永赢基金料理有限公司 永赢沪深300指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书        (2024 年第 1 号)    基金料理东说念主：永赢基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二零二四年十月 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         进击提醒    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2019年 基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开披 露。本基金的基金合同于2019年7月9日隆重获胜。    本招募说明书是对原《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为 准。    基金料理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误适度未达约定场所、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为沪深300指数，编制决策为：    指数样本空间由同期得志以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存 托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时期越过一年；    （2）创业板证券：上市时期越过三年；    （3）其他证券：上市时期越过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法遴荐计议景色精好意思、无非法违法事件、财 务申报无要紧问题、证券价钱无昭着颠倒波动或商场主管的公司：    （1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照往时一年的日均总市值由高到低排行， 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 中式前300名的证券动作指数样本。    其中，调整市值=∑（证券价钱×调整股本数）。指数臆想中的调整股本数 系根据分级靠档的方法对样本股进行调整而获取。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币商场基金和搀杂型 证券投资基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的 股票商场相似的风险收益特征。    本基金考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，扫尾与标 的指数发达相一致的历久投资收益。本基金投资于证券商场及期货商场，基金净 值会因为证券商场及期货商场波动等身分产生波动，投成本基金可能碰到的风险 包括：证券商场合座环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约 激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险等。    本基金主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、货币商场器具及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的联系端正），在常常商场环境下本基金 的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基 金发生渊博赎回以过头他未能猜度的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或 变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行 常常赎回业务、基金不成扫尾既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金料理东说念主使用固有资金、 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公司高等料理东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或越过基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金来往轨制，由 于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数渺小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所濒临的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流动性风险等，由此 可能形成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或辗转成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并未便是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金料理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读基金 合同、招募说明书、基金居品贵寓撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主义、投资期限、投资训诫、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受智力相适合，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金料理 东说念主或基金料理东说念主托付的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。    基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净 值上下并不预示其异日事迹发达。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书所载投资组合申报为2023年第3季度申报，联系财务数据和净 值发达截止日为2023年9月30日（本招募说明书财务贵寓未经审计）。除非另有 说明，其他所载内容截止日为2023年10月31日。本招募说明书仅根据2024年10月 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金基金份额持有东说念主大会表决结果暨决议获胜的公告》进行了更新。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第一部分   弁言    《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）过头他联系端正以及《永赢沪深300指数型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、竣工性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应隆重查 阅基金合同。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第二部分   释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改造和补充 型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 招募说明书》过头更新 贵寓撮要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政法度以过头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其往往 作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其往往 作念出的改造 会 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其往往改造）及联系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 公司或接受永赢基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 放日 其往往作念出的修改，是表率基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业 务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同降服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调治为基金管 理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份 额总额后的余额）越过上一灵通日基金总份额的10% 入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行 依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到平正对待 作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且持有期限不少于3年的证券投资基金 料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额持有期限不少于3年的基金料理东说念主的激动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理 东说念主员或基金司理等东说念主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、接触、夭厉、社会动乱、非一方邪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、诱骗故障、收罗黑客抨击以及证监会、来往 所、证券业协会、基金业协会端正的其他情形 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称呼：永赢基金料理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    辩论电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    辩论东说念主：沈望琦    永赢基金料理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 [2013]1280号文献批准，于2013年11月7日成立的合资基金料理公司，运行注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本增多至 东说念主民币2亿元。 元。    面前，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金料理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。17年证券联系从业训诫。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部居品开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金料理有限公司董事长，兼永赢资产料理有限公 司董事长、永赢国际资产料理有限公司董事长。    章宁宁女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，金融商场部兼资产料理部副总司理（主办职业）、金融商场部兼资 产料理部总司理，资金营运中心总司理。现任宁波银行副行长。    朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个东说念主搭理主 任；宁波银行股份有限公司个东说念主银行部副司理、公司业务部司理、明州支行副行 长、湖东支行行长。现任宁波银行股份有限公司金钱料理部总司理。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操作风险料理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席非凡助理、资金部副总裁、风险部资产欠债料理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。20年证券联系从业训诫。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢 资产料理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司董事。    陈巍女士，沉静董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。    胡建军先生，沉静董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸查考辞别所长处，爱柯迪股份有限公司沉静董事、云知声 智能科技股份有限公司沉静董事、晶科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁 波）精密机电股份有限公司沉静董事。    王义中先生，沉静董事，博士。曾在浙江大学经济学院担任副诠释、院长助 理、系主任。现任浙江大学经济学院副院长、浙江东方金融控股集团股份有限公司 沉静董事。    施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险料理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。    虞俏依女士，监事，学士。19年证券联系从业训诫。曾任光大保德信基金料理 有限公司运营部注册登记岗；诺德基金料理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基 金料理有限公司计帐登记部总监。现任永赢基金料理有限公司基金运营部总司理兼 客户服务部总司理。    王妙如女士，监事，硕士。11年证券联系从业训诫。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金料理有限公司高等风控司理。现任永赢基金料理有限公 司风险料理部总司理。    芦特尔先生，硕士。20年证券联系从业训诫。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司董事。    汪成杰先生，硕士。10年证券联系从业训诫。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金料理有限公司合规部总 监。现任永赢基金料理有限公司督察长，兼永赢资产料理有限公司监事。    李永兴先生，北京大学经济学硕士。17年证券联系从业训诫。曾任交银施罗德 基金料理有限公司研究员、基金司理；九泰基金料理有限公司投资总监；永赢基金 料理有限公司总司理助理。现任永赢基金料理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 料理有限公司董事。    郑凌云先生，博士，高等司帐师，注册司帐师。23年证券联系从业训诫。曾任 中国东说念主民银行广州分行办公室副科长、科长；宁波银行总行办公室副主任、总行信 用卡中心副总司理、总行财务司帐部副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理 助理。    厉伟业先生，博士。16年证券联系从业训诫。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室文牍、投资者关系料理负责东说念主；鑫元基金料理有限公司董事会文牍、居品 总监。现任永赢基金料理有限公司首席居品官。    (1) 现任基金司理情况    刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，5年证券联系从业训诫。曾任鹏扬基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 料理有限公司量化分析师，永赢基金料理有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金料理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时期料理基金 的居品称呼及料理时期如下表所示：  序号      居品称呼            任职日历              离任日历      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢深证鼎新 100 来往           基金      永赢沪深 300 指数型发       起式证券投资基金      永赢深证鼎新 100 来往       基金发起式麇集基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金    （2）历任基金司理情况    本基金历任基金司理情况如下表所示：  序号         姓名           任职日历              离任日历    投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生。    上述东说念主员之间均不存在至支属关系。    三、基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法律行动；    四、基金料理东说念主的承诺 定，建立健全里面适度轨制，采用有用措施，退守违抗联系法律律例、基金合同和 中国证监会联系端正的行动发生。 律律例，建立健全的里面适度轨制，采用有用措施，退守下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）反抗正地对待基金料理东说念主料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事联系的来往行径；    （7）轻率职守，不按照端正履行职责；    （8）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 家联系法律律例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行径：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不刚直的证券来往行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。    法律律例或监管部门变更或取消上述退却性端正的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。    （1）依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；    （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    （3）不违抗现行有用的联系法律律例、法度、基金合同和中国证监会的联系 端正，不泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资辩论等信息；    （4）不协助、接受托付或以其它任何样子为其它组织或个东说念主进行证券来往；    （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过头他行径。    五、基金料理东说念主的里面适度轨制    基金料理东说念主根据全面性原则、有用性原则、沉静性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比竣工的里面适度体系。该里面适度体系由一 系列业务料理轨制及相应的业务处理、适度模范组成，具体包括适度环境、风险评 估、适度行径、信息相通、里面监控等要素。    精好意思的适度环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有 力的适度文化。    （1）公司引入了沉静董事轨制，面前有沉静董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险料理委员会等专科委员会，其中审计及风险料理委员会 负责评价与完善公司里面适度体系。公司料理层设立了投资决策委员会、风险适度 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。    （3）公司支撑稳健计议和表率运作，醉心职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行持续培育。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    公司各层面和各业务部门在信服各自的场所后，对影响场所扫尾的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主义是决定是否承担该风险或减少联系业 务；对于可控风险，风险评估的主义是分析怎样通过轨制安排来适度风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务设想过程中评估联系风险并制定风险适度轨制。    公司对投资、司帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的适度轨制。 在业务料理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求竣工的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭职业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离确立，彼此搜检、彼此制约。    （1）投资适度轨制    ①投资决策与实行相分离。投良友理决策职能和来往实行职能严格羁系，实行 聚首来往轨制，建立和完善平正的来往分派轨制，确保各投资组合享有平正的来往 实行契机。    ②投资授权适度。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会信服的范 围内，负责信服与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批模范；来往部负责来往实行。    ③警示性适度。按照律例或公司端正确立各种资产投资比例的预警线，来往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④退却性适度。根据法律、律例和公司联系端正，基金退却投资受限制的证券 并退却从事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述退却进行自动提醒和 限制。    ⑤多重监控和反馈。来往部对投资行动进行一线监控；风险料理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调整。    （2）司帐适度轨制    ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和适度规程，确保司帐业务有章可 循。    ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务 的彼此核查监督轨制。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    ③为了驻守基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理制 度。    ④制定了完善的档案防守和财务移交轨制。    （3）时候系统适度轨制    为保证时候系统的安全认知运行，公司对硬件诱骗的安全运行、数据传输与网 络安全料理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时候东说念主员操作料理、危险处理等方 面都制定了完善的轨制。    （4）东说念主力资源料理轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦察、薪酬等内容的东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的有用料理。    （5）监察轨制    公司设立了审计部，负责公司的监察职业。监察轨制包括违法行动的看望模范 和处理轨制，以及对职工行动的监察。    （6）反洗钱轨制    公司设立了反洗钱职业小组动作反洗钱职业的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规料理职业；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面适度轨制及联系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送 交妥当的东说念主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。    公司设立了沉静于各业务部门的审计部，通过依期或不依期搜检，评价公司内 部适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面适度轨制的实行情况，确 保公司各项计议料理行径的有用运行。    （1）本公司确知建立、实施和支撑里面适度轨制是本公司董事会及料理层的 职业。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）上述对于里面适度的线路简直、准确。    （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展赓续完善里面适度制 度。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第四部分    基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号    成立时期：1984年1月1日    法定代表东说念主：廖林    注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元    辩论电话：010-66105799    辩论东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    扫尾2022年12月，中国工商银行资产托管部共有职工213东说念主，平均年岁34岁， 职称。    （三）基金托管业务计议情况    动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，继承“憨厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面 适度体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最训练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合资产料理辩论、证券公司定向资产料理辩论、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产料理、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。扫尾2022年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1337只。自2003年以 来，本行连气儿二十年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比 的86项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取 国表里金融界限的持续认同和庸碌好评。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （四）基金托管东说念主的里面适度轨制    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，永远保持在资产托 管行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持 内控竖立”的作念法是分不开的。资产托管部相配醉心改进和加强里面风险料理工 作，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻守和适度的力度，全心培育内 控文化，完善风险适度机制，强化业务式样全过程风险料理动作进击职业来作念。从 阅，一齐获取无保寄望见的适度及有用性申报。充分标明沉静第三方对中国工商银 行托管服务在风险料理、里面适度方面的健全性和有用性的全面认同,也诠释中国 工商银行托管服务的风险适度智力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。面前，ISAE3402审阅已经成为年度化、通例化的内控职业技巧。”    保证业务运作严格降服国度联系法律律例和行业监管功令，强化和建立遵法经 营、表率运作的计议想想和计议作风，形成一个运作表率化、料理科学化、监适度 度化的内控体系；驻守和化解计议风险，保证托管资产的安全竣工；爱戴持有东说念主的 权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。    中国工商银行资产托管业务里面风险适度组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险适度处及资产托管部各业务 处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理策略，对各业务部门风险 适度职业进行率领、监督。资产托管部里面确立特意负责稽核监察职业的里面风险 适度处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直露领下，依照联系法律法度，对 业务的运行沉静愚弄稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 适度措施。    （1）正当性原则。内适度度应当妥贴国度法律律例及监管机构的监管要求， 并结合于托管业务计议料理行径的永远。    （2）竣工性原则。托管业务的各项计议料理行径都必须有相应的表率模范和 监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作智力，粉饰整个的部 门、岗亭和东说念主员。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （3）实时性原则。托管业务计议行径必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的法度制 度。    （4）审慎性原则。各项业务计议行径必须驻守风险，审慎计议，保证基金资 产和其他托付资产的安全与竣工。    （5）有用性原则。内适度度应根据国度策略、法律及计议料理的需要应时修 改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。    （6）沉静性原则。设立特意履行托管东说念主职责的料理部门；径直操作主说念主员和控 制东说念主员必须相对沉静，妥当分离；内适度度的搜检、评价部门必须沉静于内适度度 的制定和实行部门。    （1）严格的羁系轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确 的岗亭职责、科学的业务经由、隆重的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规 章轨制，并采用了精好意思的防火墙羁系轨制，概况确保资产沉静、环境沉静、东说念主员独 立、业务轨制和料理沉静、收罗沉静。    （2）高层搜检。主管行率领与部门高等料理层动作工行托管业务策略和策略 的制定者和料理者，要求下级部门实时申报计议料理情况和非凡情况，以搜检资产 托管部在扫尾里面适度场所方面的进展，并根据搜检情况淡薄里面适度措施，督促 职能料理部门改进。    （3）东说念主事适度。资产托管部严格落实岗亭职业制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念适度防地，健全绩效侦察和激励机制，设立“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的职业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通 过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险驻守与控 制理念。    （4）计议适度。资产托管部通过制定辩论、编制预算等方法开展各式业务营 销行径、处理各项事务，从而有用地适度和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化主义。    （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风 险料理，依期或不依期地对业务运作景色进行搜检、监控，率领业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险适度措施，排查风险隐患。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）数据安全适度。咱们通过业务操作区相对沉静、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。    （7）救急准备与响应。资产托管业务建立特意的不泄气还原中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的不泄气还原决策，并组织职工依期演练。 为使演练愈加接近实战，资产托管部赓续提高演练模范，从首先的按照预订时期演 练发展到面前的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部完全有智力在发生不泄气 的情况下两个小时内还原业务。    （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总 司理的径直露领下，依照联系法律法度，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托 管业务健康、认知地发展。    （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要自上而下 每个职工的共同参与，只须这么，风险适度轨制和措施才会全面、有用。资产托管 部实施全员风险料理，将风险适度职业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工 对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组 织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。    （3）建立健全法度轨制。资产托管部十分醉心内适度度的竖立，一贯支撑把 风险驻守和适度的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和职业经由中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套里面风险适度轨制，包括：岗亭职责、业务操作 经由、稽核监察轨制、信息线路轨制等，粉饰整个部门和岗亭，浸透各项业务过 程，形成各个业务智力之间的彼此制约机制。    （4）里面风险适度永远是托管部职业重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非凡强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻守和适度体系动作职业重心。跟着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况赓续出现，资产托管部永远 将风险料理放在与业务发展同等进击的位置，视风险驻守和适度为托管业务生计和 发展的人命线。    （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范    根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的端正，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 间债券商场、基金资产净值的臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度 开支及收入信服、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗《基金法》、基金 合同、基金托管契约或联系基金法律律例端正的行动，应实时以书面样子文告基金 料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面样子对基金托管东说念主 发出回函证实。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即申报 中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                    第五部分       联系服务机构    一、销售机构    (一)直销机构    称呼：永赢基金料理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    辩论电话：（021）5169 0103    传真：（021）6887 8782、6887 8773    辩论东说念主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    (二)其他销售机构    其他销售机构名单请详见基金料理东说念主网站。    基金料理东说念主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金料理东说念主网站 线路最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各别，具体请 辩论各销售机构。    二、登记机构    永赢基金料理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号二十一生纪大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    辩论电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0179    辩论东说念主：刘沁宇    三、出具法律观点的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    辩论东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、张雯倩    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    实行事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    辩论东说念主：石静筠    承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第六部分    基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他联系端正召募。    基金召募苦求于2019年4月28日经中国证监会证监许可【2019】853号文准予募 集注册。    一、基金称呼    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金    二、基金类型    股票型证券投资基金    三、基金发起资金起原    本基金发起资金起原于基金料理东说念主激动资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理 东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同获胜日 起不少于3年。    四、基金运作方式    契约型灵通式、发起式    五、基金存续期限    不依期    基金合同获胜之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，基 金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期限。 法律律例或中国证监会另有端正的，从其端正。    六、基金份额的认购    本基金召募时期每份基金份额的运行面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年7 月1日至2019年7月5日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为168,356,506.89元，折合168,356,506.89份。召募资金在召募期 间产生的利息为18,991.16元，折合18,991.16份，已分别计入各基金份额持有东说念主的 基金账户，归各基金份额持有东说念主整个。本基金召募时期含本息共召募 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第七部分    基金合同的获胜    根据联系端正，本基金得志基金合同获胜条件，基金合同于2019年7月9日隆重 获胜。自基金合同获胜之日起，本基金料理东说念主隆重脱手料理本基金。    基金合同获胜之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议，本基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额 持有东说念主大会延续基金合同期限。    本基金在基金合同获胜三年后，络续存续的，连气儿20个职业日出现基金份额持 有东说念主数目动怒200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金料理东说念主应当在定 期申报中赐与线路；连气儿60个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监 会申报并疏迢遥分决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等， 并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第八部分       基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等来往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 联系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时期    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的常常来往日的来往时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同获胜后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时期 变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系端正在指定媒介上公告。    本基金自2019年7月15日起在联系销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调治苦求 且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行臆想； 序赎回； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理功令等在降服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。    基金料理东说念主可在法律律例允许并在对基金份额持有东说念主无本色性不利影响的情况 下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息线路办 法》的联系端正在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的模范    投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在灵通日的具体业务办理时期内淡薄申 购或赎回的苦求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项 时，申购苦求即为成立；登记机构证实基金份额时，申购获胜。若资金在端正时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    投资东说念主在提交赎回苦求时，应确保账户内有富饶的基金份额余额，不然提交的 赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主提交赎回苦求时，赎回成立；登记机构证实赎回 时，赎复活效。基金份额持有东说念主T日赎回苦求获胜后，基金料理东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来往所或来往商场数据传输延长、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分 影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个职业日划出。在发 生渊博赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同联系要求处理。    基金料理东说念主应以来往时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎 回苦求日（T日），在常常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的有用性进 行证实。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构柜 台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不获胜，则申购款项 退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 机构确乎接收到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务 办理时期进行调整，基金料理东说念主将于脱手实施前按照联系端正赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制    投资者在基金料理东说念主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10,000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1,000元（含申购费）；投资者在基金 料理东说念主直销线上渠说念或基金料理东说念主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金料理东说念主可根据联系法律律例的端正和市 场情况，调整本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金料理东说念主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及来往级差有其他端正的，以其业务端正为准， 但经常不得低于上述下限。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金料理东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外）。    投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资辩论时，不受 最低申购金额的限制。    基金份额持有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金一齐份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金料理东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一齐赎回。 见招募说明书或联系公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见联系公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述措施对基金范围赐与适度。具 体端正请参见招募说明书或联系公告。 额等的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系端正 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。    六、申购、赎回的费率    投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别臆想。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M              申购费率           M＜50 万元               1.00%         M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元    本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    A类基金份额和C类基金份额适用相通的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照持有时期递减，即联系基金份额持有时期越长，所适 用的赎回费率越低。    本基金的具体赎回费率如下：         持有期限（Y）              基金份额赎回费率            Y＜7 日                1.50%         Y≥7 日               0%    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金料理东说念主应履行妥当模范，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 《信息线路办法》的联系端正在指定媒介上公告。 东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销辩论，针对以特定交 易方式（如网上来往、微信来往等）进行基金来往的投资东说念主依期或不依期地开展基 金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错妥当调低基金销售用度。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律律例以及监管部 门、自律功令的端正。    七、申购份额、赎回金额的臆想方式    （1）当投资者遴荐申购本基金的A类基金份额时，申购份额的臆想方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的臆想方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的臆想方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元    申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元    申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份    即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。    例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数臆想如下:    申购用度＝1,000.00元    净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元    申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份    即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。    （2）当投资者遴荐申购本基金的C类基金份额时，申购份额的臆想方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份    即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。    （3）基金份数的臆想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行臆想，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的臆想方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）赎回金额臆想结果均按四舍五入方法，保留超越少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    例四：假设两笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10,000份，但持有时期诅咒 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和获取的赎 回金额臆想如下：                            赎回 1                赎回 2   赎回份额（份，a）                10,000              10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)      持有时期 T              6天             40 天   适用赎回费率（c）              1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）           11,000         11,000   赎回用度（e=c×d）           165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10,835.00           11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回臆想方法相通。    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日刊行在外的该类基金 份额总额。    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独确立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独臆想和公告基金份额净值。    基金合同获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在指定网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金份额净值单元为元，臆想结果保留在极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    基金料理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。    遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长臆想或公告。    八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息线路办法》的联系端正在指定媒介上公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    九、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 受投资东说念主的申购苦求。 资东说念主的申购苦求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 份额占本基金总份额的比例达到或者越过50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或越过50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法常常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的，或接受 某笔申购苦求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金料理东说念主公告的名额时。    发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资者的申购苦求时，基金料理东说念主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第7项情形时，基金料理东说念主不错采用比例证实等方式对该投 资东说念主的申购苦求进行限制，基金料理东说念主有权推辞该等一齐或者部分申购苦求。若是 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 投资东说念主的申购苦求被一齐或部分推辞，被推辞部分的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。    十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回苦求。 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。    发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求， 基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时 还原赎回业务的办理并公告。    十一、渊博赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后 的余额）越过前一灵通日的基金总份额的10%，即觉得是发生了渊博赎回。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    当基金出现渊博赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按 常常赎回模范实行。    （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入 下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被根除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若基金发生渊博赎回，基金料理东说念主决定进行脱期办理的情形下，对于单个基金 份额持有东说念主当日赎回苦求越过上一灵通日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 脱期办理，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。但 是如该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时遴荐“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回苦求将被根除。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额持有东说念主苦求当日的剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。    （3）暂停赎回：连气儿2个灵通日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金料理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得越过20个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述渊博赎回并脱期办理或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在3个来往日内文告基金份额持有东说念主， 说明联系处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 上刊登暂停公告。 基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的各种基金份额的基金份额 净值。 《信息线路办法》的联系端正，最迟于从头灵通申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时期，届时不再 另行发布从头灵通的公告。    十三、基金调治    本基金自2019年7月15日起在联系销售机构脱手办理日常调治业务。    十四、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，履行联系模范后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的来往场面或者来往方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    十五、基金的非来往过户    基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非来往过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非来往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非来往过户苦求按基金登记机构的 端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。    十六、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 售机构不错按照端正的模范收取转托管费。    十七、依期定额投资辩论    本基金自2019年7月15日起在联系销售机构脱手办理依期定额投资业务。    十八、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律律例或监管部门另有端正的除外。    如联系法律律例允许基金料理东说念主办理其他基金业务，基金料理东说念主将制定和实施 相应的业务功令。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第九部分    基金的投资    一、投资场所    考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，扫尾与标的指数表 现相一致的历久投资收益。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，以沪深300指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地扫尾投资场所，本基金也可少量投资于其 他股票（非标的指数成份股过头备选成份股，含中小板、创业板过头他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支持证券、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投 资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的联系端正）。    本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    常常情况下，本基金主要接纳完全复制法进行投资，力图将年化追踪舛误适度 在4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值适度在0.35%以内。    经常情形下，本基金主要采用完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成过头权重分派投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。同期，本基金 还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律律例原因被限制投资、商场流动性不及等情况，对 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时调整，力图基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 联系和追踪舛误最小化。    （1）依期调整：根据标的指数的调整功令和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行调整。    （2）不依期调整    ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；    ②根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以有用追踪标的指数；    ③根据法律律例端正，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合料理进行妥当的调整，力图镌汰追踪舛误。    本基金债券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛误。本 基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要采用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。    资产支持证券主要包括资产典质贷款支持证券（ABS）、住房典质贷款支持证券 （MBS）等证券品种。本基金将重心对商场利率、刊行要求、支持资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支持证券价值的身分进行 分析，并缓助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支持证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。    （1）权证投资策略    权证为本基金缓助性投资器具。权证的投资原则为成心于基金资产升值、适度 着落风险、扫尾保值和锁定收益。    （2）股指期货投资策略    本基金以套期保值为主义，参与股指期货来往。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金料理东说念主将根据宏不雅经济身分、策略及律例身分和成本商场身分，结合定性和定量 方法，信服投资时机。基金料理东说念主将结合资票投资的总体范围，以及中国证监会的 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 联系限制和要求，信服参与股指期货来往的投资比例。    基金料理东说念主将充分酌量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的主义。    若联系法律律例发生变化时，基金料理东说念主期货投良友理从其最新端正，以妥贴 上述法律律例和监管要求的变化。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪舛误，达到有用追踪标的指数的主义。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴荐流动性好、来往活跃的股 票动作转融通出借来往对象，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证 进行投资。    四、投资限制    基金的投资组合应解雇以下限制：    （1）本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的90%；    （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金持有的一齐权证，其市值不得越过基金资产净值的3%；    （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有的团结权证，不得越过该权证的    （5）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得越过上一来往日基金资产 净值的0.5%； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）本基金参与融资业务，在职何来往日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；    （7）本基金参与转融通证券出借来往，在职何来往日日终，参与转融通证券 出借来往的资产不得越过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得越过    （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；    （9）本基金持有的一齐资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；    （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支持证券的比例，不得越过该 资产支持证券范围的10%；    （11）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支持证 券，不得越过其各种资产支持证券共计范围的10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券时期，若是其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应在评级申报 发布之日起3个月内赐与一齐卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为1年，债券 回购到期后不得延期；    （15）本基金参与股指期货来往，应当降服下列投资比例限制：在职何来往日 日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的10%；在职何来往 日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日 终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的20%；在职何来往 日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资产 净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）占基金资产的比例不低于90%；    （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的140%； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值 的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的 身分甚而基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实行；    （20）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。    除第（2）、（12）、(17)、(18)项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的， 从其端正。    基金料理东说念主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同获胜之日起脱手。    若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 妥当模范后，则本基金投资不再受联系限制，但须根据《信息线路料理办法》进行 公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不刚直的证券来往行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、施行控 制东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当妥贴基金的投资场所和投资策略，解雇基金份额 持有东说念主利益优先的原则，驻守利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平正合理价钱实行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 赐与线路。要紧关联来往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。    法律律例或监管部门变更或取消上述退却性端正，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行妥当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。    五、事迹相比基准    沪深300指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。    沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，响应中国证券商场股票价钱变 动的概貌和运行情况。    异日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分甚而标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会申报并疏迢遥分决策，如更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同闭幕。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时期，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息解雇基金份额持有东说念主 利 益优先原则支撑基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币商场基金和搀杂型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复 制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票商场相似 的风险收益特征。    七、基金料理东说念主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 牟取任何不当利益；    八、投资决策依据和决策模范    （1）法律律例和基金合同。本基金的投资将严格降服国度联系法律、律例和 基金的联系端正。    （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。    （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。    （1）通过里面沉静研究，并模仿其他研究机构的研究恶果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司平分析申报，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。    （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资场所和对商场 的判断决定本辩论的总体投资策略，审核并批准基金司理淡薄的资产配置决策或重 大投资决定。    （3）在既定的投资场所与原则下，由基金司理遴荐妥贴投资策略的品种进行 投资。    （4）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。    （5）动态的组合料理：基金司理将追踪证券商场和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的调整，使之赓续得到优化。    （6）权益投资部根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析申报。同期，风险料理部对本基金投资过 程进行日常监督。    （7）指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细酌量成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)     九、基金投资组合申报     基金料理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在不实记录、误导性论说 或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2023年10月23 日复核了本申报中的财务计议、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不 存在不实记录、误导性论说或者要紧遗漏。     本组合申报所载数据截止日为2023年09月30日。                                          占基金总资产的比例 序号 式样                   金额(元)                                          （%）     其中：股票               539,395,360.34   93.21     其中：债券               12,672,853.84    2.19     资产支持证券              -                -     其中：买断式回购的买                         -                -     入返售金融资产     银行入款和结算备付金     共计     注：本基金通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为东说念主民币     (1)申报期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                                          占基金资产净值比例 代码 行业类别                 公允价值(元)                                          （%） A   农、林、牧、渔业            5,776,294.84     1.01 B   采矿业                 22,717,761.18    3.96 C   制造业                 295,593,573.30   51.53 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)     电力、热力、燃气及水 D              16,227,137.35             2.83     出产和供应业 E   建筑业        12,255,004.40             2.14 F   批发和零卖业              1,694,880.00     0.30     交通运输、仓储和邮政 G                       16,782,065.35    2.93     业 H   住宿和餐饮业              511,360.00       0.09     信息传输、软件和信息 I                       23,828,727.12    4.15     时候服务业 J   金融业                 117,862,601.29   20.55 K   房地产业                8,070,547.80     1.41 L   租出和商务服务业            5,199,163.75     0.91 M   科学研究和时候服务业          7,095,064.26     1.24     水利、环境和专家设施 N                       -                -     料理业     住户服务、修理和其他 O                       -                -     服务业 P   培育                  -                - Q   卫生和社会职业             3,070,713.42     0.54 R   文化、体育和文娱业           624,235.50       0.11 S   详细                  -                -      共计          537,309,129.56 93.67     (2)申报期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合                                          占基金资产净值比例 代码 行业类别                 公允价值(元)                                          （%） A   农、林、牧、渔业            -                - B   采矿业                 -                - C   制造业        1,665,247.39              0.29     电力、热力、燃气及水 D              -                         -     出产和供应业 E   建筑业        9,724.27                  0.00 F   批发和零卖业              63,142.66        0.01     交通运输、仓储和邮政 G                       -                -     业 H   住宿和餐饮业              -                -     信息传输、软件和信息 I                       247,674.78       0.04     时候服务业 J   金融业                 -                - K   房地产业                -                - 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号) L    租出和商务服务业           -                 - M    科学研究和时候服务业         32,809.24         0.01      水利、环境和专家设施 N                       46,446.98         0.01      料理业      住户服务、修理和其他 O                       -                 -      服务业 P    培育                 -                 - Q    卫生和社会职业            21,185.46         0.00 R    文化、体育和文娱业          -                 - S    详细                 -                 -       共计          2,086,230.78 0.36      (3)申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。      (1)申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼         数目(股)     公允价值(元)                                                      值比例（％）      (2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼         数目(股)     公允价值(元)                                                      值比例（％） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                           占基金资产净 序号      债券品种                         公允价值(元)                                                           值比例（％）         其中：策略性金融债                    -                    -                                                           占基金资产净 序号    债券代码 债券称呼           数目（张） 公允价值(元)                                                           值比例（％） 投资明细      本基金本申报期末未持有资产支持证券。 细      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      (1)申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                           持仓量      公允价                               合约市 代码             称呼         （买/      值变动 风险说明                               值(元)                           卖）       （元） -              -          -   -    -   - 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公允价值变动总额共计（元）                                 - 股指期货投成本期收益（元）                                 -515,240.11 股指期货投成本期公允价值变动（元）                             381,420.00   注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。     (2)本基金投资股指期货的投资策略     本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。根据基金合 同端正，本基金可投资于以标的指数为基础资产的股指期货，并在联系法律律例的 限制下，起到配合基金日常投良友理需要，镌汰来往成本和追踪舛误的作用。申报 期内，本基金严格降服既定投资策略和投资主义，进行股指期货投资。     本基金本申报期内未投资国债期货。     (1)本申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望或 在申报编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情形。     (2)基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库之 外的股票。     (3)其他资产组成 序号     称呼                    金额(元)     (4)申报期末持有的处于转股期的可调治债券明细     本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。     (5)申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    金额单元：东说念主民币元                               占基金                      流畅受限                               资产净 流畅受限情况说 序号   股票代码    股票称呼    部分的公                               值比例 明                      允价值                               （％）   (6)投资组合申报附注的其他笔墨描摹部分    由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十部分     基金的事迹    基金事迹截止日为2023年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金料理东说念主依照信守职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢沪深300 A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                        事迹相比              净值增长 事迹相比         净值增长           基准收益   阶段         率模范差 基准收益                   ①-③       ②-④          率①            率模范差                ②   率③                          ④ 月 9 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -18.65% 1.21% -20.58% 1.22% 1.93%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至           -1.31%  0.82% -4.43%  0.82% 3.12%     0.00% 月 30 日     永赢沪深300 C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比                        事迹相比              净值增长 事迹相比         净值增长           基准收益   阶段         率模范差 基准收益                   ①-③       ②-④          率①            率模范差                ②   率③                          ④ 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 月 9 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -18.73% 1.21% -20.58%   1.22%    1.85%    -0.01% 月 31 日 月 1 日至           -1.38%  0.82% -4.43%    0.82%    3.05%    0.00% 月 30 日     注：2019年7月9日为基金合同获胜日。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十一部分        基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单子价值、银行入款 本息和基金应收款项以过头他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉静。    四、基金财产的防守和刑事职业    本基金财产沉静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的端正刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实行。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十二部分    基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券来往场面的来往日以及国度法律律例端正 需要对外皮露基金净值的非来往日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支持证券、 股指期货合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值方法    来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后发生了影 响公允价值计量的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近来往市价，信服公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时候信服公允价值，在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系端正信服公允价值。    （1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）对在来往所商场上市来往的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来往的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，以最近来往日的收盘价减去可调治 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来往日后发生了影 响公允价值计量的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近来往市价，信服公允价钱；    （3）对在来往所商场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，接纳估值时候确 定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时候信服其 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间商场刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近来往 日结算价估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律律例以及监管部门、 自律功令的端正。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范 及联系法律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处分。    根据联系法律律例，基金资产净值臆想和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的臆想结果对外赐与公布。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    四、估值模范 值除以当日该类基金份额的余额数目臆想，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。国度另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主每个职业日臆想基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按端正公告。 本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主对外公布。    五、估值疏漏的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值疏漏 时，视为基金份额净值疏漏。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值疏漏，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责 任东说念主应当对由于该估值疏漏遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 疏漏处理原则”给予补偿，承担补偿职业。    上述估值疏漏的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值疏漏已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值疏漏职业方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值疏漏发生的用度由估值疏漏职业方承担；由 于估值疏漏职业方未实时更正已产生的估值疏漏，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职业方对径直损失承担补偿职业；若估值疏漏职业方已经积极调和，而况有协助 义务确当事东说念主有富饶的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿职业。估值疏漏职业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值错 误已得到更正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）估值疏漏的职业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值疏漏的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值疏漏而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值疏漏职业方仍搪塞估值疏漏负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不 一齐返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值疏漏职业方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有 要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不当得利返还的总 和越过其施行损失的差额部分支付给估值疏漏职业方。    （4）估值疏漏调整接纳尽量还原至假设未发生估值疏漏的正确情形的方式。    估值疏漏被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值疏漏发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值疏漏发生的 原因信服估值疏漏的职业方；    （2）根据估值疏漏处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值疏漏形成的损失进 行评估；    （3）根据估值疏漏处理原则或当事东说念主协商的方法由估值疏漏的职业方进行更 正和补偿损失；    （4）根据估值疏漏处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值疏漏的更正向联系当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值臆想出现疏漏时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施退守损失进一步扩大。    （2）当估值疏漏偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值疏漏偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。    （3）因基金份额净值臆想疏漏，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由 基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统确立而产生的净值臆想尾 差，以基金料理东说念主臆想结果为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。    六、暂停估值的情形 业时； 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金料理东说念主应当暂停基金估值；    七、基金净值的证实    用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理 东说念主负责臆想，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日来往扫尾后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值臆想结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按端正赐与公 布。    八、特殊情况的处理 形成的舛误不动作基金资产估值疏漏处理。 第三方机构发送的数据疏漏，或国度司帐策略变更、商场功令变更等非基金料理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、妥当、合理的措 施进行搜检，但未能发现疏漏的，由此形成的基金资产估值疏漏，基金料理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿职业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摈斥 或放松由此形成的影响。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十三部分     基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同获胜动怒3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；    在降服法律律例且在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分派的联系业务功令进行调整，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的信服、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系端正在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时期不 得越过15个职业日。    在收益分派决策公布后，基金料理东说念主依据具体决策的端正就支付的现款红利向 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》实行。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十四部分     基金的用度与税收    一、基金用度的种类 费等；    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。料理费的臆想方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年施行天数    H为逐日应计提的基金料理费    E为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的臆想 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年施行天数 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的臆想方法如下：    H＝E×0.10%÷当年施行天数    H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为C类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合 同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。    基金合同获胜后的标的指数许可使用费按照基金料理东说念主与标的指数许可方签署 的指数使用许可契约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按照前一日的 基金资产净值的0.02%的年费率计提，臆想方法如下：    H=E×0.02%÷当年天数    H为逐日应计提的标的指数许可使用费    E为前一日的基金资产净值    标的指数许可使用费从基金合同获胜日脱手逐日计提，逐日累计，按季支付。 自基金合同获胜日起，基金料理东说念主、基金托管东说念主和指数供应商查对一致后，于每年 指示，按照证实的金额和指定的账户旅途将上一季度的标的指数许可使用费从基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币1万元，计费时期不及一季度 的，根据施行天数按比例臆想。    若是指数使用许可契约约定的标的指数使用联系用度的臆想方法、费率和支付 方式等发生调整，本基金将接纳调整后的方法或费率臆想标的指数使用联系用度， 此项调整无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主将在招募说明书更新或其他公 告中线路本基金最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的式样    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十五部分     基金的司帐与审计    一、基金司帐策略 度按如下原则：若是基金合同获胜少于2个月，不错并入下一个司帐年度线路； 计核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 以两边约定的方式证实。    二、基金的年度审计 关业务履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息线路办法》的联系端正在指定媒介公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十六部分    基金的信息线路    一、本基金的信息线路应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基 金合同过头他联系端正。联系法律律例对于信息线路的端正发生变化时，本基金从 其最新端正。    二、信息线路义务东说念主    本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。    本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予线路的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。    三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。    本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开线路的基金信息    公开线路的基金信息包括： 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓撮要 有东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。基金合同获胜后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基 金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管契约登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同获胜公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载基金合同 获胜公告。    基金料理东说念主应当在基金合同获胜公告说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金管 理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动持有的基金份额、承诺持 有的期限等情况。    （四）各种基金份额的基金净值信息 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金合同获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在指定网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长臆想或公告。    （五）各种基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的臆想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报    基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在指定报刊上。    基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起15个职业日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在指定报刊上。    基金合同获胜不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。    基金料理东说念主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等分别线路基 金料理东说念主、基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理等投良友理东说念主员以及基金料理东说念主 激动持有基金的份额、期限实时期的变动情况。    如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期申报 “影响投资者决 策的其他进击信息”项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期 内持有份额变化情况及基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合资产情况过头流动 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 性风险分析等。    法律律例或中国证监会另有端正的，从其端正。    （七）临时申报    本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 式和费率发生变更； 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。    （八）流露公告    在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场精粹传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，联系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开流露，并将联系情 况立即申报中国证监会。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐申报    基金合同闭幕的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将 计帐申报提醒性公告登载在指定报刊上。    （十一）投资股指期货的信息线路    基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货来往情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、 风险计议等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 策略和投资场所等。    （十二）投资资产支持证券的信息线路    基金料理东说念主应在基金年度申报及中期申报中线路其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支持证券明细。    基金料理东说念主应在基金季度申报中线路其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支持证券明细。    （十三）参与融资及转融通证券出借来往信息线路    基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头料理情况等。    （十四）中国证监会端正的其他信息。    六、信息线路事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及高 级料理东说念主员负责料理信息线路事务。    基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息披 露内容与风光准则等法律律例的端正。    基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、 基金计帐申报等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子证实。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信 息，并保证联系报送信息的简直、准确、竣工、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他专家媒介线路信息，然则其他专家媒介不得早于指定媒介线路信息，而况在不 同媒介上线路团结信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申报、法律观点书的专科 机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同闭幕后10年。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监 会及自律功令的联系端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息线路的情形    当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金信息： 时； 产价值时； 接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商一致决定 暂停估值的；    九、本基金信息线路事项以法律律例端正及本章省俭定的内容为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十七部分      风险提醒    一、投资于本基金的主要风险    （一）商场风险    证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和来往轨制等各式身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币策略、财政策略、产业策略、区域发展策略等国度策略的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。    成本商场是国民经济的进击组成部分，在宏不雅经济运行中阐述着进击的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的施行景色将对质券商场的资产价值产生进击影 响，从而对基金投资形成风险。    利精练接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。    上市公司的计议好坏受多种身分影响，如管明智力、财务景色、商场远景、行 业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司计议不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不成完全规 避。    购买力风险又称通货扩展风险，是由于通货扩展、货币贬值形成投资者施行收 益水平下降的风险。    再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为普及合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来往中来往敌手在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚而整个这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险袒露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东说念主因计议情况恶化等身分发生违约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用等级镌汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来往敌手因违约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券不成迅速、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现渊博赎回，甚而莫得富饶的现款应付赎回支付所 引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。    （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资商场主要为证券来往所、世界银行间债券商场等流动性较好的规 范型来往场面，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票（含存托凭证）、债券和货币商场器具等），同期本基金基于漫衍投资的原 则在行业和个券方面未有高聚首度的特征，详细评估在常常商场环境下本基金的流 动性风险适中。    （3）渊博赎回情形下的流动性风险料理措施    基金出现渊博赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金料理 东说念主有权对其采用脱期办理赎回苦求或减慢支付赎回款项的措施。详见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。    （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响    在商场大幅波动、流动性勤勉等极点情况下发生无法搪塞投资者渊博赎回的情 形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的端正，严慎中式脱期办理渊博赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险料理器具动作缓助措施。对于各 类流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一 致。在施交运用各种流动性风险料理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。    （四）料理风险    在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理时候等身分影响基 金收益水平。    （五）操作风险    基金运作过程中，因里面适度存在残障或者东说念主为身分形成操作疏漏或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门讹诈、来往疏漏、IT系统故障 等风险。    在本基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错 而影响来往的常常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基 金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险    基金料理或运作过程中，因违抗国度法律、律例、监管部门的端正以及基金合 同联系端正而给基金财产带来损失的风险。    二、投资于本基金的私有风险 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与整个这个词 股票商场的平均申报率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议景色、投 资者神志和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。    以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度与追踪舛误。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。    （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。    （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管明智力，举例追踪指数的水 平、时候技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。    （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因勤勉卖空、对 冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制疏漏等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。    本基金力图将年化追踪舛误适度在4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值适度 在0.35%以内，但因标的指数编制功令调整或其他身分可能导致追踪舛误越过上述 范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会转变，投资组合将随之调整，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与 成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，异日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个职业日向中国证监会申报并疏迢遥分决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在6个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策信服并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息解雇基金份额持有东说念主利 益优先原则支撑基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发达与联系商场发达有在各别，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：    （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。    （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。    （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能采用暂停赎回的 措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。    金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品经常具有杠杆效 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于繁衍品订价超越复杂，不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。    股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支持证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所濒临 的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基 金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。    三、其他风险    在灵通式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者 差错而影响来往的常常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来 自基金料理公司、登记机构、销售机构、证券来往所、期货来往所、证券登记结算 机构等等。    由于法律律例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不成常常实行，导致 基金资产的损失。    接触、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出 基金料理东说念主自身径直适度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十八部分      基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。    二、基金调治运作方式或者与其他基金合并    基金调治运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同端正的 模范进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议 通过。基金料理东说念主应当提前发布提醒性文告，明确联系实施安排，说明对现有基金 份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 灵通日或者来往日供基金份额持有东说念主作念出遴荐。    三、基金合同的闭幕事由    有下列情形之一的，基金合同应当闭幕： 托管东说念主连络的； 基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 身分甚而标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开 或就上述事项表决未通过的；    四、基金财产的计帐 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组救济继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申报；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；    （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    五、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    六、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。    七、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产计帐小组进行公 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告。    八、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十九部分      基金合同的内容摘抄    一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金料理东说念主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同获胜之日起，根据法律律例和基金合同沉静运用并料理基金 财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其 他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗 了基金合同及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同端正的用度；    （10）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分派决策；    （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回与调治苦求；    （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行动；    （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回、调治、依期定额投资和非来往过户等的业务功令；    （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同获胜之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金 财产；    （4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此沉静，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采用妥当合理的措施使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥贴基金合同等法律文献的端正，按联系端正臆想并公告各种基金份额的基金净 值信息，信服各种基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；    （10）编制基金季度申报、中期申报和年度申报；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系端正，履行信息线路及申报 义务；    （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主泄露；    （13）按基金合同的约定信服基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，而况保 证投资东说念主概况按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派；    （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东说念主；    （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担职业；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行动；    （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成获胜， 基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；    （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权利和义务 不限于：    （1）自基金合同获胜之日起，照章律律例和基金合同的端正安全防守基金财 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其 他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金合 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系商场功令，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券来往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备富饶的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；    （6）按端正开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；    （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同过头他联系端正另有端正 外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露；    （8）复核、审查基金料理东说念主臆想的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、各种基金份额申购、赎回价钱； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；    （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说明 基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金料理 东说念主有未实行基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以上；    （12）保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系端正，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；    （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；    （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿职业，其补偿职业不 因其退任而免除；    （20）按端正监督基金料理东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基 金料理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；    （21）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主的权利与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）负责阅读并降服基金合同、招募说明书等信息线路文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温煦基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同闭幕的有限责 任；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；    （7）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；    （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于3 年；    （10）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。    本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照联系法律律例的要求实行。    （一）召开事由 律例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：    （1）闭幕基金合同；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调治基金运作方式；    （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金料理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就团结事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）在不影响基金份额持有东说念主利益的前提下，在法律律例和基金合同端正的 范围内增多、减少或调整基金份额类别，对基金份额分类办法及功令进行调整，调 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 整本基金的基金份额类别确立、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率，或在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式，或 罢手现有基金份额类别的销售；    （3）若本基金料理东说念主同期料理追踪团结标的指数的来往型灵通式指数证券投 资基金（ETF），则基金料理东说念主可在履行妥当模范后使本基金采用ETF麇集基金模式 进交运作并相应修改基金合同；    （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例端正或中国证 监会许可的范围内而况对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，调整联系 认购、申购、赎回、调治、基金来往、非来往过户、转托管等业务功令；    （7）在妥贴法律律例及本基金合同端正、而况对基金份额持有东说念主利益无本色 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主淡薄书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额持 有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得抵制、阻挠。 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议样子；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过头辩论方 式和辩论东说念主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。 观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指 定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金料理东说念主或 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票 效用。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律律例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释妥贴法律律例、基金合同和会 议文告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。    在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个职业日内连气儿公布相 关提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不参加收取书面表决观点的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持有 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点；    （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理 东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释妥贴法律法 规、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 模范比照现场开会和通信开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主信服并在会议文告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并愚弄表决权，授权方式不错接纳书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与模范    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定闭幕基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的 其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，首先由大会主办东说念主按照下列第七条端正模范信服和公布 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金料理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和辩论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以非凡 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕基金合同、与其他基金合并以非凡决议通过方为有 效。    基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交符 合会议文告中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴 会议文告端正的书面表决观点视为有用表决，表决观点迂缓不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓示在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地 公布计票结果。    （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）获胜与公告    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。基金份额持有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起2日内在指定媒介上公告。若是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行获胜的基金份额持有东说念主大 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会的决议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有不休力。    （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。    （二）基金调治运作方式或者与其他基金合并    基金调治运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同端正的 模范进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议 通过。基金料理东说念主应当提前发布提醒性文告，明确联系实施安排，说明对现有基金 份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 灵通日或者来往日供基金份额持有东说念主作念出遴荐。    （三）基金合同的闭幕事由    有下列情形之一的，基金合同应当闭幕： 托管东说念主连络的； 基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 身分甚而标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开 或就上述事项表决未通过的；    （四）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组救济继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申报；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；    （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    （五）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （六）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 比例进行分派。    （七）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告。    （八）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。    四、争议处分方式    各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 具有不休力。仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤奋、尽责地 履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。    基金合同受中国（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门非凡行政区和台 湾地区法律）法律统领。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。基金合同可印制成册，供投资者在 基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十部分       基金托管契约的内容摘抄    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：永赢基金料理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址： 上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    成立时期：2013年11月7日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1280号    注册成本：玖亿元东说念主民币    组织样子: 有限职业公司    计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的业务。    存续时期：持续计议    电话：021-51690188    传真： 021-51690177    辩论东说念主： 沈望琦    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东说念主：郭明    成立时期：1984年1月1日    组织样子：股份有限公司    注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意愚弄中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    存续时期：持续计议    计议范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政府和国际 金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；灵通 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、辩论、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动愚弄监督权 投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，以沪深300指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地扫尾投资场所，本基金也可少量投资于其 他股票（非标的指数成份股过头备选成份股，含中小板、创业板过头他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支持证券、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投 资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的联系端正）。    本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于联系法律、律例、部门法度及《基金合同》退却投资的投资 器具。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：    （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的90%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    因基金范围或商场变化等身分导致投资组合不妥贴上述端正的，基金料理东说念主应 在合理的期限内调整基金的投资组合，以妥贴上述比例限制。法律律例另有端正 时，从其端正。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调整投 资范围。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合解雇以下 投资限制： 净值的90%； 保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 得越过该权证的10％； 值的0.5%； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%； 借来往的资产不得越过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得越过30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆想； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产净值的10% 产支持证券范围的10%； 东说念主的各种资产支持证券，不得越过其各种资产支持证券共计范围的10%； 有资产支持证券时期，若是其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应在评级申报讦 布之日起3个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为1年，债券回 购到期后不得延期； 终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的10%；在职何来往日 日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来往日日 终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的20%；在职何来往 日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资产 净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）占基金资产的比例不低于90%； 素甚而基金不妥贴前述所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 致。    （3）律例允许的基金投资比例调整期限    除第2）、12）、17)、18)项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之 外的身分甚而基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交 易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其 端正。    基金料理东说念主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当妥贴基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起脱手。    若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受联系限制，但须根据《信息线路料理办法》进行公 告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。对于因法律律例变化导致本基金投资范围 及投资限制等事项调整的，基金料理东说念主应提前文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东说念主领路基金托管东说念主履行投资监督职责受外 部数据起原或系统开发等身分影响，应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要 时期。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》获胜 之日起脱手。 资退却行动进行监督：    根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；    （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。    如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，基金料理东说念主在履行妥当模范后可 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 不受上述端正的限制。 督。    基金料理东说念主参与银行间商场来往,应按照审慎的风险适度原则评估来往敌手资 信风险，并自主遴荐来往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间商场的丙类会 员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主，基金 料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、竣工。基金托管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基 金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍实行来往并形成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担职业。    基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行来往。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付智力等波及到入款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金料理东说念主违抗上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何职业，联系损失由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先 行赔付职业后，有权要求联系职业东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 料理东说念主履行先行赔付职业。    （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅 受限证券联系问题的文告》等联系法律律例端正。    （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券, 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来往中的质押券等流畅受限证券。    （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金料理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险适度制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资比例适度情况。    基金料理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。    （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期 等。基金料理东说念主应保证上述信息的简直、竣工，并应至少于拟实行投资指示前两个 职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时期进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系 问题的文告》端正，对基金料理东说念主是否降服法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻守措施进行补充书面说 明，并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估 申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权推辞实行联系指示。因推辞实行该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职业，并有权申报中国证监会。    如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带职业。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值臆想、各种基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、《基 金合同》、基金托管契约联系端正时，应实时以书面样子文告基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到文告后应不才一个职业日实时查对，并以书面样子向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而甚而 投资者遭受的损失。    对于依据来往模范尚未成交的且基金托管东说念主在来往前概况监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律律例端正或者违抗《基金合同》约定的，应当 推辞实行，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会申报。    对于必须于估值完成后方可获知的监控计议或依据来往模范已经成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即文告基金料理东说念主，并申报中国证监会。    基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金料理东说念主应积极配合提供联统共据 贵寓和轨制等。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即申报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。    基金料理东说念主无刚直情理，推辞、珍视基金托管东说念主根据本契约端正愚弄监督权， 或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 淡薄训诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。    三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东说念主臆想的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他联系端正时，基金料理东说念主应实时以书 面样子文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面 样子向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即申报中国证监会和银行业 监督料理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓 以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和简直性，在端正时期内恢复基金料理东说念主并 改正。    基金托管东说念主无刚直情理，推辞、珍视基金料理东说念主根据本契约端正愚弄监督权， 或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主 淡薄训诫仍不改正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。    四、基金财产的防守    （一）基金财产防守的原则 权，不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职业，其债 权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 运用、刑事职业、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与沉静。 东说念主负责与联系当事东说念主信服到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金 形成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担职业。    （二）召募资金的考证    召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具 有托管履历的买卖银行开设的永赢基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金 料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系端正后，发起 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资金认购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额持有期限自基金合同获胜日起不少于3年的条件下，由基金料理东说念主遴聘具有 从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应 将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。    若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金料理东说念主按端正办理退款 事宜。    （三）基金的银行账户的开立和料理    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的 银行入款。该账户的开设和料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行径。    资产托管专户的料理当妥贴《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行 条例》、《东说念主民币利率料理端正》、《利率料理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行 业监督料理机构的其他端正。    （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和料理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。    基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （五）债券托管账户的开立和料理 行间同行拆借商场的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 回购主契约，原来由基金托管东说念主防守，基金料理东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和料理    在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账 户。该账户按联系功令使用并料理。    （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的防守    基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主施行有用适度下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭失，由此产生 的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用适度或保 管的证券不承担防守职业。    （八）与基金财产联系的要紧合同的防守    由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金料理东说念主防守。除本契约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后5个职业日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门15年以上。    对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金料理东说念主防守，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转机。    五、基金资产净值臆想和司帐核算    （一）基金资产净值的臆想 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额 净值是指臆想日该类别基金资产净值除以该臆想日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的臆想保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。    基金料理东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、律例的端正。用于基金信息线路的基金 资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责臆想，基金托管东说念主复 核。基金料理东说念主应于每个职业日来往扫尾后臆想当日的基金份额资产净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想结果复核后以两边认同的方 式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。    根据《基金法》，基金料理东说念主臆想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金料理东说念主臆想的基金资产净值。因此，本基金的司帐职业方是基金料理东说念主，就 与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一 致的观点，按照基金料理东说念主对基金资产净值的臆想结果对外赐与公布。法律律例以 及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。    （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支持证券、 股指期货合约、其它投资等资产及欠债。    （1）证券来往所上市的权益类证券的估值    来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后发生了影 响公允价值计量的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近来往市价，信服公允价钱。    （2）处于未上市时期的权益类证券应辞别如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系端正信服公允价值。    （3）来往所商场来往的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来往的，且最近来往 日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，以最近来往日的收盘价减去可调治债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来往日后发生了影响 公允价值计量的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近来往市价，信服公允价钱； 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）对世界银行间商场来往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间商场刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。    （5）团结债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场分别估 值。    （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交 易日结算价估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票实行。    （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解雇联系法律律例以及监管部 门、自律功令的端正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。    （10）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。    （三）估值差错处理    因基金估值疏漏给投资者形成损失的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对不 应由其承担的职业，有权向邪恶东说念主追偿。    当基金料理东说念主臆想的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核证实后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正 对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理 东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。    由于一方当事东说念主提供的信息疏漏，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍 不成发现该疏漏，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值臆想疏漏 形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后来往日基金资产净值、基金份额净值 臆想顺延疏漏而引起的投资者或基金的损失，由提供疏漏信息确当事东说念主一方负责赔 偿。    由于不可抗力，或证券来往所、期货来往所、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据疏漏，或国度司帐策略变更、商场功令变更等非基金料理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、妥当、合理的措施进 行搜检，然则未能发现该疏漏的，由此形成的基金资产估值疏漏，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿职业。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 放松或摈斥由此形成的影响。    当基金料理东说念主臆想的基金资产净值与基金托管东说念主的臆想结果不一致时，联系各 方应本着勤奋尽责的立场从头臆想查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金料理 东说念主的臆想结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金资产净值臆想顺 延疏漏而引起的损失由基金料理东说念主承担补偿职业，基金托管东说念主不负补偿职业。    （四）基金账册的建立    基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照联系各方约定的团结 记账方法和司帐处理原则，分别独速即确立、登录和防守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。    经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的臆想和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。    （五）基金招募说明书、基金居品贵寓撮要和依期申报的编制和复核    基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职业日内完成。    《基金合同》获胜后，基金招募说明书、基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓撮要 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书和基金居品贵寓撮要。基金料理东说念主在季度扫尾之日起15个职业日内完成季度报 告编制并公告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在指 定报刊上；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期申报编制并公告，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在指定报刊上；在每年扫尾之日起 三个月内完成年度申报编制并公告，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报 提醒性公告登载在指定报刊上。    基金料理东说念主在5个职业日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖 公章后，以加密传真方式或其他两边认同的方式将联系申报提供基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在3个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金料理东说念主。基 金料理东说念主在7个职业日内完成季度申报，在季度申报完成当日，将联系申报提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个职业日内进行复核，并将复核结果文告基 金料理东说念主。基金料理东说念主在30日内完成中期申报，在中期申报完成当日，将联系申报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果文告基 金料理东说念主。基金料理东说念主在45日内完成年度申报，在年度申报完成当日，将联系申报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果文告基金管 理东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核观点书，联系各方各自留存一份，或以电子方式复核证实， 以备有权机构春联系文献审核时提醒。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。    六、基金份额持有东说念主名册的防守    基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》获胜日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系功令分别防守基金份额持有东说念主名册。防守方式 不错接纳电子或文档的样子。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。    基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》获胜日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》获胜日、《基金合同》闭幕日等波及 到基金进击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。    基金托管东说念主以电子版样子妥善防守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。    若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册， 应按联系律例端正各自承担相应的职业。    七、争议处分方式    联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友 好协商不错处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有不休 力，仲裁用度由败诉方承担。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    争议处理时期，联系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠 实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。    本契约受中国（为本托管契约之主义，在此不包括香港、澳门非凡行政区和台 湾地区法律）法律统领。    八、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐    （一）托管契约的变更与闭幕    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何毒害。基金托管契约的变更应报中国 证监会备案。    发生以下情况，本托管契约闭幕：    （1）《基金合同》闭幕情形出刻下；    （2）基金托管东说念主落幕、照章被根除、歇业或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；    （3）基金料理东说念主落幕、照章被根除、歇业或有其他基金料理东说念主继承基金料理 权；    （4）发生法律律例或《基金合同》端正的闭幕事项。    （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管契约的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产计帐小组救济继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申报；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；    （6）将计帐申报申报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)反璧基金债务；    (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。    （三）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)           第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）开户及来往    投资者不错通过以下方式进行联系的开户、来往业务：    （二）账户信息查询服务    投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工辩论： 户贵寓，包括基金持多情况、基金来往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工辩论服务。    （三）对账单订阅服务 单。    （四）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来往证实及联系基金资讯信息等。    （五）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短信服务。内容包 括基金净值、来往证实及联系基金资讯信息等。    （六）客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式淡薄辩论、建议、投诉等 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    （七）投资者交流行径    基金料理东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他样子的交流 行径，为投资者提供与基金料理东说念主进行径直交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）    传 真：(021) 6887 8782、6887 8773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十二部分     其他应线路事项    以下信息线路事项已通过端正信息线路媒介进行公开线路。  序号               公告事项                线路日历       永赢基金料理有限公司对于新增青岛银行股              费率优惠行径的公告       永赢基金料理有限公司对于提醒投资者驻守                金融乱来的声明       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                     号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2022 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                     号)       永赢基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公                     告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金料理有限公司对于新增海通证券股              费率优惠行径的公告       永赢基金料理有限公司对于设立香港子公司            及获批联系业务派司的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金暂            资）、调治转入业务的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金分                    红公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金恢            资）、调治转入业务的公告       永赢基金料理有限公司对于新增兴业证券股       份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告       永赢基金料理有限公司对于提醒投资者驻守                金融乱来的声明        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢基金料理有限公司对于新增江苏江南农          销机构并参加费率优惠行径的公告       永赢基金料理有限公司对于新增杭州银行股              费率优惠行径的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金料理有限公司对于广州分公司办公                地址变更的公告       永赢基金料理有限公司对于提请投资者实时       更新已逾期身份证件及完善身份信息的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金料理有限公司对于新增中国邮政储           构并参加费率优惠行径的公告       永赢基金料理有限公司对于新增上海基煜基                 销机构的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2023 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                      号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金增               聘基金司理的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                      号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2023 年第 2 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                      号)        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金的               基金司理变更公告 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                     号)        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第二十三部分          招募说明书的存放和查阅方式    本招募说明书分别置备在本基金料理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金料理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。    基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第二十四部分       备查文献    投资者若是需要了解更隆重的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 苦求查阅以下文献： 金之法律观点书；    存放地点：上述备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。    查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                       永赢基金料理有限公司