招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资       基金发起式纠合基金            托管条约      基金管束东说念主：招商基金管束有限公司      基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                             招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约                   招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   鉴于招商基金管束有限公司（以下简称“招商基金”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限连累公司，按照联系法律规章的王法具备担任基金管束东说念主的阅历和才调；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照联系法律规章的王法具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于招商基金为招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金 管束东说念主，中信证券为招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金 托管东说念主；   为明确招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金管束东说念主和基 金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本条约。                     一、    托管条约当事东说念主   （一） 基金管束东说念主(或简称“管束东说念主”)   称号：招商基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   成立时候：2002 年 12 月 27 日   批准成立机关：中国证券监督管束委员会   批准成立文号：中国证券监督管束委员会证监基金字[2002]100 号   组织相貌：有限连累公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   存续期间：合手续计算   计算畛域：基金管束业务，发起成立基金，中国证监会批准的其他业务。（照章须经批 准的神色，经联系部门批准后方可开展计算行为）   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君                    招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   计算畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资征询；与证券交易、证券投资行为联系的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券金钱管束（世界社会保障基金境内寄托投资管束、基本养老保障基金证券投资管束、企 业年金基金投资管束和奇迹年金基金投资管束）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。                                 （照章须经批准 的神色，经联系部门批准后方可开展计算行为，具体计算神色以联系部门批准文献概况可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管条约的依据、目的、原则和讲解   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》                   、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、                    《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》                                       （以 下简称“    《信息线路办法》”）、              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束王法》                                     （以下简 称“《流动性风险管束王法》             ”）、               《公开召募证券投资基金运作带领第3号——指数基金带领》、 《招商中证A100交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》                                   （以下简称《基 金合同》）极端他联系法律、规章制定。   （二）目的   签订本条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值推测打算、收益分派、信息线路及彼此监督等联系事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、讲授信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益               招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）讲解   除非本条约另有约定，本条约整个术语与《基金合同》的相应术语具有相似含义。若有 违背，应以《基金合同》为准。         三、   基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行动哄骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于宗旨ETF基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板极端他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 撑合手机构债、政府撑合手债券、地方政府债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债 券极端他中国证监会允许投资的债券）、金钱撑合手证券、债券回购、同行存单、银行存款、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律规章或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须合适中国证监会的联系王法。   本基金可根据联系法律规章和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。 行监督。   （1）按法律规章的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱成就比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨ETF的比例不低于基金金钱净值的90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保合手不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权极端他金融工 具的投资比例依照法律规章或监管机构的王法膨大。   如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 金管束东说念主在履行适宜格局后，不错将其纳入投资畛域或调理上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律规章的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 证金后，应当保合手不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的10%； 证券限度的10%； 金钱撑合手证券，不得逾越其各种金钱撑合手证券所有这个词限度的10%； 产撑合手证券期间，如若其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起3个 月内赐与一说念卖出； 所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值 的20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差推测打算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金金钱净值的20%； 的15%；在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值 的30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，所有这个词（轧差推测打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金金钱净值的              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱撑合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等； 收取的权柄金总数不得逾越基金金钱净值的10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值的20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数推测打算； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金不合适 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致； 证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的95%； 借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束王法》所述流动性受限证券的 畛域；参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的50%；最近6个月内日均基 金金钱净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市 值加权平均推测打算；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管束东说念主之外的因 素以致基金投资不合适本条上述王法的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份券调理、标的 指数成份券流动性限制、宗旨ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管束东说念主之外的 成分以致基金投资比例不合适上述第1）项王法投资比例的，基金管束东说念主应当在20个交易日 内进行调理；除上述1）、2）、7）、13）、14）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制、宗旨 ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不合适 上述王法投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行调理，但中国证监会王法的特殊              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同胜仗之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起出手。   如若法律规章或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律规章或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜格局 后，则本基金投资不再受联系限制。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）贸易除宗旨ETF基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极端他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政规章和中国证监会王法退却的其他行为。   法律规章或监管部门取消或变更上述退却性王法，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 适宜格局后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的王法膨大。 进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产贸易基金管束东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓吹、施行抑制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱膨大。联系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律规章赐与线路。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主应严 格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集遴荐交易敌手；基金管束东说念主在银行间市集进行             招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管束东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系王法，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑制轨制，驻扎流动性风险、法律风 险和操气派险等各式风险。基金托管东说念主对基金管束东说念主是否驯顺联系轨制、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不统长入致，包括经中国证监 会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管束东说念主应至少于初次膨大投资指示之前两个职责日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的方式进行阐明。   （4）基金投资非公开导行的流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律规章要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的 比例、已合手有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时候等。基金管束东说念主应保证上 述信息的信得过、完好，并于拟膨大投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有富余的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》王法，对基金管束东说念主是否驯顺法律规章进行监督，并审核基金管束东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资流畅受 限证券前就该风险的抛弃或驻扎措施进行补充书面诠释，并保留查抄基金管束东说念主风险管束部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查而已的权柄。不然，基金托管东说念主有权 拒却膨大联系指示。因拒却膨大该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何连累，               招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 并有权敷陈中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。 力等波及到存款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管束东说念主根据相应王法确定存款银行，本 基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而变成的亏蚀机由联系连累 东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务历程，有用驻扎和抑制风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律规章的王法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 推测打算、基金份额净值推测打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息线路、基金宣传推介材料（需基金管束东说念主主动提供）中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作极端他运作违反法律规章、《基金合同》、 本托管条约极端他联系王法时，应实时以书面相貌讲演基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收 到讲演后应鄙人一个职责日前实时查对，并以书面相貌向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或 举证，诠释违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金 管束东说念主应补偿因其违反法律规章、行业自律性王法或《基金合同》或本托管条约极端他联系 王法而以致投资者和基金托管东说念主遭遇的亏蚀。   对于依据交易格局尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反联系法律规章王法或者违反《基金合同》约定的，应当拒却膨大，立即 讲演基金管束东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据交易格局照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反联系法律规章或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金 管束东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时候内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按照规章要求需向中                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东说念主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期讲演基金管 理东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无正派事理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本条约王法哄骗监督权，或遴选拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。           四、   基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管束东说念主推测打算的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、联系信 息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 膨大或无故蔓延膨大基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管条约极端他联系王法时，基金管束东说念主应实时以书面相貌讲演基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对阐明并以书面相貌向基金管束东说念主发出回函，诠释 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管束东说念主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系而已以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真 实性，在王法时候内修起基金管束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主讲演的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果敷陈中国证监会。   基金托管东说念主无正派事理，拒却、拦阻基金管束东说念主根据本条约王法哄骗监督权，或遴选拖 延、欺骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议警告仍不改正 的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约                  五、   基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 金合同》及本条约另有王法，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管束东说念主遴选措施进行催收。基金管束东说念主未实时催收给基金财产变成亏蚀的，基金管束 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何连累，但应赐与必 要的配合与协助。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）极端收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的亏蚀等，基金托管东说念主不承担连累。 管基金财产。   （二）《基金合同》胜仗前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满或基金管束东说念主通告罢手召募时， 发起资金认购金额及发起资金提供方承诺合手有期限合适《基金法》、《运作办法》等联系规 定的，基金管束东说念主应将属于本基金财产的一说念资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户和证券账户。同期在王法时候内，由基金管束东说念主在法按时限内遴聘合适《中华东说念主民共 和国证券法》王法的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资 金提供方极端合手有份额进行专门诠释。出具的验资敷陈应由参加验资的2名以上(含2名)中国 注册管帐师署名方为有用。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 构按王法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。      （三）基金的银行账户的开设和管束 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。 例》、《支付结算办法》以极端他联系王法。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管束 算有限连累公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 关账户的开设、使用的，若无联系王法，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、 使用的王法。      （五）债券托管专户的开设和管束      《基金合同》胜仗后，基金管束东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系王法，以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。             招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   （六）期货账户的开设和管束   基金管束东说念主根据投资需要按照王法开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管束东说念主应以书面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登托福户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金管束东说念主进行，重置后务必实时讲演托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基金管束东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系而已变更后实时将变更的而已提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管束 基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律规章和本条约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管束。   （八）基金投资银行存款账户的开立和管束   基金投资银行按时存款应由基金管束东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体和谐协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   存款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管束东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责守护。   本基金投资银行存款时，基金管束东说念主应当与存款银行签订具体存款条约，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等驯服。存款条约须约定将 托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，按时存款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时存款存续期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立按时对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的守护   什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东说念主合手有，基金托管东说念主承担守护职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用抑制的证券不承担守护连累。              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律规章守护由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管束东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后30日内将一份本来 的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有王法外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金联系的 紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有 一份本来的原件。紧要合同的守护期限不低于法律规章王法的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合同传真件并加盖公 章，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。              六、   指示的发送、阐明及膨大   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员的权限畛域。基金管束 东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和签名样本。 名并加盖公章，若由授权签名东说念主签署，应附上基金管束东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权讲演并经电话阐明后，授权讲演即胜仗。如若授权讲演中载明具体胜仗时候的， 该胜仗时候不得早于基金托管东说念主收到授权讲演并经电话阐明的时点。如早于前述时候，则以 基金托管东说念主收到授权讲演并经电话阐明的时点为授权讲演的胜仗时候。   对于基金管束东说念主拟通过基金托管东说念主电子办事平台发送划款指示的，基金管束东说念主需与基金 托管东说念主签署联系办事条约，并提供授权讲演极端他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管束东说念主的被授权东说念主在电子办事平台成就联系操作权限。   对于基金管束东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管束东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深 证通数据接口识别并投入基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管束东说念主不可否定其着力，并 视为已通过基金管束东说念主的适宜授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及联系操作主说念主员之外的任何东说念主线路、泄露。   （二）指示的内容             招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以极端他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管束东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主签名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管束东说念主并需基金管束东说念主阐明后才能发送的划款指示，基 金管束东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。联系登记结算公司向基金 托管东说念主发送的结算讲演视为基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和膨大 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管束东说念主不得否定其着力。 易权限内，并依据联系业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管束东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐明。因基 金管束东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，以致资金未能实时到账所变成的亏蚀不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金管束东说念主需在 划款指示追踪界面查抄划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主本身缺欠影响资金未能实时 到账所变成的亏蚀由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和联系法律规章的王法对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性相貌审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的签名或名章是否与预留印鉴样本、 被授权东说念主的签名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权讲演一致；对于通过深证通电子 直连或电子办事平台方式发送的划款指示，视为由基金管束东说念主有用被授权东说念主发送，基金托管 东说念主相貌审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性相貌审查无误、 正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内膨大，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东说念主。                 招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 发送指示日完成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款限制时点2个职责 小时（职责时候：职责日9：00-11：30，13：00-17：00）的指示膨大时候。因基金管束东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出富余的膨大时候，以致指示未能实时膨大所变成的亏蚀 由基金管束东说念主承担。 行电话阐明，基金托管东说念主应根据本条约要求按投资指示膨大。15:00之后发送的，基金托管 东说念主勤快膨大但不保证推告白捷，由于基金管束东说念主未能按照王法时候内向基金托管东说念主发送指示 导致划付失败的，基金管束东说念主承担该连累，基金托管东说念主不承担该连累。 确保基金的证券账户有富余的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予膨大，但应立即讲演基金管束东说念主，由此变成的亏蚀，由基金管束东说念主承 担。      （四）基金管束东说念主发送失误指示的情形和处理格局      基金管束东说念主发送失误指示的情形包括指示违反法律规章和本条约，指示发送东说念主员无权或 杰出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法膨大 等情形。      基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示失误时，有权视情况暂缓或拒却 膨大，并实时讲演基金管束东说念主改正。基金管束东说念主如需取销指示，应在基金托管东说念主膨大指示之 前出具书面取销诠释或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与 基金托管东说念主进行电话阐明，基金托管东说念主阐明后，该书面除掉的诠释或指示胜仗。如若基金托 管东说念主在收到书面取销的诠释或指示前已膨大原指示，由此变成的亏蚀由基金管束东说念主承担。但 基金托管东说念主未尽指示审核义务导致膨大失误指示的，也打发由此变成的亏蚀承担相应的连累。      （五）基金托管东说念主依照法律规章暂缓、拒却膨大指示的情形和处理格局      基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示犯警、违纪的，有权视情况暂缓或不予膨大，并实时 书面讲演基金管束东说念主纠正。基金管束东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面相貌对基金托管东说念主 发出回函阐明，基金管束东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处理。      （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示膨大的处理方法      对于基金管束东说念主的有用指示和讲演，除非违反法律规章、《基金合同》、托管条约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延膨大。基金托管东说念主因缺欠未按照基金管束东说念主合适法律规章、                                       《基 金合同》及本条约王法的有用指示膨大或拖延膨大基金管束东说念主的前述有用指示，以致基金的                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负补偿连累。      （七）被授权东说念主员及授权权限的变更      基金管束东说念主若对授权讲演的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前1个职责日讲演基金托管东说念主；修改授权讲演的文献应由基金 管束东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出具 授权书）。基金管束东说念主对授权讲演的修改应当至少提前1个职责日以传简直相貌发送给基金 托管东说念主，同期电话讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更讲演后应向基金管束东说念主电话阐明。 基金管束东说念主对授权讲演的内容的修改自讲演投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐明无异议之 时起胜仗。基金管束东说念主在而后3个职责日内将对授权讲演修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管束东说念主斟酌赐与阐明，在阐明前基金托管 东说念主以传真件为准膨大指示，由此产生的连累由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主更换被授权东说念主通 知胜仗后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改造授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予膨大。如因托管东说念主缺欠变成亏蚀的，由托管东说念主承担连累。      （八）其他事项      除因其本身挑升或紧要罪戾原因以致基金的利益受到挫伤而负补偿连累外，基金托管东说念主 按照法律规章、本条约的王法膨大基金管束东说念主指示而引起的任何亏蚀，基金托管东说念主不负补偿 连累。                 七、   交易及计帐交收安排      （一）基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券、期货贸易的证券计算机构、期货经纪机构。      （1）资金浑厚，信誉精好意思。      （2）财务景况精好意思，计算行动方法，最近一年未因紧要违游记动而受到联系管束机关 的处罚。      （3）里面管束方法、严格，具备健全的内控轨制，并能倨傲本基金运作高度守密的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息办事。      （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、按时、全面地为基                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、证券分析的研究敷陈及周密的信息办事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。   基金管束东说念主根据以上圭臬进行历练后确定证券计算机构。基金管束东说念主与被遴荐的证券经 营机构签订寄托条约（或交易单元租用条约），并按照法律规章的王法向中国证监会敷陈。 基金管束东说念主应将寄托条约(或交易单元租用条约)的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管束东说念主应实时以书面相貌讲演基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的10个职责 日前讲演基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内讲演到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律规章、《基金合同》的联系王法膨大，若无 明确王法的，可参照联系证券贸易、证券计算机构遴荐的王法膨大。   （二）基金计帐交收 东说念主证券资金结算条约》，共同驯顺中国证券登记结算公司（下称“中登公司”）制定的联系 业务王法和王法，该等王法和王法以及《托管东说念主证券资金结算条约》自动成为本条件约定的 内容。投资者和基金管束东说念主明察并招供，如若本条约与中登公司联系业务王法、王法以及《托 管东说念主证券资金结算条约》的约定相突破的，以中登公司联系业务王法、王法以及《托管东说念主证 券资金结算条约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东说念主负责办理。本基金整个场内 证券交易的计帐交割由基金托管东说念主四肢特殊结算参与东说念主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东说念主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东说念主承担由基金托管东说念主缺欠变成的平时结算、交收业务无法完成的连累；若由于 基金管束东说念主原因变成的平时结算业务无法完成，连累由基金管束东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外皮露净值之前，必须保证今日                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 整个施行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统长入致。如若施行交易记载与管帐账簿记 录不一致，变成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的亏蚀由连累方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金计帐   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐罢职“全额计帐、净额交收”的原则， 即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金转换转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应收额在交 收日15:00前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托 管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日12:00前划到“基金计帐账户”。   对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管束东说念主负责与联系当事东说念主确定到账 日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时讲演基 金管束东说念主遴选措施进行催收，由此给基金变成亏蚀的，基金管束东说念主负责向连累方追偿基金的 亏蚀。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有富余的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基 金银行托管账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不承担连累；如系 基金管束东说念主的原因变成，连累由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金金钱净值推测打算和管帐核算   （一）基金金钱净值的推测打算和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各种基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目推测打算，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金管束东说念主不错成立大额赎 回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管束东说念主于每个职责日推测打算基金金钱净值及各种基金份额净值，并按王法公告。              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   基金管束东说念主应每个职责日对基金金钱估值，但基金管束东说念主根据法律规章或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职责日对基金金钱估值后，将基金净值信息成果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   基金管束东说念主负责基金金钱净值推测打算和基金管帐核算，并担任基金管帐连累方。就与本基 金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的推测打算成果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的宗旨ETF基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱撑合手证券、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）宗旨ETF基金份额的估值   本基金合手有的宗旨ETF基金份额按估值日宗旨ETF基金的基金份额净值估值。如该日目 标ETF未公布净值，则按该日宗旨ETF的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的股票品种的估值： 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化成分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （3）处于未上市期间的股票品种应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系王法确定公 允价值。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   （4）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种中式第三方估值基准办事机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、规章的王法膨大。   （5）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种中式第三方估值基准办事机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时将充分磋商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于在交易所市集上市交易的公开导行的可转换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价进行估值；实行净价交易的债券 中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价进行估值。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，收受在当前情况下 适用况兼有富余可利用数据和其他信息撑合手的估值工夫确定其公允价值。   （8）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交易日结算价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据联系法律规章以及监管部门的王法估值。   （11）本基金投资同行存单，收受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （12）合手有的银行按时存款或讲演存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票膨大。   （14）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律规章、监管部门和行业 协会的联系王法进行估值。   （15）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错收受舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （17）联系法律规章以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最 新王法估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、格局及联系法 律规章的王法或者未能充分小心基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，                   招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 两边协商处理。      （三）估值失误的处理      基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值失误时， 视为该类基金份额净值失误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的缺欠变成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇亏蚀的，缺欠的连累东说念主应当对由于该 估值失误遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利亏蚀按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿连累。      上述估值失误的主要类型包括但不限于：而已报告差错、数据传输差错、数据推测打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成亏蚀机，估值失误连累方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误连累方承担；由于估值失误连累方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成亏蚀的，由估值失误连累方对顺利亏蚀承担补偿 连累；若估值失误连累方照旧积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿连累。估值失误连累方打发更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。      （2）估值失误的连累方对子系当事东说念主的顺利亏蚀负责，分歧转折亏蚀负责，况兼仅对 估值失误的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 连累方仍打发估值失误负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益亏蚀（“受损方”），则估值失误连累方应补偿受损方的亏蚀，并在 其支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如若获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔 偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和逾越其施行亏蚀的差额部分支付给估值失误连累 方。      （4）估值失误调理收受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格局如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的连累方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的连累方进行更正和补偿 亏蚀；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推测打算出现失误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎亏蚀进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值推测打算失误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基 金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律规章或监管机构另有王法的，从其王法处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所变成的舛误不 四肢基金金钱估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、存款银 行发送的数据失误，或国度管帐策略变更、市集王法变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然 照旧遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，然则未能发现该失误或即使发现失误但因前述 原因无法实时更正的，由此变成的基金金钱估值失误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施抛弃或削弱由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门王法的管帐轨制膨大。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的兼并记账方法知道 计处理原则，分别独恐怕树立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的推测打算和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个职责日内完成；《基金合同》胜仗后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募诠释书并登载在王法网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再 更新基金招募诠释书。季度敷陈应在季度收尾之日起15个职责日内赐与公告；中期敷陈在会 计年度半年终了后两个月内赐与公告；年度敷陈在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基 金合同》胜仗不足2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核成果书面讲演基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度敷陈完 成当日，将联系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个职责日内完成复核， 并将复核成果书面讲演基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30个职责日内完成复核，并将复核成果书面讲演基金 管束东说念主。基金管束东说念主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后45个职责日内完成复核，并将复核成果书面讲演基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献交往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共               招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的敷陈上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核概念书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如若基金管束 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时请示。   （八）基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。                 九、   基金收益分派   （一）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》胜仗不悦3个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 第3位出手舍去，舍去部分归基金金钱；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管束东说念主可在不违反法律规章的前提下，经 履行适宜格局后酌情调理以上基金收益分派原则，且应于变更实施日前在王法序言公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议实在定、公告与实施                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的联系王法在王法序言公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   收益分派收受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推测打算方法等联系事项罢职《业 务王法》的联系王法。                  十、   基金信息线路   （一）守密义务 理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。基金管束 东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开线路之前，先行对两边和基金份额合手有 东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主泄露。法律规章另有王法的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，况兼应当将守密信息限 制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员畛域之内。然则，如下情况不应视为基金 管束东说念主或基金托管东说念主违反守密义务：   （1）非因基金管束东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被线路、泄露或公开；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主为驯顺和遵照法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开；   （3）法律规章或有权机构要求线路的；   （4）因不可抗力发生信息线路或公开的。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产 品而已摘录、基金份额发售公告、《基金合同》胜仗公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按时敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈、临时敷陈、透露公告、基 金份额合手有东说念主大会决议、计帐敷陈、投资股指期货联系公告、投资国债期货联系公告、投资              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 股票期权的联系公告、投资金钱撑合手证券的联系公告、投资非公开导行股票的联系公告、参 与融资和转融通证券出借业务的信息线路及实施侧袋机制期间的信息线路等中国证监会规 定的其他信息。基金年度敷陈需经合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计 后，方可线路。   （三）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路格局   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，讲授 信用，严守巧妙。基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律规章、《基金合同》的王法各自 承担相应的信息线路职责。基金管束东说念主负责办理与基金联系的信息线路事宜，基金托管东说念主应 当按照联系法律规章和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基 金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主赐与公布。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 线路义务。   基金管束东说念主应当在中国证监会王法的时候内，将应予线路的基金信息通过王法序言线路。 根据法律规章应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过王法序言公开线路。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律规章、基金合同或中国证监会王法的情况。   基金托管东说念主应当按照联系法律规章、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募诠释书、基金居品而已摘录、基金计帐敷陈等公开线路的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金年度敷陈中的财务管帐敷陈必须经合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事 务所审计。   照章必须线路的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律规章王法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金                   招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 份额合手有东说念主查询联系文献提供必要的阵势和其他便利。      基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。      （四）基金托管东说念主敷陈      基金托管东说念主应按《基金法》、《信息线路办法》和其他联系法律规章的王法于上半年度 收尾后两个月内、每年收尾之日起三个月内在基金中期敷陈及年度敷陈均分别出具托管东说念主报 告。                       十一、 基金用度      （一）基金管束费的计提方法、计提圭臬和支付方式      基金管束东说念主对本基金投资组合中投资于宗旨ETF部分的基金金钱净值不计提基金管束 费。本基金的管束费按前一日基金金钱净值扣除所合手有宗旨ETF基金份额部分基金金钱后的 余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管束费的推测打算方法如下：      H＝E×0.50%÷过去天数      H为逐日应计提的基金管束费      E为前一日基金金钱净值扣除所合手有宗旨ETF基金份额部分基金金钱后的余额（若为负 数，则取0）      基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （二）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于宗旨ETF部分的基金金钱净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除所合手有宗旨ETF基金份额部分基金金钱后的 余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的推测打算方法如下：      H＝E×0.10%÷过去天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金金钱净值扣除所合手有宗旨ETF基金份额部分基金金钱后的余额（若为 负数，则取0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个职责日内从                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C类基金份额的销售办事费的计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金A类基金份额不收取销售办事费，C类基金份额的销售办事费年费率为0.40%。销 售办事费的推测打算方法如下：   H＝E×0.40%÷过去天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售办事费   E为前一日C类基金份额的基金金钱净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个职责日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金合同胜仗后与基金联系的信息线路用度、基金合同胜仗后与基金联系的管帐 师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额合手有东说念主大会用度、基金的证券/期货、股票期权 交易用度、基金的银行汇划用度、基金联系账户开户用度及小心用度、基金投资宗旨ETF的 联系用度（包括但不限于宗旨ETF的交易用度、申赎用度等）等根据联系规章、基金合同及 相应条约的王法，由基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 亏蚀；   （六）基金管束费、基金托管费、C类基金份额的销售办事费的复核格局   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等联系王法、《基金合同》以及本条约 的其他用度有权拒却膨大。   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、C类基金份额的销售办事费 等，根据本托管条约和《基金合同》的联系王法进行复核。   （七）如若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违反联系法律规章的联系王法和《基金合同》、                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版面讲解，如若基金托管 东说念主以为基金管束东说念主无正派或合理的事理，不错拒却支付，但应实时讲演基金管束东说念主。             十二、 基金份额合手有东说念主名册的守护   （一）基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管束东说念主和基金托管 东说念主应按照当今联系王法分别守护基金份额合手有东说念主名册。守护方式不错收受电子或文档的相貌。 基金登记机构的守护期限不低于法律规章王法的最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管束东说念主应将联系而已送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名册，应按联系 规章王法各自承担相应的连累。   （二）基金份额合手有东说念主名册的提交   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 胜仗日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、每年12月 合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交； 《基金合同》胜仗日、《基金合同》拒绝日等波及到基金垂死事项日历的基金份额合手有东说念主名 册应于发诞辰后十个职责日内提交。             十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存财产业务行为的记载、账册报表和其他联系而已。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系而已。基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按 王法的期限守护，保存期限不低于法律规章王法的最低期限。   （二）合同档案的建立              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 基金托管东说念主，并在10个职责日内将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相 应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和垂死合同等，承担守密义务并保存，保存年限不低于法律规章王法的最低期限。           十四、 基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管束阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律规章及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词合手有10%以上（含10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管束东说念主职责拒绝后6个月内对被提名的基金管束 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议胜仗后依照《信息线路办法》的联系王法在王法序言公告；   （6）叮咛：基金管束东说念主职责拒绝的，基金管束东说念主应妥善守护基金管束业务而已，实时              招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主持理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东说念主或新任 基金管束东说念主应实时招揽。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值和基金金钱净值；   （7）审计：基金管束东说念主职责拒绝的，应当按照法律规章王法遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，如若原任或新任基金管束东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律规章及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或所有这个词合手有10%以上（含10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后6个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议胜仗后依照《信息线路办法》的联系王法在王法序言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务而已，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律规章王法遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换                 招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约      （1）提名：如若基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有这个词合手有基金总份额10% 以上（含10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主；      （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述格局进行；      （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金托管东说念主的基 金份额合手有东说念主大会决议胜仗后依照《信息线路办法》的联系王法在王法序言上合股公告。      （四）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主招揽基金管束业务，或新任基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律 规章和基金合同的王法接续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成挫伤 的行动。原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主在接续履行联系职责期间，仍有权按照基金合同 的王法收取基金管束费或基金托管费。      （五）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和格局的约定，但凡顺利援用法律 规章或监管王法的部分，如明天法律规章或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调理，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。                     十五、 退却行动      托管条约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其管束或托管的不同基金财产。      （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金计算过程中任何尚未按法律规章王法的 方式公开线路的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管束东说念主的平时有用指示拖延或拒却膨大。      （八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管束东说念主员和其他                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 从业东说念主员彼此兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金管束东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管条约的王法进行贬责的除外。   （十）基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本条约第 三章约定内容）：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）贸易除宗旨ETF基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极端他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政规章和中国证监会王法退却的其他行为。   法律规章或监管部门取消或变更上述退却性王法，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 适宜格局后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的王法膨大。        十六、 托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的王法有任何突破。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主收受基金金钱；   （3）基金管束东说念主驱逐、照章被取销、停业或有其他基金管束东说念主收受基金管束权；   （4）发生法律规章、中国证监会或《基金合同》王法的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律概念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东说念主民共和国证 券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律规章王法的最低 期限。                招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约                 十七、 违约连累和连累辩别      （一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应当承担违约连累。      （二）因本条约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成挫伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成挫伤的，应当 承担连带补偿连累。      （三）一方当事东说念主违反本条约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，同意担补偿连累。      （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 四肢而变成的亏蚀等； 等。      （五）当事东说念主一方违约，另一方在职责畛域内有义务实时遴选必要的措施，勤快驻扎损 失的扩大。莫得遴选适宜措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非违约 方因驻扎亏蚀扩大而支拨的合理用度由违约方承担。      （六）违约行动虽已发生，但本条约能够接续履行的，在最大限制地保护基金份额合手有 东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本条约。      （七）本条约所述连累辩别仅指基金/基金管束东说念主、基金/基金托管东说念主之间的连累辩别， 并不影响承担连累一所在其他连累方追索的权柄。      （八）本条约所指亏蚀均为顺利亏蚀。                十八、 适用法律与争议处理方式      （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特殊行政区、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其讲解。      （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好 协商处理。如经友好协商未能处理的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。                  招商中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续至意、 勤勉、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》王法的义务，小心基金份额合手有东说念主的正当权 益。                   十九、 托管条约的着力      （一）基金管束东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签名或盖章，条约当事东说念主两边根据 中国证监会的概念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。      （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗之日起胜仗，与《基 金合同》具有同等法律着力。本条约的有用期自其胜仗之日起至基金财产计帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。      （三）本条约自胜仗之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。      （四）本条约本来一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报联系监管部门 1 份，每份具有同 等法律着力。                   二十、 托管条约的签订      本托管条约经基金管束东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表签名或盖章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。