合适前述（19）、（20）所章程比例箝制的，基金管制东说念主应在 3 个月之内进行援救；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资箝制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）、                     （19）、                         （20）项投资比例箝制外，因证券、 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基 金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的颠倒情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或变更上述箝制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当格式后，则本基金投资不再受关系箝制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督情景对基金管制东说念主基金投资遏抑行动进行监督。   根据法律法例研究基金从事关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧历害关系的关联方 名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联方名单确切凿性、准确性、无缺 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、试验 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券 箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防护利益芜乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行得当格式后，本基金可不受上述章程的箝制或以变更后的章程为准，但须 提前公告。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法例及行业标准的、经安定选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算情景。基金管制东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算情景进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管制东说念主根据商场情况需要临时援救银行间债券商场交易敌手名单及结算情景 的，应实时向基金托管东说念主说明根由，协商治理。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易执法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的相应法律包袱及亏蚀。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易对 手或交易情景进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应损结怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主选拔存款银行进行监督。基金投资银行按时存款的，基金管制东说念主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，详情合适条件的整个存款银行的名单，并 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 实时提供给基金托管东说念主，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 存款银行名单的，视为基金管制东说念主认同整个存款银行。基金托管东说念主应据以对基金 投资银行存款的交易敌手是否合适研究章程进行监督。对于不合适章程的银行存 款，基金托管东说念主不错拒却奉行，并陈说基金管制东说念主。   本基金投资银行存款应合适如下章程： 投资于有存款期限，根据左券可提前支取的银行存款，不受上述比例箝制；投资 于具有基金托管东说念主经验的归并买卖银行的银行存款、同行存单占基金钞票净值的 比例共计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的归并买卖银行的银行存 款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跨越 5%。研究法律法例或监管部门 制定或修改新的按时存款投资计谋，基金管制东说念主履行得当格式后，可相应援救投 资组合箝制的章程。 经过、岗亭职责、风险箝制方法和监察稽核轨制，切实防护研究风险。基金托管 东说念主负责对本基金银行按时存款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户资 料、投资指示、存款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （七）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值蓄意、万般基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式陈说基金管制东说念主限期矫正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面陈说后应鄙人一使命日实时查对并以书面格式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行施展或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈说的 违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券 在章程时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行施展或举证；对基金 托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关整个据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易格式仍是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金管制东说念主， 由此形成的亏蚀由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈说义务后，赐与免责。 若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏蚀 的，基金托管东说念主快乐担相应包袱。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监 会，同期陈说基金管制东说念主限期矫正，并将矫正末端敷陈中国证监会。基金管制东说念主 无方正根由，拒却、艰巨对方根据本托管左券章程诈欺监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教学仍不改正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主蓄意的基金钞票净值和万般基金份额的基 金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、关系信息表示和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未奉行或无故延长奉行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他研究章程时，应实时以书面格式陈说基 金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面格式给基金管制 东说念主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛勤以 供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性，在章程时候内回应基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期矫正，并将矫正末端敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、艰巨对方根据本左券章程诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡教学仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金               托管左券                 五、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 确保基金财产的无缺与孤立。 金财产，如有颠倒情况两边可另行协商治理。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金管制东说念主采取方法进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金 管制东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担相应责 任，但应当提供必要的协助。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 理。 过火承诺的抓有期限合适《基金法》                《运作办法》等研究章程后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候 内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资敷陈。验资机构应在验资敷陈中对发起资金提供方过火抓有份额进行特意说明。 出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 称“托管账户”），并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东说念主 授权基金托管东说念主持理本基金银行账户的开立、销户、变更使命，本基金银行账户 无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于 高慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开 立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户、证券资金账户和期货账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 证券资金账户。证券计议机构根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立关系 资金账户，并按照该证券计议机构开户的经过和要求与基金管制东说念主签订关系左券。 存放在基金管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由基 金管制东说念主所选拔的证券计议机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资 金清理，也不负责辅助证券资金账户内存放的资金。 开立和管制期货账户。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 任公司的研究章程，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份 有限公司根据研究章程以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金 进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订寰宇 银行间债券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管制 开立，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究 章程使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的辅助   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 辅助库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代辅助库，辅助凭证由基金托管东说念主 抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用箝制的证券不承担辅助包袱。   （八）与基金财产研究的要紧合同的辅助   与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件永诀由基金管制东说念主、基金托管东说念主 辅助。除本左券另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产研究的要紧 合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。 要紧合同的辅助期限不低于法律法例章程的最低期限。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券              六、指示的发送、证明及奉行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项付 款指示，基金托管东说念主奉行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等研究事 项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东说念主的授权寄托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被 授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到 授权文献的时候为奏效时候。 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法例章程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券收支库指示以过火他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证明及奉行的时候和格式   基金管制东说念主发送指示应给与加密传真情景或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证明的情景。   基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的计议权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 定格式发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。但若是基金管制东说念主仍是根除或 转变对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的根除或转变基金管制东说念主已在指示 奉行前按照本左券约定陈说基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本左券证明后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主 不承担包袱，授权已转变但未经基金托管东说念主证明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话情景向基金托管东说念主证明。基金托管东说念主 在复核后应在规按时限内奉行，不得延误。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指 令按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金管制东说念主发 送指示同期提交的其他文献辛勤的正当性、确凿性、无缺性和有用性，基金管制 东说念主应保证上述文献辛勤正当、确凿、无缺和有用。如因基金管制东说念主提供的上述文 件分歧法、不确凿、不无缺或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来亏蚀，基金托管东说念主不承担相应包袱。   基金管制东说念主可与基金托管东说念主协商，通过取消银行间债券交易成交单发送的授 权书等情景约定豁免逐笔银行间债券交易成交单的发送。如未授权，基金管制东说念主 应在交易已毕后将银行间同行商场债券交易成交单实时传真给基金托管东说念主，并电 话证明。若是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或收场，基金管制东说念主要书 面陈说基金托管东说念主。   如需在划款当日下达投资划款指示，基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托 管东说念主留出奉行指示所必需的时候，除需商量资金在途时候外，还需给基金托管东说念主 留有至少 2 个小时的复核和审批时候。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支 付的场外划款指示的最晚时候为每个使命日的 15:00。划款指示到达时候以基金托 管东说念主认定该划款指示为有用划款指示的时候为准。有用划款指示是指指示要素（包 括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。由 于基金管制东说念主错误形成的指示传输不足时、未能留出实足的划款时候，以至资金 未能实时到账所形成的亏蚀由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金管制东说念主的指示，预先陈说基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和吸收情景。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对研究内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券 时陈说基金管制东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示奉行完毕后，基金托管东说念主应及 时陈说基金管制东说念主。 基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金余额， 对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分 红资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即陈说基金管制东说念主，由基 金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献证明此交易指示无效（取消）。在实时 陈说后，基金托管东说念主不承担因未奉行该指示形成的相应亏蚀及包袱。若基金管制 东说念主证明该指示不予取消的（或未实时出具书面文献证明取消指示或指示无效）， 资金备足并陈说基金托管东说念主的时候视为指示收到时候。   基金托管东说念主对奉行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿 包袱。   （四）基金管制东说念主发送漏洞指示的情形和处理格式   基金管制东说念主发送漏洞指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示漏洞时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管制东说念主改正。如需根除指示，基金管制东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因奉行基金管制东说念主的正当指示而对基金财产形成 亏蚀的，基金托管东说念主不承担补偿包袱。基金托管东说念主对奉行基金管制东说念主的依据交易 格式仍是奏效的指示对本基金钞票形成的亏蚀不承担补偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理格式   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他研究章程， 或者违背基金合同约定的，应当暂缓或拒却奉行，立即陈说基金管制东说念主，在实时 陈说后，基金托管东说念主不承担因未奉行该指示形成的相应亏蚀及包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法   对于基金管制东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于本人原因，未按照 基金管制东说念主发送的指示奉行，应在发现后实时采取方法赐与弥补；若对基金管制 东说念主、基金财产或投资东说念主形成亏蚀的，由基金托管东说念主补偿由此形成的亏蚀。   （七）更换被授权东说念主的格式 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券   基金管制东说念主更换被授权东说念主、转变或收场对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 使命日，以书面情景（以下简称“授权变更陈评话”）陈说基金托管东说念主，同期基金管 理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金 管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更陈评话应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权 代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献变更通 知应载明奏效日历，原授权文献同期失效。授权陈说过火变更均应以原本格式送 达基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换给与基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈说基金 管制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管制东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿包袱。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券                七、交易及清理交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货计议机构   基金管制东说念主应制定选拔证券买卖的证券计议机构的标准和格式。基金管制东说念主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券计议机构，由基金管制东说念主与基金托管东说念主及证 券计议机构签订本基金的证券经纪干事左券，就基金参与场内证券交易、结算等 具体事项进行约定，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的万般证券交易、证 券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。   基金管制东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货计议机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系章程奉行，若无明确章程的， 可参照研究证券买卖、证券计议机构选拔的执法奉行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金投资于证券发生的整个场社交易的清理交割，由基金托管东说念主负责根据相 关登记结算公司的结算执法办理；基金投资于证券发生的整个场内交易的清理交 割，由基金管制东说念主负责寄托代理证券买卖的证券计议机构根据关系登记结算公司 的结算执法办理。   基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的清理交收，场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的场社交易划款指示具体办理。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却奉行基金管制东说念主发送的划款指示并同期陈说 基金管制东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金管制东说念主在发送划款指示 时应充分商量基金托管东说念主的划款处理时候，一般为 2 个使命小时。在基金资金头 寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合适法律法例、基金合同、本左券的 指示不得拖延或拒却奉行。   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外表示净值之前， 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 必须保证本日整个试验交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一致。若是由于 证券经纪机构提供的数据漏洞或者不无缺以至试验交易记载与司帐账簿记载不一致， 形成基金司帐核算不无缺或不确凿，由此导致的亏蚀由证券经纪机构承担。若是由于 基金管制东说念主本人原因以至试验交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不 无缺或不确凿，由此导致的亏蚀由基金管制东说念主承担。   资金账目按日核实，账实相符。银行账户资金账目由基金管制东说念主与基金托管 东说念主按日核实。证券资金账户由基金管制东说念主与基金托管东说念主根据证券计议机构提供的 对账单进行查对。   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金证券账目，并与证券计议 机构提供的对账单数据进行查对，确保两边账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东说念主。基金管制东说念主搪塞传递的申购、赎回、蜕变洞开式基金的数据确凿性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸质清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法时时发送，两边可 协商治理处理情景。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按研究章程 保存。 按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为高慢申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                托管左券 用账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管制东说念主采取方法进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管制 东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因形成，包袱及相应成果均由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主 不承担垫款义务。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项给与基金托管账户与“注册登记清理账户”间轧差交收的 结算情景。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理遵照“净额清理、净额交收” 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金蜕变转进款）与托 管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金蜕变转出款及蜕变费）的差额来详情 托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额 时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清理账户” 划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即陈说基金管制东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时陈说基金托管东说念主划付，因基金 托管东说念主原因导致产生的包袱应由基金托管东说念主承担。   （五）基金蜕变 函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时候、格式及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告奉行。 公告。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券   （六）基金现款分成 法》的研究章程在中国证监会章次第言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）基金融资   如本基金按国度研究章程进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资提供必要的 协助。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                 托管左券             八、基金钞票净值蓄意和司帐核算   （一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时候合格式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，万般基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管制东说念主不错栽植大额赎回情形下的净值精度救急援救机制。颠倒情 况下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主、登记机构协商一致的情况下，加多基金份 额净值蓄意位数，以选藏基金投资东说念主利益。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个估值日蓄意基金钞票净值及万般基金份额净值，并按章程 公告。   基金管制东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值末端发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按章程对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意末端对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券和银行存款本息、应收款项、钞票支抓证券、其它投资等 钞票及欠债。   （1）交易所上市的股票品种的估值 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券 估值。估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，援救最近交易市价， 详情公允价钱。 够可利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情其公允价值。   （2）处于未上市时间的股票品种的估值 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 次公开垦行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等意见受限股票，按监管 机构或行业协会研究章程详情公允价值。   （3）固定收益品种的估值 取第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，同期根据 关系法律、法例的章程进行涉税处理（下同）。 第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进 行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间考取第三方估值基准干事机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值，同期将充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 股权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价行为估值全价进行估值；实 行净价交易的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 行估值。 情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情其公允价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场永诀估 值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与 最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。   （7）信用繁衍品按第三方估值基准干事机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管制东说念主照章应当承担的估值包袱不因寄托而免除；遴选的第三方估值基准 干事机构未提供估值价钱的，依照研究法律法例及《企业司帐准则》要求给与合 理估值工夫详情公允价值。   （8）存款的估值方法   抓有的银行按时存款或陈说存款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利 息收入。   （9）估值蓄意中波及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 波及的境社交易场合所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程援救或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金援救日或试验支付日进行相应的估 值援救。   （11）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业协会的 关系章程进行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （13）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机制， 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                托管左券 以确保基金估值的平允性。   （15）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 的漏洞不行为基金份额净值漏洞处理。   （2）由于证券/期货交易所及登记结算公司、证券/期货计议机构、第三方估 值基准干事机构提供的数据漏洞、遗漏等原因，研究司帐轨制变化，或由于其他 不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、得当、合理的方法 进行查验，然则未能发现该漏洞的，由此形成的基金钞票估值漏洞，基金管制东说念主 和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施排除或削弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信息。   （三）估值漏洞的处理情景   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当本基金任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   本托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的错误形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭遇亏蚀的，错误 的包袱东说念主应当对由于该估值漏洞遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏蚀按下述“估 值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：辛勤呈文差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 系同行业现存工夫水平不行预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述章程奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易辛勤灭失或被漏洞处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成亏蚀机，估值漏洞包袱方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞包袱方承担； 由于估值漏洞包袱方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成亏蚀的，由估 值漏洞包袱方对径直亏蚀承担补偿包袱；若估值漏洞包袱方仍是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞包袱方搪塞更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的包袱方对研究当事东说念主的径直亏蚀负责，不对曲折亏蚀负责， 况兼仅对估值漏洞的研究径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值漏洞包袱方仍搪塞估值漏洞负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值漏洞包袱方 应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主 享有要求请托欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利 返还的总额跨越其试验亏蚀的差额部分支付给估值漏洞包袱方。   （4）估值漏洞援救给与尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的情景。   估值漏洞被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格式如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的 原因详情估值漏洞的包袱方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的亏蚀进 行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的包袱方进行更 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 正和补偿亏蚀；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向研究当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值蓄意出现漏洞时，基金管制东说念主应当立即赐与矫正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的方法防止亏蚀进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业 有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主与基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商详情处理原则。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 产价值时； 证明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门章程的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管制东说念主独迅速 成就、记载和辅助本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作关系账册并与基金 管制东说念主查对。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的蓄意和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管制东说念主共同查出原因，进行援救，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次;基金家具辛勤节录的信息发生 要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具辛勤节录并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金家具辛勤节录其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管制东说念主不再更新招募 说明书、基金家具辛勤节录。   基金管制东说念主应当在每年已毕之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于章程网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年已毕之日起两个月内，编制完成基金中期 敷陈，将中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在章程报刊 上。基金管制东说念主应当在季度已毕之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。                                  《基 金合同》奏效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行援救，援救以国度研究章程为准。   基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。   （八）基金管制东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制末端。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券                  九、基金的收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨情景是现款分成；若投资者选拔红利再投资情景进行收益 分拨，基金管制东说念主将按除权除息日的万般基金份额净值将投资者的现款红利转为 相应类别的基金份额进行再投资； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法例允许的前提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当格式后酌 情援救以上基金收益分拨原则，但应于变更实施日前在章次第言公告。   （二）基金收益分拨的时候和格式 过后 2 日内基金管制东说念主应当将收益分拨决议在章次第言公告。基金收益分拨决议 公告后(依据具体决议的章程)，基金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划 款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券                  十、基金信息表示   （一）秘籍义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按法 律法例、基金合同的研究章程进行信息表示，拟公开表示的信息在公开表示之前 应予秘籍。除按《基金法》、基金合同、《信息表示办法》过火他研究章程进行信 息表示外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应予秘籍。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背秘籍 义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金 家具辛勤节录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、万般基 金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基 金季度敷陈（含钞票组合季度敷陈））、临时敷陈、表示公告、基金份额抓有东说念主大 会决议、清理敷陈、基金投资股指期货的信息表示、基金投资国债期货的信息披 露、基金投资股票期权的信息表示、基金投资信用繁衍品的信息表示、基金投资 钞票支抓证券的信息表示、基金投资港股通方向股票的信息表示、基金参与融资 业务的信息表示、研究发起资金认购的基金份额的信息表示、实施侧袋机制时间 的信息表示、中国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经 合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表示中的职责和信息表示格式   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守微妙。基金管制东说念主负责办理与基金研究的信息表示事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定情景 和限时表示的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过规 定序言表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过 章程报刊或章程网站公开表示。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金关系信 息： 原因暂停营业时；   按研究章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金               托管左券                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例、计提方法和支付情景   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管制费的蓄意方 法如下：   H＝E×1.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金管制东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的情景于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付情景   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金管制东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的情景于次月首日起 5 个使命日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺 延。   （三）C 类基金份额的销售干事费的计提比例、计提方法和支付情景   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率 为 0.40%。本基金销售干事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主干事。   销售干事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。销售干事费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售干事费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金管制东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的情景于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售干事费由登记机构代收并 按照关系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。   （四）基金合同奏效后与基金关系的信息表示用度（法律法例、中国证监会 另有章程的除外）、基金合同奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉 讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的证券、期货、期权、信用繁衍品交易费 用、基金的银行汇划用度、基金的关系账户的开户及选藏用度、因投资港股通标 的股票而产生的各项合理用度等根据研究法律法例、基金合同及相应左券的章程， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的状貌 金财产的亏蚀； 目。   （六）基金管制费、基金托管费和销售干事费的援救   基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，在履行必要的格式后，援救基 金管制费率、基金托管费率和销售干事费率等关系费率。基金管制东说念主必须依照有 关章程于新的费率实施日前在章次第言刊登公告。   （七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的关系用度由基金管制东说念主 垫付，运作后由基金管制东说念主于次日起三个使命日内向基金托管东说念主发送划付指示， 经基金托管东说念主复核后于三个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主。   （八）基金管制费、基金托管费和销售干事费的复核格式   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售干事费等， 根据本托管左券和基金合同的研究章程进行复核。   （九）违法处理情景 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 研究章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明施展， 如基金管制东说念主无方正根由，基金托管东说念主可拒却支付。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金                   托管左券            十二、基金份额抓有东说念主名册的辅助   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善辅助基金份额抓有东说念主名册。基 金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同奏效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合 同收场日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金 份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和辅助。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同收场日等波及到基金进军事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后 十个使命日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善辅助基金份额抓有东说念主名册，基金份额登记机 构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管执法另有规 定的，从其章程。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应谨守秘籍义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人 原因无法妥善辅助基金份额抓有东说念主名册，应按研究法例章程各自承担相应的包袱。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券             十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系辛勤。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限辅助。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进军合同等，承担秘籍义务并保存不低于法律法例章程的 最低期限。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券          十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责收场：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会罢职；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责收场：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会罢职；   （3）照章终结、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换格式   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责收场后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章次第言公告；   （6）顶住：基金管制东说念主职责收场的，基金管制东说念主应妥善辅助基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责收场的，应当按照法律法例章程聘用合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主研究的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责收场后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章次第言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责收场的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责收场的，应当按照法律法例章程聘用合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换永诀按上述格式进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后按章程在章次第言上聚拢公告。   （三）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金 托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程陆续履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行动。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行 关系职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和格式的约定，但凡直 接援用法律法例或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行得当格式后，可径直对 相应内容进行修改和援救，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券                   十五、遏抑行动   本左券当事东说念主遏抑从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主反抗允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主反抗允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法例章程的情景公开表示的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律、行政法例或监管部门取消或援救上述箝制，如适用于本基金，则本基金   在履行得当格式后不再受关系箝制或按照援救后的章程奉行。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券   （十）法律法例和基金合同遏抑的其他行动，以及依照法律、行政法例研究 章程，由中国证监会章程遏抑基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券        十六、托管左券的变更、收场与基金财产的清理   （一）托管左券的变更格式   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何芜乱。   （二）基金托管左券收场出现的情形   （三）基金财产的清理 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同收场，应当按法律法例和基金合同的研究章程对基金财产进行清理。 基金财产清理格式主要包括： 外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书； 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金              托管左券 不行实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列轨则璧还：   基金财产未按前款 1）-3）项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例章程的最低 年限。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券                   十七、讲错包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合适约定的， 应当承担讲错包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成毁伤的，应当永诀对各自的行动照章承担相应补偿包袱；因共同行动给 基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏蚀的赔 偿，仅限于径直亏蚀。   （三）一方当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀（含对 外补偿）进行补偿；给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当 事东说念主有权益及义务代表基金向讲错方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 国证监会等监管机构的章程行为或不行为而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。   （四）一方当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要的 方法，悉力防止亏蚀的扩大。莫得采取得当方法以至亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求补偿。非讲错方因防止亏蚀扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   （五）讲错行动虽已发生，但本托管左券好像陆续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本左券。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、得当、合理的方法进行查验，然则未 能发现漏洞或者虽发现漏洞但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或 投资东说念主亏蚀，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管制东说念主和基金托 管东说念主应积极采取必要的方法排除或削弱由此形成的影响。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券                 十八、争议治理情景   两边当事东说念主同意，因本托管左券而产生的或与本托管左券研究的一切争议， 如经友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照其届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的， 对当事东说念主均有不竭力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤 勉、尽职地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，选藏基金份额抓有东说念主的 正当权益。   本托管左券受中国法律（为本托管左券之主张，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）统治并从其施展。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券                十九、托管左券的服从   两边对托管左券的服从约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监 会注册的文本为认真文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管左券的有用期自其奏效之日起至基金财产清理末端报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律不竭力。   （四）本左券一式三份，左券两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律服从。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主、 基金托管东说念主应赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、研究法律法例等章程协商办理。   基金管制东说念主统一、认同并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法例及监管要求，基金托管东说念主行为金融机构须根据该等章程进行关系管制， 并有权依该等章程对关系合约的签约主体进行风险见知、领导、并要求基金管制 东说念主谨守和合适该等章程。   基金管制东说念主同意在法律法例强制性要求的范围内给与基金托管东说念主在反洗钱、 反恐怖融资及反逃税方面的监管。基金管制东说念主在此证明和承诺，基金托管东说念主已明 确向其提倡反洗钱、反恐怖融资及反逃税关系要求；基金管制东说念主亦进一步在此确 认和同意，其将严格谨守《中华东说念主民共和国反洗钱法》                        《金融机构反洗钱章程》                                  《金 融机构客户身份识别和客户身份辛勤及交易记载保存管制办法》                            《金融机构大额交 易和可疑交易敷陈管制办法》             《中华东说念主民共和国反恐怖主义法》以过火他关系法律 法例中研究被监管方的要乞降章程，以及基金托管东说念主基于反洗钱、反恐怖融资及/ 或反逃税时常发布的关系计谋、执法或办法，且其在通过基金托管东说念主持理关系业 务时，认同基金管制东说念主履行合规义务是基金托管东说念主提供关系业务干事的前提。   基金管制东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理万般业务、主张正当、 布景确凿、所提交苦求材料均准确、正当、有用且无要紧遗漏，不存在径直或间 接以正当格式袒护行恶或分歧规主张之情形。   基金管制东说念主同意，在法律法例允许的前提下，在反洗钱、反恐怖融资及反逃 税方面具有协助和配合基金托管东说念主使命的义务。   基金管制东说念主承诺其久了并同意其有义务依据法律法例的强制性章程协助及配 合基金托管东说念主履行整个以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为主张的查验、访问、 零散业务经过或格式、按要求补充提供关系材料、并同意承担由此等合规主张可 能带来的处理时候或成本的合理加多。   基金管制东说念主承诺其久了并同意基金托管东说念主在法律法例允许的范围内，有权为 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金            托管左券 反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税主张使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管 理东说念主研究的数据、信息。   基金管制东说念主承诺其久了并同意在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时间，如 基金管制东说念主发生或卷入任何与基金托管东说念主（或其他银行等金融机构）反洗钱及/或 反恐怖融资及/或反逃税事项或访问的，基金托管东说念主有权在履行得当格式后暂停、 中止或收场为基金管制东说念主家具提供托管干事，由此产生的不利成果由基金管制东说念主 自行承担。如基金管制东说念主已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信息）受到波及 洗钱及/或恐怖融资及/或逃税关系认真访问、立案、处罚或来自政府机构的其他 认真官方格式的，视为组成基金管制东说念主对银行每一交易或业务文献项下违背，基 金托管东说念主有权晓示基金管制东说念主讲错并在履行得当格式后罢手提供托管干事、讲求 讲错包袱；如约定的讲错金（若有）不足以弥补基金托管东说念主由此受到的亏蚀的， 基金管制东说念主还应当承担相应的补偿包袱。   基金管制东说念主统一上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据关系法律法 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而时常更新和完善，基金管制东说念主承诺将抓续 温雅和了解该等法律法例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保抓抓续合规。   基金管制东说念主昭彰和统一反恐反洗钱及反逃税行为一项复杂工程，可能波及跨 境跨主权合作，并可能受限于国外组织及/或其他主权国度关系法律章程之要求； 基金管制东说念主在此证明，在法律法例允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱止境 条件相通适用于国外反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东说念主波及国外反 恐反洗钱合作时，基金托管东说念主有权在法律法例允许的范围内，依据上述条件进行 相应的访问、查验或采取得当的行动。 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金             托管左券                二十一、托管左券的签订   以下为本左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金           托管左券 （本页为《前海开源国企精选夹杂型发起式证券投资基金托管左券》签署页，无 正文） 基金管制东说念主：前海开源基金管制有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日