南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新） 南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府            纲领（2024 年 10 月更新）                                      编制日历：2024 年 10 月 22 日                     送出日历：2024 年 10 月 23 日  本纲领提供本基金的要紧信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读圆善的招募评释书等销售文献。 一、产物省略 基金简称        南边中证 A100 指数 A    基金代码          202211             南边基金管束股份有限                      中国工商银行股份有限 基金管束东谈主                         基金托管东谈主             公司                              公司 基金合同奏效日     2018 年 1 月 16 日 基金类型        股票型               来回币种          东谈主民币 运作表情        普通敞开式 敞开频率        每个敞开日                               运转担任本基金 基金司理        龚涛                基金司理的日历                               证券从业日历        2008 年 2 月 11 日 二、基金投资与净值发达 （一） 投资方向与投资策略   详见《南边中证 A100 指数证券投资基金招募评释书》第九部分“基金的投资”。         本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资次序不休和数目化的风         险管束妙技，力图戒指本基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日平 投资方向         均追踪缺陷小于 0.3％，年追踪缺陷不逾越 4％，以已矣对中证 A100 指         数的灵验追踪。            本基金的标的指数是中证 A100 指数。            本基金金钱投资于具有精致流动性的金融用具，包括中证 A100 指数的成            份股相配备选成份股、新股（一级市集初度刊行或增发），现款或者到期            日在一年以内的政府债券等。其中，中证 A100 指数的成份股相配备选成 投资规模       份股的投资比例不低于基金金钱净值的 90％。            此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它            金融用具，待指数养殖金融产物推出以后，本基金不错运用养殖金融产            品进行风险管束。            本基金可投资存托凭据。            本基金为十足被迫式指数基金，原则上摄取指数复制法，按照成份股在            中证 A100 指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份 主要投资策略     股相配权重的变化进行相应调养。当预期成份股发生调养和成份股发生            配股、增发、分成等举止时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标            的指数的成果可能带来影响时，或因某些很是情况导致流动性不实时，          南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新）            或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束东谈主不错对投            资组合管束进行稳健变通和调养，并辅之以金融养殖产物投资管束等，            使追踪缺陷戒指在放肆的规模之内。            本基金的标的指数是中证 A100 指数。            本基金功绩比较基准为：中证 A100 指数收益率×90%＋一年期银行依期            进款收益率（税后）×10%。要是中证 A100 指数被住手编制及发布，或            中证 A100 指数由其他指数替代(单纯改名以外)，或由于指数编制花样等            首要变更导致中证 A100 指数不宜持续看胜利绩比较基准或证券市集出 功绩比较基准            现其他代表性更强、更合适看胜利绩比较基准的指数，本基金管束东谈主可            以依据审慎性原则和吝惜基金份额握有东谈主正当权益的原则更换本基金的            功绩比较基准。本基金由于上述原因变更功绩比较基准，不需召开基金            份额握有东谈主大证实过，但应报中国证监会，并在至少一种指定报刊和网            站上公告。            本基金为股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于 风险收益特征     搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有            与标的指数同样的风险收益特征。 （二） 投资组结伙产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图          南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新） 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度                份额（S）或金额    用度类型        （M）/握有期限           收费表情/费率                 备注                  （N）               M              万元 申购费（前收费）               万元               N   赎回费        30 天≤ N   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次离别计费。    基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集施行、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别     收费表情/年费率或金额                                收取方         南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新）                                           基金管束东谈主和销售 管束费          0.50%                                           机构 托管费          0.10%                        基金托管东谈主 销售作事费        -                            销售机构 审计用度         50,000.00                    管帐师事务所 信息走漏费        120,000.00                   端正走漏报刊                            年下限金 指数许可使用费      0.02%                        指数编制公司                            额:200,000.00              《基金合同》奏效后与基金相干的信息披              露用度、管帐师费和讼师费、基金份额握              有东谈主大会用度、基金的证券来回用度、基 其他用度                                                  -              金的银行汇划用度、按照国度斟酌端正和              《基金合同》商定，不错在基金财产中列              支的其他用度。     注：基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管束东谈主与中证指数有限公司签署的 指数使用许可合同的商定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数使用费按前一日 基金金钱净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费的收取下限为每季度东谈主民币     本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。     上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终施行金额以基金依期论述走漏为准。 （三） 基金运作概括用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在握无意间，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作概括费率（年化）   基金管束费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报走漏的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧指示 （一） 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。    投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。    （1）标的指数的风险：即标的指数因为编制花样的残障有可能导致标的指数的发达与 总体市集发达有在相反，因标的指数编制花样的不熟练也可能导致指数调养较大，增多基金 投资成本，并有可能因此而增多追踪缺陷，影响投资收益。    （2）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上 市公司现象、投资东谈主热诚和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。    （3）追踪偏离风险及追踪缺陷戒指未达商定方向的风险：即基金在追踪指数时由于各 种原因导致基金的功绩发达与标的指数发达之间产生相反的不笃定性，包括但不限于以下因 素：       南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新）   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜持续看成 本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   （5）投资于存托凭据的风险   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的存托凭据（“中国存托凭据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭据价钱大幅 波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭据刊行机制相干的风险，包括存托凭据握 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激勉的风险； 存托凭据握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的很是安排可能激勉的风险；存托合同自动 不休存托凭据握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱相反以及波动的风险；存托凭据 握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续 信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   （6）指数编制机构住手作事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和吝惜，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管束和吝惜，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任 日向中国证监会论述并暴虐贬责决策，如更换基金标的指数、更变运作表情，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、更变运作表情，与其他基金统一、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依时间，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息除名基金份额握有东谈主利益优先原则看守基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干市集发达有在相反， 影响投资收益。   （7）成份股停牌、摘牌的风险   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非十足相干，在标的指数的成份股 调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪缺陷扩大等风险。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金管束东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子后实时对相 关成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股赐与调养时也可能产生追踪偏离度和追踪缺陷扩大等风险。       南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新）   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和来回轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）策略风险；2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司蓄意风险；（5） 购买力风险。   在基金管束运作经由中基金管束东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济场合、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束妙技和管束时刻等相干性较大。因此本基金可能因为 基金管束东谈主的要素而影响基金收益水平。   本基金属于敞开式基金，在基金的悉数敞开日，基金管束东谈主齐有义务接受投资者的申购 和赎回。由于中国股票市集波动性较大，在市集下落时泛泛出现来回量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金金钱变现清贫，基金濒临流动性风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   （3）无边赎回情形下的流动性风险管束范例   （4）实施备用的流动性风险管束用具的情形、法子及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束用具，看成特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的赞成范例，包括但 不限于脱期办理无边赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他范例。同期基金管束东谈主当令刻防御可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束工 具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。   （1）因时刻要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内戒指度建立等方面不完善而产 生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕来回、诓骗举止等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   本基金法律文献投资章节斟酌风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场无边限定等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和代销机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构摄取的评价花样也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配检会。   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定金钱分离至止境的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，观点在于灵验阻隔并化解风险，确         南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新） 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和更变，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定金钱的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期 论述中走漏论述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此关于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职守。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主筹办各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账 户金钱，并根据相干端正对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩方针不成反馈特定金钱的真不二价值及变化情况。 （二） 要紧指示    南边中证 A100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）自 2024 年 10 月 28 日起由南 方中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中证 100 指数证券投资基金为根据《南边恒元 保本搀杂型证券投资基金基金合同》的商定，由南边恒元保本搀杂型证券投资基金转型而来。 南边恒元保本搀杂型证券投资基金经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可[2008]1106 号文 核准召募。南边恒元保本搀杂型证券投资基金保本期为三年，第三个保本期于 2018 年 1 月 同》的商定转型为南边中证 100 指数证券投资基金。中国证监会对南边恒元保本搀杂型证券 投资基金召募的核准以相配转型为南边中证 100 指数证券投资基金的备案，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎远程的原则管束和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。    与本基金/基金合同相干的争议贬责表情为仲裁。因本基金产生的或与基金合同斟酌的 一切争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委 员会仲裁，仲裁方位为北京市。    基金产物贵府纲领信息发生首要变更的，基金管束东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的相干信息，敬请同期温雅基金管束东谈主发布的相干临时 公告等。    投资东谈主瞻念察并容许基金管束东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值作事，并可自主选 择退订，具体的作事评释详见招募评释书“基金份额握有东谈主作事”章节。 五、其他贵府查询表情   以下贵府详见基金管束东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》、   《南边中证 A100 指数证券投资基金托管合同》、   《南边中证 A100 指数证券投资基金招募评释书》   ●依期论述、包括基金季度论述、中期论述和年度论述   ●基金份额净值        南边中证 A100 指数证券投资基金（A 类份额）基金产物贵府纲领（2024 年 10 月更新）  ●基金销售机构及斟酌表情  ●其他要紧贵府 六、其他情况评释  暂无。