让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站,让会建站的提高建站效率!


中原上证科创板100ETF集会A,中原上证科创板100ETF集会C: 中原上证科创板100交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同

发布日期:2024-10-29 05:09    点击次数:85

中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金         集会基金基金合同     基金管制东谈主:中原基金管制有限公司     基金托管东谈主:交通银行股份有限公司                                              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                                                                 目 录               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                   第一部分 绪言   一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则 表率基金运作。 (以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管制规矩》(以下简称“《流动性风险管制规矩》”) 、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)和其他磋议法律法例。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献,其他与基金 关联的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有破坏, 均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他磋议规矩享有权力、 承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依 本基金合同取得基金份额,即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主,其握有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金由基金管制东谈主依照 《基金法》、基金合同过头他磋议规矩召募,并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金,投资者投资于本基金靠近追踪误差约束未达约定标的、指数编制 机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。   基金管制东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产,但不保 证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物而已节录等信息线路文献,               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。投资者应当庄重阅读 并完全颐养基金合同第二十部分规矩的免责要求、第二十一部分规矩的争议处理方式。   四、本基金财富投资于科创板,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游 法令等互异带来的非凡风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险等。  五、基金份额握有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于 加强开户管制及可疑交游阐晴明续约束措施的文牍》、《金融机构大额交游和可疑交游报 告管制办法》、《中国东谈主民银行对于落实实践联合国安理睬关联决议的文牍》等反洗钱相 关法律法例的规矩,将严格死守上述规矩,不会违抗任何前述规矩;承诺用于基金投资的 资金起头不属于坐法积恶所得过头收益;承诺出示真确有用的身份证件或者其他身份讲授 文献,积极履行反洗钱职责,不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法积恶行为。  基金份额握有东谈主承诺,其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制 裁名单内的企业或个东谈主,不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁 的国度和地区。  六、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息,其内容触及 界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的,如与基金合同有破坏,以基金合同为准。  七、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的法律法例 的强制性规矩不一致,应当以届时有用的法律法例的规矩为准。  八、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时,基金管制东谈主履行相应表率 后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。侧袋机制实施时间, 基金管制东谈主将对基金简称进行颠倒记号,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有 东谈主仔细阅读关联内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: ETF),该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通,况兼,该 ETF 的投资标的和本基金的投 资标的雷同,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。发售时,本基金以中原上证科 创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金为标的 ETF。 密追踪标的指数表现,追求追踪偏离度和追踪误差最小化,接纳洞开式运作方式的基金, 简称集会基金。 数证券投资基金集会基金基金合同》及对本基金合同的任何有用阅兵和补充。 型洞开式指数证券投资基金集会基金托管公约》及对该托管公约的任何有用阅兵和补充。 募说明书》过头更新。 基金基金产物而已节录》过头更新。 接基金基金份额发售公告》。 释、行政礼貌以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等。 阅兵。 对其时时作念出的阅兵。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 对其时时作念出的阅兵。 作念出的阅兵。 定》及颁布机关对其时时作念出的阅兵。 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 阅兵。 主体,包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 并存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管制办法》及关联法律法例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 基金,办理基金份额的发售、申购、赎回、颐养、转托管、如期定额投资及提供基金交游 账户信息查询等业务。 其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约,代为办理基 金销售业务的机构。 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、                  中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。 接受中原基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 金份额余额过头变动情况的账户。 购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并取得中国证监会书面证明的日历。 毕,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令,由基金管制东谈主、销售机构和投 资东谈主共同死守。 金份额的步履。 金份额的步履。 要求将基金份额兑换为现款的步履。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 条件,肯求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的其 他基金基金份额的步履。 额销售机构的操作。 款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10%。 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的自便。 金应收款项过头他财富的价值总和。 份额净值的经由。 息线路办法》规矩的互联网网站(包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站)等媒介。 握有东谈主服务的用度。 格赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款(含 公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、 财富支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等。 方式,将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者,从而减少对             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。 处置计帐,宗旨在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到平允对待,属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,有益账户称为侧袋账户。 值存在谬误不祥情味的财富;(二)按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值 存在谬误不祥情味的财富;(三)其他财富价值存在谬误不祥情味的财富。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金   二、基金的类别   ETF 集会基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资标的   通过对标的 ETF 基金份额的投资,追求追踪标的指数,取得与指数收益同样的文牍。 本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%,年追踪误差不跨越 4%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规矩实践。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数,即上证科创板 100 指数。   九、本基金与标的 ETF 的磋议与区别   本基金为标的 ETF 的集会基金。本基金主要投资于标的 ETF 以求达到投资标的,标的 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致,投资标的同样。   在投资方法上,本基金为标的 ETF 的集会基金,主要通过投资于标的 ETF 来追踪标的 指数;本基金的标的 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。   在交游方式上,本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回; 本基金的标的 ETF 属于交游型洞开式指数证券投资基金,标的 ETF 的投资者不错在二级市 场上买卖 ETF,也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、 赎回 ETF。   本基金与标的 ETF 功绩表现可能出现互异,可能激发互异的身分主要包括:               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后,将不低于基金财富净 值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券;标的 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响;标的 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理,申购赎回对基金净 值的影响较小。   十、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,称为 A 类基金份额;不收 取前后端认购/申购费,而从本类别基金财富上钩提销售服务费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额辩认成立代码,辩认规划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   磋议基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东谈主详情,并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况,基金管制东谈主在不违抗法律法例且不毁伤已有基金份额握有东谈主权益 的情况下,经与基金托管东谈主协商,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率 或调整收费方式,以及加多、减少、调整基金份额类别成立等,不需召开基金份额握有东谈主 大会,调整前基金管制东谈主需实时公告。   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下,基金管制 东谈主可根据基金发展需要,在履行稳妥表率后,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别 可成立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金份额握有东谈主大会, 调整前基金管制东谈主需实时公告。磋议基金份额类别的具体法令等关联事项届时将另行公告。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月,具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金管制东谈主届时发布的调整销售机构的关联公告。   稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定,并在招募说明书中列示。基金认 购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主通盘,其中 利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的规划方法在招募说明书中列示。   认购份额的规划保留到一丝点后 2 位,一丝点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手,而仅代表销售机构照实接纳到 认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认购份额的证明情况, 投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 参看招募说明书或关联公告。 处理方法请参看招募说明书或关联公告。 规划。认购一收受理不得取销。               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金召募期届满或基 金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机 构验资,自收到验资评释之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面证明之日起,《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中 国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入有益账户,在基金召募步履扫尾前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满,未得志基金备案条件,基金管制东谈主应当承担下列使命: 款利息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富规模   《基金合同》奏效后,指示 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主应当在如期评释中赐与线路;指示 60 个管事 日出现前述情形的,基金管制东谈主应当 10 个管事日内向中国证监会评释并提倡责罚决议,如 握续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等,并 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时,从其规矩。               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同               第六部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回式样  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在招募说 明书或其他关联公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管制 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业式样或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时候  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交游所的闲居 交游日的交游时候,但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时之外。  基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或 其他颠倒情况,基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整,但应在实 施日前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。  基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月启动办理申购,具体业务办理时候在 申购启动公告中规矩。  基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回,具体业务办理时候在 赎回启动公告中规矩。  在详情申购启动与赎回启动时候后,基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时候。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或颐养肯求且登记机构确 认接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 准进行规划;                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 则不得取销; 行采纳基金份额类别; 在死守基金合同和招募说明书规矩的前提下,以各销售机构的具体规矩为准。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新 法令启动实施前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率,在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申购成立; 基金份额登记机构证明基金份额时,申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求,赎回成立;基金份额登记机构证明赎回时,赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后,基金管制东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大皆 赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参 照本基金合同磋议要求处理。   基金管制东谈主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日),在闲居情况下,本基金登记机构在 T+1(包括该日)日内对该交游的有用性进行 证明。T 日提交的有用肯求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销 售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手,而仅代表销售机构确 实接纳到肯求。肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况,投资者应 实时查询。若申购不得手,则申购款项退还给投资东谈主。 前公告。   五、申购和赎回的数目限制                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 额,具体规矩请参见招募说明书或关联公告。 见招募说明书或关联公告。 明书或关联公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险约束的需要,可采选上述措施对基金规模赐与约束。具体见基金管制东谈主关联公告。 限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 算和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的规划,均保留到一丝点后 4 位,一丝 点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后规划,并在 T+1 日内公告。遇颠倒情况,经履行稳妥表率,不错稳妥蔓延计 算或公告。 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定,并在招募说明书及产物而已节录中列 示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值,有用份额单元为份,上述 规划结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 的赎回费率由基金管制东谈主决定,并在招募说明书及产物而已节录中列示。赎回金额为按实 际证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。 上述规划结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 购用度。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法例设定,具体见招募说明书的规矩, 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有规 定的,从其规矩。 法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规矩详情,并在招募说明书中列示。基金管制 东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。 不利影响的情形下,根据市集情况制定基金促销规划,如期或不如期地开展基金促销行为。 在基金促销行为时间,按关联监管部门要求履行必要手续后,基金管制东谈主不错稳妥调低基 金申购费率、赎回费率或销售服务费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率衔命关联法律法例以及监管部门、自律法令 的规矩。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求: 购肯求。 值。 有必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7、8、10-11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时,基金管制东谈主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购肯求被一起或部分断绝的,被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时,基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项: 赎回肯求或降速支付赎回款项。 值。 有必要暂停本基金赎回的。 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的,基金管制东谈主应 按规矩报中国证监会备案,已证明的赎回肯求,基金管制东谈主应足额支付;如暂时不行足额 支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主,未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形,按基金合同的关联要求处理。基金份额握有                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时, 基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金颐养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时,基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   (1)全额赎回:当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的一起赎回肯求时,按闲居赎 回表率实践。   (2)部分脱期赎回:当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或以为因支付 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时,基金管制东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,详情当 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的,将自动转入下一个洞开日不时赎回,直到一起赎回为止;采纳 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理,无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额,以此 类推,直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳,投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   (3)暂停赎回:指示 2 个洞开日以上(含本数)发生大皆赎回,如基金管制东谈主以为有必 要,可暂停接受基金的赎回肯求;也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项,但不得超 过 20 个管事日,并应当在规矩媒介上进行公告。   (4)在基金发生大皆赎回且存在单个基金份额握有东谈主跨越前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回肯求情形下,若是基金管制东谈主以为支付一起投资东谈主的赎回肯求有艰苦或认 为因支付一起投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时, 基金管制东谈主不错脱期办理赎回肯求。具体分为两种情况:   ①若是基金管制东谈主以为有才智支付其他投资东谈主的一起赎回肯求,为了保护其他赎回投                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 资东谈主的利益,对于其他投资东谈主的赎回肯求按闲居表率进行。对于单个投资东谈主跨越前一洞开 日基金总份额 20%以上的大额赎回肯求,基金管制东谈主在剩余支付才智范围内对其按比例确 认当日受理的赎回份额,未证明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回肯求与下一洞开 日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额, 依此类推,直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的,则当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。   ②若是基金管制东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有艰苦时,则通盘投资东谈主的赎 回肯求(包括单个投资东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请)皆按照上述“(2)部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大皆赎回并脱期办理时,基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额握有东谈主,说明磋议处理方法,并在 2 日内在 规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告;也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时候,届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金颐养   基金管制东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金之间的颐养业务,基金颐养不错收取一定的颐养费,关联法令由基金管 理东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的规矩制定并公告,并提前文牍基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  袭取是指基金份额握有东谈主弃世,其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取;捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织(包括司法强制赎回)。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求 提供的关联而已,对于稳妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理,并按基金 登记机构规矩的尺度收费。  十三、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 不错按照规矩的尺度收取转托管费。  十四、如期定额投资规划  基金管制东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划,具体法令由基金管制东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基 金管制东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结、解冻和扣划  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的,被冻结部分 产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结,法律法例或监管机 构另有规矩的之外。  十六、基金份额的转让  在条件允许的情况下,基金管制东谈主不错根据关联业务法令受理基金份额握有东谈主通过中 国证监会认同的交游式样或者交游方式进行份额转让的肯求。具体法令由基金管制东谈主提前 发布公告。  十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公告。  十八、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内,在不影响基金份额握有东谈主内容利益的 前提下,根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                      中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                 第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务  一、基金管制东谈主  (一)基金管制东谈主简况  称号:中原基金管制有限公司  住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主:张佑君  成立日历:1998 年 4 月 9 日  批准成立机关及批准成立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文  组织体式:有限使命公司  注册成本:2.38 亿元东谈主民币  存续期限:100 年  磋议电话:400-818-6666  (二)基金管制东谈主的权力与义务  (1)照章召募资金;  (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产;  (3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用;  (4)销售基金份额;  (5)按照规矩召集基金份额握有东谈主大会;  (6)依据《基金合同》及磋议法律规矩监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度磋议法律规矩,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施 保护基金投资者的利益;  (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;  (8)采纳、更换基金销售机构,对基金销售机构的关联步履进行监督和处理;  (9)担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度;  (10)依据《基金合同》及磋议法律规矩决定基金收益的分派决议;                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回肯求;   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权力,为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权力;代表基金份额握有东谈主的利益期骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权力;   (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出 借业务;   (14)以基金管制东谈主的格式,代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他 法律步履;   (15)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构;   (16)在稳妥磋议法律、法例的前提下,制订和调整磋议基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务法令;   (17)基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法例的关联规矩,团结基金份额握有东谈主洗钱风 险情状,采选相应合理的约束措施;   (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产;   (4)配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的操办方式 管制和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦,对所管制的不同基金辩认管制,辩认记账,进 行基金、证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采选稳妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的规矩,按磋议规矩规划并公告基金净值信息,详情基金份额申 购、赎回的价钱;             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释;  (10)编制季度评释、中期评释和年度评释;  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩,履行信息线路及评释义 务;  (12)保守基金交易精巧,不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他磋议规矩另有规矩外,在基金信息公开线路前应予遮掩,不向他东谈主清晰, 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要 提供的情况之外;  (13)按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议,实时向基金份额握有东谈主分派基 金收益;  (14)按规矩受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;  (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;  (16)按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他关联而已 20 年以上;  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时候发出,况兼保证投资 者好像按照《基金合同》规矩的时候和方式,随时查阅到与基金磋议的公开而已,并在支 付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件;  (18)组织并参预基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配;  (19)靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时评释中国证监会并文牍基 金托管东谈主;  (20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时, 应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;  (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿;  (22)当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理磋议基金事务的 步履承担使命;  (23)以基金管制东谈主格式,代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行                     中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 为;    (24)基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行奏效,基 金管制东谈主承担因召募步履而产生的用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主;    (25)实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议;    (26)建立并保存基金份额握有东谈主名册;    (27)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    (一)基金托管东谈主简况    称号:交通银行股份有限公司    住所:中国(上海)解放贸易锤真金不怕火区银城中路 188 号(邮政编码:200120)    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)    法定代表东谈主/负责东谈主:任德奇    成赶快间:1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 [1987]40 号文    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号    注册成本:742.63 亿元东谈主民币    组织体式:股份有限公司    存续时间:握续操办    (二)基金托管东谈主的权力与义务    (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产;    (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用;    (3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成谬误损失的情形,应陈诉中国证 监会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;    (4)根据关联市集法令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 理证券/期货交游资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额握有东谈主大会;   (6)在基金管制东谈主更换时,提名新的基金管制东谈主;   (7)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   (1)以敦厚信用、奋力尽责的原则握有并安全督察基金财产;   (2)成立有益的基金托管部门,具有稳妥要求的营业式样,配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;   (3)建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦; 对所托管的不同的基金辩认成立账户,孤苦核算,分账管制,保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;   (5)督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋议的谬误合同及磋议凭证;   (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金管制东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金交易精巧,除《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩另有规矩外, 在基金信息公开线路前赐与遮掩,不得向他东谈主清晰,但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况之外;   (8)复核、审查基金管制东谈主规划的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为磋议的信息线路事项;   (10)对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具成见,说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行;若是基金管制东谈主有未执 行《基金合同》规矩的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的措施;   (11)保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联而已 20 年以上;   (12)从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册;   (13)按规矩制作关联账册并与基金管制东谈主查对;   (14)依据基金管制东谈主的指示或磋议规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项;               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩,召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;   (16)按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作;   (17)参预基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派;   (18)靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时评释中国证监会和银行业 监督管制机构,并文牍基金管制东谈主;   (19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,快活担抵偿使命,其抵偿使命不因 其退任而免除;   (20)按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基金 管制东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主 追偿;   (21)实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议;   (22)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外,归拢类别的每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额;   (4)按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会;   (5)出席或者请托代表出席本基金或标的 ETF 基金份额握有东谈主大会,对本基金或目 标 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权;   (6)查阅或者复制公开线路的基金信息而已;   (7)监督基金管制东谈主的投资运作;              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  (8)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁;  (9)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 限于:   (1)庄重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献;   (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自 主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)怜惜基金信息线路,实时期骗权力和履行义务;  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度;  (5)在其握有的基金份额范围内,承担基金耗损或者《基金合同》远隔的有限使命;  (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;  (7)实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议;  (8)返还在基金交游经由中因任何原因取得的不妥得利;  (9)死守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业务法令;  (10)提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息,以实时时地更新和补充,并 保证其真确性;  (11)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                第八部分 基金份额握有东谈主大会  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外,基金份 额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。  一、召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的之外:  (1)远隔《基金合同》;  (2)更换基金管制东谈主;  (3)更换基金托管东谈主;  (4)颐养基金运作方式;  (5)调高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或提高销售服务费率,但法律法例或中 国证监会另有规矩的之外;  (6)变更基金类别;  (7)本基金与其他基金的合并;  (8)除本合同另有约定外,变更基金投资标的、范围或策略;  (9)变更基金份额握有东谈主大会表率;  (10)基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会;  (11)单独或系数握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东谈主 (以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规划,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会;  (12)对基金合同当事东谈主权力和义务产生谬误影响的其他事项;  (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。 性不利影响的前提下,以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金 份额握有东谈主大会:  (1)法律法例要求加多的基金用度的收取;  (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式;               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (3)加多、减少、调整基金份额类别成立;   (4)调整基金份额净值的规划和公告时候或频率;   (5)本基金采选其他方式参与标的 ETF 的申购赎回;   (6)基金管制东谈主、登记机构、销售机构调整磋议基金认购、申购、赎回、颐养、收益 分派、非交游过户、转托管等业务的法令;   (7)经履行稳妥表率后,基金推出新业务或服务;   (8)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (9)对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生谬误变化;   (10)按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主大会,应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东谈主决定不召集, 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面 文牍提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开,并文牍基金管制东谈主,基金管制东谈主应当配合。 额握有东谈主大会,而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以 上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合,不 得防碍、骚动。  三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容:  (1)会议召开的时候、地点和会议体式;  (2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式;  (3)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日;  (4)授权寄托讲授的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限 等)、投递时候和地点;  (5)会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话;  (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;  (7)召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主、书 面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额握有东谈主,则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决成见的计票进行监督的,不影响表决成见的计票效能。  四、基金份额握有东谈主出席会议的方式  基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会,基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时,不错 进行基金份额握有东谈主大会议程:  (1)切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授稳妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定,况兼握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记而已相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主可 以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 公告约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后,在 2 个管事日内指示公布关联 请示性公告,监管机构另有规矩的之外;   (2)召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(若是基金 托管东谈主为召集东谈主,则为基金管制东谈主)和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基 金份额握有东谈主的书面表决成见;基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参预收取书面表决成见 的,不影响表决效能;   (3)本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的,基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主平直出 具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份 额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面成见;   (4)上述第(3)项中平直出具书面成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 成见的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的寄托 东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授稳妥法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规矩,并与基金登记机构记载相符。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东谈主大会,会议表率比照现场开会和通信 方式开会的表率进行。经会议文牍载明,基金份额握有东谈主也不错接纳网罗、电话、短信或 其他方式进行表决。基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的,授权方式不错接纳 书面、网罗、电话、短信或其他方式,具体方式在会议文牍中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的谬误事项,如《基金合同》的谬误修改、决定 远隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会考虑的其他 事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后,对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩表率详情和公布监票东谈主, 然后由大会主握东谈主宣读提案,经考虑后进行表决,并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表,在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握;若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会,则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产 生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会,不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名(或单元 称号)、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号) 和磋议方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,领先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决截止日历后   六、表决              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同 另有约定外,颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据讲授,不然提交稳妥会议 文牍中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,格式稳妥会议文牍规矩 的书面表决成见视为有用表决,表决成见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计 入出具书面成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   (1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效 力。   (2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主赶快公布计票 结果。   (3)若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点,再行盘点 以一次为限。再行盘点后,大会主握东谈主应当赶快公布再行盘点结果。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (4)计票经由应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管制东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证 机关对其计票经由赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个管事日内按照法律法例和中国证监会关联 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   九、对于本基金所握标的 ETF 份额期骗表决权的方式   鉴于本基金是标的 ETF 的集会基金,本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额期骗与标的 ETF 关联的握有东谈主权力,如标的 ETF 握有东谈主大会召集权、参预标的 ETF 握有东谈主大会的表决权。规划参会份额和计票时,本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日,本基金握有 标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。 规划结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。本基金握有东谈主,如经基金管制东谈主证明其单 独或系数握有的本基金基金份额所对应的标的 ETF 份额不少于标的 ETF 总份额的 10%的, 可对标的 ETF 期骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如标的 ETF 召开基金份额握有东谈主大会,本基金的基金份额握有东谈主有权切身出席/出具书 面表决成见或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具书面表决成见,并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的标的 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的格式代表本基金的举座基金份额握有东谈主以标的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权,但可接受本基金的基金份额握有东谈主的寄托以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制,则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主辩认握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例,但若关联基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例: 基金份额的二分之一(含二分之一); 握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一(含二分之一); 登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一 以上(含三分之一)关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票; 选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主; (含二分之一)通过; 上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施时间,基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的,应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决,归拢主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间,对于基金份额握有东谈主大会的关联规矩以本节颠倒约定内容为准, 本节莫得规矩的适用本部分关联约定。   本基金侧袋机制实施时间,若是标的 ETF 召开握有东谈主大会,根据届时的特定财富是 否包含标的 ETF,辩认详情本基金主侧袋账户对于标的 ETF 的表决权及相应表决票数。 标的 ETF 握有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。   十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 规矩,凡与将来颁布的触及基金份额握有东谈主大会规矩的法律法例不一致的,基金管制东谈主提 前公告后,可平直对本部天职容进行修改和调整,而无需召开基金份额握有东谈主大会。   十二、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的,从其规矩。               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同          第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   (一)基金管制东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的,基金管制东谈主职责远隔:   (二)基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的,基金托管东谈主职责远隔:   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换表率   (一)基金管制东谈主的更换表率 金份额的基金份额握有东谈主提名; 东谈主形成决议,该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分 之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告; 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的叮嘱手续,临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富 总值和净值;               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计费由基金财产承担; 替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主磋议的称号字样。   (二)基金托管东谈主的更换表率 金份额的基金份额握有东谈主提名; 东谈主形成决议,该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分 之二)表决通过,决议自表决通过之日起奏效; 决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告; 而已,实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续, 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主 应与基金管制东谈主查对基金财富总值和净值; 产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度由基金财产承担。   (三)基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和表率。 以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主; 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主接纳基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接纳基金财产 和基金托管业务前,原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应不时履行关联职责,并保证不作念出对 基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的步履。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在不时履行关联职 责时间,仍有权按照基金合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和表率的约定,但凡平直援用法律 法例或监管法令的部分,如将来法律法例或监管法令修改导致关联内容被取消或变更的, 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可平直对相应内容进行修改和调整,无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同               第十部分 基金的托管  基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他磋议规矩缔结托管协 议。  缔结托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值规划、收益分派、信息线路及相互监督等关联事宜中的权力义务及职责,确保基 金财产的安全,保护基金份额握有东谈主的正当权益。              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务,具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他稳妥条件的机构办理,但基 金管制东谈主照章应当承担的使命不因寄托而免除。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记 业务的,应与代理东谈主签订寄托代理公约,以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户 管制、基金份额登记、计帐及基金交游证明、披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册 和办理非交游过户等事宜中的权力和义务,保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力: 照磋议规矩于启动实施前在规矩媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年; 金带来的损失,须承担相应的抵偿使命,但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形之外;             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 服务;                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                    第十二部分 基金的投资   一、投资标的   通过对标的 ETF 基金份额的投资,追求追踪标的指数,取得与指数收益同样的文牍。 本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%,年追踪误差不跨越 4%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资标的,基金还可投资于非成份股(含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注 册或核准上市的股票)、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可颐养债券、可交换 债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期权、国债期 货)、财富支握证券、货币市集器用(含同行存单、债券回购等)、银行进款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的规矩参与融资、 转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行稳妥表率后, 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%, 且不低于非现款基金财富的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交游保证金后,保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的 政府债券。其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管制东谈主在履行稳妥表率 后,不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于标的 ETF。根据投资者申购、赎 回的现款流情况,本基金将概括标的 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 身分分析,对投资组合进行监控和调整,密切追踪标的指数。本基金不错基金财富颠倒申 购标的 ETF 份额,以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数,也不错通过买入标的                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 指数成份股、备选成份股的方式申购标的 ETF。对于出现市集流动性不及等情况,导致基 金无法取得弥散数目的股票时,基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行稳妥的替代。   对于存托凭证投资,本基金将在长远研究的基础上,通过定性分析、定量分析等方式, 筛选相应的存托凭证投资标的。   团结对畴昔市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线确立策略、债券类属确立策 略、利差轮动策略等多种积极管制策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机,构建收益富厚、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购 等投资。   为了更好地完了投资标的,基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的繁衍器用。   基金参与股指期货交游,应当根据风险管制的原则,以套期保值为宗旨。在此基础上, 主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约,以提高投资后果,从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权交游,应当按照风险管制的原则,以套期保值为主要宗旨。基金管 理东谈主将根据审慎原则,建立期权交游决策部门或小组,授权特定的管制东谈主员负责期权的投 资审批事项,以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货交游,应当根据风险管制的原则,以套期保值为宗旨。基金管制东谈主 将充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,限制参与国债期货 投资。   本基金将长远分析财富支握证券的市集利率、刊行要求、支握财富的组成及质料、提 前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分,算计财富误期风险和提前偿付风险, 并根据财富证券化的收益结构安排,模拟财富支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过 程,赞成接纳订价模子,评估其内在价值。   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究,重心采纳 有较好盈利才智或成永恒景的上市公司的可颐养债券、可交换债券,并在对应可颐养债券、                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期,本基金还将密切追踪上市公司的操办情状, 从财务压力、融资安排、畴昔的投资规划等方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公 司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地完了投资标的,在加强风险防守并死守审慎原则的前提下,本基金可根据 投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上,合理详情出借证券的范围、 期限和比例。   畴昔,跟着证券市集投资器用的发展和丰富,本基金可在不变嫌投资标的及本基金风 险收益特征的前提下,衔命法律法例的规矩,履行稳妥表率后相应调整和更新关联投资策 略,并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%,且不低于非现款基 金财富的 80%;   (2)每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后,保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例,不得跨越基金财富净 值的 10%;   (4)本基金握有的一起财富支握证券,其市值不得跨越基金财富净值的 20%;   (5)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例,不得跨越该财富支 握证券规模的 10%;   (6)本基金管制东谈主管制的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券,不得 跨越其各样财富支握证券系数规模的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有 财富支握证券时间,若是其信用品级下落、不再稳妥投资尺度,应在评级评释发布之日起   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富,本基                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跨越其上一日基金资 产净值的 40%,进行债券回购的最始终限为 1 年;   (10)本基金参与股指期货、国债期货交游,应当死守下列要求:洞开式基金在职何 交游日日终,握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得跨越基 金财富净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、财富支握证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;   (11)本基金在职何交游日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得跨越基金财富 净值的 10%;本基金在职何交游日日终,握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有 的股票总市值的 20%;本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 20%;   (12)本基金在职何交游日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得跨越基金财富 净值的 15%;本基金在职何交游日日终,握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有 的债券总市值的 30%;本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 30%;   (13)本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数(轧差规划)应 当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋议约定;本基金所握有的债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,系数(轧差规划)应当稳妥基金 合同对于债券投资比例的磋议约定;   (14)本基金总财富不得跨越基金净财富的 140%;   (15)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金财富净值的 权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合 约面值不得跨越基金财富净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数规划;   (16)本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越本基金财富净值的 15%; 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不 稳妥该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资;   (17)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致;   (18)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,本基金握有的融资买入股票与其他                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 有价证券市值之和,不得跨越基金财富净值的 95%;   (19)本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求:   A、出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%,出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围;   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%;   C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元;   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天,平均剩余期限按照市值加权 平均规划;   (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践,与境内上市交 易的股票合并规划;   (21)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(1)、(2)、(7)、(16)、(17)、(19)项外,因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性不及、 标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例 不稳妥上述规矩投资比例的,基金管制东谈主应当在关联标的流动性规复后 10 个交游日内进行 调整,但中国证监会规矩的颠倒情形之外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述第(1)项规矩 的比例的,基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行调整,但中国证监会规矩的颠倒情形之外; 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不 稳妥上述(19)规矩的,基金管制东谈主不得新增证券出借业务。法律法例另有规矩的,从其 规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的磋议约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行稳妥 表率与基金托管东谈主协商一致后,则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。若 因法律法例变更导致本合同对于投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的法律 法例规矩存在不一致或破坏,基金管制东谈主应当按届时有用的法律法例的规矩实践。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   为养息基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;   (5)从事内幕交游、专揽证券交游价钱过头他不正直的证券交游行为;   (6)法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、施行约束东谈主或 者与其有谬误横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他谬误关 联交游的,应当稳妥基金的投资标的和投资策略,衔命基金份额握有东谈主利益优先原则,防 范利益破坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平允合理价钱实践。关联交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与线路。谬误关联交游应提交基金管制 东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩的,如适用于本基金,则本基 金投资不再受上述关联限制或以变更后的规矩为准,自动死守届时有用的法律法例或监管 规矩。   五、功绩比拟基准   本基金标的指数为标的 ETF 的标的指数,即上证科创板 100 指数。   本基金功绩比拟基准为上证科创板 100 指数收益率×95%+东谈主民币活期进款税后利率 ×5%。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 以致标的指数不稳妥要求的情形之外)、指数编制机构退出等情形,基金管制东谈主应当自该 情形发生之日起十个管事日向中国证监会评释并提倡责罚决议,如更换基金标的指数、转 换运作方式,与其他基金合并、或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主 大会进行表决,基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同 远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如时间,基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息衔命基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   六、风险收益特征   本基金为标的 ETF 的集会基金,标的 ETF 为股票型指数基金,因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。   本基金财富投资于科创板,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游法令 等互异带来的非凡风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险等。   七、标的 ETF 发生关联变更情形的处理方式   标的 ETF 出现下述情形之一的,本基金可在履行稳妥表率后由投资于标的 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金,不需召开握有东谈主大会;若届时本基金管制 东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金,则本基金将本着养息投资者正当权益的原则, 履行稳妥的表率后可登第其他合适的指数看成标的指数。相应地,基金合同中将删除对于 标的 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管制东谈主另行公告。   若标的 ETF 变更标的指数,本基金将在履行稳妥表率后相应变更标的指数且不时投资 于该标的 ETF。标的 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的,本 基金的基金份额握有东谈主可出席标的 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决,标的 ETF 基金份 额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的,则本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应 变更标的指数,并仍为该标的 ETF 的集会基金。   八、基金管制东谈主代表基金期骗关联权力的处理原则及方法 利益; 不妥利益。             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接洽司帐师事务所成见后,不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付 等对投资者权益有谬误影响的事项详见招募说明书的规矩。              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                  第十三部分 基金的财产  一、基金财富总值  基金财富总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各样有价证券、银行进款本息、基金应 收款项过头他财富的价值总和。  二、基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。  四、基金财产的督察和责罚  本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主 督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法 规和《基金合同》的规矩责罚外,基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权,不得与 其固有财富产生的债务相互抵销;基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制实践。                   中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                    第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交游式样的交游日以及国度法律法例规矩 需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、财富支握证券、股指期货、国 债期货、股票期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情关联金融财富和金融欠债的公允价值时,应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门磋议规矩。   (一)对存在活跃市集且好像获取相通财富或欠债报价的投资品种,在估值日有报价 的,除司帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该财富或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的谬误事件的,应接纳最 近交游日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行真确反应 公允价值的,支吾报价进行调整,详情公允价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通财富或欠债的公允价值为基础, 并在估值技艺中研讨不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等,若是该 限制是针对财富握有者的,那么在估值技艺中不应将该限制看成特征研讨。此外,基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有关联财富或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用况兼有弥散可利用数 据和其他信息支握的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公允价值时,应优先使用 可不雅察输入值,唯有在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下, 才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生谬误变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的谬误事件,使潜在 估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,支吾估值进行调整并详情 公允价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为非              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 证券交游所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。若是基金管制东谈主以为按上 述价钱不行客不雅反应其公允价值的,基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后,按 最能反应其公允价值的价钱估值。  (1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生谬误变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的谬误事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近 交游日后经济环境发生了谬误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的谬误事件的,可参 考雷同投资品种的现行市价及谬误变化身分,调整最近交游市价,详情公允价钱;  (2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值;  (3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值;  (4)交游所上市交游的公斥地行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券,实行 全价交游的债券以估值日收盘价看成估值全价;实行净价交游的债券以估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息看成估值全价;  (5)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技艺详情公允价值。交游所市 场挂牌转让的财富支握证券,接纳估值技艺详情公允价值。  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;  (2)初度公斥地行未上市的股票,接纳估值技艺详情公允价值;  (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行 有一定锁如期的股票、初度公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大量交游取得的 带限售期的股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票, 按监管机构或行业协会磋议规矩详情公允价值;  (4)对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下,支吾市集报价进行调整以证明估值日的公允价值;对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下,应接纳估值技艺详情其公允价值。              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃市集的固定收益品种,接纳估值技艺详情其公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种,期骗回售权的,在回售登记日至施行收款日历曲折纳第三方估值机构提供的相应品 种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在谬误不祥情味的关联请示。基 金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后,可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公 允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  握有的银行如期进款或文牍进款以本金列示,按公约或合同利率逐日证明利息收入。  (1)股指期货合约和国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价 的,且最近交游日后经济环境未发生谬误变化的,接纳最近交游日结算价估值。  (2)本基金投资股票期权,根据关联法律法例以及监管部门的规矩估值。 定进行估值,确保估值的公允性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关联 法律法例的规矩或者未能充分养息基金份额握有东谈主利益时,应立即文牍对方,共同查明原 因,两边协商责罚。   根据磋议法律法例,基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任,基金托管东谈主承担复核使命。因此,就与本基金 磋议的司帐问题,如经关联各方在对等基础上充分考虑后,仍无法达成一致敬见的,按照 基金管制东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   五、估值表率 份额的余额数目规划,A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍 五入。基金管制东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的, 从其规矩。   基金管制东谈主每个管事日规划基金财富净值及各样基金份额净值,并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时之外。基金管制东谈主每个管事日对基金财富估值后,将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主按规矩对外公布。   六、估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时,视为该 类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作经由中,若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的误差形成估值失实,导致其他当事东谈主遭遇损失的,误差的使命东谈主应当对由 于该估值失实遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿,承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于:而已申报差错、数据传输差错、数据规划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (1)估值失实已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值失实使命方应实时互助各方, 实时进行更正,因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担;由于估值失实使命方 未实时更正已产生的估值失实,给当事东谈主形成损失的,由估值失实使命方对平直损失承担 抵偿使命;若估值失实使命方也曾积极互助,况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行 更正而未更正,则其应当承担相应抵偿使命。   (2)估值失实的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责,分歧曲折损失负责,况兼仅对 估值失实的磋议平直当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 使命方仍支吾估值失实负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值失实使命方应抵偿受损方的损失,并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权力;如 果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   (4)估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后,磋议确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值失实发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的使命方。   (2)根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估。   (3)根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失。   (4)根据估值失实处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正。   (1)基金份额净值规划出现失实时,基金管制东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。   (2)失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,并                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 报中国证监会备案。  (3)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩。  七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值。  八、基金净值的证明  基金净值信息由基金管制东谈主负责规划,基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每 个洞开日交游扫尾后规划当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值规划结果复核证明后发送给基金管制东谈主,由基金管制东谈主对基金净值赐与 公布。  九、实施侧袋机制时间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。  十、颠倒情况的处理 基金财富估值失实处理。 送的数据失实,磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因,基金管制东谈主和基金托管东谈主虽 然也曾采选必要、稳妥、合理的措施进行查验,然而未能发现该失实或虽发现失实但因前 述原因无法实时更正而形成的基金份额净值规划失实,基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施缩短或摒除由此形成的影响。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度; 用等);   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管制费的规划方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分, 若为负数,则 E 取 0。   基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据,自动在次月前 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度 自动扣划后,基金管制东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时磋议基金托管东谈主协商责罚。                    中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分, 若为负数,则 E 取 0。   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据,自动在次月前 5 个管事日内按照指定的账户旅途进行资金支付, 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度 自动扣划后,基金管制东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时磋议基金托管东谈主协商责罚。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。   C 类基金份额的销售服务费规划方法如下:   H=E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东谈主根据与基 金管制东谈主查对一致的财务数据,自动在次月初五个管事日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付,基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度,根据磋议法例及相应公约规矩,按费 用施行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度: 损失;             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 列支;  四、实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋 账户财富变现后方可列支,磋议用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募说 明书的规矩。  五、基金税收  本基金运作经由中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的关联税收,由基金份额握有东谈主承担,基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋议税收征收的规矩代扣代缴。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额,基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准,若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派; 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收 益分派方式是现款分成; 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值; 基金管制东谈主可对各样别基金份额辩认制定收益分派决议,归拢类别的每一基金份额享有同 瓜分派权;   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的情况下,基金管制 东谈主、基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥表率后可对基金收益分派原则进行 调整,不需召开基金份额握有东谈主大会,但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息线路办法》 的磋议规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的规划方法,依照《业务 法令》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的规矩。                 中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                 第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐计谋 按照磋议规矩编制基金司帐报表;  二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                第十八部分 基金的信息线路  一、本基金的信息线路应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管制规矩》、《基金合同》过头他磋议规矩。  二、信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点,按照法律、行 政法例和中国证监会的规矩线路基金信息,并保证所线路信息的真确性、准确性、竣工性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内,将应予线路的基金信息通过中 国证监会规矩媒介线路,并保证投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开线路的信息而已。  三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息,不得有下列步履:  四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。  本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字;除相配说明外,货币单元为东谈主民币元。  五、公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括:  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物而已节录 有东谈主大会召开的法令及具体表率,说明基金产物的特色等触及基金投资者谬误利益的事项 的法律文献。               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生谬误 变更的,基金管制东谈主应当在三个管事日内,更新基金招募说明书并登载在规矩网站上;基 金招募说明书其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的,基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后,基金产物而已节录的信息发生谬误变更的,基金管制东谈主应 当在三个管事日内,更新基金产物而已节录,并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点;基金产物而已节录其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合 同远隔的,基金管制东谈主不再更新基金产物而已节录。  基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前,将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规矩报刊 上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已节录、《基金合同》和基金托 管公约登载在规矩网站上,并将基金产物而已节录登载在基金销售机构网站或营业网点; 基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。  (二)基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。  (三)《基金合同》奏效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》生 效公告。  (四)基金净值信息  《基金合同》奏效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东谈主应当至少每 周在规矩网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日, 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点,线路洞开日各样基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规矩网站线路半年度和年               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明各样基金份额申 购、赎回价钱的规划方式及磋议申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   (六)基金如期评释,包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度评释,将年度评释登 载在规矩网站上,并将年度评释请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度评释中的财务会 计评释应当经过稳妥《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期评释,将中期评释 登载在规矩网站上,并将中期评释请示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起十五个管事日内,编制完成基金季度评释,将季度 评释登载在规矩网站上,并将季度评释请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管制东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或 者年度评释。   如评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形,为保险 其他投资者的权益,基金管制东谈主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下线路该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、评释期内握有份额变化情况及本基金 的非凡风险,中国证监会认定的颠倒情形之外。   基金管制东谈主应当在基金年度评释和中期评释中线路基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   (七)临时评释   本基金发生谬误事件,磋议信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书,并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称谬误事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生谬误影 响的下列事件:                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十。 处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到 谬误行政处罚、刑事处罚。 东谈主或者与其有谬误横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交游事项,中国证监会另有规矩的情形之外。 率发生变更。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (八)线路公告   在基金合同期限内,任何宇宙媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的,关联信息 线路义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开线路。   (九)计帐评释   基金合同远隔的,基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规矩网站上,并将计帐评释请示 性公告登载在规矩报刊上。   (十)基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十一)投资财富支握证券的关联公告   基金管制东谈主应在基金年报及中期评释中线路其握有的财富支握证券总额、财富支握证 券市值占基金净财富的比例和评释期内通盘的财富支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度评释中线路本基金握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和 评释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。   (十二)投资股指期货的关联公告   基金管制东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书更新等文献 中线路参与的股指期货交游情况,应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险诡计等, 并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资计谋和投资目 标等。   (十三)投资国债期货的关联公告   基金管制东谈主应在在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书更新等文 件中线路参与的国债期货交游情况,应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险诡计 等,并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资计谋和投 资标的等。   (十四)投资股票期权的关联公告   基金管制东谈主应在如期信息线路文献中线路参与股票期权交游的磋议情况,包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险诡计、估值方法等,并充分揭示股票期权交游对基金总体 风险的影响以及是否稳妥既定的投资计谋和投资标的。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同  (十五)投资流通受限证券的关联公告  基金管制公司应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内,在中国证监会规矩媒介 线路所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁如期等信息。  (十六)参与融资及转融通证券出借业务的关联公告  本基金参与融资及转融通证券出借业务,基金管制东谈主应当在季度评释、中期评释、年 度评释等如期评释和招募说明书(更新)等文献中线路参与融资和转融通证券出借交游情 况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等,并就评释期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的谬误关联交游事项作念详备说明。  (十七)实施侧袋机制时间的信息线路  本基金实施侧袋机制的,关联信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息线路,详见招募说明书的规矩。  (十八)中国证监会规矩的其他信息。  六、信息线路事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制,指定有益部门及高档管制 东谈主员负责管制信息线路事务。  基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息,应当稳妥中国证监会关联基金信息线路内容 与边幅准则等法例的规矩。  基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定,对基 金管制东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金产物而已节录、基金计帐评释等公开线路的关联基金信息进 行复核、审查,并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证关联 报送信息的真确、准确、竣工、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外,还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息,然而其他宇宙媒介不得早于规矩媒介线路信息,况兼在不同媒介上线路 归拢信息的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外,也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的               中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同 前提下,自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法令的关联 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计评释、法律成见书的专科机构, 应当制作管事底稿,并将关联档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规矩将 信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时,基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息:   九、法律法例或监管部门对信息线路另有规矩的,从其规矩。                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同        第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议奏效后两日内在规矩媒介公告。  二、《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的,经履行关联表率后,《基金合同》应当远隔: 相接的; 标的指数不稳妥要求的情形之外)、指数编制机构退出等情形,基金管制东谈主召集基金份额 握有东谈主大会对责罚决议进行表决,基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通 过的;  三、基金财产的计帐 小组,基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  (1)《基金合同》远隔情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金;  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明;                中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐评释;   (5)遴聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐评释出具法 律成见书;   (6)将计帐评释报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的,计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的通盘合理用度,计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的各样基金份额比例进行 分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的磋议谬误事项须实时公告;基金财产计帐评释经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同                第二十部分 误期使命  一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中,违抗《基金法》等法律法例 的规矩或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的,应当辩认对 各自的步履照章承担抵偿使命;因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的, 应当承担连带抵偿使命。对损失的抵偿,仅限于平直损失。然而发生下列情况,相应确当 事东谈主免责: 看成而形成的损失等;  二、在发生一方或多方误期的情况下,在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提 下,《基金合同》好像不时履行的应当不时履行。非误期方当事东谈主在职责范围内有义务及 时采选必要的措施,退缩损失的扩大。莫得采选稳妥措施以致损失进一步扩大的,不得就 扩大的损失要求抵偿。非误期方因退缩损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。  三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错,基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采选必要、稳妥、合理的措施进行查验,然而未能发现失实的,由此 形成基金财产或投资东谈主损失,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。然而基金管制东谈主和 基金托管东谈主应积极采选必要的措施摒除或缩短由此形成的影响。             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同           第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议,各方 当事东谈主应通过协商、颐养责罚,协商、颐养不行责罚的,任何一方均应将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁法令按粗豪表率进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有拘谨力,除非仲裁裁 决另有规矩,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间,基金管制东谈主及托管东谈主应信守各自的职责,各自不时针织、奋力、尽责 地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务,养息基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本合同之宗旨,不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律)统领并从其解释。              中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同              第二十二部分 基金合同的效能  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权力义务关系 的法律文献。 署名并在募围聚束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面 证明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各握有一份,每份具有同等的法律效能。 式样和营业式样查阅。             中原上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金集会基金基金合同               第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东谈主各方按磋议法律法例协商责罚。