万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券          投资基金       更新招募表现书        （2024 年第 1 号）     基金不断东谈主：万家基金不断有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）                     紧要领导   万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金（以下简称“本基 金”）于2020年5月29日经中国证券监督不断委员会证监许可[2020]1024号文准予 注册，基金合同奏效日为2020年6月18日。   基金不断东谈主保证招募表现书的内容确切、准确、齐备。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当负责阅读基金招募表现书、基金合同、 基金居品府上提要等信息表露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 脾性，充分接洽自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、不断 风险、流动性风险、本基金的特别风险和其他风险等。   本基金参与港股通来去，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，遴荐将部分资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的规则范围内的 香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去执法等各别带来的特别风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来去，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浅薄来去，港股不成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）   本基金对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额封 闭运作。持有期到期当月的灵通期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金 份额在持有期到期当月的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日次日起该 基金份额进入下一个持有期。故投资者将濒临在持有期到期前无法赎回的风险， 以及错过持有期到期当月灵通期以至未能赎回而进入下一持有期的风险。   本基金自初度办理申购或赎回业务当月起，每月确立一次灵通期，但投资东谈主 并非在每个灵通期内均可赎回，只可在持有期到期当月的灵通期内办理基金份额 的赎回业务。   此外，本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、资产复古证 券、证券公司短期公司债等品种，本基金可参与融资业务，在法律律例允许的情 况下，本基金履行妥贴法式后可参与融券和转融通证券出借业务，可能给本基金 带来额外风险。本基金的具体风险详见本招募表现书的“风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金不断东谈主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募表现书的联系章节。侧袋 机制实施时代，基金不断东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为搀和型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品府上提要。   基金不断东谈主依照恪称职守、古道信用、严慎勤苦的原则不断和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 来发达。基金不断东谈主不断的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。   本招募表现书所载内容截止日为2024年10月17日，联系财务数据和净值发达 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                                                             更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                                               更新招募表现书（2024 年第 1 号） 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）                   第一部分 引子   《万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金招募表现书》（以下简 称“本招募表现书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”） 《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”） 《公开召募证券投资基金信息表露不断办法》（以下简称“《信息表露办法》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断规则》（以下简称“《流动性风险 不断规则》”）《证券投资基金信息表露内容与格式准则第5号与格式>》等联系法律律例以及《万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不断东谈主承诺本招募表现书不存在职何伪善记录、误导性陈说或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募表现书所 载明的府上恳求召募的。基金不断东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募表现书作任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募表现书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应介意查阅基金 合同。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 购一年滚动持有搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和 补充 证券投资基金招募表现书》过甚更新 基金基金居品府上提要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 出的改良 机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 常常作念出的改良 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 理规则》及颁布机关对其常常作念出的改良 会 的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资考虑等业务 规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金       更新招募表现书（2024 年第 1 号） 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 公司或接受万家基金不断有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资考虑等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日 期 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得向上3个月 作日 额阻滞运作。持有期到期当月的灵通期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基 金份额在持有期到期当月的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日次日起该 基金份额进入下一个持有期。     对于每份基金份额，第一个持有期指基金合同奏效日（对认购份额而言）或基 金份额申购说明日（对申购份额而言）起，至基金合同奏效日或基金份额申购说明 日次12个月确当月灵通期首个灵通日的前一日止。第二个持有期指第一个持有期到 期当月灵通期结果之日的次日起，至次12个月确当月灵通期首个灵通日的前一日 止，依此类推 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 作日。灵通期的具体时辰以基金不断东谈主届时公告为准。如在灵通期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时灵通的，灵通期时辰中止考虑，在不可抗力或其他情 形影响因素搁置之日次一劳动日起，陆续考虑该灵通期时辰，直到餍足灵通期的时 间要求 作日，每份基金份额仅可在其每个持有期到期当月的灵通期内办理赎回业务 代为办理登记业务的机构的相关业务执法，是范例基金不断东谈主所不断的灵通式证券 投资基金登记方面的业务执法，由基金不断东谈主和投资东谈主共同遵守 购买基金份额的步履 的规则恳求购买基金份额的步履 表现书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履。每个持有期到期当月的灵通 期，基金份额持有东谈主可提倡赎回恳求，要是基金份额持有东谈主在当期持有期到期当月 的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日次日起该基金份额进入下一个持有 期 灵验公告规则的条件，恳求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额转移 为基金不断东谈主不断的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 上基金转移中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份 额总额后的余额）向上上一劳动日基金总份额的20% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 刊）及《信息表露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金不断东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行 依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开采行股票、资产复古证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券 等 的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器具 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为考虑基础 易所分手和香港联合来去通盘限公司（以下简称“香港联合来去所”）建立技能连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集来去互联互通机制包括沪港股票市集来去互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集来去互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券来去所或经中国证监会招供的机构确立的证券来去服务公司，向香港联合来去所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规则范围内的香港联合来去所上市的股票 户进行处置计帐，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险不断器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金            更新招募表现书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金不断东谈主   （一） 基金不断东谈主概况   称呼：万家基金不断有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策划范围：基金召募；基金销售；资产不断和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限职责公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时代：持续策划   筹商东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金不断有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统劳动，2014年10月加入万家基金不断有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券考虑财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金不断有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金不断有限公司财务不断部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照看人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤矫健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金不断有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金不断有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资不断有限公司实践总裁、山东省新动能基金不断有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资不断有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金不断有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金不断有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来去部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   孤独董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教诲。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教诲。   孤独董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   孤独董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教诲。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教诲。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国外信托股份有限公司、山东省金融资产不断股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金不断有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险不断部副总司理、红塔证券股份有限公司风险不断部总司理等职。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险不断部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金不断有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金不断有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金不断东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金不断东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师劳动，2005年10月进入万家 基金不断有限公司劳动，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金不断有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金不断有限公司劳动，先后担任万家基金不断 有限公司总司理助理、业务不断部总监、网罗金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金不断有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限职责公 司资产不断部分析师、中银国外证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   高源女士,伦敦政事经济学院司帐与金融专科硕士,曾任光大证券股份有限公司 研究所研究员，安信证券股份有限公司研究部高档研究员，申万菱信基金不断有限 公司投资不断部高档研究员、基金司理等职。2017年4月入职万家基金不断有限公 司，现任权益投资部基金司理。现任万家新机遇价值驱动纯真配置搀和型证券投资 基金、万家欣优搀和型证券投资基金、万家欣远搀和型证券投资基金、万家蓦地成 长股票型证券投资基金、万家后劲价值纯真配置搀和型证券投资基金、万家鑫能源 月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现金不断部副总监（主理劳动）、基金司理。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （三） 基金不断东谈主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金不断东谈主的承诺 和中国证监会的联系规则，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验门径，防备违背现行 灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系规则的步履发生。 律律例，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验门径，防备下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的来去行动；   （7）轻率职守，不按照规则履行职责； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （8）法律、行政律例和中国证监会谢却的其他步履。 家联系法律、律例及行业范例，古道信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、滥用权柄；   （7）违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系 规则，透露在职职时代明察的联系证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资考虑等信息；   （8）违背证券来去场所业务执法，利用对敲、倒仓等技巧垄断市集价钱，扰 乱市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中特地含有伪善、误导、欺骗身分；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的来去行动；   （15）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则；不透露在职职时代明察的联系证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他行动。   （五） 基金不断东谈主的里面贬抑轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，宝石基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策划理念，公司里面风险贬抑必须除名以下原则：   （1）健全性原则。里面风险贬抑必须浸透到公司的不同决策和不断眉目，贯 穿于各项业务过程和各个操作设施，隐蔽通盘的部门、劳动岗亭和风险点，不成存 在轨制上的盲点。   （2）灵验性原则。各种里面风险贬抑轨制必须合乎国度和监管部门的法律、 律例及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵守的行动指南；任何东谈主 不得领有卓著轨制或违背规章的权力。公司的策划运作要信得过作念到有章必循，违规 必究。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司固 有财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的工 作岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤独性，必须与执 行部门分开，业务操作主谈主员与贬抑东谈主员必须妥贴分开，并向不同的不断东谈主员负责； 在存在不断东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错平直向最高不断 层陈说的渠谈。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分注意各种风险，作念功德前风险贬抑， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险贬抑的第一层 级的贬抑；由监察稽核部及风险贬抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 贬抑。   （6）定性与定量相联接原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化目的体 系，使风险贬抑劳动更具科学性和可操作性。   （1）保证公司策划运作严格遵守国度联系法律律例和行业监管执法，自发形 成遵法策划、范例运作的策划想想和策划理念。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （2）注意和化解策划风险，提高策划不断效益，确保策划业务的稳健运行和 受托资产的安全齐备，已毕公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐备、实时。   为进行灵验的业务组织的风险贬抑，公司确立“权责统一、严实灵验、规章递 进”的四谈内控防地：   （1）建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有介意的岗亭表现书和业务过程，各 岗亭东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担职责。   （2）建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制约的劳动法式算作第二谈内控 防地。建立紧要业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立孤独的风险贬抑部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和内 部监察稽核部门孤独于其他部门，对公司里面贬抑轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的检查和反馈。   （4）公司合规贬抑委员会依期或不依期的对公司举座运营情况进行检查，并 提倡指挥性的见解，形成第四谈内控防地。   （1）环境风险贬抑   （2）业务风险贬抑   （1）基金不断东谈主承诺以上对于里面贬抑的表露确切、准确；   （2）基金不断东谈主承诺根据市集变化和公司发展连接完善里面风险贬抑轨制。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家透顶由企业法东谈主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家接纳国外司帐法式上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。适度2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高 级法下成本充足率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不断团 队、居品研发团队、风险不断团队、系统与数据团队、姿色复古团队、运营不断团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东谈主。2002年11月，经中国东谈主民 银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务资历，成为国内第一家赢得该项 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 业务资历上市银行；2003年4月，谨慎办理基金托管业务。招商银行算作托管业务 天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管资历、基本养老保障基金托管机 构资历、受托投资不断托管业务托管资历、保障资金托管业务资历、企业年金基金 托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管 （QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕22年的专科才气和转变精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以转变 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构已毕可持续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，连接转变托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第 一只券商纠合伙产不断考虑、第一只FOF、第一只信托资金考虑、第一只股权私募 基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户瓦解、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT守护，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连接普及,频年来赢得业内 各种奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银各人》2016中国金融转变 “十佳 金融居品转变奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产不断“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银各人》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银各人》2017中国金融转变“十佳金融居品转变奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险不断系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子方 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获国外财经 巨擘媒体《亚洲银各人》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方资产风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风浪榜“2020年 度最受宽容托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度凸起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好瓦解托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币市集托管业务市集转变奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务凸起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管调解伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 极端评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产不断有限公司董事长，中国 东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保 成本投资不断有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民 东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行 劳动，2022年5月19日起任本行党委布告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市相关事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联蓦地金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷不断部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业训戒，在风险不断、信贷不断、公司金融、资产托管等界限有深远的研究和丰 富的实务训戒。   （三）基金托管业务策划情况   适度2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制   里面贬抑主义   招商银行确保托管业务严格遵守国度联系法律律例和行业监管轨制，宝石遵法 策划、范例运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防 范和化解策划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错 防弊、堵塞间隙、搁置隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信 息确切、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的连接改进和各项业务轨制、流 程的连接完善。   里面贬抑组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险注意体系：   一级里面贬抑及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行恶臭和控 制；总行风险不断部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并 提倡内控普及不断建议。   二级里面贬抑及风险注意是招商银行资产托管部确立风险合规不断相关团队， 负责部门里面风油滑臭和贬抑，实时发现里面贬抑障碍，提倡整改决策，追踪整改 情况，并平直向部门总司理室陈说。   三级里面贬抑及风险注意是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，除名内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面贬抑原则   （1）全面性原则。里面贬抑隐蔽各项业务过程和操作设施、隐蔽通盘团队和 岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不断轨制的建立均以注意风 险、审慎策划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的检查、评价部 门孤独于里面贬抑的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑联想的灵验性、里面贬抑执 行的灵验性。里面贬抑联想的灵验性是指里面贬抑的联想隐蔽了通盘应关切的紧要 风险，且联想的风险吩咐门径妥贴。里面贬抑实践的灵验性是指里面贬抑约略按照 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 联想要求严格灵验实践。   （5）妥贴性原则。里面贬抑妥贴招商银行托管业务风险不断的需要，并约略 跟着托管业务策划政策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景进攻， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 注意的目的。   （7）紧要性原则。里面贬抑在已毕全面贬抑的基础上，关切紧要托管业务重 要事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面贬抑约略已毕在托管组织体系、机构确立、权责分配 及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面贬抑门径   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不断、居品 受理、司帐核算、资金计帐、岗亭不断、档案不断和信息不断等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务不断办法和业务操作规程。制 度结构眉目明晰、不断要求明确，餍足风险不断全隐蔽的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份门径，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，通盘 的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 府上严格守密，除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东谈主透露。   （4）信息技能系统风险贬抑。招商银行对信息技能系统机房、权限不断实行 双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息技能系统采取两地三中心的救急备份不断门径等，保证信息技能系 统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 训、激发机制、加强东谈主力资源不断及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进 行东谈主力资源不断。   （五）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不断办 法》等联系法律律例的规则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金不断东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督， 对违背法律律例、基金合同的指示拒却实践，独立即通知基金不断东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不断东谈主依据来去法式依然奏效的投资指示违背法律、行 政律例和其他联系规则，或者违背基金合同约定，实时以书面步地通知基金不断东谈主 进行整改，整改的时限应合乎法律律例及基金合同允许的调理期限。基金不断东谈主收 到通知后应实时查对说明并以书面步地向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不断东谈主 对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监 会。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金不断东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微来去、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    筹商东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金不断东谈主电子直销系统（网站、微来去、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体来去笃定请参阅基金不断东谈主的网站公告。    网上来去网址：https://trade.wjasset.com/    微来去：万家基金微瓦解（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧资产基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （9） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海证券有限职责公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （12） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （13） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （15） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （16） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （17） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （18） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （19） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （20） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （21） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （22） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23） 中信证券山东   客服电话：95548 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金           更新招募表现书（2024 年第 1 号）   网址：http://sd.citics.com/   （24） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （25） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （26） 中国修复银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （27） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （28） 中国星河证券有限职责公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （29） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （30） 中山证券有限职责公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （31） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （32） 中银国外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （33） 交通银行股份有限公司 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金           更新招募表现书（2024 年第 1 号）   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （34） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （35） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （36） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （37） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （38） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （39） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （40） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （41） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （42） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （43） 华福证券有限职责公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （44） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （45） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （46） 华鑫证券有限职责公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （47） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （48） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （49） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （50） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （51） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （52） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号）   网址：www.gtja.com   （53） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （54） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （55） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （56） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （57） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （58） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （59） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （60） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （61） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （62） 杭州联合农村贸易银行 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金            更新招募表现书（2024 年第 1 号）   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （63） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （64） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （65） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （66） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （67） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （68） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （69） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （70） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （71） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金           更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （72） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （73） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （74） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （75） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （76） 鼎信汇金（北京）投资不断有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金不断有限公司   住所：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   筹商东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律见解书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金不断东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》等联系法律律例 及基金合同的联系规则、并经中国证监会2020年5月29日证监许可[2020]1024号文 注册。基金召募期限为自2020年6月10日至2020年6月23日。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为1,287,710,764.73元 东谈主民币，本次召募灵验认购总户数23,369户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币计 算，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，整个折算 为1,287,837,952.66份基金份额。    基金类别：搀和型证券投资基金    基金运作方式：契约型灵通式    基金存续期限：不依期 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的奏效   根据联系法律律例规则，并经中国证监会说明，本基金基金合同于2020年6月 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金不断 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金不断东谈主在相关公告中列明。   基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金不断东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等来去方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不断东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额阻滞运作。 持有期到期当月的灵通期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金份额在持有 期到期当月的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日次日起该基金份额进入 下一个持有期。   对于每份基金份额，第一个持有期指基金合同奏效日（对认购份额而言）或基 金份额申购说明日（对申购份额而言）起，至基金合同奏效日或基金份额申购说明 日次12个月确当月灵通期首个灵通日的前一日止。第二个持有期指第一个持有期到 期当月灵通期结果之日的次日起，至次12个月确当月灵通期首个灵通日的前一日 止。依此类推。   本基金自初度办理申购或赎回业务当月起，每月确立一次灵通期。   本基金的灵通期为初度办理申购或赎回业务当月前5个劳动日及之后每月前5个 劳动日。投资者可在灵通期内办理基金份额的申购，以及办理应月持有期到期的基 金份额的赎回业务。在非灵通期内，本基金不办理申购、赎回业务。   灵通期的具体时辰以基金不断东谈主届时公告为准。如在灵通期内发生不可抗力或 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 其他情形致使基金无法按时灵通的，灵通期时辰中止考虑，在不可抗力或其他情形 影响因素搁置之日次一劳动日起，陆续考虑该灵通期时辰，直到餍足灵通期的时辰 要求。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和当月持有期到期的基金份额的赎回，具 体办理时辰为上海证券来去所、深圳证券来去所的浅薄来去日的来去时辰（若该交 易日为非港股通来去日，则基金不断东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），基金不断东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时辰 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不断东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时 间进行相应的调理，但应在实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上 公告。   本基金本次灵通期时辰为2022年9月1日至2022年9月7日（五个劳动日），投资 者可在上述灵通期内办理基金份额的申购、基金转移转入，以及办理应月持有期到 期的基金份额的赎回和基金转移转出业务。在非灵通期内，本基金不办理申购、赎 回及基金转移业务。   本基金每份基金份额不错在其每个持有期到期当月的灵通期内办理赎回业务， 要是该基金份额在持有期到期当月的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日 次日起该基金份额进入下一个持有期。   如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通的，灵通期时辰 中止考虑，在不可抗力或其他情形影响因素搁置之日次一劳动日起，陆续考虑该开 放期时辰，直到餍足灵通期的时辰要求。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者转移。在灵通期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎 回或转移恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回的价钱。但在灵通期终末一个灵通日，投资者在基金合同约定的 业务办理时辰之外提倡申购、赎回或者转移恳求的，为无效恳求。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 值为基准进行考虑； 机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等执法有新的规则，按新规则 实践，且不必召开基金份额持有东谈主大会。   基金不断东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调理。基金不断东谈主 必须在新执法起头实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规则的法式，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的恳求。   投资者在提交申购恳求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回恳求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在遵守基金合同和本招募表现书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购恳求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎回恳求奏效后，基金不断东谈主将指挥基金托管东谈主在T＋7日 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇不断局相关规则有变更或本基金投资 的香港股票市集的来去计帐执法有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停来去、来去所或来去市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理过程，则赎回 款项的支付时辰可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金不断东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行调理，基金不断东谈主必须在调理实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒 介上公告。   基金不断东谈主应以来去时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎 回恳求日（T日），在浅薄情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的灵验性进 行说明。T日提交的灵验恳求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎摄取到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金不断东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述法式执法进行调理。基金管 理东谈主应在新执法起头实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微来去）或非直销 销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资 者通过基金不断东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。   自2022年3月23日起，投资者通过基金不断东谈主电子直销系统（网站、微来去、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为1元东谈主民币（含申购 费），追加申购本基金的每笔最低金额为1元东谈主民币（含申购费）。投资者通过基金 不断东谈主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调理。在 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 合乎法律律例规则的前提下，各销售机构对申购名额及来去级差有其他规则的，以 各销售机构的业务规则为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资考虑时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者向上基金份额总额的50%，或者 变相灭绝前述50%都集度的情形，基金不断东谈主有权采取贬抑门径。   （3）基金不断东谈主有权规则本基金的总界限名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募表现书或相关公告中列明。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金不断东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金不断东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述门径对基金界限给予贬抑。 具体见基金不断东谈主相关公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留托管的基金份额余 额不及1.00份的，基金不断东谈主有权将投资者在该销售机构托管的基金剩余份额一次 性全部赎回。在合乎法律律例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务规则为准。 份额等数目限制，或者新增基金界限贬抑门径。基金不断东谈主必须在调理实施前依照 《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金不断东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永逝的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一考虑以及纠总考虑、企业年金理事会托付的特定客户资产不断考虑、企 业年金待业金居品、职业年金考虑、养老主义基金、个东谈主税收递延型贸易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金不断东谈主可 在招募表现书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金不断东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规则给予公告。   通过基金不断东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   0.15%           M≥500 万               每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购费率如下：         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   1.50%           M≥500 万               每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分手考虑。   本基金不收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例除名相关法律律例以及监 管部门、自律执法的规则。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金             更新招募表现书（2024 年第 1 号） 东谈主利益无骨子不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销考虑，依期和不依期地 开展基金促销行动。在基金促销行动时代，基金不断东谈主不错妥贴调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准考虑，灵验份额单元为份。申购触及金额、份额的考虑结 果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入 基金财产。   （2）赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以恳求当日基金份额净值为基 准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，考虑结果 保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基 金财产。   申购本基金基金份额时接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资 者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购基金份额的考虑方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金基金份额， 对应申购费率为1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的基金 份额为：   净申购金额＝10,000.00/(1+1.50%)＝9,852.22元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金              更新招募表现书（2024 年第 1 号）   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金基金份额， 对应申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份 基金份额。   赎回金额的考虑方法如下：   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   例：某基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金10,000.00份基金份额，假定赎回 当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00元   即：该基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金10,000.00份基金份额，假定赎回 当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,500.00元。   T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额数目   本基金基金份额净值的考虑，基金份额净值单元为元，考虑结果保留到极少点 后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在今日收市后考虑，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，基金管 理东谈主经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延考虑或公告。   八、申购、赎回的登记   浅薄情况下，投资者T日申购基金顺利后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额持有东谈主T日赎回基金顺利后，浅薄情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调理，基 金不断东谈主应于起头实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   在灵通期内，发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法浅薄运行。 额数的比例达到或者向上基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相灭绝前 述50%比例要求的情形时。 本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例向上基金不断东谈主规则 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额向上单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额向上单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额向上单个投资者单笔申购金额上限时。 接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金不断东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 券来去服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行浅薄来去的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金不断东谈主应当根据联系规则在规则媒介上进行公告。要是投 资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况搁置时，基金不断东谈主可视情况规复申购业务的办理，且灵通期不错 按暂停申购的时代相应延长。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   在灵通期内，发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项： 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法浅薄运行。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金不断东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制 进行浅薄来去的情形。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定减慢支付赎回款项时，基金不断东谈主应按规 定报中国证监会备案。发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额持有 东谈主赎回恳求或减慢支付赎回款项时，已说明的赎回恳求，基金不断东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给 赎回恳求东谈主，未支付部分可减慢支付。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将 当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况搁置时，基金不断东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并依据相关规则进行公告，且灵通期不错按暂停赎回的时代相应 延长。   十一、无数赎回的情形及处理方式   在灵通期内，若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总 数加上基金转移中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入申 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 请份额总额后的余额）向向前一劳动日的基金总份额的20%，即以为是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、减慢支付赎回款项或缓期办理赎回恳求。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 浅薄赎回法式实践。   （2）减慢支付赎回款项：当基金不断东谈主以为浅薄支付投资者的赎回恳求有困 难或以为因浅薄支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金不断东谈主不错说明并接受通盘恳求，并减慢支付赎回款项，减慢 支付的期限不得向上20个劳动日，并应当在规则媒介公告。   （3）缓期办理赎回恳求：在灵通期内，若本基金发生无数赎回且单个基金份 额持有东谈主的单日赎回恳求向上上一劳动日基金总份额20%的，基金不断东谈主不错对该 单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理，对该单个基金份额持有 东谈主剩余赎回恳求，基金不断东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付 赎回款项”约定的方式与其他份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。   缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 基金份额净值为基础考虑赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者对延 期部分遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。如投资者在提交 赎回恳求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如缓期办理 的赎回恳求在灵通期内未办理完结的，基金不断东谈主在灵通期外为该单个份额持有东谈主 陆续办理，直至缓期办理的赎回恳求全部办理完结。灵通期外，基金不断东谈主不办理 申购业务，亦不接受新的赎回恳求。   当发生上述无数赎回并减慢支付赎回款项的情形时，基金不断东谈主应当通过邮 寄、传真或者招募表现书规则的其他方式在3个来去日内通知基金份额持有东谈主，说 明联系处理方法，并依照《信息表露办法》的相关规则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行 灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金转移   在灵通期内，基金不断东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办 本基金与基金不断东谈主不断的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转 换费，相关执法由基金不断东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公 告，并提前示知基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来去过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非来去过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关府上，对于合乎条件的非来去过户恳求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的法式收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的法式收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过甚业务执法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资考虑   基金不断东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资考虑，具体执法由基金不断东谈主另行 规则。投资东谈主在办理依期定额投资考虑时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金不断东谈主在相关公告或更新的招募表现书中所规则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在合乎法律律例规则且条件允许的情况下，基金不断东谈主不错根据相关业务执法 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的来去场所或者来去方式进行份额转让的 恳求。具体由基金不断东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金不断东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、当技能条件纯属，本基金不断东谈主在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主 利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调理，或者安排本基金的基金份额在证券来去所上市 来去、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开 基金份额持有东谈主大会审议但须根据相关法律律例规则进行信息表露。   二十一、基金不断东谈主可基于保护基金份额持有东谈主利益的原则，履行法定法式后 启用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按摄影关法律律例和监管部门的规则执 行。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   在严格贬抑风险的基础上，通过积极主动的投资不断，力争已毕基金资产恒久 稳健的升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、证券公司短期公司债、政府复古机构债、公开采行的次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可转移债券（含可分离来去可转债的纯债部 分）、可交换债券等）、资产复古证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关规则）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据相关法律律例， 在履行妥贴法式后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但 在每个灵通期起头前2个劳动日至灵通期结果后2个劳动日内不受前述比例限制。本 基金投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的20%。在灵通期，每个来去日 日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在非灵通期，本基金 不受前述5%的限制，但每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，抽象接洽宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对相关资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   本基金将宝石行业配置策略与个股精选策略相联接，从下到上进行股票的遴荐 和投资。在把捏行业趋势的基础上，以塌实的公司研究为基础，同期联接数目化的 对比分析，精选股票市荟萃被低估的投资品种。   （1）A股投资策略   本基金将抽象接洽宏不雅经济环境、国度产业发展政策、行业周期、行业款式、 高卑劣供需情况、海表里景况与趋势、技能发展趋势、社会需求、社会发展趋势等 因素，对行业发展进行多维分析。力求把捏较长周期内的行业轮动节拍与异日趋 势，甄选那些可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有持续增长后劲的行业，并根 据经济发展变化趋势，动态调理行业配置策略。   本基金在行业分析的基础上，接纳从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的深远研究，在提神安全旯旮的基础上挑选具有致密恒久竞争力的优质公 司。具体而言，本基金将会要点关切个股的以下几个方面：   公司不断层是公司政策的实践者，优秀的不断团队是已毕企业快速而持续发展 的紧要保障。本基金要点检会公司治理结构、不断层政策考虑才气、里面团队不断 才气等方面。   成长性方面，本基金将联接定量分析和定性分析抽象判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性目的。在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要关切企业成 长才气的可持续性。要点从行业成长出息、所处产业链地位、政策缓助进程、用户 蓦地俗例、行业竞争景况、盈利才气、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金要点检会企业自主研发才气和技能转变才气。具体 包括但不限于居品技能含量、技能发展出息、技能纯属进程、研究经费参加界限、 配套政策复古、研究效率摇荡的经济效果等。同期，本基金还将关切该技能是否具 有一定的竞争壁垒，是否合乎异日科技转变和经济发展标的，公司在所属细分行业 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 占有的市集份额以及异日居品线的布局考虑。   本基金将在组合构建时提神个股估值水平，以确定该股是否具有有余的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有滥觞地位的优质上市公司 股票算作投资标的。具体评估目的包括个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的实地调研及论证，实时把捏市集上出现的灵验预期差，发 现被低估的股票。预期差表面前多个方面，包括公司盈利是否具备持续超预期潜 力，公司不断团队水平、资产质料、发展考虑是否被市集权臣低估等。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分资产投 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市来去的股票投资 策略实践，并最大贬抑幸免由于存托凭证在来去执法、上市公司治理结构等方面的 各别而或有的负面影响。   在债券投资上，宝石稳健投资的原则，贬抑债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期不断，稳健地进行债券投资，贬抑债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，缩短债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，妥贴增大债券投资的久期，以期赢得较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求景况等的分析，瞻望异日收益率弧线步地的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的遴荐时将极端有趣信用风险的评估和注意。通过分析宏不雅经济周 期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的异日走势，从而确定信 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 用债总体的投资比例。通过抽象分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业 发展出息、发展景况、市风景位、财务景况、不断水柔和债务水平，联接债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，抽象评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。   本基金投资资产复古证券将采取从上至下和从下到上相联接的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 化或定性分析方法对资产复古证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，遴荐 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可转移债券（含可分离来去可转债的纯债部分）与可交换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的脾性，具有造反下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本 基金在对可转移债券和可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深远分析研究的 基础上，利用可转移债券和可交换债券订价模子进行估值分析，投资具有较高安全 旯旮和致密流动性的可转移公司债券、可交换债券，获取稳健的投资答复。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并妥贴贬抑债券 投资组合举座的久期，保证本基金的流动性。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货来去以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的相关性等因 素，考虑需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 纯真调理。同期，抽象接洽各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行不断，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来去活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。本 基金将联接投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关贬抑和要求， 确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   本基金投资于根据法律律例或证监会的规则不错投资的证券来去所或银行间市 场上来去的信用繁衍品，将按照风险不断的原则，以风险对冲主要目的，并遵守证 券来去所或银行间市集的相关规则，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所持标的 债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品 的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的来去敌手方、创 设机构的风险不断，合理散布来去敌手方、创设机构的都集度，对来去敌手方、创 设机构的财务景况、偿付才气及杠杆水对等进行必要的称职考察与严格的准入管 理。本基金所迎合约类信用繁衍品到期日不晚于下一灵通期首个灵通日的前一日。   本基金在参与融资及转融通证券出借业务时将根据风险不断的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，缩短因申购造 成基金仓位较低带来的追踪短处，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴荐流动性好、来去活跃的股 票算作转融通出借来去对象，力争为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   灵通期内，本基金为保持较高的组合流动性，毛糙投资者安排投资，在遵守本 基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   为了更好地已毕投资主义，在抽象接洽预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据相关法律律例，在履行妥贴法式后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   异日，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东谈主不错在不改变投资 主义的前提下，除名法律律例的规则，在履行妥贴法式后相应调理或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但在每个灵通期起头前   （2）本基金投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的20%；   （3）在灵通期，每个来去日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；在非灵通期，本基金不受前述5%的限制，但每个来去日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保 证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金参与融资业务，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个考虑），其市值不向上基金资产净值的10%；   （6）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股整个考虑），不向上该证券的10%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产复古证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；   （8）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产复古证券的比例，不得向上 该资产复古证券界限的10%；   （10）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产复古证 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 券，不得向上其各种资产复古证券整个界限的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复古证券。基 金持有资产复古证券时代，要是其信用品级下降、不再合乎投资法式，应在评级报 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得向上本基金资产净 值的10%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货来去，需除名下述投资比例限制：   本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值不得向上基金资产净 值的10%；本基金在灵通期内任何来去日日终，持有的买入股指期货及国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%，本基金在非灵通期内 任何来去日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本 基金在职何来去日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总市 值的20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得向上上一来去日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，整个（轧差考虑）占基金资产的比例应当合乎《基金合同》关 于股票投资比例的联系规则；   本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产 净值的15%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一来去日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个 （轧差考虑）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （16）本基金参与股票期权来去，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数考虑；   （17）灵通期内，本基金基金资产总值不向上基金资产净值的140%；非灵通期 内，本基金基金资产总值不向上基金资产净值的200%；   （18）本基金不断东谈主不断的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的30%；   （19）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上该基 金资产净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，持有的信用繁衍品的 口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的100%；   （22）本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金整个不得 向上基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动 等基金不断东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规则比例限制的，基金不断东谈主应在   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内 上市来去的股票合并考虑；   （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（19）、（20）、（22）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 规则投资比例的，基金不断东谈主应当在10个来去日内进行调理。但中国证监会规则的 特殊情形及法律律例另有规则的除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起头。   为防备基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、垄断证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他行动。 际贬抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，除名基金份额 持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实践。相关来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以表露。紧要关联来去应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢却 步履规则或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可依据法律律例或监管部门规则平直对 基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五） 功绩比较基准   沪深300指数收益率×65%+中国政策新兴产业成份指数收益率×10%+恒生指数 收益率×5%+中债抽象指数收益率×20%   沪深300指数是由上海和深圳证券市荟萃登科300只A股算作样本编制而成的成 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 份股指数，具有致密的市集代表性和市集流动性。沪深300指数与市集举座发达具 有较高的相关性，且指数历史发达强于市集平均收益水平，具有致密的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进国外指数编制和不断训戒的基础上编制和防备， 编制方法的透明度高，适调解为本基金沪深来去所股票部分的功绩比较基准。   中国政策新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布，登科节能环保产业、新 一代信息技能产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车产业、数字创意产业、高技能服务业等界限的上市公司，接纳目田流畅股 本加权方式，以响应中国政策新兴产业上市公司的举座走势。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票市荟萃的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有 影响的一种股价指数，适调解为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   中债抽象指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有世俗的市集代表性，涵盖主要来去市集（银行间市集、来去所市集等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），约略很好地响应 中国债券市集总体价钱水柔和变动趋势，适调解为本基金债券投资的功绩比较基 准。   要是指数编制单元罢手考虑编制以上指数或改变指数称呼、或今后法律律例发 生变化、或有更妥贴的、更能为市集渊博接受的功绩比较基准推出、或市集上出现 愈加适用于本基金的功绩比较基准的指数时，本基金不断东谈主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，调理基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来去执法等各别带来的特别风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金不断东谈主代表基金诈欺激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金            更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大贬抑保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看司帐师事务所 见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募表现书的规则或相关公告。   （九） 投资组合陈说   基金不断东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在伪善记录、误导性陈说 或紧要遗漏，并对其内容竟然切性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2024年07月17日复 核了本陈说中的财务目的、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在 伪善记录、误导性陈说或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据适度财务日历2024年06月30日，本陈说中所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产的比例   序号             姿色            金额（元）                                                    （%）         其中：股票                  129,764,257.72         84.49         其中：债券                              -              -         资产复古证券                             -              - 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                 更新招募表现书（2024 年第 1 号）        其中：买断式回购的买入返售金                                                  -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                            -                   -    B   采矿业                       1,796,798.00              1.17    C   制造业                      99,072,195.41             64.66        电力、热力、燃气及水生    D                             7,516,308.00              4.91        产和供应业    E   建筑业                                 -                   -    F   批发和零卖业                              -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                         -                   -    H   住宿和餐饮业                              -                   -        信息传输、软件和信息技    I                               13,275.51               0.01        术服务业    J   金融业                      18,013,068.00             11.76    K   房地产业                                -                   -    L   租借和商务服务业                            -                   -    M   科学研究和技能服务业                          -                   -        水利、环境和全球设施管    N                                2,473.80               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                       -                   -        务业    P   造就                                  -                   -    Q   卫生和社会劳动                             -                   -    R   文化、体育和文娱业                 3,350,139.00              2.19    S   抽象                                  -                   -        整个                      129,764,257.72             84.70   本基金本陈说期末未持有港股通投资股票投资组合。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                   更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                           公允价值          占基金资产净值比例     序号   股票代码     股票称呼     数目（股）                                            （元）             （%）     本基金本陈说期末未持有债券。     本基金本陈说期末未持有债券。 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产复古证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货来去以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的相关性等因 素，考虑需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 纯真调理。同期，抽象接洽各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行不断，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来去活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本陈说期末未持有国债期货。   本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案考察 的，在陈说编制日前一年内也不存在受到公开贬低、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。   序号         称呼                金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转移债券。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                     更新招募表现书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金不断东谈主依照恪称职守、古道信用、严慎勤苦的原则不断和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较                  万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   法式差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -4.22%   0.96%   0.39%     0.75%   -4.61%    0.21%   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至               -22.75%   1.07%   -12.27%   0.92%   -10.48%   0.15%     （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准 收益率变动的比较 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2020年6月18日成立，根据基金合同规则，基金合同奏效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例合乎法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合乎法律律例和基金合同要求。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤独于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章弃世、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去场所的来去日以及国度法律律例规则 需要对外表露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复古证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐 准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 来去日的报价不成确切响应公允价值的，吩咐报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征 接洽。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有有余可 利用数据和其他信息复古的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，吩咐估值进 行调理并确定公允价值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘 价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（可转移债券、可交换债券 和资产复古证券除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估值；   （3）来去所上市来去的可转移债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境 未发生紧要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近来去市价，确定公允价钱；   来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产复古证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行调理以说明估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各别，未上市时代市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算价估值。 法应当承担的估值职责不因托付而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照联系法律律例及企业司帐准则要求接纳合理估值技能确定公允价值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 股票，触及相关货币对东谈主民币汇率的，届时根据相关法律律例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律律例及监管机构无相关规则，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率来源。 来去场所所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规则调理或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金 有各别的，基金将在相关税金调理日或执行支付日进行相应的估值调理。 侧袋机制。 法律律例以及监管部门最新规则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式 及相关法律律例的规则或者未能充分防备基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金资产净值考虑和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东谈主对基金净值的考虑结果对外给予公布。   五、估值法式 的余额数目考虑，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金不断东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不断东谈主应每个劳动日考虑基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公 布。   六、估值诞妄的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值的 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生诞妄时，视为 估值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 考虑差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由 于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方依然积极调解，何况有协助 义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 诞妄职责方吩咐更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值诞妄职责方仍吩咐估值诞妄负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥得利返还的 总和向上其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调理接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值考虑出现诞妄时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的门径防备损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金不断东谈主应当公 告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值考虑差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金不断东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金不断东谈主的建议实践， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   ②若基金不断东谈主考虑的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给 基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金， 就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各 自承担相应的职责。   ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的考虑结果，诚然屡次再行考虑 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的考虑结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金不断 东谈主负责赔付。   ④由于基金不断东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 进而导致基金份额净值考虑诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金不断东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金不断东谈主负责考虑，基金托管东谈主负责进行复 核。基金不断东谈主应于每个劳动日来去结果后考虑当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值考虑结果复核说明后发送给基金不断 东谈主，由基金不断东谈主根据《信息表露办法》等联系规则给予公布。   九、特殊情况的处理 不算作基金资产估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金不断东谈主与基金 托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥贴、合理的门径进行 检查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金不断东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿职责。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的门径搁置或减弱 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的情况下，基金不断东谈主可调理基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策竟然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相关规则 在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的考虑方法，依 照《业务执法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募表现书的规则或 相关公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息表露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。不断费的考虑方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不断费   E为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的考虑 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－10项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度调理   基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行妥贴法式后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例规则和基金合同约定调理基金不断费率、基金托管费率等相关费 率。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不断 费，详见招募表现书的规则或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合乎《基金法》《运作办法》《信息表露办法》《流动 性风险不断规则》《基金合同》过甚他联系规则。相关法律律例对于信息表露的披 露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息竟然切性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表露的基金信息 通过合乎中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息表露办 法》规则的互联网网站（以下简称规则网站）等媒介表露，并保证基金投资者约略 按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息府上。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除极端表现外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表露的基金信息 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上提要、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的执法及具体法式，表现基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表露及 基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募表现书的信息发生紧要变更的，基金不断东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募表现书并登载在规则网站上；基金招募表现书其 他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不断东谈主 不再更新基金招募表现书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生紧要变更 的，基金不断东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品府上提要，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募表现书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品府上提要、《基 金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，其中基金居品府上提要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）《基金合同》奏效公告 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金不断东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在非灵通期内，基金不断东谈主应当至少每周在规则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金合同奏效后的每个灵通期内，基金不断东谈主应当在不晚于每个灵通日的次 日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募表现书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的考虑方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金不断东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载于规则网站上，并将年度陈说领导性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 审计。   基金不断东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说领导性公告登载在规则报刊上。   基金不断东谈主应当在季度结果之日起15个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其 他紧要信息”项下表露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有 份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金不断东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表露基金组合伙产情况过甚流动 性风险分析等。   （六）临时陈说   本基金发生紧要事件，联系信息表露义务东谈主应当在2日内编制临时陈评话，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动向上百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 变更； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集精好意思传的讯息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，相关信息表露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开知道，并将联系情 况立即陈说中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）计帐陈说   《基金合同》间隔的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则网站上， 并将计帐陈说领导性公告登载在规则报刊上。   （十）实施侧袋机制时代的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募表现书的规则进行信息表露，详见招募表现书的规则或相关公告。   （十一）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市来去的股票实践   （十二）中国证监会规则的其他信息 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   若本基金投资港股通标的股票、证券公司短期公司债券、资产复古证券、股指 期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、参与融资业务，基金不断东谈主将按相关法 律律例要求进行表露。   六、信息表露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露不断轨制，指定专门部门及高 级不断东谈主员负责不断信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息披 露内容与格式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈说、更新的招募表现书、基金居品府上提要、基金计帐陈说等公开表露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子说明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊表露本基金的信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 息，并保证相关报送信息竟然切、准确、齐备、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介表露信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介表露信息，何况在不 同媒介上表露兼并信息的内容应当一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监 会及自律执法的相关规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计陈说、法律见解 书的专科机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例 规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金相关 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大贬抑保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看司帐师事务所 见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表见解的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计见解。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求。基金不断东谈主应照章向投资者进行充分表露。 换；同期，基金不断东谈主按照基金合同和招募表现书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时代，本招募表现书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 账户份额。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   基金不断东谈主考虑各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个来去日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制时代基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取不断费。如法律律例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规则的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金不断东谈主承担。   基金不断东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时代基金的收益分配   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基 金不断东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金不断东谈主应实时发布临时公告。   基金不断东谈主应按照招募表现书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息披 露方式和频率表露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停表露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金不断东谈主应当在基金依期陈说中表露陈说期内特定资产 处置进展情况，表露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金不断东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户变现金项的支付不受招募表现书约定的基金阻滞期的限制。侧袋账户 资产全部完成变现后，基金不断东谈主应实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并表露专项审计见解。   八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律律例或监管执法的部 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 分，如将来法律律例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行妥贴法式后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 心情和来去轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不约略已毕刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水柔和再投资的策略，而异日市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货膨大，基金投资于证券 所赢得的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的执行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （7）公司策划风险   公司的策划景况受多种因素影响，如不断才气、财务景况、市集出息、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的公司策划 不善，其证券价钱可能着落，出现风险。诚然基金不错通过投资各种化来散布这种 非系统风险，但不成透顶灭绝。   （8）股票市集风险   要是股票市集着落，本基金持有股票部分将濒临着落风险。   （1）在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金不断东谈主的不断技巧和不断技能等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募表现书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的灵通日实时辰”的相关规则。   （2）流动性风险评估   本基金为搀和型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金不断东谈主建仓而 进行组合调理时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥贴的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险不断门径   当基金出现无数赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、减慢支付赎回款项或缓期办理赎回恳求；若本基金发生无数赎回且单个基 金份额持有东谈主的单日赎回恳求向上上一劳动日基金总份额20%的，基金不断东谈主不错 对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理。具体情形、法式见 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 招募表现书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。 在本基金缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临 净值波动的风险。   （4）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险不断器具的情形、法式及对投 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险不断器具包括但不限于暂停接受赎 回恳求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措 施。   暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项等器具的情形、法式见招募表现书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关规则。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募表现书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的相关规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   接纳舞动订价机制的情形、法式见招募表现书“基金资产的估值”之“估值方 法”的相关规则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及 赎回基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制风险领导   侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露份额净值，并不 得办理申购、赎回和转移，仅主袋账户份额浅薄灵通赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 持有东谈主可能因此濒临损失。     实施侧袋机制时代，基金不断东谈主考虑各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。     基金不表露侧袋账户份额净值，即便基金不断东谈主在基金依期陈说中表露陈说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。     基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。     （1）通过内地与香港股票市集来去互联互通机制投资于港股通标的股票的风 险     本基金的投资范围包括内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还 将濒临以下特别风险，包括但不限于：     （A）香港证券市集与内地证券市集执法各别的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多各别，本基金参与港股通来去需遵守内地与香港相关法律、行政法 规、部门规章、范例性文献和业务执法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。     （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析陈说的不雅点、极度来去情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转来去机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到巧合事件影响可能发达出更为剧烈 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。     （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不踏实、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。     （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的步履，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定各别，港 股股票可能出现永劫辰停牌气象，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）平直退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票来去莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相关股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法陆续通过港股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算陆续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在各别，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生蔓延来去。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而形成支 付赎回款日历比浅薄情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通执法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集来去互 联互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会连接调理，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地市集形成贫苦，从而对投资收益以及浅薄的申购赎回产生平直 或迤逦的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调理的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调理。对于被调出的港股通股 票，自调理之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集来去互联互通机制下，只须 内地和香港两地均为来去日且约略餍足结算安排的来去日才为港股通来去日，存在 港股通来去日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通来去日开市 来去中都集体现市集反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金        更新招募表现书（2024 年第 1 号） 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）来去失败及来去中断的风险。在内地与香港股票市集来去互联互通机制 下，港股通来去存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而来去失败的风 险。若香港联交所与内地来去所的证券来去服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和铲除申报的来去中断风险；   （E）无法进行来去的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股来去的 风险；出现内地证券来去服务公司认定的来去极度情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通来去的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集来去互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在来去时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕 算汇率，最闭幕算汇率为相关机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）来去价钱受限的风险。港股通股票不确立涨跌幅限制，但根据联交所业 务执法，适用市集波动转移机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价来去的港股通股票，收市竞价来去时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司步履的处理执法带来的风险。本基金因所持香港证 券市集股票权益分配、转移、上市公司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分配或者转移等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转移或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述执法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的都集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未遵守相关业务执法导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的灵通日为上海证券来去所、深圳证券来去所的来去日，但若该 来去日非港股通来去日，则本基金不灵通申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎 回；   （B）因港股通来去当日额度使用完结而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券来去服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集来去互联互通机制进行浅薄来去的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金 来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益 遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时辰内补足 保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、不断风险、 流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金不断东谈主为了更好的注意投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 来去决策小组，按照联系要求作念好东谈主员培训劳动确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科才气，同期授权特定的不断东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的特别风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资来去投资风险   本基金可参与融资来去，融资来去的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的注意融资来去 所濒临的各种风险，基金不断东谈主将遵守审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和 风险不断轨制，灵验注意和贬抑风险，切实防备基金财产的安全和基金份额持有东谈主 利益。   （6）资产复古证券投资风险   本基金的投资范围包括资产复古证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开采行和来去，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或来去对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   在信用繁衍品存续时代，由于不可贬抑的市集及环境变化，创设机构可能出现 策划景况欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体策划景况或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （9）滚动持有运作方式的风险   本基金对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额阻滞 运作。持有期到期当月的灵通期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金份额 在持有期到期当月的灵通期内未恳求赎回，则自该灵通期结果之日次日起该基金份 额进入下一个持有期。故投资者将濒临在持有期到期前无法赎回的风险，以及错过 持有期到期当月灵通期以至未能赎回而进入下一持有期的风险。   本基金自初度办理申购或赎回业务当月起，每月确立一次灵通期，但投资东谈主并 非在每个灵通期内均可赎回，只可在持有期到期当月的灵通期内办理基金份额的赎 回业务。   （10）存托凭证投资风险领导   基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制相关的特别风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有 东谈主的权益诚然基本很是，但并不成等同于平直持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以激出发 份平直诈欺激动权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并诈欺分 红、投票等权利。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   ④存托凭证存续时代，存托凭证姿色内容可能发生紧要、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转移比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约作 出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 通知的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此诈欺表决权。   ⑤存托凭证存续时代，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存托东谈主无 法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   转变企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来去价 格。   ①红筹公司在境外注册确立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境 外注册地公司法等法律律例的规则；依然在境外上市的，还需要遵守境外上市地相 关执法。投资者权利过甚诈欺可能与境内市集存在一定各别。此外，境内激动和境 内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法执行参与公 司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出面前一个市集浅薄来去而在另一个市集实施停牌等气象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 陈说不雅点、境表里来去机制各别、极度来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票 可能转移至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公开采行、回购等步履，从 而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起来去价钱波动。   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转移为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转移为境外 基础证券。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑等技能系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因搏斗、当然灾害等不可抗力导致的基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法浅薄劳动，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危急、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金不断东谈主自身 贬抑才气的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行来去，场外市集来去现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。   （5）其他巧合导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金不断东谈主承诺以古道信用、勤苦尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值险阻并不预示其 异日功绩发达。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的间隔与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当间隔： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见解书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载 在规则网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募表现书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不断东谈主的权利与义务 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并 不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例规则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转移申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺相关权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎 回、转移、依期定额投资考虑、非来去过户、转托管和收益分配等业务执法；   （17）在不违背法律律例和监管规则且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去计帐等款项，基金不断东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产算作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同规则的范围内，在履行妥贴法式后决定和调理基 金的相关费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎勤苦的原则不断和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保 证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互孤独，对所不断的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的门径使考虑基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则考虑并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他联系规则，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不透露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向 他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不断业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，何况保 证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临弃世、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担职责；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金不断东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 效，基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）以古道信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备有余的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手确立账户，孤独核算，分账不断，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》《基金合同》过甚他联系规则另有规则 外，在基金信息公开表露前给予守密，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金不断东谈主考虑的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，表现 基金不断东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金 不断东谈主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当表现基金托管东谈主是否采取了妥贴 的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上15年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临弃世、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并通知基金不断东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （20）按规则监督基金不断东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金不断东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金不断东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届时灵验 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转移基金运作方式；   （5）调理基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额考虑，下同）就兼并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 有东谈主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不断东谈主、基金登记机构、基金销售机构，调理联系认购、申购、赎 回、转移、依期定额投资考虑、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调理基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调理 基金份额分类办法及执法；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 不断东谈主召集。 出版面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金不断东谈主，基金不断东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提倡书面提议。基金不断东谈主应当自收到 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金 不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不断东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻挠、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 表现本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚筹商方 式和筹商东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主到指 定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金不断东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有的联系解释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的 代理投票授权托付解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合同》和会议通知的 规则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个劳动日内链接公 布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 为基金不断东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通知不参 加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见解的代理东谈主，同期提交的联系解释文献、受托出具表决见解的代理东谈主出示 的托付东谈主的代理投票授权托付解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合同》和 会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列 明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主理东谈主按照下列第（七）条规则法式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金不断东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规则的须以极端 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合 同另有约定外，转移基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭据解释，不然提交合乎会议通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头合乎会议通知规则的表决见解视为灵验表决，表决见解无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议起头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起头后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在规则媒介上公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和间隔的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当间隔： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律见解书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载 在规则网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议贬责方式 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯贬责，如经友好 协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照其届时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤苦、尽责地履行 基金合同规则的义务，防备基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管契约的内容选录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称呼：万家基金不断有限公司   住所：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易训诲区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立时辰：2002年8月23日   批准确立机关：中国证券监督不断委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织步地：有限职责公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时代：持续策划   策划范围：基金召募；基金销售；资产不断和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东谈主民币252.20亿元   存续时代：持续策划   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券遴荐法式的，基金不断东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券遴荐法式的约定进 行监督。   本基金的主要投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、证券公司短期公司债、政府复古机构债、公开采行的次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可转移债券（含可分离来去可转债的纯债部 分）、可交换债券等）、资产复古证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关规则）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据相关法律律例， 在履行妥贴法式后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但 在每个灵通期起头前2个劳动日至灵通期结果后2个劳动日内不受前述比例限制。本 基金投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的20%。在灵通期，每个来去日 日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在非灵通期，本基金 不受前述5%的限制，但每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但在每个灵通期起头前 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （2）本基金投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的20%；   （3）在灵通期，每个来去日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；在非灵通期，本基金不受前述5%的限制，但每个来去日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保 证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金参与融资业务，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个考虑），其市值不向上基金资产净值的10%；   （6）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股整个考虑），不向上该证券的10%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产复古证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；   （8）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产复古证券的比例，不得向上 该资产复古证券界限的10%；   （10）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产复古证 券，不得向上其各种资产复古证券整个界限的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复古证券。基 金持有资产复古证券时代，要是其信用品级下降、不再合乎投资法式，应在评级报 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得向上本基金资产净 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 值的10%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货来去，需除名下述投资比例限制：   本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值不得向上基金资产净 值的10%；本基金在灵通期内任何来去日日终，持有的买入股指期货及国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%，本基金在非灵通期内 任何来去日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本 基金在职何来去日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总市 值的20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得向上上一来去日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，整个（轧差考虑）占基金资产的比例应当合乎《基金合同》关 于股票投资比例的联系规则；   本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产 净值的15%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一来去日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个 （轧差考虑）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （16）本基金参与股票期权来去，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数考虑；   （17）灵通期内，本基金基金资产总值不向上基金资产净值的140%；非灵通期 内，本基金基金资产总值不向上基金资产净值的200%；   （18）本基金不断东谈主不断的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的30%；   （19）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上该基 金资产净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，持有的信用繁衍品的 口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的100%；   （22）本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金整个不得 向上基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动 等基金不断东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规则比例限制的，基金不断东谈主应在   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内 上市来去的股票合并考虑；   （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（19）、（20）、（22）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规则投资比例的，基金不断东谈主应当在10个来去日内进行调理。但中国证监会规则的 特殊情形及法律律例另有规则的除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起头。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资； 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （5）从事内幕来去、垄断证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行动；   （6）法律、行政律例或者中国证监会规则谢却的其他行动。 贬抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，除名基金份额持 有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱实践。相关来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予 表露。紧要关联来去应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起头。 限制进行变更的，本基金可相应调理谢却步履和投资比例限制规则，不需经基金份 额持有东谈主大会审议。《基金法》过甚他联系法律律例或监管部门取消上述限制的， 履行妥贴法式后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金不断东谈主应根据法律法 规的规则及《基金合同》的约定，确定合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否合乎联系 规则进行监督。对于不合乎规则的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并通知基 金不断东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下规则： 投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东谈主资历的兼并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 整个不得向上20%；投资于不具有基金托管东谈主资历的兼并贸易银行的银行入款、同 业存单占基金资产净值的比例整个不得向上5%。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   联系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金不断东谈主履行 妥贴法式后，可相应调理投资组合限制的规则。 过程、岗亭职责、风险贬抑门径和监察稽核轨制，切实注意联系风险。基金托管东谈主 负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户府上、 投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金不断东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥 形成基金财产损失的，由基金不断东谈主承担职责。   （2）基金不断东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金不断东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成餍足基金浅薄结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金不断东谈主须加强里面风险贬抑轨制的修复。如因基金不断东谈主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金不断东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金不断东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户不断、利率不断、支付结算等的 各项规则。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与不断、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金不断东谈主应与合乎资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体调解契约》（以下简称《总体调解契约》），确定《入款契约书》的格式范 本。《总体调解契约》和《入款契约书》的格式范本由基金托管东谈主与基金不断东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体调解契约》和《入款契约书》的内容 进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金不断东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构 的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金不断东谈主应在《入款契约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金不断东谈主应在《入款契约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，不断东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管 东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金不断东谈主、基金托管东谈主出具谨慎 书面说明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金不断东谈主应在《入款契约书》中规则，因依期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不断东谈主应当依据基金不断东谈主与入款银行签 订的《总体调解契约》《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不断 东谈主应在《入款契约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支 机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款凭证复 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不断东谈主向入款银行提倡补办恳求，基金 不断东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利 息。   基金不断东谈主应在《入款契约书》中规则，对于存期向上3个月的依期入款，存 款银行应于每季末后5个劳动日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金不断东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。 入款到期前基金不断东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金管 理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金不断东谈主应将接洽结果示知 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金不断东谈主。   基金不断东谈主应在《入款契约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关解释文献后，与入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个劳动日支付，入款银行需按原契约约定利率和执行缓期天数支付缓期利 息。   要是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性不断的需要 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 等原因，基金不断东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不断东谈主与入款银行签订的《入款契约书》实践。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主在进行入款投资时有违背联系法律律例的规则及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面步地通知基金不断东谈主在10个劳动日内纠 正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在10个劳动日内纠正的，基金托 管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违规步履，应立即陈说 中国证监会，同期通知基金不断东谈主在10个劳动日内纠正或拒却结算，若因基金不断 东谈主拒伪善践形成基金财产损失的，相关损失由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担 任何职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合乎法律律例及行业法式的、经安详遴荐的、本基金适用的银行间债券市集 来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金不断东谈主有职责确保及 时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金不断 东谈主承担。基金不断东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐来去对 手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进 行来去。在基金存续时代基金不断东谈主不错调理来去敌手名单，但应将调理结果至少 提前一个劳动日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进 行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主表现原理，并在与来去敌手发生来去前3个来去日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金不断东谈主负责对来去敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的来去执法进行交 易，并负责贬责因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手 在基金不断东谈主确定的时辰内仍未承担爽约职责过甚他相关法律职责的，基金不断东谈主 不错对相应损失先行给予承担，然后再向相关来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主 莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵守《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券联系问题的通知》等联系监管规则。 票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不 包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记 结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或世界银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险贬抑轨制。基 金投资非公开采行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例 贬抑情况。   基金不断东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个劳动日将上述府上书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上 后两个劳动日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。   基金不断东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极灵验的门径，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰辛时，基金不断东谈主应保证 提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时辰等。基金不断东谈主应保证上述信息竟然切、齐备，并应至少于拟执 行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的时辰进行审核。   由于基金不断东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 通受限证券的步履。如发现基金不断东谈主违背了《基金合同》《托管契约》以过甚他 相关法律律例的联系规则，应实时通知基金不断东谈主，并申诉中国证监会，同期采取 合理门径保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金不断东谈主的积恶、违规以及 违背《基金合同》《托管契约》的投资指示不予实践，独立即通知基金不断东谈主纠 正，基金不断东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善践时，基金托管东谈主应向中 国证监会陈说。 定媒介表露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金不断东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律 律例及监管机构的相关规则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值考虑、基金份额净值考虑、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背 法律律例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面领导等 方式通知基金不断东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金不断东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通 知，基金不断东谈主应以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，表现违规原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 金不断东谈主应在规则时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金不断东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据来去法式依然奏效的指示违背法律、 行政律例和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金不断东谈主及 时纠正，由此形成的损失由基金不断东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给予免 责。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违规步履，应实时陈说中国证监 会，同期通知基金不断东谈主限期纠正。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金不断东谈主考虑的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 不断东谈主指示办理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不断、未实践或无故蔓延实践基金不断东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、托管契约过甚他联系规则时，应实时以书面步地通知基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面 步地给基金不断东谈主发出回函，表现违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不断东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金不断东谈主发出的书面领导，基 金托管东谈主应在规则时辰内修起并改正，或就基金不断东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供相关府上以供基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和确切 性。   （四）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的守护 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （一）基金财产守护的原则 孤独。 财产。未经基金不断东谈主的正派指示，不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主执行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护时代的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金不断东谈主采取门径进行催收，基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、轻浮、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损 失等不承担职责。 财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 开立并不断。 金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》《运作办法》等联系规则后，基金不断东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时 间内，基金不断东谈主应聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 署名方为灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不断 “托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金不断东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东谈主钤记。 和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金不断东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法 东谈主计帐劳动，基金不断东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并管 理；若无相关规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管账户的开设和不断 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和不断 基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金不断东谈主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监 控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金不断东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金 不断东谈主保证所提供的账户开户材料竟然切性和灵验性，且在相关府上变更后实时将 变更的府上提供给基金托管东谈主。 由基金不断东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本契约的约定协商后开立。新账 户按联系规则使用并不断。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构执行灵验控 制的有价凭证不承担守护职责。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分手由基金 不断东谈主、基金托管东谈主守护。除本契约另有规则外，基金不断东谈主代表基金签署的与基 金财产联系的紧要合同应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金不断东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个劳动日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金不断东谈主发送的合同传真件与过后投递 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的合同原件不一致所形成的后果，由基金不断东谈主负责。紧要合同的守护期限为基金 合同间隔后不少于15年，但法律律例规则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转移。基金不断东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金不断东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值考虑和司帐核算   （一）基金资产净值的考虑、复核与完成的时辰及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净 值的考虑，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，基金不断东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金不断东谈主每个劳动日考虑基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规则公告。   基金不断东谈主每劳动日对基金资产进行估值后（基金不断东谈主根据法律律例或基金 合同的规则暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金 不断东谈主对基金净值信息的考虑结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分手独赶快确立、记录和守护本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时通知基金不断东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透顶一 致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个劳动日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起15个劳动日内完成基金季度陈说的编制及复核；在 上半年结果之日起2个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起三 个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度 联系规则为准。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编 制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金不断东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和守护， 基金不断东谈主和基金托管东谈主应分手守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年，但 法律律例规则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善守护，则按相关法律律例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金不断东谈主应将联系府上送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其竟然切性、准确性和齐备性。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金不断东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵守守密义务。   七、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协 商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，防备基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管契约的修改与间隔   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔的情形 务，而在6个月内无其他妥贴的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他妥贴的基金不断公司连结其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金不断东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金不断东谈主和非直销销售机构提供。   基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资来去说明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金不断东谈主直销中心应根据在基金不断东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 来去投资者）进行来去的投资者的要求提交开户及来去说明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行来去的投资者的要求提交开户及来去 说明单。   二、基金份额持有东谈主来去记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金不断东谈主网站、客户服务中心查询历史来去记录。   三、基金份额持有东谈主来去对账单寄送服务   基金份额持有东谈主来去对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金不断东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金不断东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金不断东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰道贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次赢得基金信息照看、账户 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金          更新招募表现书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金不断东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金不断东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金不断东谈主网站，在“客户服务”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，平直提倡联系本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金不断东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 表现书。   基金不断东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力争为投资者提供全地点的专科服务。   六、本招募表现书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请拨打基金不断东谈主客 户服务电话介意照看。请确保投资前，您/贵机构依然全面认知了本招募表现书。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金             更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应表露事项  序号                  公告事项                       表露日历       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2024 年       中期陈说       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家基金不断有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2024 年       第 2 季度陈说       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金基金产       品府上提要（更新）       万家基金不断有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募表现书和基金居品府上提要的领导性公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2024 年       第 1 季度陈说       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2023 年       年度陈说       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家基金不断有限公司对于旗下部分基金在陆享基金通达申       购、转移、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2023 年       第 4 季度陈说 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金             更新招募表现书（2024 年第 1 号）       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金开       放申购、赎回及基金转移业务和界限贬抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金 2023 年       第 3 季度陈说 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募表现书的存放及查阅方式   招募表现书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时辰查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容透顶一致。   投资者还不错平直登录基金不断东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 表现书。 万家鑫能源月月购一年滚动持有搀和型证券投资基金         更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金不断东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                      万家基金不断有限公司