万家经济新动能羼杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金管束东谈主：万家基金管束有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二零二四年十月 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    要紧教唆   万家经济新动能羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由万家家乐债 券型证券投资基金转型而来。万家家乐债券型证券投资基金于2016年5月16日经中 国证券监督管束委员会证监许可[2016]1038号文注册召募，并于2017年5月23日获 中国证监会机构部函[2017]1289号文缓期召募备案的回函。2018年7月19日，万家 家乐债券型证券投资基金经中国证券监督管束委员会证监许可[2018]1147号文准 予变更注册。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真是、准确、完满。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对万家家乐债券型证券投资基金转 型为万家经济新动能羼杂型证券投资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价 值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会 不合基金的投资价值及商场长进等作出内容性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，请防备阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分斟酌自 身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意 愿、时机、数目等投资行径作出闲隙决策，承担基金投资中出现的各样风险。投 本钱基金可能碰到的风险包括：证券商场合座环境激发的系统性风险；个别证券 私有的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生 的操派头险；因交收背信和投资债券激发的信用风险；基金投资陈说可能低于业 绩相比基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权、权 证等金融养殖品、中小企业私募债、资产维持证券等品种，本基金可参与融资业 务，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作性情详见基金合同和招募说 明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者酣畅”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来表现。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。   投资者应当防备阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府纲要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品贵府纲要编制、表示与更新要求，自《信息表示 办法》实施之日起一年后入手履行。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应 秩序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并温煦本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月09日，关系财务数据和净值表现 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                                                                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家经济新动能羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家经济新动能羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第一部分 引子   《万家经济新动能羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下 简称《信息表示办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以 下简称“《流动性风险管束规矩》”）、《证券投资基金信息表示内容与样式准则第 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其真是性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府苦求召募的。基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系规矩享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 型证券投资基金变更注册而来 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不绝力的决定、决议、通知等 出的改造 机关对其常常作念出的改造 常常作念出的改造 常常作念出的改造 理规矩》及颁布机关对其常常作念出的改造 会 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资野心等业务 规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 公司或接受万家基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 效肇端日，《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》自吞并日起失效 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 新动能羼杂型证券投资基金基金合同》鉴别之间的不依期期限 作日 代为办理登记业务的机构的关系业务王法，是程序基金管束东谈主所管束的通达式证券 投资基金登记方面的业务王法，由基金管束东谈主和投资者共同遵从 乐债券型证券投资基金基金合同》和《万家家乐债券型证券投资基金招募说明书》 的规矩苦求购买万家家乐债券型证券投资基金基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规矩的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管 理东谈主管束的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份 额总额后的余额)超越上一通达日基金总份额的10% 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行 依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往复的债券 等 的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公正对待 的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网 站）等媒介 件 料纲要》过火更新 户进行处置计帐，目的在于灵验禁闭并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主概况   称呼：万家基金管束有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易进修区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务   组织局势：有限使命公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：持续谋划   筹商东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管束有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统处事，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券野心财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照料人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司履行总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往复部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   闲隙董事武辉女士，农工党员，博士研究生，讲授。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学讲授。   闲隙董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。   闲隙董事林彦先生，中共党员，博士研究生，讲授。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院讲授。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国外信托股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月干与万家 基金管束有限公司处事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月干与万家基金管束有限公司处事，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、蚁集金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月干与万家基金管束有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产管束部分析师、中银国外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   黄兴亮先生,清华大学计较机科学与时期专科博士,曾任交银施罗德基金管束有 限公司投研部研究员、高档研究员，光大保德信基金管束有限公司投资部高档研究 员、基金司理等职。2018年11月入职万家基金管束有限公司，现任权益投资部基金 司理。现任万家全球成长一年持有期羼杂型证券投资基金(QDII)、万家创业板2年 依期通达羼杂型证券投资基金、万家科创板2年依期通达羼杂型证券投资基金、万 家科技创新羼杂型证券投资基金、万家经济新动能羼杂型证券投资基金、万家自主 创新羼杂型证券投资基金、万家行业优选羼杂型证券投资基金(LOF)的基金司理。   本基金历任基金司理：   高翰昆(2018年02月至2018年08月)；   周潜玮(2018年08月至2018年09月)；   李文宾(2018年09月至2019年10月)。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管束部副总监（主理处事）、基金司理。   （三） 基金管束东谈主的职责 收益； 法律行径；   （四） 基金管束东谈主承诺 和中国证监会的关系规矩，建立健全里面抵制轨制，选择灵验措施，留心违犯现行 灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的行径发生。 法》、《信息表示办法》及关系法律律例，建立健全里面抵制轨制，选择灵验措施， 留心下列行径的发生：   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公正地对待其管束的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (4)向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关系的往复行径；   (7)轻率职守，不按照规矩履行职责；   (8)法律、行政律例和中国证监会拒接的其他行径。 家关系法律、律例及行业程序，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违规谋划；   (2)违犯基金合同或托管公约；   (3)挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   (5)拒却、滋扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   (6)轻率职守、耗损权柄；   (7)违犯现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规 定，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；   (8)违犯证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能摆布商场价钱，滋扰 商场纪律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正当技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息表示和告白中挑升含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关系的往复行径；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会拒接的行径。   (1)依照关系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息；   (4)不以任何局势为其他组织或个东谈主进行证券往复。   （五） 基金管束东谈主的里面抵制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资地点、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的谋划理念，公司里面风险抵制必须除名以下原则：   (1)健全性原则。里面风险抵制必须渗入到公司的不同决策和管束端倪，连结 于各项业务过程和各个操作方法，遮蔽通盘的部门、处事岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险抵制轨制必须合适国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵从的行动指南；任何东谈主不 得领有超越轨制或违犯规章的权力。公司的谋划运作要信得过作念到有章必循，非法必 究。   (3)闲隙性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对闲隙，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要道的业务部门之间和要道的处事 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其闲隙性，必须与履行 部门分开，业务操作主谈主员与抵制东谈主员必须允洽分开，并向不同的管束东谈主员负责；在 存在管束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高管束层 陈说的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分留心各式风险，作念功德前风险抵制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抵制的第一层级 的抵制；由监察稽核部及风险抵制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相勾通原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系， 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 使风险抵制处事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司谋划运作严格遵从国度关系法律律例和行业监管王法，自愿形成 遵法谋划、程序运作的谋划想想和谋划理念。   (2)留心和化解谋划风险，提高谋划管束效益，确保谋划业务的安妥运行和受 托资产的安全完满，罢了公司的持续、解析、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真是、准确、完满、实时。   为进行灵验的业务组织的风险抵制，公司成立“权责统一、严实灵验、法则递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一起内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担使命。   (2)建立关系部门、关系岗亭之间相互监督制约的处事秩序手脚第二谈内控防 线。建立要紧业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立闲隙的风险抵制部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门闲隙于其他部门，对公司里面抵制轨制的总体履行情况，各职能部 门、岗亭的业务履行情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规抵制委员会依期或不依期的对公司合座运营情况进行检查，并提 出带领性的意见，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险抵制   (2)业务风险抵制   (1)本公司承诺以上对于里面抵制的表示真是、准确； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展不绝完善里面风险抵制轨制。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家齐全由企业法东谈主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家给与国外司帐秩序上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。摒弃2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高 级法下本钱充足率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管束团 队、居品研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、名目维持团队、运营管束团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东谈主。2002年11月，经中国东谈主民 银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业务经历上市银行；2003年4月，稳严惩理基金托管业务。招商银行手脚托管业务 天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机 构经历、受托投资管束托管业务托管经历、保障资金托管业务经历、企业年金基金 托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境内机构投资者托管 （QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕22年的专科智力和创新精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勉力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+见识”，以创新 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构罢了可持续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不绝创新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务秩序，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第 一只券商蚁集资产管束野心、第一只FOF、第一只信托资金野心、第一只股权私募 基金、第一家罢了货币商场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT看护，罢了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务持续安妥发展，社会影响力不绝晋升,连年来获取业内 各样奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银大家》2016中国金融创新 “十佳 金融居品创新奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管束“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银大家》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银大家》2017中国金融创新“十佳金融居品创新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”有谋齐整等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子方 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获国外财经 巨擘媒体《亚洲银大家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方金钱风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年 度最受迎接托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度了得资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度了得资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币商场托管业务商场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务了得机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管配合伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 额外评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事长，中国 东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保 本钱投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事长，中国东谈主民 东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行 处事，2022年5月19日起任本行党委文告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市关系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管束部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业警告，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰 富的实务警告。   （三）基金托管业务谋划情况   摒弃2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (四) 托管东谈主的里面抵制轨制   里面抵制见识   招商银行确保托管业务严格遵从国度关系法律律例和行业监管轨制，坚持遵法 谋划、程序运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防 范和化解谋划风险，确保托管业务的安妥运行和托管资产的安全；建立故意于查错 防弊、堵塞缺欠、摒弃隐患，保证业务安妥运行的风险抵制轨制，确保托管业务信 息真是、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不绝改进和各项业务轨制、流 程的不绝完善。   里面抵制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险留心体系：   一级里面抵制及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控 制；总行风险管束部、法律合规部、审计部闲隙对资产托管业务进行评估监督，并 提议内控晋升管束建议。   二级里面抵制及风险留心是招商银行资产托管部成立风险合规管束关系团队， 负责部门里面风险防患和抵制，实时发现里面抵制裂缝，提议整改有谋划，追踪整改 情况，并顺利向部门总司理室陈说。   三级里面抵制及风险留心是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，除名内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面抵制原则   （1）全面性原则。里面抵制遮蔽各项业务过程和操作方法、遮蔽通盘团队和 岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以留心风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）闲隙性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对闲隙， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的检查、评价部 门闲隙于里面抵制的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制设想的灵验性、里面抵制执 行的灵验性。里面抵制设想的灵验性是指里面抵制的设想遮蔽了通盘应温煦的要紧 风险，且设想的风险应付措施允洽。里面抵制履行的灵验性是指里面抵制省略按照 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 设想要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险管束的需要，并省略 跟着托管业务谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的变嫌实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面禁闭， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 留心的目的。   （7）要紧性原则。里面抵制在罢了全面抵制的基础上，温煦要紧托管业务重 要事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面抵制省略罢了在托管组织体系、机构确立、权责分拨 及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面抵制措施   （1）完善的轨制耕种。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、居品 受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管束办法和业务操作规程。制 度结构端倪明晰、管束要求明确，欢欣风险管束全遮蔽的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、程序化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，通盘 的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵府风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守密，除法律律例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时期系统风险抵制。招商银行对信息时期系统机房、权限管束实行 双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息时期系统选择两地三中心的救急备份管束措施等，保证信息时期系 统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进 行东谈主力资源管束。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和秩序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束办 法》等关系法律律例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督， 对违犯法律律例、基金合同的指示拒却履行，独立即通知基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据往复秩序还是见效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他关系规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面局势通知基金管束东谈主 进行整改，整改的时限应合适法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金管束东谈主收 到通知后应实时查对说明并以书面局势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管束东谈主 对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监 会。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微往复、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易进修区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    筹商东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东谈主电子直销系统（网站、微往复、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往复详情请参阅基金管束东谈主的网站公告。    网上往复网址：https://trade.wjasset.com/    微往复：万家基金微接待（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海大灵敏基金销售有限公司   客服电话：021-20292031   网址：https://wg.com.cn/   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （30） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （31） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （32） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （33） 中山证券有限使命公司 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 中银国外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （36） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （37） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （38） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （39） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （40） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （42） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （44） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （45） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （46） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （47） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （48） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （49） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （50） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （51） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （52） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.snjijin.com   （53） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （54） 博时金钱基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （55） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （56） 嘉实金钱管束有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （57） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （58） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （59） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （60） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （61） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （62） 国金证券股份有限公司 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （63） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （64） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （65） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （67） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （68） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （69） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （70） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （71） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （73） 梗直证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （74） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （75） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （76） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （77） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （78） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （79） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （80） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （81） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址： www.taixincf.com   （82） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （83） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （84） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （85） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （86） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （87） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （88） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （89） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （90） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （91） 珠海盈米基金销售有限公司 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （92） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （93） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （94） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （95） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （96） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （97） 联储证券有限使命公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （98） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （99） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （100） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （102） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （103） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （104） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （105） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （106） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东谈主：刘佳   （四） 司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第六部分 基金的历史沿革和存续   一、基金的历史沿革   万家经济新动能羼杂型证券投资基金由万家家乐债券型证券投资基金转型而 来。万家家乐债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]1038号文注册募 集，并于2017年5月23日获中国证监会机构部函[2017]1289号文缓期召募备案的回 函，基金管束东谈主为万家基金管束有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。   万家家乐债券型证券投资基金自2017年11月22日至2018年1月30日公开召募， 募蚁合束后基金管束东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《万 家家乐债券型证券投资基金基金合同》于2018年2月7日稳重见效。 投资基金基金份额持有东谈主大会审议并通过了《对于修改万家家乐债券型证券投资基 金基金合同关系事项的议案》，内容包括万家家乐债券型证券投资基金变改称呼、 修改基金类别、修改基金投资范围、 修改投资比例限制、修改基金费率、改造基 金合同等事项。   自万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议见效之日起，《万家 家乐债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家经济新动能羼杂型证券投资基金 基金合同》同期见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同见效后，一语气20个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在依期陈说中给予表示；一语气60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会陈说并提议治理有谋划，如 退换运作方式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会 进行表决。   法律律例、监管机构或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管束 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管束东谈主在关系公告中列明。   基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金管束东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等往复方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，基金管束东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货往复商场、证券、期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述通达日及通达 时辰进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介 上公告。   本基金已于2018年3月8日入手办理申购与赎回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 算的该类基金份额净值为基准进行计较； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回， 后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等王法有新的规矩，按新规矩 履行。   基金管束东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管束东谈主 必须在新王法入手实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的秩序   投资者必须根据销售机构规矩的秩序，在通达日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在遵从基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购苦求成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，登记机构说明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎回苦求见效后，基金管束东谈主将疏导基金托管东谈主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇往复所或往复商场数据传输延长、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延至该因素摒弃的最近一个处事日。在发生 多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管束东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行诊疗，基金管束东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒 介上公告。   基金管束东谈主应以往复时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎 回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的灵验性进行 说明。T日提交的灵验苦求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机 构如实采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管束东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述秩序王法进行诊疗。基金管 理东谈主应在新王法入手实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微往复）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金管束东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在合适 法律律例规矩的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他规矩的，以各销 售机构的业务规矩为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金管束东谈主电子直销系统（网站、微往复、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通过 基金管束东谈主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与依期定额投资野心时，不受 最低申购金额的限制。   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超越基金份额总额的50%，或 者变相消逝前述50%蚁集度的情形，基金管束东谈主有权选择抵制措施。   (3)基金管束东谈主有权规矩本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净申 购比例上限，并在更新的招募说明书或关系公告中列明。   (4) 当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金管束东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 规矩请参见更新的招募说明书或关系公告。法律律例、中国证监会另有规矩的除 外。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管束东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在合适法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模抵制措施。基金管束东谈主必须在诊疗实施前依照 《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。   本基金对通过基金管束东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者实施永别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一野心以及蚁集野心、企业年金理事会托付的特定客户资产管束野心、企 业年金待业金居品、职业年金野心、养老见识基金、个东谈主税收递延型贸易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管束东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩给予公告。   通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分歧计较。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对峙续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对峙续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时辰（Y）                   赎回费率             Y          Y≥365 日                    0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时辰（Y）                   赎回费率             Y           Y≥30 日                    0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作程序除名关系法律律例以及监 管部门、自律王法的规矩。 额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销野心，依期 和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管束东谈主不错允洽调低基 金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率优惠行径。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准计较。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独确立基金代码，分歧计较和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的计较结 果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺点计入 基金财产。   （2）赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，计较 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号） 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺点计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：该投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的计较方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的缺点 计入基金财产。   例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主在通达日赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时辰 为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元   赎回用度=10,500×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500-78.75=10, 421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，持有时辰为10日，则其可得到的净赎回金额为10, 421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于30日，则适 用赎回费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元   赎回用度＝11,480×0%＝0元   净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的计较，基金份额净值单元为元，计较结果保留到小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 管束东谈主不错允洽延长计较或公告，并报中国证监会备案。   八、申购、赎回的登记 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   正常情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金得胜后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基 金管束东谈主应于入手实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者超越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相消逝前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金管束东谈主规矩 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超越单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超越单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额超越单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当选择暂停接受基金申购苦求的措施。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受申购 苦求时，基金管束东谈主应当根据关系规矩在指定媒介上进行公告。若是投资者的申购 苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的 情况摒弃时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当选择暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持 有东谈主赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管束东谈主应报中国证监会备案，已说明的 赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管 理东谈主应实时归附赎回业务的办理并依据关系规矩进行公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后 的余额)超越前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有智力支付投资者的全部赎回苦求时，按 正常赎回秩序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资者的赎回苦求有贫困或以为 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主 当日赎回苦求超越上一通达日基金总份额40%以上的部分，基金管束东谈主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办 理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。缓期的赎回苦求与下一通达日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：一语气2个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得超越20个处事日，并应当依据关系规矩进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个往复日内通知基金份额持有东谈主，说明关系处理方法， 并依照《信息表示办法》的关系规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   十三、基金退换   基金管束东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管束东谈主管束的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规 则由基金管束东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前通知 基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非往复过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非往复过户苦求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的秩序收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的秩序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构履行关系秩序后，可依据关系法律律例及 其业务王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资野心   基金管束东谈主不错为投资者办理依期定额投资野心，具体王法由基金管束东谈主另行 规矩。投资者在办理依期定额投资野心时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管束东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   十八、基金份额转让   在合适法律律例规矩且条件允许的情况下，基金管束东谈主履行关系秩序后，不错 根据关系业务王法受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的往复场所或者往复方 式进行份额转让的苦求。具体由基金管束东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。   二十一、那时期条件熟练，本基金管束东谈主在不违犯法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，履行关系秩序后，可 根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，或者安排本基金的一类或 多类基金份额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第八部分 基金的投资   （一） 投资见识   本基金主要投资于经济新动能主题关系的优质上市公司。本基金给与从下到上 的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管束风险的前提下，力求罢了基 金资产的中永恒安妥升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可退换公司债券（含可分离往复 可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债）、 资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具等金融器具及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   本基金可参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中，投资于本基金界定的经济新动 能主题关系股票的比例不低于非现款基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规 定履行。   （三） 投资策略 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金选择积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，概括斟酌宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及商场流动性等方面的因素，对关系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   （1）经济新动能主题界定   “经济新动能”是指推动将来经济发展和前进的要素中，代表新一轮科技改进 和产业改进的要素。这些要素在推动产业交融、经济转型升级和社会变迁超越中发 挥了稠密的能量。本基金所指的经济新动能包括新时期、新耗尽、新贸易模式。 筑隐秘、建筑材料、国防军工、医药生物、有色金属、失业服务、纺织服装、轻工 制造、通讯、食物饮料、汽车、家用电器、计较机、电子、电气斥地、传媒。   A、科技创新和超越：科学时期的超越与创新是经济增长的源能源，这其中包 括：生物时期、信息时期、新材料时期、先进制造时期、先进能源时期、海洋技 术、激光时期、航空航天时期、节能环保、互联网、大数据、云计较、物联网、智 能化、传感感应时期产业以及利用新时期技能罢了变革的传统产业，均属于新动能 关系的范围；   B、耗尽升级和转型。在经济结构转型、东谈主均收入水迁延缓晋升、东谈主口结构变 迁等布景下，东谈主民大家抵耗尽产生了较多的新需乞降新变化。同期斟酌到面前耗尽 对GDP的增量孝敬还是超越了投资和出进口，占据首要位置，是以耗尽升级和转型 对经济发展有着潜入的要紧爱慕爱慕。这主要波及：农业、健康养老、医疗服务、体 育、金融、交通运输、教诲、旅游、文娱、计较机、通讯、餐饮、商贸零卖和传媒 行业。   C、贸易模式创新。贸易模式的创新可灵验缩小企业成本，创造新需求，加多 新盈利增长点。本居品将深入分析和挖掘通过应用创新贸易模式重构盈利模式的产 业及关系的投资契机，包括但不限于利用互联网技能重构贸易模式的轻工制造、家 用电器、失业服务、贸易贸易行业。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）个股投资策略   本基金将从企业中枢竞争力开拔，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有持续竞争上风的公司。具有持续竞争上风的企业，省略在浓烈的商场竞争中 获取超越于竞争敌手的商场份额或者高于行业平均水平的陈说率，具有持续获取较 高盈利水平的智力。投资于具有持续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快 速发展的结果。在买卖时点采纳上，本基金还将会斟酌估值、商场趋势、风险偏好 等多种因素，以求在抵制风险的基础上获取逾额收益。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资见识，依照境内上市往复的股票投资 策略履行，并最大限定幸免由于存托凭证在往复王法、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持安妥投资的原则，抵制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管束，安妥地进行债券投资，抵制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，缩小债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，允洽增大债券投资的久期，以期获取较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对商场利率变化周期以及不同期限 券种供求现象等的分析，臆度将来收益率弧线样式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力求通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的采纳时将额外爱好信用风险的评估和留心。通过分析宏不雅经济周 期、商场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债商场信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信 用债总体的投资比例。通过概括分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业 发展长进、发展现象、商场面位、财务现象、管束水和缓债务水平，勾通债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，概括评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   资产典质贷款维持证券(ABS)、住房典质贷款维持证券(MBS)等在内的资产维持 证券，其订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行条件、维持资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产维持证券进行合理订价，合理抵制风险，把抓投资契机。   可退换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情,具有 扞拒下行风险、共享股票价钱高涨收益的性情。本基金在对可退换债券条件和刊行 债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可退换债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精熟流动性的可退换公司债券，获取安妥的投资回 报。   本基金将概括运用类别资产配置、久期管束、收益率弧线、个券采纳和利差定 价管束等策略，在严格遵从法律律例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将权证的投资手脚提高基金投资组合收益的支持技能。根据权证对应公 司基本面研究结果确定权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价；利用 权证养殖器具的性情，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征 的目的。   本基金参与股指期货往复以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真诊疗。同期，概括斟酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往复活跃的国债期货合 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。本 基金将勾通投资见识、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限定和要求， 确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资往复的杠杆作用，在合适融资往复各项律例要求及风险抵制 要求的前提下，放大投资收益。   将来，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不变嫌投资 见识的前提下，除名法律律例的规矩，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的 经济新动能主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券 的10%；   （6）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产 净值的0.5%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的吞并权证，不得超越该权证的10%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得超越基 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产净值的10%；    （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的    （11）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得超越该 资产维持证券规模的10%；    （12）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产维持证 券，不得超越其各样资产维持证券统共规模的10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资秩序，应在评级陈说 发布之日起3个月内给予全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的40%；干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得超越本基金资产净值的    （17）本基金参与股指期货、国债期货往复，需除名下述投资比例限制：    本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资产净 值的10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差计较）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 的关系规矩；在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往复日基金资产净值的20%；    基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当合适基金合同对于债 券投资比例的关系约定；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权往复，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金基金资产总值不得超越基金资产净值的140%；   （20）本基金管束东谈主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得超越该上市公司可流通股票的30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 素以致基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内 上市往复的股票合并计较；   （24）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩 投资比例的，基金管束东谈主应当在10个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊 情形及法律律例另有规矩的除外。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同的关系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不正当的证券往复行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他行径。 际抵制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资见识和投资策略，除名基金份额 持有东谈主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱履行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以表示。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲隙 董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、拒接 行径规矩或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律律例或监管部门规矩顺利对 基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五） 事迹相比基准   沪深300指数收益率×70% +上证国债指数收益率×30%   沪深300指数概括响应沪深证券商场内具有一定例模且流动性较好的上市公司 的合座现象，商场代表性较强，适配合为本基金股票部分的事迹相比基准。   上证国债指数是以上海证券往复所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券商场合座变动现象，是债券商场价钱变 动的“疏导器”，适配合为本基金债券部分的事迹相比基准。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若是指数编制单元罢手计较编制以上指数或鼎新指数称呼、或今后法律律例发 生变化、或有更允洽的、更能为商场浩荡接受的事迹相比基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金管束东谈主不错根据本基金的投资 范围和投资策略依据珍惜基金份额持有东谈主利益的原则，诊疗基金的事迹相比基准， 但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额 持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币商场基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照料司帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩或关系公告。   （八） 投资组合陈说   基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在乌有记录、误导性敷陈 或紧要遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年07月17日复 核了本陈说中的财务方针、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在 乌有记录、误导性敷陈或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据摒弃财务日历2024年06月30日，本陈说中所列财务数 据未经审计。                                           占基金总资产的比例   序号           名目        金额（元）                                              （%） 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：股票                    813,535,423.50        93.09        其中：债券                     10,107,306.85         1.16        资产维持证券                                -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                        -                   -    B   采矿业                             -                   -    C   制造业                 364,515,436.00             41.83        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                   -        产和供应业    E   建筑业                             -                   -    F   批发和零卖业                          -                   -    G   交通运输、仓储和邮政业                     -                   -    H   住宿和餐饮业                          -                   -        信息传输、软件和信息技    I                       378,977,529.14             43.49        术服务业    J   金融业                             -                   -    K   房地产业                            -                   -    L   租借和商务服务业                        -                   -    M   科学研究和时期服务业           70,022,380.68              8.04        水利、环境和大家设施管    N                           20,077.68               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                   -                   -        务业    P   教诲                              -                   -    Q   卫生和社会处事                         -                   -    R   文化、体育和文娱业                       -                   - 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    S       概括                                        -                    -            统共                          813,535,423.50                93.35   本基金本陈说期末未持有港股通投资股票投资组合。                                                 公允价值          占基金资产净值比例   序号        股票代码     股票称呼        数目（股）                                                  （元）             （%）   序号             债券品种           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                          -                          -                                                 公允价值          占基金资产净值比例   序号        债券代码     债券称呼        数目（张）                                                  （元）             （%） 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产维持证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货往复以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真诊疗。同期，概括斟酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往复活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     本基金本陈说期末未持有国债期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探员 的，在陈说编制日前一年内也不存在受到公开诽谤、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第九部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                 万家经济新动能羼杂A                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标                ①-③      ②-④                 ①   秩序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至                -5.88%   0.66%     -4.32%    1.13%   -1.56%    -0.47%               -26.43%   1.96%     1.90%     0.63%   -28.33%   1.33%   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至                                 万家经济新动能羼杂C                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标                ①-③      ②-④                 ①   秩序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至                -6.05%   0.66%     -4.32%    1.13%   -1.73%    -0.47% 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书（2024 年第 1 号）               -26.61%   1.96%   1.90%     0.63%   -28.51%   1.33%   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至               -3.79%    1.78%   15.38%    0.85%   -19.17%   0.93%     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2018年9月17日成立，根据基金合同规矩，基金合同见效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例合适法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合适法律律例和基金合同要求。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相闲隙。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产闲隙于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例规矩 需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的股票、权证等，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，最近往复日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如 最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往复市价，确定 公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（可退换债券、可交换债 券、资产维持证券和中小企业私募债券除外），考中第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价；   （3）对在往复所商场上市往复的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近 往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价减去可退换债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近往复市价，确定 公允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）往复所商场挂牌转让的资产维持证券、中小企业私募债券，给与估值技 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 术确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 值时期确定公允价值。 值。 算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估 值。 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 法律律例以及监管部门最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、秩序 及关系法律律例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   四、估值秩序 该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个处事日计较各样基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对 外公布。   五、估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生造作时， 视为估值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的错误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 造作处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由 于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值造作使命方还是积极调解，何况有协助 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 造作使命方应付更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值造作的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值造作使命方仍应付估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总 和超越其施行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作诊疗给与尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进 行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行赔 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经说明后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议履行， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给 基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各 自承担相应的使命。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管束 东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。若是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个处事日往复结果后计较当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 手脚基金资产估值造作处理。 机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、允洽、合理的措施进行 检查，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒弃或放松 由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摒弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分歧采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的情况下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可诊疗基金收益的分拨原则和支 付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公 告。   四、收益分拨有谋划   基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有谋划真是定、公告与实施   本基金收益分拨有谋划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关系规矩在指定媒介公告。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不 得超越15个处事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩或 关系公告。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管束费的计较方 法如下：   H＝E× 1.20 %÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起5个处事日内从基 金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下： 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   H＝E× 0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起5个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管束东谈主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计较方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起5个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主根据关系公约支付给各销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力以致无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系律例及相应公约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、用度诊疗   基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽秩序后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊疗基金管束费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等关系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募说明书的规矩或关系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 履行。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息表示管束办法》关系规矩在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》过火他关系规矩。关系法律律例对于信息表示的表示方式、登载媒介、报 备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真是性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者省略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲要 份额持有东谈主大会召开的王法及具体秩序，说明基金居品的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金 鉴别运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲要的信息发生紧要变更 的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   本基金由万家家乐债券型证券投资基金转型而来，本次转型经中国证监会注册 后，基金管束东谈主应实时将基金招募说明书、《基金合同》纲要登载在指定媒介上； 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在指定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载于指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起15个处事日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上   《基金合同》见效不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策 的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基 金组联合产情况过火流动性风险分析等。   （五）临时陈说   本基金发生紧要事件，关系信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时陈评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 内变动超越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抵制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 五； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （六）泄露公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场隆哄传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有 东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开泄露，并将关系 情况立即陈说中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （八）中小企业私募债券投资情况公告   若本基金投资中小企业私募债券，基金管束东谈主应在本基金投资中小企业私募债 券后两个往复日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，披 露所投资以上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈说、中期 陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示以上债券品种的投 资情况。   （九）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往复情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。   （十）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十一）资产维持证券投资情况公告   若本基金投资资产维持证券，基金管束东谈主应当照章表示其所管束的证券投资基 金投资资产维持证券的情况，应在基金年报及中期陈说中表示其持有的资产维持证 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产维持证券明 细；应在基金季度陈说中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基 金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产维持证 券明细。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示期权往复情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。   （十三）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资往复情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管束情况等。   （十四）计帐陈说   《基金合同》鉴别的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩或关系公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往复的股票履行。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定专门部门及高 级管束东谈主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息披 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 露内容与样式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈说、更新的招募说明书基金居品贵府纲要、基金计帐陈说等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中采纳一家媒介表示本基金的信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证关系报送信息的真是、准确、完满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介表示信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介表示信息，何况在不 同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监 会及自律王法的关系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》鉴别后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信 息： 给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当暂停基金估值；   九、本基金信息表示事项以法律律例规矩及本章纯粹定的内容为准。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和秩序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照料司帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的 赎回苦求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金管束东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个往复日内完成对主袋账户投资组 合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律律例对于侧袋账户资 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有规矩的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢欣基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金依期陈说中表示陈说期内特定资产 处置进展情况，表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产归附流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部 分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行允洽秩序后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 神气和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不省略罢了刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和缓再投资的策略，而将来商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货扩张，基金投资于证券 所获取的收益可能被通货扩张抵消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司谋划风险   上市公司的谋划现象受多种因素影响，如管聪慧力、财务现象、商场长进、行 业竞争、东谈主员教化等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成齐全规 避。   （8）股票商场风险   若是股票商场着落，本基金持有股票部分将濒临着落风险。   （1）在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、警告、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管束东谈主的管束技能和管束时期等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）申购赎回安排   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，基金管束东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金管束东谈主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业 务办理时辰在申购入手公告中规矩。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不超越3个月入手办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回入手公告中规矩。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （2）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场器具等，一般 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金管束东谈主建仓而 进行组合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不允洽的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管束措施   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上通达日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回苦求，对还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项； 当本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求超越上一通达日基金总份 额40%的，基金管束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回苦求实施延 期办理。具体情形、秩序见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多数赎回的 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管束器具的情形、秩序及对投 资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、秩序见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系规矩。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、秩序见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   给与舞动订价机制的情形、秩序见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的关系规矩。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额 及赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验禁闭并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 表示份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管束东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金管束东谈主在基金依期陈说中表示陈说 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货给与保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时辰内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管束风险、 流动性风险、操派头险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管束东谈主为了更好的留心投资股票期权所濒临的各样风险，建立了股票期权 往复决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训处事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科智力，同期授权特定的管束东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险常常是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法欢欣保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）融资往复投资风险   本基金可参与融资往复，融资往复的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留心融资往复 所濒临的各样风险，基金管束东谈主将遵从审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和 风险管束轨制，灵验留心和抵制风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主 利益。   （5）资产维持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产维持证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）中小企业私募债投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券选择非公开方式刊行和 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 往复，并不公开各样材料（包括招募说明书、审计陈说等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会缩小商场对这类债券的认同度，从而影响这类债 券的商场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产规模较小、 谋划的波动性较大，且各样材料不公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信 用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机 制关系的私有风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持 有东谈主的权益固然基本相当，但并不成等同于顺利持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以股 东身份顺利欺骗激动权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并欺骗 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、内容变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先通知的方式，即对基金见效。基金可能无法对此欺骗表决权。   （E）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制履行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证关系用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往复或者转让，存托 东谈主无法接续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   创新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场往复价 格。   （A）红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行程序等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的规矩；还是在境外上市的，还需要遵从境外上市 地关系王法。投资者权利过火欺骗可能与境内商场存在一定互异。此外，境内激动 和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （B）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法施行参 与公司紧要事务的决策。   （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法顺利手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （A）境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个商场正常往复而在另一个商场实施停牌等景色。   （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究陈说不雅点、境表里往复机制互异、颠倒往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   （C）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能转化至境内商场上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往复价钱 波动。   （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行 的相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换为 境外基础证券。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法正常处事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危急、代理商背信、基金托管东谈主背信等超出基金管束东谈主自身 抵制智力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行往复，场外商场往复现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操派头险。   （5）其他未必导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金管束东谈主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其 将来事迹表现。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者酣畅”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第十八部分 基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介公告。   二、《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别： 托管东谈主相接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 关系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个处事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十九部分 基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）防备阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》鉴别的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》闲隙运用并 管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并 选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗关系权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎 回、退换、依期定额投资野心、非往复过户、转托管和收益分拨等业务王法；   （17）在不违犯法律律例和监管规矩且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产手脚质押进行融资；   （18）在法律律例和本基金合同规矩的范围内，在履行允洽秩序后决定和诊疗 基金的关系费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互闲隙，对所管束的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向 他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋划，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况保 证投资者省略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互闲隙；对所托管的不同的基金分歧确立账户，闲隙核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互闲隙；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明 基金管束东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 管束东谈主有未履行《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府15年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊疗基金管束东谈主、基金托管东谈主的报恩秩序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会秩序；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 额持有东谈主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内且在对基金份额持有东谈主利益无 内容不利影响的情况下诊疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部 分份额类别赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管束东谈主、基金 登记机构、基金销售机构，在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内诊疗关系认 购、申购、赎回、退换、依期定额投资野心、基金往复、非往复过户、转托管、转 让、质押、收益分拨等业务王法；   （7）在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，在法律律例规矩或 中国证监会许可的范围内，履行关系秩序后，基金推出新业务或服务；   （8）在法律律例规矩和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东谈主利益 无内容不利影响的情况下，新增或诊疗基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销 售或诊疗基金份额分类办法及王法；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管束东谈主召集。 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 通知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管束东谈主，基金管束东谈主应 当配合。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金 管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻止、滋扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过火筹商方 式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的关系说明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的 代理投票授权托付说明及关系说明文献合适法律律例、《基金合同》和会议通知的 规矩，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决摒弃日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个处事日内一语气公 布关系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经通知不参 加收取表决意见的，不影响表决遵循； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的关系说明文献、受托出具表决意见的代理东谈主出示 的托付东谈主的代理投票授权托付说明及关系说明文献合适法律律例、《基金合同》和 会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有 东谈主参加，方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列 明。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定鉴别《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条规矩秩序确定和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金 份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有 东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以额外 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合 同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、鉴别《基金 合同》、与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反笔传奇明，不然提交合适会议通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 出席的投资者，口头合适会议通知规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表示办法》的关系规矩在指 定媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主大 会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、 基金托管东谈主均有不绝力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同销毁和鉴别的事由、秩序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后依照《信息表示办法》的关系规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别： 托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 关系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个处事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产计帐账册及 文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 同》关系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯治理，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有不绝力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤恳、尽责地履行 基金合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门额外 行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十部分 基金托管公约的内容纲要   一、托管公约当事东谈主   称呼：万家基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易进修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易进修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立时辰： 2002年8月23日   批准成立机关：中国证券监督管束委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织局势：有限使命公司   注册本钱：叁亿元   存续期间：持续谋划   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币252.20亿元   存续期间：持续谋划   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券采纳秩序的，基金管束东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否合适基金合同对于证券采纳秩序的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可退换公司债券（含可分离往复 可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债）、 资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具等金融器具及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   本基金可参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的 经济新动能主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券 的10%；   （6）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产 净值的0.5%； 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；    （8）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的吞并权证，不得超越该权证的10%；    （9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得超越基 金资产净值的10%；    （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的    （11）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得超越该 资产维持证券规模的10%；    （12）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产维持证 券，不得超越其各样资产维持证券统共规模的10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资秩序，应在评级陈说 发布之日起3个月内给予全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的40%；干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得超越本基金资产净值的    （17）本基金参与股指期货、国债期货往复，需除名下述投资比例限制：    本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资产净 值的10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差计较）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 的关系规矩；在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过上一往复日基金资产净值的20%；   基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当合适基金合同对于债 券投资比例的关系约定；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权往复，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金基金资产总值不得超越基金资产净值的140%；   （20）本基金管束东谈主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得超越该上市公司可流通股票的30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 素以致基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内 上市往复的股票合并计较；   （24）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资比例的，基金管束东谈主应当在10个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊 情形及法律律例另有规矩的除外。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不正当的证券往复行径；   （6）法律、行政律例或者中国证监会规矩拒接的其他行径。   法律、行政律例或监管部门取消上述拒接性规矩，如适用于本基金，基金管束 东谈主在履行允洽秩序后，则本基金投资不再受关系限制。 抵制东谈主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资见识和投资策略，除名基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公正价钱履行。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予 表示。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲隙董 事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。 限制进行变更的，本基金可相应诊疗拒接行径和投资比例限制规矩，不需经基金份 额持有东谈主大会审议。《基金法》过火他关系法律律例或监管部门取消上述限制的， 履行允洽秩序后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管束东谈主应根据法律法 规的规矩及《基金合同》的约定，确定合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合适关系 规矩进行监督。对于不合适规矩的银行入款，基金托管东谈主不错拒却履行，并通知基 金管束东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 投资于具有基金托管东谈主经历的吞并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例统共不得超越 20%，投资于不具有基金托管东谈主经历的吞并贸易银行的银行存 款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得超越 5%。   关系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管束东谈主履行 允洽秩序后，可相应诊疗投资组合限制的规矩。 经由、岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实留心关系风险。基金托管东谈主 负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户贵府、 投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥 变成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担使命。   （2）基金管束东谈主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而变成的损失。流 动性风险主要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成欢欣基金正常结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险抵制轨制的耕种。如因基金管束东谈主职工职务 行径导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管束、利率管束、支付结算 等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与合适经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《入款公约书》的样式范 本。《总体配合公约》和《入款公约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系律例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容 进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金管束东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构 的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管束东谈主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管束东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管 东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具稳重 书面说明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款公约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行签 订的《总体配合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束 东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支 机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行提议补办苦求，基金 管束东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利 息。   基金管束东谈主应在《入款公约书》中规矩，对于存期超越3个月的依期入款，存 款银行应于每季末后5个处事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商酌。 入款到期前基金管束东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金管 理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果通知 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关说明文献后，与入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个处事日支付，入款银行需按原公约约定利率和施行缓期天数支付缓期利 息。   若是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要 等原因，基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行签订的《入款公约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违犯关系法律律例的规矩及 《基金合同》的约定的行径，应实时以书面局势通知基金管束东谈主在10 个处事日内 纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在10 个处事日内纠正的，基 金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违规行径，应立即 陈说中国证监会，同期通知基金管束东谈主在10 个处事日内纠正或拒却结算，若因基 金管束东谈主拒不履行变成基金财产损失的，关系损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主 不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律律例及行业秩序的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券商场 往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管束东谈主有使命确保及 时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管束 东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往复对 手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进 行往复。在基金存续期间基金管束东谈主不错诊疗往复敌手名单，但应将诊疗结果至少 提前一个处事日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东谈主根据商场需要临时诊疗银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明事理，并在与往复敌手发生往复前3个往复日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管束东谈主负责对往复敌手的资信抵制，按银行间债券商场的往复王法进行交 易，并负责治理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手 在基金管束东谈主确定的时辰内仍未承担背信使命过火他关系法律使命的，基金管束东谈主 不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主 莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的通知》关系监管规矩。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不 包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记 结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券商场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管束东谈主董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抵制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例抵制情况。   基金管束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府 后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管束东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时辰等。基金管束东谈主应保证上述信息的真是、完满，并应至少于拟执 行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞 的时辰进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 流通受限证券的行径。如发现基金管束东谈主违犯了《基金合同》、《托管公约》以过火 他关系法律律例的关系规矩，应实时通知基金管束东谈主，并申报中国证监会，同期采 取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的非法、违规以 及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予履行，独立即通知基金管束东谈主纠 正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东谈主应向中 国证监会陈说。 定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，防备评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律 律例及监管机构的关系规矩。   （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律律例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管束东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知， 基金管束东谈主应以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基 金管束东谈主应在规矩时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往复秩序还是见效的指示违犯法律、 行政律例和其他关系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管束东谈主及 时纠正，由此变成的损失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给予免 责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违规行径，应实时陈说中国证监 会，同期通知基金管束东谈主限期纠正。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办 理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未履行或无故延长履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、托管公约过火他关系规矩时，应实时以书面局势通知基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应不才一处事日前实时查对并以书面 局势给基金管束东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面教唆，基 金托管东谈主应在规矩时辰内回话并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真是 性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行径，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 闲隙。证券经纪商根据关系法律律例规矩及关系公约约定为本基金开立证券资金账 户。基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订证券经纪服务公约。 财产。未经基金管束东谈主的正当指示，不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主施行灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期间的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金管束东谈主选择措施进行催收，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 证券往复资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合 约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺 诈、决然、罪状或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 财产。   （二）基金资金账户的开立和管束 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“万家经济新动能羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东谈主钤记。 户，用于基金财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场 内证券往复计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。证券谋划 机构根据关系法律律例、表放荡文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券谋划 机构开户的经由和要求与基金管束东谈主签订关系公约。   往复所证券往复资金给与第三方存管模式，即用于证券往复结算的资金全额存 放在基金管束东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券往复资金计帐由基金管 理东谈主所采纳的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往复资金计帐，也 不负责看护证券资金账户内存放的资金。 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 定。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管束东谈主负责。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得使用证券账户或证券资金账户进行本基金业务除外的行径。本基金通过证券经纪 机构进行的往复由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并管 理；若无关系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （四）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司和银行间商场计帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间商场登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （五）其他账户的开立和管束 基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金管束东谈主应以书面局势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和中国期 货商场监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东谈主。资金密码和中国期货商场监 控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金 管束东谈主保证所提供的账户开户材料的真是性和灵验性，且在关系贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律律例和本公约的约定协商后开立。新账 户按关系规矩使用并管束。   （六）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行灵验控 万家经济新动能羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制的有价凭证不承担看护使命。   （七）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分歧由基金 管束东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有规矩外，基金管束东谈主代表基金签署的与基 金财产关系的紧要合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所变成的后果，由基金管束东谈主负责。紧要合同的看护期限为基金 合同鉴别后不少于15年，法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管束东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及秩序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净 值的计较，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规 定。   基金管束东谈主每个处事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规矩公告。   基金管束东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金 管束东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值 万家经济新动能羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分歧独随即确立、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行闲隙的复核。查对 不符时，应实时通知基金管束东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据齐全一 致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个处事日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起15个处事日内完成基金季度陈说的编制及复核；在 上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起三 个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度 关系规矩为准。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。基金合同见效不及两 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护， 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管束东谈主和基金托管东谈主应分歧看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年，法 律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。如不成妥善看护，则按关系法律律例承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管束东谈主应将关系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真是性、准确性和完满性。基金管 理东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵从守密义务。   七、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协 商未能治理的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事 东谈主均有不绝力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍惜基金份额持有东谈主的 正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管公约的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更秩序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约鉴别的情形 务，而在6个月内无其他允洽的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他允洽的基金管束公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主和非直销销售机构提供。   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、场外的基金份额持有东谈主投资往复说明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的场外的基金份额持有东谈主的基金投资 记录。   基金管束东谈主直销中心应根据在基金管束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 往复投资者）进行往复的投资者的要求提交开户及往复说明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行往复的投资者的要求提交开户及往复 说明单。   二、场外的基金份额持有东谈主往复记录查询服务   场外的基金份额持有东谈主可通过基金管束东谈主网站、客户服务中心查询历史往复记 录。   三、场外的基金份额持有东谈主往复对账单寄送服务   场外的基金份额持有东谈主往复对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账 单，向订制客户寄送。基金管束东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账 单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制苦求，基金管束东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝颂等。   五、资讯服务 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息照料、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管束东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言照料” 栏目中，顺利提议关系本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地点的专科服务。   六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请拨打基金管束东谈主客 户服务电话详备照料。请确保投资前，您/贵机构还是全面通顺了本招募说明书。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十二部分 其他应表示事项  序号                  公告事项                       表示日历       对于诊疗万家基金管束有限公司旗下部分基金在国投证券定       投开首的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于诊疗旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投开首的公告       万家经济新动能羼杂型证券投资基金基金居品贵府纲要（更       新）       万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵府纲要的教唆性公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在光大证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告_       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、退换、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增微众银行径销       公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增大灵敏基金为       的公告 万家经济新动能羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金管束有限公司对于诊疗旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投开首的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增博时金钱为销       公告 万家经济新动能羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所获取的文献过火复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主 保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。   投资者还不错顺利登录基金管束东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家经济新动能羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                               万家基金管束有限公司