万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基             金       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金管理东谈主：万家基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司         二零二四年十月 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        伏击教唆   万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 本基金基金合同收效日为2023年11月15日。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 秉性，充分探讨自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出安靖决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭逢的风险包括：商场风险、管理 风险、流动性风险、本基金的额外风险和其他风险等；本基金的投资鸿沟包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产因循证券、证券公司短期公司债、信用繁衍 品等品种，本基金可根据法律律例的规则参与融资业务，可能给本基金带来额外 风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 规范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施时代，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   《基金合同》收效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额执有东谈主大会的方式延续。本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产清理并圮绝，投资东谈主将靠近基金圮绝清盘的 风险。   本基金为搀和型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币商场基金。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者放浪”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐发。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月14日，关系财务数据和净值阐发 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                                                                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                                                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序言   《万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险 管理规则》”）、《证券投资基金信息败露内容与款式准则第5号与款式>》等关系法律律例以及《万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓央求召募的。基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他关系规则享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金 合同。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 股搀和型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 资基金招募说明书》尽头更新 金居品贵寓概要》尽头更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文牍等 出的更正 机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 常常作念出的更正 理规则》及颁布机关对其常常作念出的更正 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行业金融机构进行监督和管理的机构 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律律例规则使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、蜕变、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信息查 询等行动 规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额尽头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资筹商等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步3个月 作日 代为办理登记业务的机构的联系业务司法，是表率基金管理东谈主所管理的盛开式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同谨守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份 额总和后的余额）进步上一处事日基金总份额的10% 入款利息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项尽头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额执有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 及非公征战行股票、资产因循证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍用具 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为盘算推算基础 作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基 金管理东谈主职工中具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等 东谈主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于3 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 年，法律律例、中国证监会另有规则的除外 份额执有期限不少于3年的基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主 员或基金司理等东谈主员 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主概况      称号：万家基金管理有限公司      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      筹商鸿沟：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务      组织形势：有限使命公司      注册老本：叁亿元东谈主民币      存续时代：执续筹商      谈论东谈主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构：   中泰证券股份有限公司                  60%   山东省新动能基金管理有限公司              40%   （二） 主要东谈主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统处事，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委文书、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹商财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照管人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司实行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士商量生，曾任职兴证全球基金管理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   安靖董事武辉女士，农工党员，博士商量生，教诲。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教诲。   安靖董事范洪义先生，硕士商量生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实行董事。   安靖董事林彦先生，中共党员，博士商量生，教诲。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教诲。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士商量生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理等职。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士商量生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）      督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士商量生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月参加万家 基金管理有限公司处事，2015年4月起任公司督察长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管理有限公司处事，先后担任万家基金管理 有限公司总司理助理、业务管理部总监、收集金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士商量生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管理有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士商量生，曾任资产证券有限使命公 司资产管理部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   尹航先生,复旦大学金融专科硕士,曾任德邦基金管理有限公司金融工程与居品 部居品司理，鑫元基金管理有限公司战术发展部居品司理等职。2015年6月入职万 家基金管理有限公司，现任量化投资部副总监（主执处事）、基金司理，历任量化 投资部商量员、专户投资司理。现任万家互联互通中国上风量化策略搀和型证券投 资基金、万家互联互通中枢资产量化策略搀和型证券投资基金、万家医药量化选股 搀和型发起式证券投资基金、万家瑞尧纯真配置搀和型证券投资基金、万家红利量 化选股搀和型发起式证券投资基金、万家量化同顺多策略纯真配置搀和型证券投资 基金、万家高端装备量化选股搀和型发起式证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，商量副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管理部副总监（主执处事）、基金司理。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金管理东谈主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金管理东谈主的承诺 和中国证监会的关系规则，建立健全里面控制轨制，采取灵验步伐，驻防违背现行 灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关系规则的步履发生。 法律律例，建立健全里面控制轨制，采取灵验步伐，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事联系的交游行动； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）唐突职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会防碍的其他步履。 家关系法律、律例及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规筹商；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、喧阗、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、浪掷权柄；   （7）违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系 规则，泄露在职职时代洞悉的关系证券、基金的生意艰深，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹商等信息；   （8）违背证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技附近商场价钱，扰 乱商场顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事联系的交游行动；   （15）其他法律、行政律例以及中国证监会防碍的步履。   （1）依照关系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方尽头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则；不泄露在职职时代洞悉的关系证券、基金的生意艰深，尚未照章公开的基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资筹商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游尽头他行动。   （五） 基金管理东谈主的里面控制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资方针、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚执基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹商理念，公司里面风险控制必须谨守以下原则：   （1）健全性原则。里面风险控制必须浸透到公司的不同决策和管理档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作规范，袒护通盘的部门、处事岗亭和风险点，不成存 在轨制上的盲点。   （2）灵验性原则。种种里面风险控制轨制必须妥贴国度和监管部门的法律、 律例及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格谨守的行动指南；任何东谈主 不得领有卓绝轨制或违背规章的权力。公司的筹商运作要实在作念到有章必循，违纪 必究。   （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对安靖，公司固 有财产、基金财产尽头他财产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的工 作岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其安靖性，必须与执 行部门分开，业务操作主谈主员与控制东谈主员必须妥贴分开，并向不同的管理东谈主员负责； 在存在管理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高管理 层讲述的渠谈。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分贯注种种风险，作念功德前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层 级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 控制。   （6）定性与定量相聚合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体 系，使风险控制处事更具科学性和可操作性。   （1）保证公司筹商运作严格谨守国度关系法律律例和行业监管司法，自发形 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 成称职筹商、表率运作的筹商想想和筹商理念。   （2）贯注和化解筹商风险，提高筹商管理效益，确保筹生意务的稳健运行和 受托资产的安全齐备，终局公司的执续、相识、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。   为进行灵验的业务组织的风险控制，公司建造“权责统一、严实灵验、律例递 进”的四谈内控防地：   （1）建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有在意的岗亭说明书和业务进程，各 岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺谨守，在授权鸿沟内承担使命。   （2）建立联系部门、联系岗亭之间互相监督制约的处事规范算作第二谈内控 防地。建立伏击业务处理凭据传递和信息换取轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立安靖的风险控制部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和内 部监察稽核部门安靖于其他部门，对公司里面控制轨制的总体实行情况，各职能部 门、岗亭的业求实行情况实施严格的查验和反馈。   （4）公司合规控制委员会依期或不依期的对公司举座运营情况进行查验，并 淡薄领导性的见解，形成第四谈内控防地。   （1）环境风险控制   （2）业务风险控制   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的败露真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不断完善里面风险控制轨制。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心   成立日历：1992年6月18日   批准建造机关和批准建造文号：国务院、国函[1992]7号   组织形势：股份有限公司   注册老本：590.85551亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自2020年3月起任本行副董事长，2024年1月起任本行董事 长。现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党 校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备治愈中心副 主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主执处事)，东谈主 事莳植部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理， 深圳证券交游所理事会理事长、党委文书，中国光大集团股份公司党委副文书、副 董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长 助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执处事）、行长。现任中国光大 银行资产托管部总司理。   三、证券投资基金托管情况   放置2024年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 共343只，托管基金资产限度7338.52亿元。同期，开展了证券公司资产管理筹商、 基金公司客户资产管理筹商、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障 债权投资筹商等资产的托管及相信公司资金相信筹商、产业投资基金、股权基金等 居品的督察业务。      四、托管业务的里面控制轨制      确保关系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金托管 东谈主关系基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额执有 东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。      （1）全面性原则。里面控制必须浸透到基金托管业务的各个操作规范，袒护 通盘的岗亭，不留任何死角。      （2）预防性原则。设立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源流加强内 部控制，退缩于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。      （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验步伐加强里面控制。发 现问题，实时处理，堵塞纰谬。      （4）安靖性原则。基金托管业务里面控制机构安靖于基金托管业求实行机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的处事不受喧阗。      中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会 委员由联系部门的负责东谈主担任，处事重心是对总行各部门、各种业务的风险和内控 进行监督、管理和调和，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责摊流派统内的 里面控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严实的内 控督察体系，建造了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管 理。      中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格衔命《基金法》、《中华 东谈主民共和国生意银行法》、《信息败露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 律、律例的要求，并根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务 里面控制规则》、《中国光大银行资产托管业务守密规则》等十余项规章轨制和实施 笃定，将风险控制落实到每一个处事规范。中国光大银行资产托管部以控制和贯注 基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭（基金清理、基金核算、投资监督）还建立 了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后控制相聚合、时期与东谈主工监督相聚合等方式方法，对基金投资 鸿沟、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的盘算推算、 基金管理东谈主和基金托管东谈主酬劳的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等步履 的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违背法律、律例和基金合同等规则的步履，实时 以邮件、电话或书面等形势文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应及 时查对阐发并以邮件或书面形势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第五部分 联系服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金管理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      谈论东谈主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金管理东谈主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游笃定请参阅基金管理东谈主的网站公告。      网上交游网址：https://trade.wjasset.com/      微交游：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）      （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 万联证券股份有限公司      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （3） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （4） 上海利得基金销售有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （12） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （13） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （15） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （16） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （17） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （18） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （19） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （20） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （21） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （22） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （23） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cs.ecitic.com   （24） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （25） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （26） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （27） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （28） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （29） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （30） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （31） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （32） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （33） 兴业银行股份有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （34） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （35） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （36） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （37） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （38） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （39） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （40） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （41） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （42） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （44） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （45） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （46） 嘉实资产管理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （47） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （48） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （49） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （50） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （51） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （52） 国皆证券股份有限公司   客服电话：4008188118 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.guodu.com   （53） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （54） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （55） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （56） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （57） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （58） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （59） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （60） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （61） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （62） 江海证券有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （63） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （64） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （65） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （66） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （67） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （68） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （69） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （70） 深圳市新兰德证券投资商议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （71） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （73） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （74） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （75） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （76） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （77） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （78） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （79） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （80） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （81） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.fund.sinosig.com   （82） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   谈论东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   谈论东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   谈论电话：021-63391166   传真：021-63392558   谈论东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律法 规及基金合同的关系规则、并经中国证监会2023年10月30日证监许可[2023]2446号 文注册。本基金于2023年11月13日动手召募，召募截止日为2023年11月13日。经立 信管帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为10,000,315.53元东谈主民币，本 次召募灵验认购总户数9户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币盘算推算，灵验认购款项 连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，共计折算为10,000,315.53 份基金份额。   基金称号：万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金   基金的类别：搀和型证券投资基金   基金的运作方式：契约型盛开式   基金存续期限：不依期 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据关系法律律例规则，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2023年11月   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额执有东谈主大会的方式延续。若届时的 法律律例或中国证监会规则发生变化，上述圮绝规则被取消、改革或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则实行。   《基金合同》收效满3年后链接存续的，贯串20个处事日出现基金份额执有东谈主 数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在依期报 告中赐与败露；贯串60个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在10个处事日内 向中国证监会讲述并淡薄惩办决议，如执续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并 或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律律例、中国证监会或基金合同另有规则时，从其规则。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管理东谈主在联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交游方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的频频交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时 间进行相应的治愈，但应在治愈实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒 介上公告。   本基金管理东谈主已于2023年11月20日起动手办理本基金的申购、赎回、基金蜕变 及依期定额投资业务。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照 《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或蜕变央求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行盘算推算； 机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准； 即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的规则，按新规则 实行，且无谓召开基金份额执有东谈主大会。      基金管理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的规范      投资东谈主必须根据销售机构规则的规范，在盛开日的具体业务办理时期内淡薄申 购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时须执有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。      投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在谨守基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。      基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 复活效。基金份额执有东谈主赎回央求收效后，基金管理东谈主将教导基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响 业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期进 行治愈，基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒 介上公告。   基金管理东谈主应以交游时期终局前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎 回央求日（T日），在频频情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验央求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机 构如实摄取到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述规范司法进行治愈。基金管 理东谈主应在新司法动手实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 交游级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采取依期定额投资筹商时，不受 最低申购金额的限制。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者进步基金份额总和的50%，或者 变相侧目下述50%蚁合度的情形，基金管理东谈主有权采取控制步伐。   （3）基金管理东谈主不错规则单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规则请 参见更新的招募说明书或联系公告。   （4）基金管理东谈主有权规则本基金的总限度名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，具体请参见更新的招募说明书或联系公告。   （5）当接受申购央求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在症结不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步伐对基金限度赐与控制。 具体见基金管理东谈主联系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额执有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在妥贴法律律例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 份额等数目限制，或者新增基金限度控制步伐。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照 《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有 东谈主赎回基金份额时收取。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一筹商以及采集筹商、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理筹商、企 业年金待业金居品、职业年金筹商、养老方针基金、个东谈主税收递延型生意养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体鸿沟。   特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心申购本基金。基金管理东谈主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规则赐与公告。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔申购央求分别盘算推算。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对执续执有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对执续执有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对执续执有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对执续执有期就是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，对执续执有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产；对执续执有期就是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          执偶而期（Y）                赎回费率             Y           Y≥180 日                 0      本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          执偶而期（Y）                赎回费率             Y           Y≥30 日                  0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律律例以及监 管部门、自律司法的规则。 东谈主利益无本质不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销筹商，依期和不依期地 开展基金促销行动。在基金促销行动时代，基金管理东谈主不错妥贴调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准盘算推算，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各种基金份额单独竖立基金代码，分别盘算推算和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的盘算推算结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。      （2）赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，盘算推算 结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的盘算推算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的盘算推算方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    赎回金额的盘算推算方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额执有东谈主在盛开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，执偶而 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元    即：该基金份额执有东谈主在盛开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，假设赎 回当日A类基金份额净值是1.0500元，执偶而期为10日，则其可得到的净赎回金额 为10,421.25元。    例：某基金份额执有东谈主在盛开日赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假设执 有期大于30日，则赎回适用费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.1480元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元    赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元    即：该基金份额执有东谈主在盛开日赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假设赎 回当日C类基金份额净值为1.1480元，执有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金各种基金份额净值的盘算推算，基金份额净值单元为元，盘算推算结果均保留到 一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇特殊情况，为保护基金份额执有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性治愈基金份额净值盘算推算精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。T日的各种基金份额净值在本日收市后盘算推算，并按照基金合同约定公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遇特殊情况，经履行妥贴规范，不错妥贴延伸盘算推算或公告。   八、申购、赎回的登记   频频情况下，投资者T日申购基金胜仗后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东谈主T日赎回基金胜仗后，频频情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行治愈，基 金管理东谈主应于动手实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法频频运行。 额数的比例达到或者进步基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧目下 述50%比例要求的情形时。 本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主规则 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计执有的份额进步单个 投资者累计执有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 采取估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。      发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关系规则在规则媒介上进行公告。要是投资东谈主 的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 采取估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管理东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主赎回央求或减速支付赎回款项时，已 阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额执有东谈主在央求 赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与毁掉。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并依据联系规则进行公告。      十一、多量赎回的情形及处理方式 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后 的余额）进步上一处事日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 频频赎回规范实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一处事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回央求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下 一个盛开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被毁掉。展期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。部分展期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个盛开日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的 基金份额进步上一处事日的基金总份额的20%时，基金管理东谈主有权对该单个基金份 额执有东谈主超出该比例的赎回央求实施展期办理，对该单个基金份额执有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回央求与其他账户赎回央求按前述“全额赎回”或“部分展期 赎回”要求处理。通盘展期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一盛开日的各种基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：贯串2个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得进步20个处事日，并应当依据联系规则进行公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他方式在3个交游日内文牍基金份额执有东谈主，说明关系处理方法， 并依照《信息败露办法》的联系规则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头 盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头盛开的公告。   十三、基金蜕变   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，联系规 则由基金管理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前文牍 基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其它非交游过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的规范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的规范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例尽头业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十六、依期定额投资筹商   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹商，具体司法由基金管理东谈主另行 规则。投资东谈主在办理依期定额投资筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在妥贴法律律例规则且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据联系业务司法 受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的 央求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额执有东谈主利益产生本质不利影响），基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。   二十一、那时期条件进修，本基金管理东谈主在不违背法律律例且对基金份额执有 东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和治愈，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无谓召开基金份额执有东谈主大会审议但须根据联系法律律例规则进行信息败露。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资方针   本基金主要投资于红利主题联系优质上市公司，通过数目化模子精选个股，在 严格控制风险的前提下，力图终局基金资产的长期升值。   （二） 投资鸿沟   本基金的主要投资鸿沟为具有浅薄流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以尽头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府因循机构债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券等）、资产因循证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、信用衍 生品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监 会的联系规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资 于本基金界定的红利主题联系股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；每个 交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 执不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略商量，轮廓探讨宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及商场流动性等方面的因素，对子系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）主题界定   本基金所界定的红利主题包括恬逸以下通盘条件的上市公司： 分成意愿高、具有浅薄长期竞争力。   畴昔跟着政策、法律律例、行业表率或者行业准则等发生变化，红利主题联系 上市公司可能会发生变动。基金管理东谈主可在履行妥贴规范后，对上述主题界定的标 准进行动态治愈。   （2）量化选股策略   本基金采取多因子选股模子的方式进行个股选拔。多因子模子是在对中国证券 商场运行特征的长期商量以及大量历史数据实证测验的基础上，聚合商场环境分析 与判断，发掘并挑选出影响证券价钱的各种因子并配以权重，进行量化分析，建立 股票价值评估体系，捕捉商场的投资契机。   本基金选股使用到的因子尽头包含的具体方针大要如下：   价值因子不错参考以下方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、市 销率（PS）等。   成长因子不错参考以下方针：PEG、营业收入增长率、净利润增长率、净资产 增长率、可执续增长率（留存收益率*净资产收益率）等。   本基金检会投资标的的盈利质地，不错参考以下方针：总资产收益率（ROA）、 净资产收益率（ROE）、销售毛利率、资产欠债率、目田现款流等。   时期面因子主要体现的是上市公司在交游过程中的价钱和交游量，主要包括中 期的趋势类因子（12个月，24个月动量）和短期的回转类因子、流动性、资金流 向、换手率等方针。这些时期类的方针不错在一定进程上对基本面方针形成互补， 从商场阐发维度响应上市公司的投资价值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）      商场预期因子包括：分析师对估值、成长等财务方针的预期，以及预期的变化 等。      （3）组合优化策略      本基金将充分保证执股数目在一定的水平，通过散播化权重镌汰组书册会度风 险。      本基金在组合治愈时将轮廓相比组合治愈带来的潜在收益和组合治愈的成本。 其中，组合治愈的成本既包括固定的交游成本，也包括交游的冲击成本。本基金在 交游时将利用交游时期尽可能减少商场冲击，镌汰交游成本。      本基金将轮廓探讨商场变化、预期讲演、预期风险以及交游成本等因素，对选 股结果进行优化，以确定个股的权重，构建风险收益最优的组合。      （4）存托凭证投资策略      对于存托凭证的投资，本基金将根据投资方针，依照境内上市交游的股票投资 策略实行，并最大控制幸免由于存托凭证在交游司法、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。      在债券投资上，坚执稳健投资的原则，控制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保执债券投资组合较短的久期，镌汰债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，妥贴增大债券投资的久期，以期赢得较高投资收 益。      在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对商场利率变化周期以及不同期限 券种供求现象等的分析，瞻望畴昔收益率弧线款式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。      信用债券投资方面，基金管理东谈主充分施展长期蕴蓄的信用商量结果，利用信用 分析深远挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 择时将特别喜爱信用风险的评估和贯注。通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债商场信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过轮廓分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展远景、发展状 况、商场面位、财务现象、管理水情切债务水平，聚合债券担保要求、典质品估值 及债券其他要素，轮廓评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 期获取逾额收益。   本基金投资资产因循证券将采取从上至下和从下到上相聚合的投资策略。自上 而下投资策略指基金管理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产因循证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势尽头收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可蜕变债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的秉性，具有回击下行风险、共享股票价钱上升收益的秉性。本基金在对可 蜕变债券与可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行深远分析商量的基础上，对 可蜕变债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和浅薄流动性的 可蜕变公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资讲演。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并妥贴控制债券 投资组合举座的久期，保证本基金的流动性。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商场与期货商场的联系性等因素，盘算推算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时纯真治愈。同期，轮廓探讨各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。      本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。      本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将聚合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系控制和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。      本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为主要目的，并谨守证券交游所或 银行间商场的联系规则，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所执标的债券等固定 收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金 额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的 风险管理，合理散播交游敌手方、创设机构的蚁合度，对交游敌手方、创设机构的 财务现象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的称职造访与严格的准入管理。      本基金可通过融资交游的杠杆作用，在妥贴融资交游各项律例要求及风险控制 要求的前提下，放大投资收益。      畴昔，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资 方针的前提下，谨守法律律例的规则，在履行妥贴规范后相应治愈或更新投资策 略。      （四） 投资限制      基金的投资组合应谨守以下限制： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金界定的红利 主题联系股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%，齐全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限制；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产因循证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金执有的全部资产因循证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产因循证券的比例，不得进步 该资产因循证券限度的10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产因循证 券，不得进步其各种资产因循证券共计限度的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产因循证券。基 金执有资产因循证券时代，要是其信用等级下降、不再妥贴投资规范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金执有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产因循证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金执有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的20%；本基金所执有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）占基金资产的比例应当 妥贴《基金合同》对于股票投资比例的关系规则；      本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金执有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差盘算推算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定；      （14）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交 易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；      （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；      （16）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期 的依期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%；齐全按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交游的，不得执有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不执有合约类信用繁衍品，执有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于吞并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金共计不得进步基金资产净值的10%。因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不妥贴前述所规则比例限 制的，基金管理东谈主应在3个月之内进行治愈；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内 上市交游的股票合并盘算推算；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴上述 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行治愈，但中国证监会规则的 特殊情形及法律律例另有规则的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   为小气基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱尽头他不梗直的证券交游行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则防碍的其他行动。 际控制东谈主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额 执有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 场公谈合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以败露。症结关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安靖 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 管理东谈主在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （五） 事迹相比基准   中证红利指数收益率×90%+中债新轮廓全价（总值）指数收益率×10%   中证红利指数由中证指数有限公司编制，从沪深商场中收用100只现款股息率 高、分成较为相识，并具有一定例模及流动性的上市公司证券算作指数样本，以反 映沪深商场高股息率上市公司证券的举座阐发，适互助为本基金股票部分的事迹比 较基准。   中债新轮廓全价（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数 旨在轮廓响应债券全商场举座价钱和投资讲演情况。该指数涵盖主要交游商场、不 同刊行主体和期限。该指数具有庸俗的商场代表性，大要响应债券商场总体走势， 适互助为本基金债券部分的事迹相比基准。   要是指数编制单元住手盘算推算编制以上指数或改革指数称号、或今后法律律例发 生变化、或有更妥贴的、更能为商场宽绰接受的事迹相比基准推出、或商场发生变 化导致本事迹相比基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹相比基准 的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资鸿沟和投资策略，治愈基金的事迹 相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召 开基金份额执有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。   （七） 基金管理东谈主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 基金份额执有东谈主的利益； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则 或联系公告。   （九） 投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说 或症结遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2024年07月17 日复核了本讲述中的财务方针、净值阐发和投资组合讲述等内容，保证复核内容不 存在伪善纪录、误导性述说或者症结遗漏。   本投资组合讲述所载数据放置财务日历2024年06月30日，本讲述中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号             样式         金额（元）                                                （%）         其中：股票               15,013,368.43         91.86         其中：债券                           -             -         资产因循证券                          -             - 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                 47,462.00              0.30    B   采矿业                    883,843.00               5.50    C   制造业                   6,461,765.72             40.24        电力、热力、燃气及水生    D                         1,486,728.96              9.26        产和供应业    E   建筑业                    460,751.00               2.87    F   批发和零卖业                1,695,793.40             10.56    G   交通运载、仓储和邮政业            578,380.00               3.60    H   住宿和餐饮业                           -                  -        信息传输、软件和信息技    I                            98,711.55              0.61        术服务业    J   金融业                   1,927,153.30             12.00    K   房地产业                             -                  -    L   租出和商务服务业               185,056.00               1.15    M   科学商量和时期服务业             184,449.00               1.15        水利、环境和全球设施管    N                          767,120.50               4.78        理业        住户服务、修理和其他服    O                                    -                  -        务业    P   莳植                               -                  -    Q   卫生和社会处事                          -                  -    R   文化、体育和文娱业              236,154.00               1.47    S   轮廓                               -                  -        共计                   15,013,368.43             93.51   本基金本讲述期末未执有港股通投资股票投资组合。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                        公允价值         占基金资产净值比例     序号   股票代码     股票称号   数目（股）                                        （元）             （%）     本基金本讲述期末未执有债券。     本基金本讲述期末未执有债券。 投资明细     本基金本讲述期末未执有资产因循证券。 细     本基金本讲述期末未执有贵金属。     本基金本讲述期末未执有权证。     本基金本讲述期末未执有股指期货。     本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 商场与期货商场的联系性等因素，盘算推算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时纯真治愈。同期，轮廓探讨各个月份期货合约之间的 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。      本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采取流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。      本基金本讲述期末未执有国债期货。      本基金本讲述期内未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在讲述编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局重庆监管局的处罚，本基金对上述主体所发 行证券的投资决策规范妥贴公司投资轨制的规则。           除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案造访，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。      序号        称号            金额（元） 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本讲述期末未执有处于转股期的可蜕变债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率尽头与同期事迹相比基准收益率的相比                          万家红利量化选股搀和发起式A                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标            ①-③      ②-④                 ①   规范差② 准收益率③                                  准差④                -4.71%   1.38%   7.26%   0.85%   -11.97%   0.53%   年 06 月 30       日  自基金合同   收效起至                -7.66%   1.25%   7.20%   0.78%   -14.86%   0.47%                          万家红利量化选股搀和发起式C                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标            ①-③      ②-④                 ①   规范差② 准收益率③                                  准差④                -4.96%   1.38%   7.26%   0.85%   -12.22%   0.53%   年 06 月 30       日  自基金合同   收效起至                -7.95%   1.25%   7.20%   0.78%   -15.15%   0.47%     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动尽头与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金合同收效日历为2023年11月15日，基金合同收效未满一年。 产配置比例妥贴法律律例和基金合同要求。讲述期末各项资产配置比例妥贴法律法 规和基金合同要求。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产 账户相安靖。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产安靖于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实行。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法 规规则需要对外败露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、资产因循证券、繁衍用具、信用繁衍品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐 准则》、监管部门关系规则。      （一）对存在活跃商场且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不成真实响应公允价值的，打发报价进行治愈，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征 探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有满盈可 利用数据和其他信息因循的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行治愈并确定公允价值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，利用回 售权的，在回售登记日至施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值；   （5）交游所上市交游的公征战行的可蜕变债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息因循的估值时期确定其公允价值；   （7）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益 品种，采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息因循的估值时期确 定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，采取估值时期确定公允价值，在估值时期 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初度公征战行未上市的债券，采取当前情况下适用何况有满盈可利用数 据和其他信息因循的估值时期确定其公允价值；      （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会关系规则确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估 值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收 款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值 全价估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，采取在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息因循的估值时期确定其公允价值。 值。 日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交游日结算价估值。 法应当承担的估值使命不因奉求而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关系法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 规则进行估值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制，以确保基金估值的公谈性。 法律律例以及监管部门最新规则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范 及联系法律律例的规则或者未能充分小气基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东谈主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。      五、估值规范 值分别除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到0.0001元，一丝点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错建造大额赎 回情形下的净值精度救急治愈机制。如遇特殊情况，为保护基金份额执有东谈主利益， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值盘算推算精度并进行相 应公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东谈主应每个处事日盘算推算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对 外公布。      六、估值伪善的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步伐确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生伪善 时，视为该类基金份额估值伪善。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责 任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值伪善使命方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由 于估值伪善使命方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值伪善使命方已经积极调和，何况有协助 义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 伪善使命方打发更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值伪善的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值伪善使命方仍打发估值伪善负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的 总和进步其施行损失的差额部分支付给估值伪善使命方。   （4）估值伪善治愈采取尽量规复至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的 原因确定估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的损失进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行评估；      （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行更 正和补偿损失；      （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值盘算推算出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步伐驻防损失进一步扩大。      （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。      七、暂停估值的情形 时； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐发      基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个处事日交游终局后盘算推算当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核阐发后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主根据《信息败露办法》等关系规则赐与公布。      九、实施侧袋机制时代的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不算作基金资产估值伪善处理。 机构发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、商场司法变更等非基金管理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、妥贴、合理的步伐进行 查验，但未能发现伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步伐摈斥或减弱 由此酿成的影响。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有东谈主可 对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，基金管理东谈主可治愈基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议确切定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据联系规则 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息败露用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的盘算推算方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金管理费      E为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管理东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。盘算推算方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关系律例及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。      四、用度治愈      基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行妥贴规范后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例规则和基金合同约定针对全部或部分份额类别治愈基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等联系费率。      五、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系公告。      六、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照关系规则编制基金管帐报表； 认。      二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理规则》、《基金合同》尽头他关系规则。联系法律律例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大 会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息 通过妥贴中国证监会规则条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称“规则 报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵寓。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。      本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要、基 金份额发售公告 份额执有东谈主大会召开的司法及具体规范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及 基金份额执有东谈主服务等内容。      《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生症结变更 的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份额、 承诺执有的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在规则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载于规则网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起15个处事日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别败露发起资金提供方执 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有本基金份额、期限实时代的变动等情况。      如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有 份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伴产情况尽头流动 性风险分析等。      （六）临时讲述      本基金发生症结事件，关系信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并 登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 症结影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系步履受到症结行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生症结影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （七）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈。      （八）基金份额执有东谈主大会决议      基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （九）清理讲述      《基金合同》圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并将清理讲述教唆性公告登载在规则报刊上。   （十）股指期货交游情况公告   若本基金参与股指期货交游，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度报 告等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政 策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险 的影响以及是否妥贴既定的交游政策和交游方针。   （十一）国债期货交游情况公告   若本基金参与国债期货交游，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度报 告等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政 策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险 的影响以及是否妥贴既定的交游政策和交游方针。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管理东谈主应当在依期信息败露文献中败露参与股票 期权交游的关系情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策 和投资方针。   （十三）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等依期讲述及招募说明书（更新）等文献中在意败露信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否妥贴既定的投资方针及策略。   （十四）资产因循证券投资情况公告   若本基金投资资产因循证券，基金管理东谈主应当在基金年度讲述及中期讲述中披 露其执有的资产因循证券总额、资产因循证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 通盘的资产因循证券明细；应在基金季度讲述中败露其执有的资产因循证券总额、 资产因循证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产因循证券明细。   （十五）证券公司短期公司债券投资情况公告   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主根据届时灵验的法律律例进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行信息败露。   （十六）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 依期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险尽头管理情况等。   （十七）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系 公告。   （十八）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票实行。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息披 露内容与款式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理讲述等公开 败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证联系报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介败露信息，何况在不 同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会及自律司法的联系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律见解 书的专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例 规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金联系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和规范      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表见解的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金执有的特定资产情况出具 专项审计见解。      二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户执有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。      实施侧袋机制时代，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规则适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制时代的基金投资      基金管理东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制时代基金的用度 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。如法律律例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规则的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。      基金管理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制时代基金的收益分拨      侧袋机制实施时代，在主袋账户份额恬逸基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      六、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生症结影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当在基金依期讲述中败露讲述期内特定资产 处置进展情况，败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应当实时聘用妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。      八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部 分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行妥贴规范后，在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 心绪和交游轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大要终局刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金管理 东谈主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水情切再投资的策略，而畴昔商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券 所赢得的收益可能被通货彭胀对消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （7）证券刊行东谈主筹商风险      证券刊行东谈主的筹商现象受多种因素影响，如管明智商、财务现象、商场远景、 行业竞争、东谈主员训诫等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东谈主筹商 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。固然基金不错通过投资种种化来散播这种 非系统风险，但不成齐全侧目。      （8）股票商场风险      要是股票商场下落，本基金执有股票部分将靠近下落风险。      （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金管理东谈主的管理妙技和管理时期等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的盛开日实时期”的联系规则。      （2）流动性风险评估      本基金为搀和型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场用具等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东谈主建仓而 进行组合治愈时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥贴的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步伐      当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回；如出现贯串两个或两个以上盛开日发生多量赎 回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求，对已经接受的赎回申 请不错减速支付赎回款项；若本基金发生多量赎回且单个盛开日内单个基金份额执 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主央求赎回的基金份额进步上一处事日的基金总份额的20%时，基金管理东谈主有权 对该单个基金份额执有东谈主超出该比例的赎回央求实施展期办理。具体情形、规范见 招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。 在本基金暂停或展期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （4）除多量赎回情形外实施备用的流动性风险管理用具的情形、规范及对投 资者的潜在影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他步伐。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、规范见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系规则。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其执有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、规范见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的联系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖释本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采取舞动订价机制的情形、规范见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的联系规则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及 赎回基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额执有东谈主进行支 付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 败露份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定频频盛开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制时代，基金管理东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管理东谈主在基金依期讲述中败露讲述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）股指期货交游风险      本基金的投资鸿沟包括股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时期内补足 保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。      （2）股票期权投资风险      本基金的投资鸿沟包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管理风险、 流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东谈主为了更好的贯注投资股票期权所靠近的各种风险，建立了股票期权 交游决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训处事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科智商，同期授权特定的管理东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。      （3）国债期货交游风险 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的投资鸿沟包括国债期货，参与国债期货交游可能靠近商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的额外风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由商场败落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法恬逸保证金要求，使得所执有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （4）融资交游投资风险   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的贯注 融资交游所靠近的各种风险，基金管理东谈主将谨守审慎筹商原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，灵验贯注和控制风险，切实小气基金财产的安全和基金份 额执有东谈主利益。   （5）资产因循证券投资风险   本基金的投资鸿沟包括资产因循证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）证券公司短期公司债投资风险   本基金投资鸿沟包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 征战行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所执有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在信用繁衍品存续时代，由于不可控制的商场及环境变化，创设机构可能出现 筹商现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体筹商现象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （8）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的额外风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主施行享有的权益与境外基础证券执有 东谈主的权益固然基本相配，但并不成等同于径直执有境外基础证券。   ②基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。   ③基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不成以鼓励身 份径直利用鼓励权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并利用分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时代，存托凭证样式内容可能发生症结、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券蜕变比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作 出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先 文牍的方式，即对基金收效。基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续时代，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能靠近存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基础证 券，基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托东谈主无 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法链接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。      鼎新企业证券初度公征战行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公征战行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交游价 格。      ①红筹公司在境外注册建造，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律律例的规则；已经在境外上市的，还需要谨守境外上市地相 关司法。投资者权利尽头利用可能与境内商场存在一定互异。此外，境内鼓励和境 内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。      ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等执有，境内投资者可能无法施行参与公 司症结事务的决策。      ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据《中华东谈主民共和国证券法》拿起证 券诉讼，但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资 者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。      ①境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出当今一个商场频频交游而在另一个商场实施停牌等兴奋。      ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方商量 讲述不雅点、境表里交游机制互异、特殊交游情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。      ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票 可能转化至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公征战行、回购等步履，从 而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交游价钱波动。      ④基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许蜕变为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许蜕变为境外 基础证券。      （9）主题配置风险 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）      本基金投资于本基金界定的红利主题联系股票资产的比例不低于非现款基金资 产的80%，其畴昔阐发除了受到股票商场总体景气度的影响外，也很猛进程上取决 于红利主题联系股票的畴昔阐发。要是宏不雅经济现象、国度产业政策、经济结构变 革与治愈等不利于红利主题联系行业的发展，则径直会影响到整个红利主题联系产 业群的发展，进而影响红利主题联系上市公司股票的阐发，从而影响基金的事迹。 因此，主题配置风险是本基金伏击风险开头。      （10）采取量化策略进行投资管理可能引致的特定风险      量化策略投资以庸俗袒护各种信息源的数据库为基础，包括宏不雅经济数据、行 业经济数据、证券与期货交游行情数据、上市公司财务数据等。这些数据时常开头 于不同的数据提供商，何况因为不同的需要，在数据加工过程中可能谨守不同的规 范。基金管理东谈主所建立量化模子将以加工后的数据算作输入，因此，源数据伪善或 预处理过程中出现的伪善可能径直影响量化模子的输出结果，形成数据风险。      此外，由于本基金采取量化模子领导投资决策，因此定量方法的颓势在一定程 度上也会影响本基金的阐发。一方面，面对不断变换的商场环境，量化投资策略所 谨守的模子表面均处于不断发展和完善的过程中；另一方面，在定量模子的具体设 定中，中枢参数假设的变动均可能影响举座效果的相识性；临了，定量模子存在对 历史数据的依赖。因此，在施交运作过程中，商场环境的变化可能导致谨守量化模 型构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资效果。      （11）基金合同径直圮绝的风险      《基金合同》收效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额执有东谈主大会的方式延续。本基金将 根据基金合同的约定进行基金财产清理并圮绝，投资东谈主将靠近基金圮绝清盘的风 险。      （1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风 险。      （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法频频处事，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融商场危急、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管理东谈主自身 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 控制智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外商场进行交游，场外商场交游现阶段 自动化进程较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能靠近操气派险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹尽头净值高下并不预示其 畴昔事迹阐发。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者放浪”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的圮绝与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并根据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主赓续的； 的，《基金合同》自动圮绝；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见解书；   （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载 在规则网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额执有东谈主的权利、义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇敬阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）关心基金信息败露，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有 限使命；      （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于1000万元， 且执有认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于3年，法律律例或中国证 监会另有规则的除外；      （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》安靖运用并 管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步伐保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规则的用度； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和蜕变申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用联系权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；      （16）在妥贴关系法律、律例的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、赎 回、蜕变、依期定额投资筹商、非交游过户、转托管和收益分拨等业务司法；      （17）在不违背法律律例和监管规则且对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金管理东谈主有权代表基金 份额执有东谈主以基金资产算作质押进行融资；      （18）在法律律例和基金合同规则的鸿沟内，在履行妥贴规范后决定和治愈基 金的联系费率结构和收费方式；      （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用 基金财产；      （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹商方式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相安靖，对所管理的不同基金分别管 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则外，不得利用基金财产 为基金份额执有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的步伐使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥贴《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则盘算推算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他关系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主 分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓，保存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，何况保 证投资者大要按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文牍基金托管东谈主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期终局后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则执有并安全督察基金财产；      （2）建造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备满盈的、合 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相安靖；对所托管的不同的基金分别竖立账户，安靖核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相安靖；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则外，不得利用基金财产 为基金份额执有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的症结合同及关系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；      （7）保守基金生意艰深，除《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，说明 基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金 管理东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴 的步伐；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限 不低于法律律例规则的最低期限； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （12）保存基金份额执有东谈主名册；      （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他关系规则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （18）靠近闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；      （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利 益向基金管理东谈主追偿；      （21）实行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的规范和司法      基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额执有东谈主大会另有规则的，以届时灵验 的法律律例为准。      本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。      （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有规则的除外：      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳规范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会规范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构治愈关系认购、申购、赎 回、蜕变、依期定额投资筹商、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、收 益分拨等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或治愈基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或治愈 基金份额分类办法及司法； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍淡薄提议的基金份额执有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文牍淡薄提议的基金份额执有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、喧阗。 登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；      （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关尽头谈论方 式和谈论东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。 见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指 定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效 力。      （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式      基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者执有的关系证明文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的 代理投票授权奉求证明及关系证明文献妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍的 规则，并与基金登记机构记录相符； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定 的地址。通信开会应以书面方式或基金份额执有东谈主大会公告载明的其他方式进行表 决。      在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个处事日内贯串公 布联系教唆性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 规则的方式收取基金份额执有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参 加收取表决见解的，不影响表决效率；      （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执有 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额执有东谈主所执有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 执有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的执有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解；      （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见解的代理东谈主，同期提交的关系证明文献、受托出具表决见解的代理东谈主出示 的奉求东谈主的代理投票授权奉求证明及关系证明文献妥贴法律律例、《基金合同》和 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额执有东谈主不错采取书面、收集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列 明。      （五）议事内容与规范      议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 执有东谈主大会谈论的其他事项。      基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条规则规范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主 所执表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大 会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称号）和谈论方式等事项。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规则的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合 同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反把柄证明，不然提交妥贴会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头妥贴会议文牍规则的表决见解视为灵验表决，表决见解暗昧不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额执有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执 有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手后晓谕在出席 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上 公布计票结果。      （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起2日内在规则媒介上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行收效的基金份额执有东谈主大 会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有管制力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和 侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金 份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或 代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额执有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和治愈，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同根除和圮绝的事由、规范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并根据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主赓续的； 的，《基金合同》自动圮绝；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见解书； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载 在规则网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合门道惩办，如经友好 协商、融合未能惩办的，任何一方应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心），按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，小气基金份额执有东谈主的正当权益。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   建造日历：2002年8月23日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织形势：有限使命公司   注册老本：叁亿元东谈主民币   存续期限：执续筹商   谈论电话：021-38909626   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：王江   成立日历：1992年6月18日   批准建造机关和批准建造文号：国务院、国函[1992]7号   组织形势：股份有限公司   注册老本：466.79095亿元东谈主民币   存续时代：执续筹商   基金托管经验批文及文号：证监基金字[2002]75号   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例进行监督。   本基金的主要投资鸿沟为具有浅薄流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股票（包括主板、创业板以尽头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府因循机构债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券等）、资产因循证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、信用衍 生品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监 会的联系规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资 于本基金界定的红利主题联系股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；每个 交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 执不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金界定的红利 主题联系股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%，齐全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限制；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产因循证券的比例，不得进步基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产净值的10%；   （7）本基金执有的全部资产因循证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产因循证券的比例，不得进步 该资产因循证券限度的10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产因循证 券，不得进步其各种资产因循证券共计限度的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产因循证券。基 金执有资产因循证券时代，要是其信用等级下降、不再妥贴投资规范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金执有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产因循证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金执有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的20%；本基金所执有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算推算）占基金资产的比例应当 妥贴《基金合同》对于股票投资比例的关系规则；   本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金执有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差盘算推算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （14）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交 易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；      （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；      （16）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期 的依期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%；齐全按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执 一致；      （19）本基金参与信用繁衍品交游的，不得执有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不执有合约类信用繁衍品，执有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于吞并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金共计不得进步基金资产净值的10%。因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不妥贴前述所规则比例限 制的，基金管理东谈主应在3个月之内进行治愈；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内 上市交游的股票合并盘算推算；      （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴上述 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交游日内进行治愈，但中国证监会规则的 特殊情形及法律律例另有规则的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律律例的规则和基金合同的约定实行。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管条约 第十五条第（十二）款基金投资防碍步履进行监督。   为小气基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、附近证券交游价钱尽头他不梗直的证券交游行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则防碍的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓励、施行控 制东谈主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他症结关联交游的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额执有 东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。症结关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安靖董事 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及行业规范 的、经稳健选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金管理东谈主应严 格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券商场选拔交游敌手。基金托管东谈主过后监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主 不错依期对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据市 场情况需要临时治愈银行间债券商场交游敌手名单的，应向基金托管东谈主说明根由， 并与基金托管东谈主协商惩办。如基金管理东谈主在基金初度投资银行间债券商场之前仍未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全商场交 易敌手。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券商场的交游司法进行交 易，并承担交游敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此酿成的相应损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券关系问题的文牍》等关系法律律例规则。 行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括网下新股申购中签后被锁定的证 券、由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 风险控制等规章轨制。基金投资非公征战行股票，基金管理东谈主还应提供流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例 控制情况。   上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后， 基金管理东谈主应至少于初度投资运动受限证券之前两个处事日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。 正当律律例要求的关系运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有运动受 限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金 管理东谈主应保证上述信息的真实、齐备。 订风险控制补充条约。条约应包括基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否谨守联系轨制、 流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 规则媒介败露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 策进程、风险控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提 供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求 基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或贯注步伐进行补充书面说明， 并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述 等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主经预先通过电话或者邮件方式文牍基金管理 东谈主，有权拒却实行关系指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担相应使命，并有权讲述中国证监会。   （六）基金管理东谈主投资银行依期入款应妥贴联系法律律例规则。基金管理东谈主在 投资银行依期入款的过程中，必须妥贴基金合同就投资品种、投资比例、入款期限 等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选拔入款 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何责 任。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于 基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账户所在地的 分支机构。对于跨行依期入款投资，管理东谈主必须和入款机构签订依期入款条约，约 定两边的权利和义务，该条约算作划款指示附件。该条约中必须有如下明确要求： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。并依照本条约叮嘱原则对存单叮嘱进程赐与明确。对于跨 行入款，管理东谈主需提前与托管东谈主就依期入款条约及存单叮嘱进程进行换取。除非存 款条约中规则入款证实书由入款行督察或入款条约算作入款支取的依据，存单叮嘱 原则上采取入款行上门服务的方式。特殊情况下，采取基金管理东谈主叮嘱存单的方 式。在取得入款证实书后，托管东谈主督察证实书底本。管理东谈主需对跨行入款的利率政 策风险、入款行的选拔及入款条约承担使命，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身 份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与托管东谈主所叮嘱 凭证的真实性、准确性和齐备性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主施行控制之外的资产 不承担督察使命。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业 务授权东谈主名章。      （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净 值盘算推算、各种基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查。      要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹阐发数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即讲述中国证监 会。      （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 法律律例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通 知基金管理东谈主限期纠正。      基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面 文牍后应实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管条约对基金业求实行核查。   对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在规则时期内回话并改正，或就 基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供联统共据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游规范已经收效的指示违背法律、 行政律例和其他关系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违规步履，应实时讲述中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金管理东谈主无梗直根由，拒却、遏抑对方根据本托管条约规则利用监督权，或 采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄申饬 仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本条约尽头他关系规则时，应实时以电话提醒或书面形势 等方式文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说明 违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合 基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的齐备性和真实性，在规则时期内回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违规步履，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无梗直根由，拒却、遏抑对方根据本条约规则利用监督权，或采取 拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄申饬仍不 改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 以及投资所需的其他专用账户； 与安靖； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文牍并配合基金管理东谈主采取步伐进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追 偿步履应赐与必要的协助； 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 账户由基金管理东谈主开立并管理。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 尽头承诺的执有期限妥贴《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在规 定时期内，聘用妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出 具验资讲述。验资机构需在验资讲述中对发起资金提供方尽头执有份额进行专门说 明。出具的验资讲述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 由基金管理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管理 行入款。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称号：万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金   资金账户开户行：中国光大银行上海分行营业部 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 的其他关系规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清 算处事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 国证券登记结算有限使命公司的规则实行。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。   （五）银行间债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银 行、银行间商场登记结算机构的关系规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据联系期货交游所或期货公司的联系规则开立和 管理期货结算账户。   （七）其他账户的开立和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律律例规则和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主 协助基金托管东谈主根据关系法律律例的规则和基金合同的约定，开立关系账户。该账 户按关系司法使用并管理。   法律律例等关系规则对子系账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券 登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基 金托管东谈主奉求督察的机构除外机构施行灵验控制的证券不承担督察使命。   （九）与基金财产关系的症结合同的督察   与基金财产关系的症结合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的症结合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主保 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管。除本条约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的症结合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的症结 合同，基金管理东谈主应勉力保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原 件。基金管理东谈主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在30个 处事日内将底本投递基金托管东谈主处。症结合同的督察期限为基金合同圮绝后15年， 法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。      对于无法取得二份以上底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件核 对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定鸿沟 内，合同原件不得转化。      五、基金资产净值盘算推算和管帐核算      （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时期及规范      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各种基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各种基金份额的基金资产净值分 别除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到0.0001元，一丝点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错建造大额赎回情 形下的净值精度救急治愈机制。如遇特殊情况，为保护基金份额执有东谈主利益，基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值盘算推算精度并进行相应公 告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东谈主应每个处事日盘算推算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。      基金管理东谈主应每个处事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金 合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各种基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公 布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、资产因循证券、繁衍用具、信用繁衍品和银行入款 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交游市 价，确定公允价钱； 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 权的，在回售登记日至施行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 可利用数据和其他信息因循的估值时期确定其公允价值； 种，采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息因循的估值时期确定 其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分袂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 和其他信息因循的估值时期确定其公允价值； 次公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会关系规则确定公允价值。      （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，采取在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息因循的估值时期确定其公允价值。      （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估 值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交游日结算价估值。      （6）本基金投资股票期权合约，按照联系法律律例和监管部门的规则估值。      （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理东谈主 照章应当承担的估值使命不因奉求而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关系法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实行。      （9）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会的相 关规则进行估值。      （10）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范 及联系法律律例的规则或者未能充分小气基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东谈主对基金净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成 的过失不算作基金资产估值伪善处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交游场所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、商场司法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、妥贴、合理的步伐进 行查验，但未能发现伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步伐摈斥或减 轻由此酿成的影响。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步伐确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生伪善 时，视为该类基金份额估值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值伪善使命方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由 于估值伪善使命方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值伪善使命方已经积极调和，何况有协助 义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 伪善使命方打发更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值伪善的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值伪善使命方仍打发估值伪善负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的 总和进步其施行损失的差额部分支付给估值伪善使命方。   （4）估值伪善治愈采取尽量规复至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的 原因确定估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行更 正和补偿损失； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值盘算推算出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步伐驻防损失进一步扩大。      （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。      （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度关系部门规则的管帐轨制实行。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东谈主独迅速设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的盘算推算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与讲述的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安靖的复核。查对 不符时，应实时通过书面或邮件的方式文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行治愈， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 直至两边数据齐全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每个季度终局之日起15个处事日内完成基金季度讲述的编制 并公告；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期讲述的编制并公告；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度讲述的编制并公告。基金年度讲述的财务管帐讲述 应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同收效 不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行治愈，治愈以国度关系规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基 金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察。基金管理东谈主 应依期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主提供的 执有东谈主名册后与基金管理东谈主分别进行督察。督察方式不错采取电子或文档的形势， 保存期不少于法律律例规则的最低年限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善督察，则按联系律例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金依期讲述等合理原因要求基金管理东谈主提供联系贵寓时， 基金管理东谈主应将关系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真 实性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务，法律律例另有规则或有权机关另有 要求的除外。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约关系的 一切争议，如经友好协商、融合未能惩办的，任何一方应当将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有管制力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。      争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，小气基金份额执有东谈主的 正当权益。      本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。      八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理      （一）托管条约的变更规范      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更根据法律律例或监管机 构要求报中国证监会备案。      （二）基金托管条约圮绝出现的情形 权；      （三）基金财产的清理      （1）自出现基金合同圮绝事由之日起30个处事日内成立基金财产清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      （2）基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共 和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。      （3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，小气基金份额执有 东谈主的正当权益。      （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同圮绝，应当按法律律例和基金合同的关系规则对基金财产进行清理。 基金财产清理规范主要包括：   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律见解书；   （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分拨给基金份额执有东谈主。   清理过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载 在规则网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在规则报刊上。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务      对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和非直销销售机构提供。      基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额执有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：      一、基金份额执有东谈主投资交游阐发服务      登记机构保留基金份额执有东谈主名册上列明的通盘基金份额执有东谈主的基金投资记 录。      基金管理东谈主直销中心应根据在基金管理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游阐发单。      基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游 阐发单。      二、基金份额执有东谈主交纪行录查询服务      基金份额执有东谈主可通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。      三、基金份额执有东谈主交游对账单寄送服务      基金份额执有东谈主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管理东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。      四、信息订制服务      投资者不错通过本基金管理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝颂等。      五、资讯服务      投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次赢得基金信息商议、账户 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商议” 栏目中，径直淡薄关系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全场合的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请拨打基金管理东谈主客 户服务电话在意商议。请确保投资前，您/贵机构已经全面领会了本招募说明书。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应败露事项  序号                  公告事项                        败露日历       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年中期报       告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司招赢通平台为销售机构并通达联系业务的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季       度讲述       万家基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓概要的教唆性公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金居品贵寓       概要（更新）       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在民生证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在国信证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在中金资产通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在江海证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在中航证券通达申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季       度讲述       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金新增中国东谈主寿为销       售机构并通达蜕变、定投业务及参加费率优惠行动的公告       对于万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金盛开申       购、赎回、基金蜕变及依期定额投资业务的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金合同收效       公告       对于新增兴业银步履万家红利量化选股搀和型发起式证券投       资基金销售机构的公告       对于新增万联证券等机构为万家红利量化选股搀和型发起式       证券投资基金销售机构的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金合同及招       募说明书教唆性公告 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金居品贵寓       概要       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金份额发售       公告 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所赢得的文献尽头复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容齐全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                   万家基金管理有限公司