国投瑞银国度安全生动成立搀杂型
证券投资基金托管契约
基金治理东说念主：国投瑞银基金治理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
托管契约
鉴于国投瑞银基金治理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限连累
公司，按照关联法律法例的法则具备担任基金治理东说念主的履历和才智；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相
关法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的履历和才智；
鉴于国投瑞银基金治理有限公司拟担任国投瑞银国度安全生动成立搀杂型证券投资
基金的基金治理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银国度安全生动成立搀杂型证券投
资基金的基金托管东说念主；
为明确国投瑞银国度安全生动成立搀杂型证券投资基金基金治理东说念主和基金托管东说念主之
间的权力义务关系，特制订本契约。
一、托管契约当事东说念主
（一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”）
称呼：国投瑞银基金治理有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东说念主: 傅强
成立时辰：2002 年 6 月 13 日
批准建立机关：中国证券监督治理委员会
批准建立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织体式： 有限连累公司
注册成本： 壹亿元东说念主民币
盘算推算范围： 基金召募、基金销售、金钱治理、中国证监会许可的其他业务
存续时间： 捏续盘算推算
托管契约
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立时辰： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
盘算推算范围： 接管东说念主民币存款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信拜谒、规画、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机
构盘算推算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代
理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时间： 捏续盘算推算
二、托管契约的依据、主见、原则妥协释
（一）依据
本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《公开
召募证券投资基金信息线路治理办法》
（以下简称“《信息线路办法》”）、
《公开召募通达式证
托管契约
券投资基金流动性风险治理法则》过甚他相关法律法例与《国投瑞银国度安全生动成立搀杂
型证券投资基金基金合同》（以下简称“
《基金合同》”
）缔结。
（二）主见
缔结本契约的主见是明确国投瑞银国度安全生动成立搀杂型证券投资基金基金托管东说念主
和国投瑞银国度安全生动成立搀杂型证券投资基金基金治理东说念主之间在基金财产的支捏、投资
运作、净值推测、收益分拨、信息线路及相互监督等关联事宜中的权力、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、讲授信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的总计术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。若有
不同的，以《基金合同》为准，并依其要求解释。
三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，建立关联的技能系
统，对基金治理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
基金治理东说念主应将拟投资的国度安全主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调
整，并示知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中小
板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行
单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调节债券）
、次级债、短期融资
券、中期单子、中小企业私募债券等）、金钱支捏证券、债券回购、银行存款、货币市集工
具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中
国证监会的关联法则）
。
托管契约
基金的投资组合比例为：股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例范围为 0%-95%；投
资于本基金界说的国度安全主题关联的证券金钱不低于基金非现款金钱的 80%；投资于权证
的比例不跳动基金金钱的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，
现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽才能后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合应解任以下限制:
（1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例范围为 0%-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于本基金界说的国度安全主题关联的证券金钱不低于基金非现款金钱
的 80%；
（4）本基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跳动基金金钱净值的
（5）本基金治理东说念驾驭理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跳动该
证券的 10％；本基金治理东说念驾驭理的且由本基金托管东说念主托管的一起通达式基金（包括通达式
基金以及处于通达期的如期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上
市公司可畅达股票的 15%；本基金治理东说念驾驭理的且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合捏有
一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；
（6）本基金捏有的一起权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；
（7）本基金治理东说念驾驭理的一起基金捏有的吞并权证，不得跳动该权证的 10％；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金金钱净值的
托管契约
（9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得跳动基金金钱净
值的 10％；
（10）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；
（11）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得跳动该金钱支捏
证券规模的 10％；
（12）本基金治理东说念驾驭理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券，不得
跳动其各类金钱支捏证券共计规模的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资
产支捏证券时间，如若其信用品级着落、不再合适投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内赐与一起卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所求教的金额不跳动本基金的总金钱，本基
金所求教的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值
的 40%，本基金在寰宇银行间市鸠集债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（16）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值的 10%；
（17）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净
值的 10%；
（18）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得跳动基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（19）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金捏有的股
票总市值的 20%；
（20）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推测）占
基金金钱的 0%-95%；
（21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动
上一交易日基金金钱净值的 20%；
托管契约
（22）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动该基金金钱净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金
不合适前款所法则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（23） 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的，可秉承质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；本基金管
理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可秉承质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于
不一致所导致的风险和耗损；
（24）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；
（25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票引申，与内地照章刊行
上市的股票合并推测；
（26）关联法律法例和《基金合同》法则的其它投资比例限制。
除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述法则投资比例的，基金
治理东说念主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律、法例另有法则时，从其法则。
基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资战略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对
基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。
如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但须提
前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
推测、各类基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、
关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行复核。
托管契约
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违背法律法
规的法则、《基金合同》及本契约的约定，应实时示知基金治理东说念主限期转换，基金治理东说念主收
到示知后应实时查对阐发并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东说念主有权随时对示知县项进行复查。基金治理东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。
（四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资请示违背法律法例、《基金合同》及本契约的
法则，应当拒却引申，立即示知基金治理东说念主，并依照法律法例的法则实时向中国证监会叙述。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易才能还是奏效的请示违背法律法例和其他相关法则，或
者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即示知基金治理东说念主，并依照法律法例的法则及
时向中国证监会叙述。
（五）基金治理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在法则
时辰内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金治理东说念主应积极合营提供关联数据尊府和制
度等。
四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本契约的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵循关联
法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主推测的基金金钱净值和各类基金份额净值、
根据基金治理东说念主请示办理计帐交收、关联信息线路和监督基金投资运作等四肢。
（二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无
高洁原理未引申或延伸引申基金治理东说念主资金划拨请示、表露基金投资信息等违背法律法例、
《基金合同》及本契约相关法则时，应实时以书面体式示知基金托管东说念主限期转换，基金托管
东说念主收到示知后应实时查对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权
随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主示知的违法事项
未能在限期内转换的，基金治理东说念主应依照法律法例的法则叙述中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极合营基金治理东说念主的核查四肢，包括但不限于：提交关联尊府以
供基金治理东说念主核查托管财产的完竣性和的确性，在法则时辰内复兴基金治理东说念主并改正。
托管契约
五、基金财产的支捏
（一）基金财产支捏的原则
《基
金合同》及本契约另有法则，不得自行诳骗、责罚、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完竣与镇静。
管东说念主不得拜托第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、
《运作办法》等相关法则的，由基金治理东说念主在法如期限
内礼聘具有从事关联业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资叙述，出具的验
资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和治理
托管东说念主支捏和使用。本基金的一切货币出入四肢，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的四肢。
托管契约
（四）基金进行如期存款投资的账户开设和治理
基金治理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支捏和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过
程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联尊府。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和治理
算有限连累公司开设证券账户。
金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的四肢。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的法则引申。
关账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的法则，在基金治理东说念主和基金托
管东说念主商议后开立。新账户按相关规矩使用并治理。
（六）债券托管专户的开设和治理
基金合同奏效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银行间同行拆借市
场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限连累公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主负责向
中国东说念主民银行报备。
（七）基金财产投资的相关有价凭证的支捏
基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支捏。
托管契约
基金托管东说念主对其之外机构现实有用限度的有价凭证不承担连累。
（八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的支捏
基金托管东说念主按照法律法例支捏由基金治理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及
相关凭证。基金治理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有法则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金相关
的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏
有一份原来的原件。要紧合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按法则各自支捏至少 15 年。
关于无法取得两份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得漂泊。
六、请示的发送、阐发及引申
（一）基金治理东说念主对发送请示东说念主员的书面授权
治理东说念主有权发送请示的东说念主员名单（以下称“请示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金
治理东说念主应向基金托管东说念主提供请示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权示知
后以电话阐发。
送东说念主员及关联操作主说念主员之外的任何东说念主线路、表露，法律法例法则或有权机关要求的除外。
（二）请示的内容
请示是基金治理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资请示。关联
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算示知视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的请示。
（三）请示的发送、阐发和引申
托管契约
两边阐发的模式向基金托管东说念主发送。关于请示发送东说念主员发出的请示，基金治理东说念主不得否定其
效率。但如若基金治理东说念主还是撤销或改革对请示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该
示知，则关于而后该请示发送东说念主员无权发送的请示，或超权限发送的请示，基金治理东说念主不承
担连累。
在其正当的盘算推算权限和交易权限内，并依据关联业务规矩发送请示。请示发出后，基金治理
东说念主应实时电话示知基金托管东说念主。
进行口头的确性的查验，对正当合规的请示，基金托管东说念主应在规如期限内引申，不得不对理
延误。如有疑问，应当实时示知基金治理东说念主。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主，并电话示知基金托管东说念主。
请示传输不足时未能留出弥散的引申时辰，以致请示未能实时引申所形成的耗损基金托管东说念主
不承担任何连累。
（四）基金治理东说念主发送失实请示的情形和处理才能
基金治理东说念主发送失实请示的情形主要包括：请示要素失实、无投资四肢的请示、预留印
鉴失实等情形。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的请示失实时，有权拒却引申，并实时示知基金治理东说念主改正。
对基金治理东说念主更正并重新发送后的请示经基金托管东说念主查对阐发后方能引申。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却引申请示的情形和处理才能
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的请示违背法律法例法则或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓或不予引申，独立即书面示知基金治理东说念主要求其变更或撤销关联请示，若基金治理东说念主
在基金托管东说念主发出上述示知后仍未变更或撤销关联请示，基金托管东说念主应当拒却引申，并向中
国证监会叙述。
基金治理东说念主向基金托管东说念主下达请示时，应确保基金的银行存款账户有弥散的资金余额，
确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的请示，以及跳动证券账户证券余额的指
托管契约
令，基金托管东说念主可不予引申，但应立即示知基金治理东说念主，由此形成的耗损，由基金治理东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主请示引申的处理方法
基金托管东说念主因未正确引申基金治理东说念主正当合规的请示，以致本基金的利益受到损伤，基
金托管东说念主应在发现后实时选择次序赐与扶助，并承担相应的连累。除此之外，基金托管东说念主对
引申基金治理东说念主的正当合规请示对基金形成的耗损不承担任何连累。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金治理东说念主若对授权示知的内容进行修改（包括但不限于请示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日示知基金托管东说念主；修改授权示知的文献应由基
金治理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主对授权示知的修改应当以加密传确实体式或其他两边阐发的
模式发送给基金托管东说念主，同期电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知后应向基金管
理东说念主电话阐发。基金治理东说念主对授权示知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于示知载明的
奏效时辰起奏效。基金治理东说念主在而后 3 个责任日内将对授权示知修改的文献原件送交基金
托管东说念主。
七、交易及计帐交收安排
（一）基金治理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。
（1）资金淳朴，信誉致密。
（2）财务景色致密，盘算推算四肢表率，最近一年未因要紧违法四肢而受到相关治理机关
的处罚。
（3）里面治理表率、严格，具备健全的内限度度，并能知足本基金运作高度守密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息劳动。
托管契约
（5）斟酌实力较强，有固定的斟酌机构和特意斟酌东说念主员，能实时、如期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的斟酌叙述及周密的信息劳动，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题斟酌叙述。
基金治理东说念主根据以上程序进行测验后笃定证券盘算推算机构。基金治理东说念主与被遴聘的证券经
营机构签订拜托契约，并按照法律法例的法则向中国证监会叙述。基金治理东说念主应将拜托契约
（或交易单位租用契约）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金治理东说念主应实时以书面体式示知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称呼、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个工
作日前示知基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内示知到基金托管东说念主。
（二）基金计帐交收
据关联登记结算公司的结算规矩办理。
任方承担相应的连累。基金治理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限连累公司的相关法则办理，并实时书面示知基金治理东说念主。
此给基金财产形成的耗损承担相应的抵偿连累。
易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限连累公司的相关法则办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金治理东说念主
发送的划款请示，由此形成的耗损，由基金治理东说念主负责抵偿。基金治理东说念主在发送划款请示时
应充分商量基金托管东说念主的划款处理时辰。关于要求本日到帐的请示，应在本日 15:00 前发
送；关于要求本日某一时点到账，则请示需提前 2 个责任小时发送，并关联付款条件还是具
托管契约
备。关于新股申购网下公开荒行业务，基金治理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日
放工前将新股申购请示发送给基金托管东说念主，请示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金治理东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的行
权金额及用度书面示知基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
关于中国证券登记结算有限连累公司实行T+0非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交易
日14：00将划款请示发送至托管东说念主。
因基金治理东说念主请示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的耗损由基金管
理东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的利息耗损。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合适法律
法例、《基金合同》、本契约的请示不得不对理拖延或拒却引申。
如基金新增投资范围或投资品种，基金治理东说念主和基金托管东说念主应以两边秉承的模式约定运
作过程。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金治理东说念主和基金托管东说念主应答本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回和基金调节的资金计帐
基金金钱净值，并进行查对；基金治理东说念主将两边盖章阐发的或基金治理东说念主决定给与的各类基
金份额净值和基金份额累计净值在指定网站进行线路。
份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及调节数据向基金托管东说念主、基金
治理东说念主传送。基金治理东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调节转存款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金调节转出款及调节费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应
付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东说念主负责将托管账户净应
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收额在 T+2 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按治理东说念主的划款请示将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清
算账户”。
此产生的连累应由基金治理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。
东说念主。基金治理东说念主应答传递的申购、赎回、调节通达式基金的数据的确性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主请示实时划付赎回款项。
八、基金净值信息推测和管帐核算
（一）基金净值信息的推测和复核
基金金钱净值除以推测日该类基金份额总和后的价值。
同》的法则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指
引》过甚他法律法例的法则。用于基金信息线路的基金净值信息由基金治理东说念主负责推测，基
金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个责任日扫尾后推测得出当日的各类基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的模式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值推测效果进行复核，并以
两边约定的模式将复核效果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对各类基金份额净值和基金份
额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。
基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及关联法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
转换。
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时，视为该类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金治理东说念主应当立即予
以转换，并选择合理的次序凝视耗损进一步扩大；当任一类基金份额净值计价失实达到该类
基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当报中国证监会备案；当计价失实达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法
规或监管机关对前述内容另有法则的，按其法则处理。
据失实，导致该基金财产或基金份额捏有东说念主的现实耗损，基金治理东说念主应答此承担连累。若基
金托管东说念主推测的净值数据正确，则基金托管东说念主对该耗损不承担连累；若基金托管东说念主推测的净
值数据也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的连累。如若上述失实造
成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不妥得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔
偿连累，则基金治理东说念主应负责向不妥得利之主体看法返还不妥得利。如若返还金额不足以弥
补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金
额进行分拨。
因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、允洽、合理的次序进行查验，然则未能发
现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。但基
金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的次序裁减或者摒除由此形成的影响。
达成一致，基金治理东说念主不错按照其对各类基金份额净值的推测效果对外赐与公布，基金托管
东说念主不错将关联情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法会通
计处理原则，分别镇静时种植、登记和支捏基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主
的处理方法为准。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务所在进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并转换。
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基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别镇静编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成；
《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，
基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金治理东说念主不再
更新基金招募说明书；季度叙述应在季度扫尾之日起 15 个责任日内编制完成并赐与公告；
中期叙述在上半年扫尾之日起两个月内编制完成并赐与公告；年度叙述在每年扫尾之日起
三个月内编制完成赐与公告。基金合同奏效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度
叙述、中期叙述或者年度叙述。
基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面示知基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度
叙述完成当日，将相关叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内
完成复核，并将复核效果书面示知基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期叙述完成当日，将相关报
告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效果
书面示知基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复核，
基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效果书面示知基金治理东说念主。基金
治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确实模式或两边约定的其他模式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理模式为准；若两边无法达成一致以基金
治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的叙述上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一
份。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金
治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
该基金份额捏有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润给与遣散收益分拨基准日金钱欠债表中未
分拨利润与未分拨利润中已已毕部分的孰低数。
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（二）基金收益分拨的时辰和才能
金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面示知基
金治理东说念主，复核通事后基金治理东说念主应当将收益分拨决策实时公告；如若基金治理东说念主与基金托
管东说念主不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策
及关联情况的说明提交中国证监会备案并书面示知基金治理东说念主，在上述文献提交已矣之日
起基金治理东说念主有权力对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金治理
东说念主实施该收益分拨决策，但有把柄阐述该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。
自动转为相应类别的基金份额进行再投资的模式（下称“红利再投资模式”），投资者不错选
择两种模式中的一种；如若投资者莫得昭示遴聘，则视为遴聘现款红利的模式处理。
披发日将分成资金划入基金治理东说念主指定账户。如若投资者遴聘转购基金份额，基金治理东说念主和
基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息线路
（一）守密义务
基金治理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本契约法则的义务所必要
之外，不得为其他主见使用、利用其所细察的基金的信息，何况应当将基金的信息限制在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金治理东说念主或基
金托管东说念主违背守密义务：
构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。
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（二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路才能
《基金合同》的法则各自承担相应的
信息线路职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定模式和时限线路的义务。
告、基金净值信息、实施侧袋机制时间的信息线路过甚他必要的公告文献，由基金治理东说念主和
基金托管东说念主按影相关法律法例的法则赐与公布。
事务所审计。
以根据需要在其他内行前言线路信息，然则其他内行前言不得早于指定前言线路信息，何况
在不同前言上线路吞并信息的内容应当一致。
照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例法则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
息），基金治理东说念主应实时向中国证监会叙述，并与基金托管东说念主协商选择扶助次序。不可抗力
等情形隐没后，基金治理东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息线路。
（三）基金托管东说念主叙述
基金托管东说念主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》和其他相关法律法例的法则
于上半年度扫尾之日起 2 个月内、每年扫尾之日起 3 个月内在基金中期叙述及年度叙述中
分别出具托管东说念主叙述。
十一、基金用度
（一）基金治理东说念主的治理费
托管契约
基金治理东说念主的基金治理费按基金金钱净值的1.20%年费率计提。
在频频情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值的1.20%年费率计提。推测方法如下：
H＝E×1.20%÷往日天数
H为逐日应计提的基金治理费
E为前一日基金金钱净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
在首期支付基金治理费前，基金治理东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金治理费的收款
账户。基金治理东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更
示知。
（二）基金托管东说念主的托管费
基金托管东说念主的基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。推测方法如下：
H=E×0.20%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金
托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售劳动费
本基金 C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.60%，销售劳动费计提的推测公式如下：
H＝E×0.60%÷往日天数
托管契约
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售劳动费
E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
C 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
基金销售劳动用度于支付本基金市集膨胀、销售以及基金份额捏有东说念掌握事的用度等。
（四）经两边当事东说念主协商一致，基金治理东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金治理费、托
管费费率或销售劳动费率，不必召开基金份额捏有东说念主大会。基金治理东说念主应于新的费率实施日
前按照《信息线路办法》的法则在指定前言上刊登公告。
（五）从基金财产中列支基金治理东说念主的治理费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的
销售劳动费之外的其他基金用度，应当依据相关法律法例、《基金合同》的法则引申。
（六）关于违背法律法例、
《基金合同》
、本契约过甚他相关法则（包括基金用度的计提
方法、计提程序、支付模式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额捏有东说念主名册的支捏
（一）基金份额捏有东说念主名册的内容
基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额捏有东说念主名册的提供
托管契约
关于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度扫尾后
权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册，
基金治理东说念主应在关联的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额捏有东说念主名册的支捏
基金托管东说念主应妥善支捏基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，
基金治理东说念主应实时向中国证监会叙述，并代为履行支捏基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主应答基金治理东说念主由此产生的支捏费给予补偿。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金治理东说念主应保存基金财产治理业务四肢的记载、账册、报表和其他关联尊府，
基金托管东说念主应保存基金托管业务四肢的记载、账册、报表和其他关联尊府，保存期限为 15
年，法律法例另有法则或有权机关另有要求的除外。
（二）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
守密义务。
十四、基金托管东说念主和基金治理东说念主的更换
（一）基金治理东说念主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金治理业务尊府，并与新任基金治理东说念主
或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业务的顶住手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新
任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金金钱总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务尊府，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金治理东说念主应
给予积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。
托管契约
十五、退却四肢
（一）《基金法》第二十一条、第三十九条退却的四肢。
（二）《基金法》第七十四条退却的投资或四肢。
（三）除根据基金治理东说念主的请示或《基金合同》、本契约另有法则外，基金托管东说念主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金治理东说念主、基金托管东说念主的高档治理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本契约退却的其他四肢。
法律法例或监管部门转圜上述限制的，本基金从其法则。
十六、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的法则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
（二）托管契约的拒绝
发生以下情况，经履行允洽才能后，本托管契约应当拒绝：
（三）基金财产的计帐
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的法则对本基金的财产进
行计帐。
托管契约
十七、违约连累和连累离别
（一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的，应当承担违约连累。
（二）因本契约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分别对各
自的四肢照章承担抵偿连累，因共同四肢给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当
承担连带抵偿连累。对耗损的抵偿，仅限于平直耗损。
（三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主形成耗损的，情愿担抵偿连累，对耗损
的抵偿，仅限于平直耗损。如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的耗损等；
治理东说念主、基金托管东说念主瑕疵形成的偶然事故。
（四）因不可抗力不可履行本契约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一起免除责
任，但法律另有法则的除外。当事东说念主迟误履行后发生不可抗力的，不可免除连累。
（五）当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的次序，悉力凝视损
失的扩大。
（六）违约四肢虽已发生，但本契约简略延续履行的，在最大限制地保护基金份额捏有
东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本契约。
（七）为明确连累，在不影响本契约本条其他法则的多量适用性的前提下，基金治理东说念主
和基金托管东说念主对由于如下四肢形成的耗损的连累承担问题，明确如下：
由基金治理东说念主承担，即使该东说念主员下达请示并莫得取得基金治理东说念主的现实授权（举例基金治理
东说念主在撤销或变更授权权限后未能实时示知基金托管东说念主）；
托管契约
导致基金托管东说念主引申了应当无效的请示，基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据各自瑕疵进程承担
连累；
间的损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金治理东说念主的推测效果，则基金托管东说念主也情愿担未正确履行复核义务的相应连累；
管东说念主复核后同意基金治理东说念主的推测效果，则基金托管东说念主也情愿担未正确履行复核义务的相应
连累；
的业务规矩实时计帐的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受损伤方形成的
平直耗损，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限连累公司的业务规矩
实时计帐的，两边应按照各自的瑕疵进程对形成的平直耗损合理分管连累；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。如若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何连累。如基金份额捏有东说念主因此建议抵偿要求，关联法律连累和
耗损由基金治理东说念主承担。
十八、适用法律与争议措置模式
（一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好
协商措置。但若自一方书面建议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商模式措置的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济生意仲裁委员会按照届时有用的仲裁规矩进行仲
裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有抑制力，仲裁用度和讼师费
用由败诉方承担。争议处理时间，当事东说念主应信守各自的职责，延续诚实、发愤、守法地履行
本契约法则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
托管契约
（三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他法则。
十九、托管契约的效率
（一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，契约当事东说念主两边根据中国
证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以经中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本契约的有用期自
其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律抑制力。
（四）本契约原来一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
每份具有同等法律效率。
二十、托管契约的签订
见签署页。
（以下无正文）