中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证
券投资基金发起式邻接基金
托管合同
基金管束东谈主：中原基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金托管合同
中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金托管合同
鉴于中原基金管束有限公司是一家依照中国法律正当树立并灵验存续的有限连累公
司，按照关联法律法例的规则具备担任基金管束东谈主的经验和才能；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当树立并灵验存续的银行，按影相
关法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的经验和才能；
鉴于中原基金管束有限公司拟担任中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资
基金发起式邻接基金的基金管束东谈主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证科创创业 50 交
易型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金的基金托管东谈主；
为明确中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金基金管
理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本合同。
一、托管合同当事东谈主
（一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）
称呼：中原基金管束有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
树立时候：1998 年 4 月 9 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织神色：有限连累公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
野心范围：
（一）基金召募；
（二）基金销售；
（三）金钱管束；
（四）从事特定客户金钱
管束业务；
（五）中国证监会核准的其他业务。
存续技术：100 年
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
树立时候：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金托管合同
组织神色：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
野心范围：给与东谈主民币存款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱作事；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信访问、经营、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构野心与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续技术：合手续野心
二、托管合同的依据、主见、原则息争释
（一）依据
本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称
“《基金法》”）、
《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《公开召募证券投资基
（以下简称“《运作办法》”）、
金运作管束办法》 《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》
（以下简称“《信息袒露办法》”）《证券投资基金信息袒露内容与花式准则第 7 号〈托管协
、
议的内容与花式〉》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束规则》过甚他联系法律
法例与《中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）坚硬。
（二）主见
坚硬本合同的主见是明确中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起
式邻接基金基金托管东谈主和中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接
基金基金管束东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息袒露及相互
监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当
权益。
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（三）原则
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用的原则，经协商一致，签订本合同。
（四）解释
除非文义另有所指，本合同的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则对基金管束东谈主的下列投资运作进行监督：
指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据骨子
情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调治，并实时告知基金托管东谈主。基金托管
东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交游保证金
后，保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱搭救证券的比例，不得高出基金金钱净
值的 10％；
（4）本基金合手有的沿途金钱搭救证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；
（5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)金钱搭救证券的比例，不得高出该金钱搭救证
券规模的 10％；
（6）本基金管束东谈垄断理且在本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各
类金钱搭救证券，不得高出其各样金钱搭救证券共计规模的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱搭救证券。基金合手有资
产搭救证券技术，淌若其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个
月内赐与沿途卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不高出本基金的总金钱，本基
金所陈述的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
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（9）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值
的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出本基金金钱净值的 15%；
（10）
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金不符
合该比例结束的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接收质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；
（12）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱净
值的 10%；在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得高出基金合手有的股票总市值的
基金金钱净值的 20%；
（13）基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金金钱净值
的 15%；基金在职何交游日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总
市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出
上一交游日基金金钱净值的 30%；
（14）在职何交游日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得高出基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、金钱搭救证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（15）本基金金钱总值不高出基金金钱净值的 140%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
①出借证券金钱不得高出基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得高出基金合手有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；
（17）本基金投资存托凭证的比例结束依照境内上市交游的股票蔓延，与境内上市交游
的股票合并筹备；
（18）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例结束。
除上述（2）、
（7）、
（10）、
（11）、
（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
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并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性结束、方向 ETF 申购、
赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规则投
资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的稀奇情形除外。
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资不符
合上述（16）规则的，基金管束东谈主不得新增证券出借业务。
基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资战术应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起运转。
侧袋机制实施技术，本部分约定的投资组合比例、组合结束等约定仅适用于主袋账户。
淌若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例结束进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法例或监管部门取消上述结束，如适用于本基金，基金管束东谈主在实践顺应程
序后，则本基金投资不再受关联结束，自动盲从届时灵验的法律法例或监管规则。
（二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实爱戴
基金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权益。
（三）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关联
信息袒露登载基金事迹阐扬数据等进行复核。
（四）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）、
（三）款的监督和核查中发现基金管束东谈主违背
上述约定，应实时教唆基金管束东谈主，基金管束东谈主收到教唆后应实时查对阐明并以书面神色对
基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金管
理东谈主对基金托管东谈主教唆的违法事项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报
告。
（五）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背法律法例、本合同的规则，应当拒
绝蔓延，实时教唆基金管束东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会论述。基金托管东谈主
发现基金管束东谈主依据交游花式已经告成的指示违背法律法例、本合同规则的，应当实时教唆
基金管束东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会论述。
（六）侧袋机制实施技术，本部分约定的投资组合比例、投资战术、组合结束、事迹比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
（七）基金管束东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规
定时候内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关联数据府上
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和轨制等。
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主实践本合同的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户
证券账户、期货账户、复核基金管束东谈主筹备的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管束
东谈主指示办理清理交收、关联信息袒露和监督基金投资运作等行动。
当意义未蔓延或蔓延蔓延基金管束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律法例、
《基金合同》及本合同联系规则时，应实时以书面神色告知基金托管东谈主限期调动，基金托管
东谈主收到告知后应实时查对并以书面神色对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权
随时对告知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主告知的违法事项
未能在限期内调动的，基金管束东谈主应依照法律法例的规则论述中国证监会。
基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时候内修起基金管束东谈主并改正。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
《基
金合同》及本合同另有规则，不得自行诈骗、刑事连累、分拨基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》过甚他联系法律法例规则外，基金托
管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同告成前召募资金的验资和入账
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基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》
、《运作办法》等联系规则的，由基金管束东谈主在法依期限
内遴聘具有从事关联业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验
资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管束
托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的步履。
（四）基金进行依期存款投资的账户开设和管束
基金管束东谈主以基金口头在关联法例规则范围内的存款银行的指定营业网点开立存款账
户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户关联信息变
更进程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联府上。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管束
算有限连累公司开设证券账户。
金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的步履。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交游所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的规则蔓延。
关账户的开设、使用的，若无关联规则，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、
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使用的规则。
（六）债券托管专户的开设和管束
基金合同告成后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆借
阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；由基金管束东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手
续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间
阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市
场债券和资金的清理。
（七）基金财产投资的联系有价凭证的守护
基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。
基金托管东谈主对其之外机构骨子灵验划定的有价凭证不承担连累。
（八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的守护
基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及
联系凭证。基金管束东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金联系
的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各合手
有一份原本的原件。紧要合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按规则各自守护，其中基金管束东谈主
的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。
六、指示的发送、阐明及蔓延
基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（遴荐深证通金融数据交换平台发送的电子
指示、遴荐 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自
动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金管束东谈主的授权通过事前设定的业务
规则自动产生的电子指示）
。电子指示如故发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示行动
救急方式备用。基金管束东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据
USER ID 和 APP ID 唯独识别基金管束东谈主身份，
基金管束东谈主应妥善守护 USER ID 和 APP ID，
基金托管东谈主身份识别后对于蔓延该电子指示变成的任何蚀本基金托管东谈主不承担连累。
（一）基金管束东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权
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理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金管束
东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管束东谈主向基金托管东谈主以
传简直神色发送授权告知后同期电话告知基金托管东谈主。授权告知自基金托管东谈主接到基金管束
东谈主的电话阐明后于告知载明的告成时候起告成。告知载明的告成时候不得早于电话阐明时
间。基金管束东谈主在尔后 3 个职责日内将授权告知原件送交基金托管东谈主。
送东谈主员及关联操作主谈主员之外的任何东谈主袒露、浮现。
（二）指示的内容
指示是基金管束东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相
关登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算告知视为基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、阐明和蔓延
认的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。
但淌若基金管束东谈主已经拔除或编削对指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主已收到该告知，
则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担连累。
在其正当的野心权限和交游权限内，并依据关联业务规则发送指示。指示发出后，基金管束
东谈主应实时电话或其他两边认同的方式告知基金托管东谈主。
进行口头信得过性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内蔓延，不得分歧理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东谈主。
指示传输不足时未能留出阔气的蔓延时候，甚至指示未能实时蔓延所变成的蚀本由基金管束
东谈主承担。
（四）基金管束东谈主发送失误指示的情形和处理花式
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基金管束东谈主发送失误指示的情形主要包括：指示要素失误、无投资行动的指示、预留
印鉴失误等情形。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示失误时，有权拒却蔓延，并实时告知基金管束东谈主改
正。对基金管束东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后方能蔓延。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却蔓延指示的情形和处理花式
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律法例规则或者《基金合同》约定，应当不
予蔓延，并实时告知基金管束东谈主要求其变更或拔除关联指示，若基金管束东谈主在基金托管东谈主发
出上述告知后仍未变更或拔除关联指示，基金托管东谈主应当拒却蔓延，并向中国证监会论述。
基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有阔气的资金余额，
确保基金的证券账户有阔气的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予蔓延，但应实时告知基金管束东谈主，由此给基金财产变成的径直蚀本，
由基金管束东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示蔓延的处理方法
基金托管东谈主因未正确蔓延基金管束东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，
基金托管东谈主承诺担相应的连累。除此之外，基金托管东谈主对蔓延基金管束东谈主的正当合规指示对
基金变成的蚀本不承担任何连累。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金管束东谈主若对授权告知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，
，应当至少提前 1 个职责日告知基金托管东谈主；修改授权告知的文献应由基
及/或权限的修改）
金管束东谈主加盖公章。基金管束东谈主对授权告知的修改应当以传简直神色发送给基金托管东谈主，同
时电话告知基金托管东谈主。基金管束东谈主对授权告知的内容的修改自基金托管东谈主电话阐明后于通
知载明的告成时候起告成。告知载明的告成时候不得早于电话阐明时候。基金管束东谈主在尔后
七、交游及清理交收安排
（一）基金管束东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券野心理构。
（1）资金浑厚，信誉雅致。
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（2）财务景况雅致，野心行动表率，最近一年未因紧要违法行动而受到联系管束机关
的处罚。
（3）里面管束表率、严格，具备健全的内划定度，并能得志本基金运作高度躲闪的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交游设施相宜代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息作事。
（5）经营实力较强，有固定的经营机构和有利经营东谈主员，能实时、依期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的经营论述及周密的信息作事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题经营论述。
基金管束东谈主根据以上表率进行熟识后细则证券野心理构的弃取。基金管束东谈主与被弃取
的证券野心理构签订录用合同。基金管束东谈主应将录用合同（或交游单位租用合同）的原件及
时送交基金托管东谈主。
基金管束东谈主应实时以书面神色告知基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券商称呼、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在初度交游前告知基金托
管东谈主，交游单位退租应在次日内告知到基金托管东谈主。
（二）基金清理交收
据关联登记结算公司的结算规则办理。
任方承担相应的连累。基金管束东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限连累公司的联系规则办理。
此给基金财产变成的蚀本承担相应的抵偿连累。
易所的证券交游资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有
限连累公司的联系规则办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主
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发送的划款指示，由此给基金财产变成的蚀本，由基金管束东谈主负责抵偿。基金管束东谈主在发送
划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时候。对于要求本日到账的指示，应在本日
要求已经具备。对于新股申购网下公拓荒行业务，基金管束东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的
指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：
前一职责日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，
对上海证券交游所认购权证行权交游，基金管束东谈主应于行权日 15:00 前将需要录用的
行权金额及用度书面告知托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管束东谈主应在交
易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。
因基金管束东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限连累公
司，会对本基金以及托管东谈主的业务开展变成不利影响，由此给本基金及托管东谈主变成的骨子损
失由基金管束东谈主承担。若今后结算规则调治，此项约定相应调治。在基金资金头寸充足的情
况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主相宜法律法例、
《基金合同》、本合同的指示不得分歧理拖延
或拒却蔓延。
（三）资金、证券账目和交纪行载查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主卤莽本基金的资金、证券账目及交纪行载进行查对。
（四）申购、赎回业务处理的基本规则
基金金钱净值，并进行查对；基金管束东谈主将两边盖章阐明的或基金管束东谈主决定遴荐的基金份
额净值以基金份额净值公告的神色传真至关联信息袒露引子。
新基金份额合手有东谈主数据库；并将阐明的申购、赎回及蜕变数据向基金托管东谈主、基金管束东谈主传
送。基金管束东谈主、基金托管东谈主根据阐明数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金蜕变转进款）与托管账户应付额（含
赎回资金、赎回费、基金蜕变转出款及蜕变费）的差额来细则托管账户净应收额或净应付额，
以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主负责将托管账户净应收额在
交收日 15:00 前从“基金清理账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金
托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划往“基金清理账
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户”。稀奇情况时，两边协商处理。
此产生的连累应由基金管束东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金清理账户”
，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担(不可抗力或基金托管东谈主无
破绽的情况除外) 。
东谈主。基金管束东谈主卤莽传递的申购、赎回、蜕变盛开式基金的数据信得过性负责。基金托管东谈主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回款项。
和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内，选择其他
可行的交收方式。
八、基金金钱净值筹备和司帐核算
（一）基金金钱净值的筹备和复核
金钱净值除以筹备日该基金份额总和后的价值。
《证券投资
基金司帐核算业务领导》过甚他法律法例的规则。用于基金信息袒露的基金金钱净值和基金
份额净值由基金管束东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个盛开日终了后筹备
得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主卤莽净值计
算成果进行复核，并以两边约定的方式将复核成果传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。
基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及关联法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
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值估值失误。当基金份额净值出现失误时，基金管束东谈主应当立即赐与调动，并选择合理的措
施凝视蚀本进一步扩大；当计价失误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当告知基
金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价失误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应
当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处
理。
有东谈主的骨子蚀本，基金管束东谈主卤莽此承担连累。若基金托管东谈主筹备的净值数据正确，则基金
托管东谈主对该蚀本不承担连累；若基金托管东谈主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺
担部分未正如实践复核义务的连累。淌若上述失误变成了基金财产或基金份额合手有东谈主的失当
得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿连累，则基金管束东谈主应负责向失当得利
之主体认识返还失当得利。淌若返还金额不足以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿
金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、
顺应、合理的步调进行搜检，然而未能发现该失误而变成的基金份额净值筹备失误，基金管
理东谈主、基金托管东谈主革职抵偿连累。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步调消弱或
排除由此变成的影响。
达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的筹备成果对外赐与公布，基金托管东谈主可
以将关联情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归拢记账方法和
司帐处理原则，分别独飞速缔造、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束
东谈主的处理方法为准。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，
两边应实时查明原因并调动。
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基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个职责日内完成。基金合同告成后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，
基金管束东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释
书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金合同闭幕的，基金管束东谈主不再
更新基金招募评释书。季度论述应在季度终了之日起 10 个职责日内编制完毕并于季度终了
之日起 15 个职责日内赐与公告；中期论述在上半年终了之日起 40 日内编制完毕并于上半
年终了之日起 2 个月内赐与公告；年度论述在每年终了之日起 60 日内编制完毕并于每年结
束之日起 3 个月内赐与公告。基金合同告成不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度
论述、中期论述或者年度论述。
基金管束东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收
到后应实时进行复核，并将复核成果书面告知基金管束东谈主；基金管束东谈主应留足充分的时候，
便于基金托管东谈主复核关联报表及论述。
基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应
共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的论述上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。淌若基金管
理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。
（三）对于关联信息的发送与复核，基金管束东谈主和基金托管东谈主也不错遴荐法律法例规则
或者两边认同的其他方式进行。
（四）实施侧袋机制技术的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并袒露主袋账
户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
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收益分拨应该相宜《基金合同》对于收益分拨原则的规则。
（二）基金收益分拨的时候和花式
金托管东谈主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，复核通事后基金管束东谈主应当
将收益分拨决议实时公告；淌若基金管束东谈主与基金托管东谈主不行于收益分拨日之前就收益分拨
决议达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决议及关联情况的评释提交中国证监会备案并
书面告知基金管束东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金管束东谈主有职权对外公告其拟订的收益
分拨决议，且基金托管东谈主有义务协助基金管束东谈主实施该收益分拨决议，但有把柄解释该决议
违背法律法例及《基金合同》的除外。
以届时的分成公告为准）的该基金份额净值自动转为相应的基金份额进行再投资的方式（下
称“再投资方式”
），投资者不错弃取两种方式中的一种；淌若投资者莫得昭示弃取，则视为
弃取现款红利的方式处理。
披发日将分成资金划入基金管束东谈主指定账户。淌若投资者弃取转红利再投资，基金管束东谈主和
基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。
（三）实施侧袋机制技术的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规则。
十、基金信息袒露
（一）躲闪义务
除按照法律法例中对于基金信息袒露的联系规则进行袒露之外，基金管束东谈主和基金托
管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守躲闪的义务。基金管束东谈主与
基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何
第三方袒露。然而，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背躲闪义务：
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构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露花式
的信息袒露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限袒露的义务。
告、基金净值信息过甚他必要的公告文献，由基金管束东谈主和基金托管东谈主按照联系法律法例的
规则赐与公布。
根据需要在其他寰球引子袒露信息，然而其他寰球引子不得早于规则引子袒露信息，况且在
不同引子上袒露归拢信息的内容应当一致。
照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规则将
信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
息），基金管束东谈主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东谈主协商选择救济步调。不可抗力
等情形褪色后，基金管束东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理信息袒露。
（三）基金托管东谈主论述
基金托管东谈主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息袒露办法》和其他联系法律法例的规则
于每个上半年度终了之日起 2 个月内、每个司帐年度终了之日起 3 个月内在基金中期论述
及年度论述等分别出具托管东谈主论述。
（四）法律法例或监管部门对信息袒露另有规则的，从其规则。
十一、基金用度
（一）基金管束东谈主的管束费
中原中证科创创业 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式邻接基金托管合同
在频频情况下，基金管束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。筹备方法如
下：
H＝E×0.15%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主
发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性
支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。筹备方法如
下：
H=E×0.05%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主
发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）销售作事费
销售作事费可用于本基金阛阓蔓延、销售以及基金份额合手有东谈主作事等各项用度。本基
金份额分为不同的类别，适用不同的销售作事费率。其中，A 类基金份额不收取销售作事费，
C 类基金份额销售作事费年费率为 0.30%。各样别基金份额的销售作事费筹备方法如下：
H＝E×R÷昔日天数
H 为各样别基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为各样别基金份额前一日基金金钱净值
R 为各样别基金份额适用的销售作事费率
销售作事费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主
发送销售作事费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中划出，
经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（四）从基金财产中列支基金管束东谈主的管束费、基金托管东谈主的托管费、销售作事费之
外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、
《基金合同》的规则蔓延。
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（五）对于违背法律法例、
《基金合同》、本合同过甚他联系规则（包括基金用度的计提
方法、计提表率、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（六）实施侧袋机制技术的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募评释书
的规则。
十二、基金份额合手有东谈主名册的守护
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额
合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应
分别守护基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规则或有
权机关另有要求的除外。如不行妥善守护，则按关联法例承担连累。
在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年报前，基金管束东谈主应将联系府上送交基金托管
东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所
守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从躲闪义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）基金管束东谈主应保存基金财产管束业务步履的记载、账册、报表和其他关联府上，
基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联府上，其中基金管束东谈主
保存至少 15 年以上，基金托管东谈主保存至少 20 年以上。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按本合同第十条的约定对各自卫存的文献和档案履
行躲闪义务。
十四、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换
（一）基金管束东谈主职责闭幕后，仍应妥善守护基金管束业务府上，并与新任基金管束
东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业务的吩咐手续。基金托管东谈主应给予积极合作，并与
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新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金金钱总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责闭幕后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务府上，并与新
任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金管束东谈主
应给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。
十五、辞谢行动
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的行动。
（二）
《基金法》第七十三条辞谢的投资或步履。
（三）除根据基金管束东谈主的指示或《基金合同》、本合同另有规则外，基金托管东谈主不得
动用或刑事连累基金财产。
（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主的高档管束东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本合同辞谢的其他行动。
法律法例或监管部门调治上述结束的，本基金从其规则。
十六、托管合同的变更、闭幕与基金财产的清理
（一）托管合同的变更
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得
与《基金合同》的规则有任何冲破。
（二）托管合同的闭幕
发生以下情况，本托管合同应当闭幕：
《运作办法》或其他法律法例规则的闭幕事项。
（三）基金财产的清理
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规则对本基金的财产
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进行清理。
十七、负约连累和连累分离
（一）本合同当事东谈主不实践本合同或实践本合同不相宜约定的，应当承担负约连累。
（二）因本合同当事东谈主负约给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应当分别对
各自的行动照章承担抵偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应
当承担连带抵偿连累。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。然而发生下列情况，相应确当事东谈主
不错免责：
为而变成的蚀本等；
的径直蚀本等；
（三）一方当事东谈主违背本合同，给另一方当事东谈主变成蚀本的，承诺担抵偿连累。
（四）因不可抗力不行实践本合同的，根据不可抗力的影响，负约方部分或沿途革职
连累，但法律另有规则的除外。当事东谈主迟误实践后发生不可抗力的，不行革职连累。
（五）当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的步调，费力凝视
蚀本的扩大。
（六）负约行动虽已发生，但本合同大略延续实践的，在最大限制地保护基金份额合手
有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当延续实践本合同。
（七）为明确连累，在不影响本合同本条其他规则的无数适用性的前提下，基金管束
东谈主和基金托管东谈主对由于如下行动变成的蚀本的连累承担问题，明确如下：
东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得赢得基金管束东谈主的骨子授权（举例基金管束东谈主在拔除或
变更授权权限后未能实时告知基金托管东谈主）；
导致基金托管东谈主蔓延了应当无效的指示，基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据各自破绽进程承担
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连累；
间的损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东谈主承担；
后同意基金管束东谈主的筹备成果，则基金托管东谈主也承诺担未正如实践复核义务的相应连累；
管东谈主复核后同意基金管束东谈主的筹备成果，则基金托管东谈主也承诺担未正如实践复核义务的相应
连累；
的业务规则实时清理的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受挫伤方变成的
径直蚀本，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限连累公司的业务规则
实时清理的，两边应按照各自的破绽进程对变成的径直蚀本合理分摊连累；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东谈主不承担任何连累。
十八、适用法律与争议处理方式
（一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港相配行政区、澳
门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同联系的争议可通过友
好协商处理。但若自一方书面建议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁
规则按粗拙花式进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力，仲裁费由
败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应实践本合同的其他规则。
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十九、托管合同的遵守
（一）基金管束东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应
经托管合同两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签章东谈主署名并加盖公章，合同当事东谈主两边根据中
国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以经中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）本合同自两边签署之日起树立，自基金合同告成之日起告成。本合同的灵验期
自其告成之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本合同自告成之日起对两边当事东谈主具有同等的法律握住力。
（四）本合同原本一式陆份，合同两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监
督管束委员会各壹份，每份具有同等法律遵守。
二十、托管合同的签订
见签署页。
（以下无正文）