国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型    证券投资基金托管契约  基金管束东说念主：国投瑞银基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                         托管契约   鉴于国投瑞银基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责 任公司，按照说正当律法例的法则具备担任基金管束东说念主的履历和才略；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相 关法律法例的法则具备担任基金托管东说念主的履历和才略；   鉴于国投瑞银基金管束有限公司拟担任国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型证券投资 基金的基金管束东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型基金的 基金托管东说念主；   为明确国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型证券投资基金基金管束东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本契约。   一、托管契约当事东说念主  （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）  称号：      国投瑞银基金管束有限公司  住所：      上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主: 傅强  成立时期：2002 年 6 月 13 日  批准开发机关：中国证券监督管束委员会  批准开发文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：    有限职守公司  注册老本：    壹亿元东说念主民币  蓄意鸿沟：    基金召募、基金销售、金钱管束、中国证监会许可的其他业务  存续时间：    握续蓄意                                         托管契约 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 成立时期： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：    东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 蓄意鸿沟：    给与东说念主民币存款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；          刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从          事同行拆借；提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提          供保障箱事迹；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；          同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售          汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外          的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代          理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、商量、见证业务；组织或参加银          团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构蓄意与当地法律许可的一切银行          业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币；          经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续时间：    握续蓄意 二、托管契约的依据、方针、原则息争释 （一）依据 本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称                                          托管契约 “《基金法》”）、《证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息露馅管束办法》             （以下简称“《信息露馅办法》”）、                             《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管束法则》偏激他相关法律法例与《国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》”）签订。   （二）方针   签订本契约的方针是明确国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）基金托管东说念主和国投瑞银政策精选机动竖立夹杂型证券投资基金基金 管束东说念主之间在基金财产的支握、投资运作、净值规画、收益分拨、信息露馅及相互监督等相 关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约的系数术语与《基金合同》的相应术语具有疏浚含义。若有 违抗的，应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，建立说合的本事系 统，对基金管束东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中期单子、 债券回购、银行存款（包括银行活期存款、银行如期存款、契约存款、大额存单等）、货币 阛阓用具、股指期货、权证、金钱支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合乎中国证监会的法则）                  。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在践诺稳健门径后，可 以将其纳入投资鸿沟。                                           托管契约   基金管束东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。 基金管束东说念主不错根据本色情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和转圜，并奉告基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督；   （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 0%–95%；   （2）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金金钱净值的 10％；   （3）本基金管束东说念控制理的一都基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％； 本基金管束东说念控制理且由本基金托管东说念主托管的一都怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得杰出该上市公司可通晓股票 的 15%；本基金管束东说念控制理且由本基金托管东说念主托管的一都投资组合握有一家上市公司刊行的 可通晓股票，不得杰出该上市公司可通晓股票的 30%；   （4）本基金握有的一都权证，其市值不得杰出基金金钱净值的 3％；   （5）本基金管束东说念控制理的一都基金握有的合并权证，不得杰出该权证的 10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金金钱净值的   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支握证券的比例，不得杰出基金金钱净 值的 10％；   （8）本基金握有的一都金钱支握证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20％；   （9）本基金握有的合并(指合并信用级别)金钱支握证券的比例，不得杰出该金钱支握 证券鸿沟的 10％；   （10）本基金管束东说念控制理的一都基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支握证券，不得 杰出其各类金钱支握证券整个鸿沟的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，若是其信用等第着落、不再合乎投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一都卖出；                                        托管契约   （12）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金金钱净值的 10%；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金金钱净值 的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金金钱净 值的 10%；   （16）本基金在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 杰出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （17）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得杰出基金握有的股票总 市值的 20%；   （18）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差规画）占 基金金钱的 0%-95%；   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出 上一交易日基金金钱净值的 20%；   （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金金钱净值 5%的现款以及到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得杰出基金金钱净值的15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的要素甚至基 金不合乎前款所法则比例限度的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致。本基金管束 东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致，并承担由于不 一致所导致的风险和亏欠；   （23）说正当律法例以及监管部门法则的其它投资限度。                                         托管契约   除上述第（11）、           （20）、               （21）、                   （22）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基 金鸿沟变动、股权分置更动中支付对价等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上 述法则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律、法例另有法则时， 从其法则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起启动。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限度进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，则本基金投资不再受说合限度，但须 提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。 机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单偏激更新，并确保所提供 的关联交易名单的着实性、完满性、全面性； 银行间交易会员中财务情景较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手构成。基金管束东说念主不错 根据本色情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和转圜，并奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主 参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应合乎交易敌手库的鸿沟。基金托管东说念主对基金管束东说念主参 与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否合乎交易敌手库进行监督；   基金管束东说念主应按照审慎的风险禁止原则，对银行间交易敌手的资信情景进行评估，禁止 交易敌手的资信风险，详情与各类交易敌手所适用的交易结算花样，在具体的交易中，应尽 力图取对基金有益的交易花样。由于交易敌手资信风险引起的亏欠，基金托管东说念主不承担补偿 职守。 详情合乎条件的系数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行存款的交易敌手是否合乎上述名单进行监督；   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 规画、基金份额净值规画、基金份额累计净值、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、说合信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。                                       托管契约   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违背法律法 规的法则、《基金合同》及本契约的约定，应实时奉告基金管束东说念主限期阅兵，基金管束东说念主收 到奉告后应实时查对阐明并奉告基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进 行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应实时 向中国证监会论说。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资提醒违背法律法例、《基金合同》及本契约的 法则，应当拒却实施，立即奉告基金管束东说念主，并依照法律法例的法则实时向中国证监会论说。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径一经成效的提醒违背法律法例和其他相关法则，或 者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即奉告基金管束东说念主，并依照法律法例的法则及 时向中国证监会论说。   （五）基金管束东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在法则 时期内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管束东说念主应积极相助提供说合数据贵寓和制 度等。   四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主践诺本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管束东说念主规画的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主提醒办 理计帐交收、说合信息露馅和监督基金投资运作等手脚。 当情理未实施或蔓延实施基金管束东说念主资金划拨提醒、知道基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本契约相关法则时，应实时以书面体式奉告基金托管东说念主限期阅兵，基金托管 东说念主收到书面奉告后应实时查对并以书面体式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主 有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主奉告的违法 事项未能在限期内阅兵的，基金管束东说念主应依照法律法例的法则论说中国证监会。 基金管束东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在法则时期内回话基金管束东说念主并改正。                                         托管契约   五、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则                                       《基 金合同》及本契约另有法则，不得自行行使、刑事职守、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与零丁。 管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等相关法则的，由基金管束东说念主在法如期限 内遴聘具有从事说合业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验 资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东说念主支握和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的风景开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。                                      托管契约  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和管束  基金管束东说念主以本基金风景在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支握和使用。在上述账户开立和账户说合信息变更过 程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的说合贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管束 算有限职守公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的法则实施。 关账户的开设、使用的，若无说正当则，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的法则。 基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关规定使用并管束。  （六）债券托管专户的开设和管束  基金合同成效后，基金管束东说念主负责以基金的风景央求并取得参预天下银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的风景在中央国债登记结算有 限职守公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。  （七）基金财产投资的相关有价凭证的支握                                        托管契约   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支握。 基金托管东说念主对其除外机构本色灵验禁止的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的支握   基金托管东说念主按照法律法例支握由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管束东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有法则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按法则各自支握至少 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转念。   六、提醒的发送、阐明及实施   （一）基金管束东说念主对发送提醒东说念主员的书面授权 管束东说念主有权发送提醒的东说念主员名单（以下称“提醒发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金 管束东说念主应向基金托管东说念主提供提醒发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告 后以电话阐明。 送东说念主员及说合操作主说念主员除外的任何东说念主露馅、知道，法律法例法则或有权机关要求的除外。   （二）提醒的内容   提醒是基金管束东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资提醒。说合 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的提醒。   （三）提醒的发送、阐明和实施                                      托管契约 两边阐明的花样向基金托管东说念主发送。对于提醒发送东说念主员发出的提醒，基金管束东说念主不得否定其 遵循。基金托管东说念主依照“授权奉告”法则的方法阐明提醒灵验后，方可实施提醒。但若是基 金管束东说念主一经清除或蜕变对提醒发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该奉告，则对于此 后该提醒发送东说念主员无权发送的提醒，或超权限发送的提醒，基金管束东说念主不承担职守。 在其正当的蓄意权限和交易权限内，并依传闻合业务规定发送提醒。提醒发出后，基金管束 东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 进行风景着实性的检讨，对正当合规的提醒，基金托管东说念主应在规如期限内实施，不得分歧理 延误。如有疑问，应当实时奉告基金管束东说念主。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 提醒传输不足时未能留出糜费的实施时期，甚至提醒未能实时实施所变成的亏欠由基金管束 东说念主承担。  （四）基金管束东说念主发送诞妄提醒的情形和处理门径  基金管束东说念主发送诞妄提醒的情形主要包括：提醒要素诞妄、无投资手脚的提醒、预留印 鉴诞妄等情形。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主的提醒诞妄时，有权拒却实施，并实时奉告基金管束东说念主改正。 对基金管束东说念主更正并从头发送后的提醒经基金托管东说念主查对阐明后方能实施。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施提醒的情形和处理门径  基金托管东说念主发现基金管束东说念主的提醒违背法律法例法则或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予实施，独立即书面奉告基金管束东说念主要求其变更或清除说合提醒，若基金管束东说念主 在基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或清除说合提醒，基金托管东说念主应当拒却实施，并向中 国证监会论说。  基金管束东说念主向基金托管东说念主下达提醒时，应确保基金的银行存款账户有糜费的资金余额，                                        托管契约 确保基金的证券账户有糜费的证券余额。对超头寸的提醒，以及杰出证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实施，但应立即奉告基金管束东说念主，由此变成的亏欠，由基金管束东说念主承 担。《基金合同》约定和法律法例另有法则的除外。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主提醒实施的处理方法   基金托管东说念主因未正如实施基金管束东说念主正当合规的提醒，甚至本基金的利益受到挫伤，基 金托管东说念主应在发现后实时采纳方法赐与转圜，并承担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对 实施基金管束东说念主的正当合规提醒对基金变成的亏欠不承担任何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管束东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于提醒发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基 金管束东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金管束东说念主对授权奉告的修改应当以加密传真实体式发送给基金托管 东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金管束东说念主电话阐明。基金 管束东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐明后于奉告载明的成效时期起成效。基 金管束东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。      七、交易及计帐交收安排   （一）基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。   （1）资金浑厚，信誉精良。   （2）财务情景精良，蓄意手脚表率，最近一年未因紧要违法手脚而受到相关管束机关 的处罚。   （3）里面管束表率、严格，具备健全的内控轨制，并能满足本基金运作高度隐敝的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合乎代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息事迹。                                          托管契约   （5）计划实力较强，有固定的计划机构和专诚计划东说念主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的计划论说及周至的信息事迹，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题计划论说。   基金管束东说念主根据以上范例进行磨练后详情证券蓄意机构的遴荐。基金管束东说念主与被遴荐的 证券蓄意机构签订委用契约，并按照法律法例的法则向中国证监会论说。基金管束东说念主应将委 托契约（或席位租用契约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管束东说念主应实时以书面体式奉告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初次进行交易的 10 个责任日前通 知基金托管东说念主，席位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 传闻合登记结算公司的结算规定办理。 任方承担相应的职守。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的相关法则办理，并实时奉告基金管束东说念主。 此给基金财产变成的亏欠承担相应的补偿职守。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的相关法则办理，并实时奉告基金管束东说念主。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主 发送的划款提醒，由此变成的亏欠，由基金管束东说念主负责补偿。基金管束东说念主在发送划款提醒时 应充分接头基金托管东说念主的划款处理时期。对于要求本日到帐的提醒，应在本日 15:00 前发 送；对于要求本日某一时点到账，则提醒需提前 2 个责任小时发送，并说合付款条件一经具                                           托管契约 备。对于新股申购网下公开刊行业务，投资管束东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日 放工前将新股申购提醒发送给托管东说念主，提醒发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，投资管束东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于在上交所固定收益平台和在深交所抽象契约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额 结算”和“T+0逐笔全额非担保交收”的业务，金钱管束东说念主应在交易日14：00将划款提醒发 送至托管东说念主。   因金钱管束东说念主提醒传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所变成的亏欠由金钱管 理东说念主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低 备付金带来的利息亏欠。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合乎法律法例、《基金合同》、 本契约的提醒不得分歧理拖延或拒却实施。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金退换的资金计帐 基金金钱净值，并进行查对；基金管束东说念主将两边盖章阐明的或基金管束东说念主决定采纳的基金份 额净值和基金份额累计净值在指定网站进行露馅。 更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及退换数据向基金托管东说念主、基金管束东说念主 传送。基金管束东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款）与托管账户应付额                                           托管契约 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应 收额在 T+2 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金托管行按管束东说念主的划款提醒将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清 算账户”。 此产生的职守应由该基金管束东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”              ，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东说念主提醒实时划付赎回款项。   八、基金净值信息规画和司帐核算   （一）基金净值信息的规画和复核 金钱净值除以规画日该基金份额总和后的价值。 的法则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指点》 偏激他法律法例的法则。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管束东说念主负责规画，基金托 管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个怒放日收尾后规画得出当日的该基金份额净值，并在盖章后 以两边约定的花样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值规画效率进行复核，并以两边约 定的花样将复核效率传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金份额净值和基金份额累计净值 赐与公布。基金份额净值的规画精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及说正当律法例的法则或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和                                        托管契约 阅兵。 为基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即赐与阅兵，并 采纳合理的方法留神亏欠进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束 东说念主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有法则的，按 其法则处理。 有东说念主的本色亏欠，基金管束东说念主应付此承担职守。若基金托管东说念主规画的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该亏欠不承担职守；若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也容或 担部分未正确践诺复核义务的职守。若是上述诞妄变成了基金财产或基金份额握有东说念主的不 当得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职守，则基金管束东说念主应负责向不当得 利之主体主见返还不当得利。若是返还金额不足以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的 补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、稳健、合理的方法进行检讨，然则未 能发现该诞妄的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿责 任。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法摒除由此变成的影响。 达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的规画效率对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将说合情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法理解 计处理原则，分别零丁时成立、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。                                        托管契约   基金管束东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务有蓄意进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并阅兵。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。               《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述 书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再 更新基金招募阐述书；季度论说应在季度收尾之日起 15 个责任日内编制完成并赐与公告； 中期论说在上半年收尾之日起 2 个月内编制完成并赐与公告；年度论说在每年收尾之日起 3 个月内编制完成并赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度 论说、中期论说或者年度论说。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度 论说完成当日，将相关论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核效率书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期论说完成当日，将相关报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效率 书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效率书面奉告基金管束东说念主。基金 管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真实花样或两边约定的其他花样进行。   基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行转圜，转圜以两边认同的账务处理花样为准；若两边无法达成一致以基金 管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一 份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就说合报抒发成一致，基金 管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就说合情况报证监会备案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据                                       托管契约 该基金份额握有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润采纳期末金钱欠债表中未分拨利润与未分 配利润中已终了部分的孰低数。  （二）基金收益分拨的时期和门径 金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面奉告基 金管束东说念主，复核通事后基金管束东说念主应当将收益分拨决策实时公告；若是基金管束东说念主与基金托 管东说念主不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策 及说合情况的阐述提交中国证监会备案并书面奉告基金管束东说念主，在上述文献提交收场之日 起基金管束东说念主有权益对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管束 东说念主实施该收益分拨决策，但有凭据解释该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。 自动转为基金份额进行再投资的花样（下称“再投资花样”），投资者不错遴荐两种花样中的 一种；若是投资者莫得昭示遴荐，则视为遴荐现款红利的花样处理。 披发日将分成资金划入基金管束东说念主指定账户。若是投资者遴荐转购基金份额，基金管束东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息露馅  （一）隐敝义务  基金管束东说念主和基金托管东说念主除为践诺法律法例、《基金合同》及本契约法则的义务所必要 之外，不得为其他方针使用、利用其所细察的基金的信息，何况应当将基金的信息限度在为 践诺前述义务而需要了解该信息的职员鸿沟之内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基 金托管东说念主违背隐敝义务：                                        托管契约 构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅门径                         《基金合同》的法则各自承担相应的 信息露馅职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极相助、相互督促、相互监督，保证其践诺 按照法定花样和时限露馅的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法例的 法则赐与公布。 事务所审计。 不错根据需要在其他全球序论露馅信息，然则其他全球序论不得早于指定序论露馅信息，并 且在不同序论上露馅合并信息的内容应当一致。   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照说正当律法例法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 息），基金管束东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商采纳转圜方法。不可抗力 等情形隐没后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息露馅。   （三）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息露馅办法》和其他相关法律法例的法则 于上半年度收尾之日起 2 个月内、每年收尾之日起 3 个月内在基金中期论说及年度论说中 分别出具托管东说念主论说。                                         托管契约   十一、基金用度  （一）基金管束东说念主的管束费   基金管束东说念主的基金管束费按基金金钱净值的1.20%年费率计提。   基金管束费按前一日基金金钱净值的1.20%年费率计提。规画方法如下：       H＝E×1.20%÷往时天数       H为逐日应计提的基金管束费       E为前一日基金金钱净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主。   在首期支付基金管束费前，基金管束东说念主应向托管东说念主出具厚爱函件指定基金管束费的收款 账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更 奉告。  （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：       H=E×0.20%÷往时天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。  （三）经两边当事东说念主协商一致，基金管束东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管束费和/                                      托管契约 或托管费，无用召开基金份额握有东说念主大会。基金管束东说念主应于新的费率实施日前按照《信息披 露办法》的法则在指定序论上刊登公告。   （四）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据相关法律法例、《基金合同》的法则实施。   （五）对于违背法律法例、              《基金合同》                   、本契约偏激他相关法则（包括基金用度的计提 方法、计提范例、支付花样等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   十二、基金份额握有东说念主名册的支握   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金管束东说念主应在说合的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的支握   基金托管东说念主应妥善支握基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金管束东说念主应实时向中国证监会论说，并代为践诺支握基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管束东说念主由此产生的支握费给予补偿。                                        托管契约      十三、基金相关文献档案的保存  （一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他说合贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他说合贵寓，保存期限为 15 年。  （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案践诺 隐敝义务。      十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换      （一）基金管束东说念主职责断绝后，仍应妥善支握基金管束业务贵寓，并与新任基金管束东说念主 或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极相助，并与新 任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金金钱总值和净值。      （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善支握基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管束东说念主应 给予积极相助，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的说合约定。      十五、辞让手脚      （一）《基金法》第二十条、第三十一条辞让的手脚。      （二）《基金法》第五十九条辞让的投资或行径。      （三）除根据基金管束东说念主的提醒或《基金合同》、本契约另有法则外，基金托管东说念主不得 动用或刑事职守基金财产。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高档管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本契约辞让的其他手脚。  法律法例或监管部门转圜上述限度的，本基金从其法则。                                     托管契约   十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何粉碎。变更后的新契约应当报中国证监会核准。  （二）托管契约的断绝  发生以下情况，本托管契约应当断绝：  （三）基金财产的计帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的法则对本基金的财产进 行计帐。   十七、违约职守和职守诀别   （一）本契约当事东说念主不践诺本契约或践诺本契约不合乎约定的，应当承担违约职守。   （二）因本契约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当分别对各 自的手脚照章承担补偿职守，因共同手脚给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当 承担连带补偿职守。  （三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主变成亏欠的，容或担补偿职守。如发生 下列情况，当事东说念主不错免责：                                        托管契约   因不可抗力不可践诺本契约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一都革职职守，但 法律另有法则的除外。当事东说念主踯躅践诺后发生不可抗力的，不可革职职守。 为而变成的亏欠等； 变成的径直亏欠或潜在亏欠等；  （四）当事东说念主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的方法，悉力留神损 失的扩大。  （五）违约手脚虽已发生，但本契约或者陆续践诺的，在最大限制地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当陆续践诺本契约。  （六）为明确职守，在不影响本契约本条其他法则的巨额适用性的前提下，基金管束东说念主 和基金托管东说念主对由于如下手脚变成的亏欠的职守承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达提醒并莫得得回基金管束东说念主的本色授权（举例基金管束东说念主在清除或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实施了应当无效的提醒，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金管束东说念主的规画效率，则基金托管东说念主也容或担未正确践诺复核义务的相应职守； 管东说念主复核后同意基金管束东说念主的规画效率，则基金托管东说念主也容或担未正确践诺复核义务的相应 职守；                                        托管契约 的业务规定实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受挫伤方变成的 径直亏欠，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规定 实时计帐的，两边应按照各自的特地进度对变成的径直亏欠合理分管职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额握有东说念主因此提倡补偿要求，说正当律职守和 亏欠由基金管束东说念主承担。   十八、适用法律与争议治理花样   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好 协商治理。但若自一方书面提倡协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商花样治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁 规定进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费及讼师费由败 诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应践诺本契约的其他法则。   十九、托管契约的遵循   （一）基金管束东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，契约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为厚爱文本。   （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本契约的灵验期自 其成效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约蓝本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。                   托管契约 二十、托管契约的签订 见签署页。 （以下无正文）