国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型
证券投资基金托管契约
基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
鉴于国投瑞银基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负
公司，按照磋磨法律法则的章程具备担任基金管理东谈主的经历和材干；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影
关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和材干；
鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型证券投资
基金的基金管理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型证券投
资基金的基金托管东谈主；
为明确国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型证券投资基金基金管理东谈主和基金托管东谈主之
间的权柄义务关系，特制订本契约。
一、托管契约当事东谈主
（一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）
称号：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东谈主: 傅强
成立时刻：2002 年 6 月 13 日
批准建立机关：中国证券监督管理委员会
批准建立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织方式： 有限背负公司
注册成本： 壹亿元东谈主民币
缱绻范围： 基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务
存续时间： 握续缱绻
托管契约
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时刻： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织方式：股份有限公司
注册成本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
缱绻范围： 接纳东谈主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信造访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构缱绻与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代
理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时间： 握续缱绻
二、托管契约的依据、观点、原则妥协释
（一）依据
本契约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《公开
召募证券投资基金信息表现管理办法》
（以下简称“《信息表现办法》”）、
《公开召募怒放式证
托管契约
券投资基金流动性风险管理章程》过火他磋磨法律法则与《国投瑞银精选收益天信得过立搀杂
型证券投资基金基金合同》（以下简称“
《基金合同》”
）签订。
（二）观点
签订本契约的观点是明确国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型证券投资基金基金托管东谈主
和国投瑞银精选收益天信得过立搀杂型证券投资基金基金管理东谈主之间在基金财产的督察、投资
运作、净值缱绻、收益分拨、信息表现及相互监督等磋磨事宜中的权柄、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的总共术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。若有
不同的，以《基金合同》为准，并依其条件解释。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据磋磨法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立磋磨的时候系
统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中
小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央
行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调动债券）、次级债、短期融
资券、中期单据、中小企业私募债券等）
、钞票援救证券、债券回购、银行存款、货币市集
用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融用具
（但须得当中国证监会的磋磨章程）。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例范围为 0%-95%；
投资于权证的比例不超过基金钞票净值的 3%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货
合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金
托管契约
钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金
投资短期融资券之外的单个债券的久期不超过 3 年，信用品级需在 AA+级或以上。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当形式后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合应恪守以下限制:
（1）本基金股票投资（含存托凭证）占基金钞票的比例为 0%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%；
（4）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金钞票净值的
（5）本基金管理东谈独揽理的沿途基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超过该
证券的 10％；本基金管理东谈独揽理且在本托管东谈主处托管的沿途怒放式基金（包括怒放式基金
以及处于怒放期的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超过该上市公
司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈独揽理且在本托管东谈主处托管的沿途投资组合握有一家上
市公司刊行的可畅达股票，不得超过该上市公司可畅达股票的 30%；
（6）本基金握有的沿途权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％；
（7）本基金管理东谈独揽理的沿途基金握有的吞并权证，不得超过该权证的 10％；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金钞票净值的
（9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票援救证券的比例，不得超过基金钞票净
值的 10％；
（10）本基金握有的沿途钞票援救证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20％；
（11）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)钞票援救证券的比例，不得超过该钞票援救
证券畛域的 10％；
（12）本基金管理东谈独揽理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票援救证券，不得
托管契约
超过其种种钞票援救证券共计畛域的 10％；
（13）本基金投资短期融资券之外的单个债券久期在 3 年以内，信用评级为 AA+级以
上（含）。上述债券在握有时间，若是其信用品级下落、不再得当投资范例，应在评级讲述
发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票援救证券。基金握有
钞票援救证券时间，若是其信用品级下落、不再得当投资范例，应在评级讲述发布之日起 3
个月内给予沿途卖出；
（15）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下范例：
踪评级具备下列条件之一：
A.国内信用评级机构评定的 AA+ 级或极度于 AA+ 级的遥远信用级别；
B.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（吞并刊行东谈主同期
具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；
上述短期融资券在握有时间，若是其信用品级下落、不再得当投资范例，应在评级讲述
发布之日起 20 个交易日内给予沿途减握；
（16）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金钞票净值的 10%；
（17）本基金投资可调动公司债券的比例不超过基金钞票净值的 10%；
（18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所求教的金额不超过本基金的总钞票，本基
金所求教的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（19）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金钞票净值
的 40%，本基金在寰宇银行间市齐集债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（20）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金钞票净
值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金钞票净
值的 15%；
（21）任何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（22）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超过基金握有的股
票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握
托管契约
有的债券总市值的 30%；
（23）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金钞票净值的 30%；
（24）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得超过基金钞票净值的15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基
金不得现时款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（25）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；本基金管理
东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不
一致所导致的风险和亏损；
（26）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施，与内地照章刊行
上市的股票合并缱绻；
（27）磋磨法律法则以及监管部门和《基金合同》章程的其它投资比例限制。
除上述第（2）、（13）、（14）、
（15）、（24）、
（25）项之外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当上述章程投
资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。
法律法则另有章程时，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同
的磋磨约定。时间，本基金的投资范围、投资战略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。
若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋磨限制，但须提
前公告，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
（二）基金托管东谈主应根据磋磨法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
托管契约
缱绻、种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、
磋磨信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗法律法
规的章程、《基金合同》及本契约的约定，应实时奉告基金管理东谈主限期阅兵，基金管理东谈主收
到奉告后应实时查对阐明并以书面方式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东谈主有权随时对奉告事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的非法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。
（四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资请示违抗法律法则、《基金合同》及本契约的
章程，应当断绝实施，立即奉告基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会讲述。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易形式也曾成效的请示违抗法律法则和其他磋磨章程，或
者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即奉告基金管理东谈主，并依照法律法则的章程及
时向中国证监会讲述。
（五）基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程
时刻内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极合作提供磋磨数据贵寓和制
度等。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）在本契约的有用期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主降服磋磨
法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主
请示办理计帐交收、磋磨信息表现和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
梗直原理未实施或蔓延实施基金管理东谈主资金划拨请示、暴露基金投资信息等违抗法律法则、
《基金合同》及本契约磋磨章程时，应实时以书面方式奉告基金托管东谈主限期阅兵，基金托管
东谈主收到奉告后应实时查对并以书面方式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的非法事项
未能在限期内阅兵的，基金管理东谈主应依照法律法则的章程讲述中国证监会。
托管契约
（三）基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交磋磨贵寓以
供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和的确性，在章程时刻内回答基金管理东谈主并改正。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
《基
金合同》及本契约另有章程，不得自行行使、责罚、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉寂。
《运作办法》、
《基金合同》过火他磋磨法律法设施程外，基金托
管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同成效前召募资金的验资和入账
基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、
《运作办法》等磋磨章程的，由基金管理东谈主在法如期限
内聘用具有从事磋磨业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验
资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。
基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
款事宜，基金托管东谈主应提供协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币相差动作，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
托管契约
本基金业务之外的动作。
（四）基金进行如期存款投资的账户开设和管理
基金管理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户磋磨信息变更过
程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的磋磨贵寓。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理
算有限背负公司开设证券账户。
金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的动作。
户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所
波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程实施。
关账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的章程，在基金管理东谈主和基金托
管东谈主商议后开立。新账户按磋磨端正使用并管理。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银行间同行拆借市
场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向
中国东谈主民银行报备。
（七）基金财产投资的磋磨有价凭证的督察
基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。
基金托管东谈主对其之外机构实质有用限度的有价凭证不承担背负。
托管契约
（八）与基金财产磋磨的首要合同及磋磨凭证的督察
基金托管东谈主按照法律法则督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋磨的首要合同及
磋磨凭证。基金管理东谈主代表基金签署磋磨首要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋磨
的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握
有一份底本的原件。首要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察至少 15 年。
关于无法取得两份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合
同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。
六、请示的发送、阐明及实施
（一）基金管理东谈主对发送请示东谈主员的书面授权
管理东谈主有权发送请示的东谈主员名单（以下称“请示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金
管理东谈主应向基金托管东谈主提供请示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告
后以电话阐明。
送东谈主员及磋磨操作主谈主员之外的任何东谈主表现、暴露，法律法设施程或有权机关、审计机构要求
的除外。
（二）请示的内容
请示是基金管理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资请示。磋磨
登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的请示。
（三）请示的发送、阐明和实施
两边阐明的方式向基金托管东谈主发送。关于请示发送东谈主员发出的请示，基金管理东谈主不得否定其
托管契约
遵守。但若是基金管理东谈主也曾废弃或改换对请示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主已收到该
奉告，则关于而后该请示发送东谈主员无权发送的请示，或超权限发送的请示，基金管理东谈主不承
担背负。
在其正当的缱绻权限和交易权限内，并依据磋磨业务端正发送请示。请示发出后，基金管理
东谈主应实时电话奉告基金托管东谈主。
进行口头的确性的查验，对正当合规的请示，基金托管东谈主应在规如期限内实施，不得不对理
延误。如有疑问，应当实时奉告基金管理东谈主。
盖章章后实时传真给基金托管东谈主，并电话奉告基金托管东谈主。
请示传输不足时未能留出饱和的实施时刻，以致请示未能实时实施所形成的亏损由基金管理
东谈主承担。基金托管东谈主应竭力于实施，但不承担请示未能实时实施所形成的亏损。
（四）基金管理东谈主发送失实请示的情形和处理形式
基金管理东谈主发送失实请示的情形主要包括：请示要素失实、无投资行径的请示、预留印
鉴失实等情形。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的请示失实时，有权断绝实施，并实时奉告基金管理东谈主改正。
对基金管理东谈主更正并重新发送后的请示经基金托管东谈主查对阐明后方能实施。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施请示的情形和处理形式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的请示违抗法律法设施程或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓或不予实施，独立即书面奉告基金管理东谈主要求其变更或废弃磋磨请示，若基金管理东谈主
在基金托管东谈主发出上述奉告后仍未变更或废弃磋磨请示，基金托管东谈主应当断绝实施，并向中
国证监会讲述。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达请示时，应确保基金的银行存款账户有饱和的资金余额，
确保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的请示，以及超过证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予实施，但应立即奉告基金管理东谈主，由此形成的亏损，基金托管东谈主不承
托管契约
担任何背负。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主请示实施的处理方法
基金托管东谈主因未正照实施基金管理东谈主正当合规的请示，以致本基金的利益受到毁伤，基
金托管东谈主应在发现后实时遴选措施给予挽救，并承担相应的背负。除此之外，基金托管东谈主对
实施基金管理东谈主的正当合规请示对基金形成的亏损不承担任何背负。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金管理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于请示发送东谈主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基
金管理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法
定代表东谈主的授权书。基金管理东谈主对授权奉告的修改应当以加密传确凿方式或其他两边阐明的
方式发送给基金托管东谈主，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告后应向基金管
理东谈主电话阐明。基金管理东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐明后于奉告载明的
成效时刻起成效。基金管理东谈主在而后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金
托管东谈主。
七、交易及计帐交收安排
（一）基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。
（1）资金丰足，信誉细密。
（2）财务景色细密，缱绻行径表率，最近一年未因首要非法行径而受到磋磨管理机关
的处罚。
（3）里面管理表率、严格，具备健全的内限度度，并能自在本基金运作高度守秘的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施得当代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。
托管契约
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和疏淡研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究讲述及周密的信息处事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究讲述。
基金管理东谈主根据以上范例进行检修后详情证券缱绻机构。基金管理东谈主与被选拔的证券经
营机构签订奉求契约，并按照法律法则的章程向中国证监会讲述。基金管理东谈主应将奉求契约
（或交易单位租用契约）的原件实时送交基金托管东谈主。
基金管理东谈主应实时以书面方式奉告基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个工
作日前奉告基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。
（二）基金计帐交收
据磋磨登记结算公司的结算端正办理。
任方承担相应的背负。基金管理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限背负公司的磋磨章程办理，并实时书面奉告基金管理东谈主。
此给基金财产形成的亏损承担相应的补偿背负。
易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有
限背负公司的磋磨章程办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主
发送的划款请示，由此形成的亏损，由基金管理东谈主负责补偿。基金管理东谈主在发送划款请示时
应充分探究基金托管东谈主的划款处理时刻。关于要求今日到帐的请示，应在今日 15:00 前发
送；关于要求今日某一时点到账，则请示需提前 2 个责任小时发送，并磋磨付款条件也曾具
托管契约
备。关于新股申购网下公迷惑行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日
放工前将新股申购请示发送给基金托管东谈主，请示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理东谈主应于行权日 15:00 前将需要委派的行
权金额及用度书面奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
关于中国证券登记结算有限背负公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易
日14：00将划款请示发送至基金托管东谈主。
因基金管理东谈主请示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的径直亏损由基
金管理东谈主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司
最低备付金带来的利息亏损。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主得当
法律法则、《基金合同》、本契约的请示不得不对理拖延或断绝实施。
如基金新增投资范围或投资品种，基金管理东谈主和基金托管东谈主应以两边接受的方式约定运
作历程。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。
（四）申购、赎回和基金调动的资金计帐
基金钞票净值，并进行查对；基金管理东谈主将两边盖章阐明的或基金管理东谈主决定领受的种种基
金份额净值和基金份额累计净值在指定网站进行表现。
份额，更新基金份额握有东谈主数据库；并将阐明的申购、赎回及调动数据向基金托管东谈主、基金
管理东谈主传送。基金管理东谈主、基金托管东谈主根据阐明数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调动转进款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金调动转出款及调动费）的差额来详情托管账户净应收额或净应
付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应
托管契约
收额在 T+2 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按管理东谈主的划款请示将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清
算账户”。
此产生的背负应由基金管理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。
东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、调动怒放式基金的数据的确性负责。基金托管东谈主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东谈主请示实时划付赎回款项。
八、基金净值信息缱绻和司帐核算
（一）基金净值信息的缱绻和复核
基金钞票净值除以缱绻日该类基金份额总额后的价值。
同》的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务指
引》过火他法律法则的章程。用于基金信息表现的基金净值信息由基金管理东谈主负责缱绻，基
金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日扫尾后缱绻得出当日的种种基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值缱绻成果进行复核，并以
两边约定的方式将复核成果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额净值和基金份
额累计净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账观点查对同期进行。
基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及磋磨法律法则的章程或者未能充分调遣基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和
阅兵。
托管契约
时，视为该类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管理东谈主应当立即予
以阅兵，并遴选合理的措施提神亏损进一步扩大；当任一类基金份额净值计价失实达到该类
基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价失实达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案，同期进行公告。
如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。
据失实，导致该基金财产或基金份额握有东谈主的实质亏损，基金管理东谈主应依据《基金合同》及
本契约承担背负。若基金托管东谈主缱绻的净值数据正确，则基金托管东谈主对该亏损不承担背负；
若基金托管东谈主缱绻的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也得意担部分未正确履行复核义务
的背负。若是上述失实形成了基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利，且基金管理东谈主及基金
托管东谈主已各自承担了补偿背负，则基金管理东谈主应负责向失当得利之主体观点返还失当得利。
若是返还金额不足以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自赔
偿金额的比例对返还金额进行分拨。
因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发
现该失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿背负。但基
金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或裁汰由此形成的影响。
达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的缱绻成果对外给予公布，基金托管
东谈主不错将磋磨情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记账方法剖释
计处理原则，分别独当场竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主
的处理方法为准。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并阅兵。
托管契约
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成；
《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，
基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再
更新基金招募说明书；季度讲述应在季度扫尾之日起 15 个责任日内编制完成并给予公告；
中期讲述在上半年扫尾之日起两个月内编制完成并给予公告；年度讲述在每年扫尾之日起
三个月内编制完成并给予公告。
《基金合同》成效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当
期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度
讲述完成当日，将磋磨讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内
完成复核，并将复核成果书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将磋磨报
告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核成果
书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成当日，将磋磨讲述提供基金托管东谈主复核，
基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管理东谈主。基金
管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一
份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就磋磨报抒发成一致，基金
管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋磨情况报证监会备案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
该基金份额握有东谈主进行分拨。期末可供分拨利润领受限制收益分拨基准日钞票欠债表中未
分拨利润与未分拨利润中已罢了部分的孰低数。
托管契约
（二）基金收益分拨的时刻和形式
金托管东谈主应于收到收益分拨有谋略后完成对收益分拨有谋略的复核，并将复核意见书面奉告基
金管理东谈主，复核通事后基金管理东谈主应当将收益分拨有谋略实时公告；若是基金管理东谈主与基金托
管东谈主不成于收益分拨日之前就收益分拨有谋略达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨有谋略
及磋磨情况的说明提交中国证监会备案并书面奉告基金管理东谈主，在上述文献提交完毕之日
起基金管理东谈主有权柄对外公告其拟订的收益分拨有谋略，且基金托管东谈主有义务协助基金管理
东谈主实施该收益分拨有谋略，但有字据施展该有谋略违抗法律法则及《基金合同》的除外。
成效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可选拔现款红利或将现款
红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方
式是现款分成。
披发日将分成资金划入基金管理东谈主指定账户。
十、基金信息表现
（一）守秘义务
基金管理东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法则、《基金合同》及本契约章程的义务所必要
之外，不得为其他观点使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况且应当将基金的信息限制在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基
金托管东谈主违抗守秘义务：
托管契约
构的大叫、决定所作念出的信息表现或公开。
（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现形式
《基金合同》的章程各自承担相应的
信息表现职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定方式和时限表现的义务。
告、基金净值信息、实施侧袋机制时间的信息表现过火他必要的公告文献，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主按照磋磨法律法则的章程给予公布。
事务所审计。
不错根据需要在其他各人前言表现信息，然而其他各人前言不得早于指定前言表现信息，并
且在不同前言上表现吞并信息的内容应当一致。
照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋磨法律法设施程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
息），基金管理东谈主应实时向中国证监会讲述，并与基金托管东谈主协商遴选挽救措施。不可抗力
等情形消散后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应实时还原办理信息表现。
（三）基金托管东谈主讲述
基金托管东谈主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息表现办法》和其他磋磨法律法则的章程
于上半年度扫尾之日起 2 个月内、每年扫尾之日起 3 个月内在基金中期讲述及年度讲述中
分别出具基金托管东谈主讲述。
托管契约
十一、基金用度
（一）基金管理东谈主的管理费
基金管理东谈主的基金管理费按基金钞票净值的1.20%年费率计提。
在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。缱绻方法如下：
H＝E×1.20%÷昔日天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月第2-5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。
若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具细密函件指定基金管理费的收款
账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更
奉告。
（二）基金托管东谈主的托管费
基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。缱绻方法如下：
H=E×0.20%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东谈主。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售处事费
托管契约
本基金 C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.60%，销售处事费计提的缱绻公式如下：
H＝E×0.60%÷昔日天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理
东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
基金销售处事用度于本基金市集执行、销售以及基金份额握有东谈主处事的用度等。
（四）经两边当事东谈主协商一致，基金管理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金管理费、托
管费或销售处事费率，无用召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应于新的费率实施日前按
照《信息表现办法》的章程在指定前言上刊登公告。
（五）从基金财产中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的
销售处事费之外的其他基金用度，应当依据磋磨法律法则、《基金合同》的章程实施。
（六）关于违抗法律法则、
《基金合同》
、本契约过火他磋磨章程（包括基金用度的计提
方法、计提范例、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额握有东谈主名册的督察
（一）基金份额握有东谈主名册的内容
基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册包括以下几类：
托管契约
（二）基金份额握有东谈主名册的提供
关于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾后
权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册，
基金管理东谈主应在磋磨的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。
（三）基金份额握有东谈主名册的督察
基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册，
基金管理东谈主应实时向中国证监会讲述，并代为履行督察基金份额握有东谈主名册的职责。基金托
管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的督察费给予补偿。
十三、基金磋磨文献档案的保存
（一）基金管理东谈主应保存基金财产管理业务动作的纪录、账册、报表和其他磋磨贵寓，
基金托管东谈主应保存基金托管业务动作的纪录、账册、报表和其他磋磨贵寓，保存期限为 15
年，法律法则另有章程或监管部门另有要求的除外。
（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
守秘义务。
十四、基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责圮绝后，仍应妥善督察基金管理业务贵寓，并与新任基金管理东谈主
或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业务的叮属手续。基金托管东谈主应给予积极合作，并与新
任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责圮绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任
基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续。基金管理东谈主应
给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。
托管契约
（三）其他事宜见《基金合同》的磋磨约定。
十五、退却行径
（一）《基金法》第二十一条、第三十九条退却的行径。
（二）《基金法》第七十四条退却的投资或动作。
（三）除根据基金管理东谈主的请示或《基金合同》、本契约另有章程外，基金托管东谈主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主的高档管理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本契约退却的其他行径。
法律法则或监管部门诊疗上述限制的，本基金从其章程。
十六、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的章程有任何浮松。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
（二）托管契约的圮绝
发生以下情况，本托管契约应当圮绝：
托管契约
（三）基金财产的计帐
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋磨法律法则的章程对本基金的财产进
行计帐。
十七、违约背负和背负隔离
（一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不得当约定的，应当承担违约背负。
（二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分别对各
自的行径照章承担补偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当
承担连带补偿背负。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的亏损等；
的亏损等；
管理东谈主、基金托管东谈主罪戾形成的只怕事故。
（三）一方当事东谈主违抗本契约，给另一方当事东谈主形成亏损的，得意担补偿背负，对亏损
的补偿，仅限于径直亏损。
（四）因不可抗力不成履行本契约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或沿途解任责
任，但法律另有章程的除外。当事东谈主迂缓履行后发生不可抗力的，不成解任背负。
（五）当事东谈主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，竭力于提神损
失的扩大。
（六）违约行径虽已发生，但本契约大概不绝履行的，在最大限制地保护基金份额握有
东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本契约。
（七）为明确背负，在不影响本契约本条其他章程的多数适用性的前提下，基金管理东谈主
和基金托管东谈主对由于如下行径形成的亏损的背负承担问题，明确如下：
托管契约
由基金管理东谈主承担，即使该东谈主员下达请示并莫得取得基金管理东谈主的实质授权（举例基金管理
东谈主在废弃或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）；
导致基金托管东谈主实施了应当无效的请示，由此产生的背负应由该基金托管东谈主承担；
间的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东谈主承担；
后同意基金管理东谈主的缱绻成果，则基金托管东谈主也得意担未正确履行复核义务的相应背负；
管东谈主复核后同意基金管理东谈主的缱绻成果，则基金托管东谈主也得意担未正确履行复核义务的相应
背负；
公司的业务端正实时计帐的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受毁伤方造
成的径直亏损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限背负公司的业务
端正实时计帐的，两边应按照各自的罪戾进程对形成的径直亏损合理摊派背负；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东谈主不承担任何背负。
十八、适用法律与争议科罚方式
（一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约磋磨的争议可通过友好
协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济生意仲裁委
员会按照届时有用的仲裁端正进行仲裁，仲裁场地为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当
事东谈主具有不停力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理时间，当事东谈主应信守各自的
职责，不绝古道、勤奋、遵法地履行本契约章程的义务，调遣基金份额握有东谈主的正当权益。
托管契约
（三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。
十九、托管契约的遵守
（一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国
证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以经中国证监会注册的文本为细密文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本契约的有用期自
其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不停力。
（四）本契约底本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
每份具有同等法律遵守。
二十、托管契约的签订
见签署页。
（以下无正文）