招商基金治理有限公司
招商中证 A100 交游型绽放式指数证券
投资基金发起式连续基金
基金合同
基金治理东谈主：招商基金治理有限公司
基金托管东谈主：中信证券股份有限公司
目 录
第一部分 绪论
一、坚韧本基金合同的目标、依据和原则
权益义务，按次基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》
（以下简称“《信息暴露办法》”）
、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管
理国法》
（以下简称“《流动性风险治理国法》”）、《公开召募证券投资基金运作
疏浚第 3 号——指数基金疏浚》（以下简称“《指数基金疏浚》”）和其他相关法
律法则。
益。
二、基金合同是国法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有败坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他相关国法享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、招商中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式连续基金由基金
治理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他相关国法召募，并经中国证券监督治理
委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和商场远景
作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、丰足信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当老成阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具资料纲领等信息
暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误驾驭未达约定所在、
指数编制机构住手职业、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有败坏，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性国法不一致，应当以届时灵验的法律法则的国法为准。
六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致
出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。
七、当本基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行
相应设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行畸形标记，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
式连续基金
资基金发起式连续基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校阅和补充
交游型绽放式指数证券投资基金发起式连续基金托管契约》及对该托管契约的任
何灵验校阅和补充
式连续基金招募说明书》偏激更新
金发起式连续基金基金家具资料纲领》偏激更新
发起式连续基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、陈说等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校阅
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出
的校阅
日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其时时作念出
的校阅
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅
机关对其时时作念出的校阅
日实施的《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数基金疏浚》及颁布机
关对其时时作念出的校阅
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准栽植并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资治理办法》及相关法律法则国法使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理（指基金治理东谈主职工中
照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员
的资金
资金中发起资金不少于国法金额且发起资金认购的基金份额执有期限不少于三
年的证券投资基金
份额执有期限不少于三年的基金治理东谈主的鼓励、基金治理东谈主、基金治理东谈主高等管
理东谈主员或基金司理等东谈主员
资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的
合称
东谈主
金份额发售、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信
息查询等行动
会国法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售职业
契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受招商基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证实的
日历
产算帐完结，算帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得卓著 3 个月
绽放日
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告国法的条件，肯求将其执有基金治理东谈主治理的某一基金的基金份额调遣为基金
治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入
肯求份额总和后的余额）卓著上一日基金总份额的 10%
卖证券价差、投资所在 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当
收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽直
据价值、银行入款本息、基金应收款项偏激他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
（简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况且该 ETF 的投资所在
和本基金的投资所在雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资所在。本基
金的所在 ETF 为招商中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金
所在 ETF 的投资所在相似，接纳绽放式运作方式的基金
刊及《信息暴露办法》国法的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份
额分设不同的基金代码，并差别打算、公布基金份额净值
本类别基金金钱入彀提销售职业费的基金份额
本类别基金金钱入彀提销售职业费的基金份额
基金份额执有东谈主职业的用度
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公设备行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交游的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公谈对待
进行处置算帐，目标在于灵验报复并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于
流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要省略情味的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要省略情味的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
事件
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
招商中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式连续基金
二、基金的类别
ETF 连续基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式。
四、基金的投资所在
通过对所在 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益相
似的答复。
五、发起资金的开始
本基金发起资金开始于基金治理东谈主的鼓励资金、基金治理东谈主固有资金以及基
金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额执有期限不少
于 3 年，法律法则或监管机构另有国法的除外。
六、基金的最低召募份额总额和金额
本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额
不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元，
且执有期限不少于 3 年。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的国法履行，C类基金份额不
收取认购费。
八、基金存续期限
不如期
九、标的指数
中证 A100 指数。
十、所在 ETF
招商中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金。
十一、本基金与所在 ETF 的磋商与区别
本基金为所在 ETF 的连续基金。本基金主要投资于所在 ETF 以求达到投资
所在，所在 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资所在相似。
在投资方法上，本基金为所在 ETF 的连续基金，主要通过投资于所在 ETF
来追踪标的指数；本基金的所在 ETF 主要接纳王人备复制法来追踪标的指数，直
接投资于标的指数成份券和备选成份券。
在交游方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的方式申购、
赎回；本基金的所在 ETF 属于交游型绽放式指数证券投资基金，所在 ETF 的投
资者不错在二级商场上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价
通过申购赎回代理机构申购、赎回 ETF。
本基金与所在 ETF 功绩进展可能出现各异，可能激勉各异的身分主要包括：
于基金金钱净值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；所在
ETF 不受上述投资比例的限制。
值产生一定影响；所在 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办
理，申购赎回对基金净值的影响较小。
十二、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。收取认购、申购用度，但不从本类别基金金钱入彀提销售职业费的
基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金金钱
入彀提销售职业费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别设立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别打算并公告基金份额净值。
投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互调遣。
在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本体性不
利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行妥贴设施后，基金治理东谈主可停
止某类基金份额的销售或者增多新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份
额执有东谈主大会，但调整实施前基金治理东谈主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金治理东谈主网站公示。
合乎法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的打算方法在招募说明书中列示。
认购份额的打算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，舍去部
分归入基金财产。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机
构如实接管到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实后果为准。对于认购肯求
及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。
三、发起资金的认购
基金治理东谈主鼓励资金、基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高等治理东谈主员、基
金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金
认购的基金份额执有期限不少于 3 年（基金合同成效不悦 3 年提前断绝的情况除
外）。本基金发起资金的认购情况详见基金治理东谈主届时发布的公告。
法律法则或监管部门另有国法时，从其国法。
四、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
笔认购肯求单独打算，认购肯求一接纳理不得拆除。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金
额不少于 1000 万元东谈主民币，且承诺执有期限自基金合同成效日起不少于 3 年的
条件下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手
基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资证明需对发起资金提供方
偏激执有的基金份额进行特意说明。基金治理东谈主自收到验资证明之日起 10 日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈垄断理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面证实之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金治理东谈主
在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金治理东谈主应
将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》成效之日起满三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，
本《基金合同》自动断绝并按其约定设施进行算帐，无需召开基金份额执有东谈主大
会审议，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的方式延续本《基金合同》期限。
如届时灵验的法律法则或中国证监会国法发生变化，上述断绝国法被取消、鼎新
或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会国法履行。
《基金合同》成效满三年后连续存续的，在基金存续期内，伙同 20 个责任
日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，
基金治理东谈主应当在如期证明中赐与暴露；伙同 60 个责任日出现前述情形的，基
金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会证明并建议措置决议，如执续运作、
调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额执有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游
所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时候。但基金治理东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时
间变更、新的业务发展或其他畸形情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及开
放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关国法在规
定媒介上公告。
基金治理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购启动公告中国法。
基金治理东谈主自基金合同成效之日起不卓著 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回启动公告中国法。
在详情申购启动与赎回启动时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣
肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放日基
金份额申购、赎回或调遣的价钱。
三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行打算；
步骤进行规则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主
必须在新国法启动实施前依照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构国法的设施，在绽放日的具体业务办理时候内建议
申购或赎回的肯求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构国法的方式备足申购资金，投资者在
提交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无
效而不予受理。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理
国法等在遵照基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为
准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。
基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金治理东谈主将通过基金登记机构偏激相关基
金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游
商场数据传输延伸、通信系统故障、数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基
金托管东谈主所能驾驭的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个责任日划
出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。
基金治理东谈主不错在法律法则允许的鸿沟内，对上述业务办理时候进行调整，
并提前公告。
基金治理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购
或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不告捷或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律法则以及中国证监会另有国法，
则依国法履行。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销
售机构如实接管到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实后果为准。对
于申购、赎回肯求及基金份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权
利，不然，由于投资东谈主的纰谬产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
基金治理东谈主可在法律法则允许的鸿沟内、在分歧基金份额执有东谈主利益酿成损
害的前提下，对上述业务的办理时候、方式等国法进行调整。基金治理东谈主应在新
国法启动实施前按照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总限制进行限制，具体国法请参见招募说明书或
相关公告。
体国法请参见招募说明书或相关公告。
申购金额上限，具体国法请参见招募说明书或相关公告。
基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险驾驭的需要，可选择上述措施对基金限制赐与控
制。具体见基金治理东谈主相关公告。
份额的数目限制。基金治理东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》的相关国法在
国法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的打算，均保留到少许点后 4 位，
少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样
基金份额的基金份额净值在今日收市后打算，并按照基金合同的约定进行公告。
遇畸形情况，经履行妥贴设施，不错妥贴延伸打算或公告。畴昔若商场情况发生
变化，或所在 ETF 净值打算和发布时候发生变化，或践诺需要，经中国证监会
允许，本基金可相应调整基金净值打算和公告时候或频率并提前公告。
说明书》。本基金的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书或相关公告中
列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述打算后果均按舍去余数方法，保留到少许点
后 2 位，舍去部分归入基金财产。
本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书或相关公告中列示。某类
基金份额的赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算后果均按舍去余数
方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法则设定，具体
见招募说明书的国法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
份额的赎回费率、赎回金额具体的打算方法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合
同的国法详情，并在招募说明书或相关公告中列示。基金治理东谈主不错根据《基金
合同》的约定在不违背法律法则的鸿沟内、且对基金份额执有东谈主无本体不利影响
的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介上公告。
现存基金份额执有东谈主无本体性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销计
划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错妥贴调低本基金的申购费率和赎回费率，
并进行公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作按次死守相关法律法则以及
监管部门、自律国法的国法。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
值。
基金治理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述除第 4 项之外的暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投
资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据相关国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。
淌若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停
申购的情况排除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
基金金钱净值。
格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
值。
基金治理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。
发生上述除第 4 项外的情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受赎回肯求或延
缓支付赎回款项时，基金治理东谈主应按国法报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，
基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。在暂停赎回的情况排除时，
基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额
总和后的余额）卓著上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才能支付投资东谈主的一起赎回肯求时，
按泛泛赎回设施履行。
（2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清苦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，
可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量
占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主
在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入
下一个绽放日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回肯求将被拆除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优
先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一起
赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自
动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现大都赎回时且基金治理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个
基金份额执有东谈主赎回肯求卓著上一日基金总份额 10%的情形下，基金治理东谈主以为
支付该基金份额执有东谈主的一起赎回肯求有清苦或者因支付该基金份额执有东谈主的
一起赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，不错对
该基金份额执有东谈主的赎回肯求卓著上一日基金总份额 10%的部分进行宽限办理。
对于其余当日未宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户未宽限办理的赎回肯求量
占未宽限办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回
部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，
将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被拆除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，
直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：伙同 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管
理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支
付赎回款项，但不得卓著 20 个责任日，并应当在国法媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额执有东谈主，说明相关处理方
法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息暴露办法》的相关国法，在国法媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；
也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另
行发布再行绽放的公告。
十一、基金调遣
基金治理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的国法决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
相关国法由基金治理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的国法制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交游过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法通告将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机
构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照国法的圭臬收取转托管费。
淌若出现基金治理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限
制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额执有东谈主的转托管肯求。
十四、如期定额投资打算
基金治理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资打算，具体国法由基金治理东谈主另
行国法。投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金治理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的如期定
额投资打算最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法
律法则或监管部门另有国法的除外。
如相关法律法则允许，并在分歧基金份额执有东谈主权益产生本体性不利影响的
情形下，基金治理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主将制
定和实施相应的业务国法。
十六、基金份额的转让
根据届时灵验的相关法律法则和计谋的国法，本基金不错以除申购、赎回以
外的其他交游方式进行转让。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金治理东谈主
（一）基金治理东谈主简况
称呼：招商基金治理有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代表东谈主：王小青
栽植日历：2002 年 12 月 27 日
批准栽植机关及批准栽植文号：中国证券监督治理委员会证监基金字
[2002]100 号
组织花样：有限包袱公司
注册成本：13.1 亿元东谈主民币
存续期限：执续计算
磋商电话：（0755）83199596
（二）基金治理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则国法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律国法决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓励权益，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与
转融通证券出借业务；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供职业的外部机构；
（16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、调遣和非交游过户等业务国法；
（17）代表基金份额执有东谈主的利益运用因基金财产投资于所在 ETF 所产生
的权益，基金合同另有约定的除外；
（18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以丰足信用、严慎辛苦的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金差别
治理，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择妥贴合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的国法，按相关国法打算并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；
（10）编制季度、中期和年度基金证明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关国法，履行信息暴露及
证明义务；
（12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他相关国法另有国法外，在基金信息公开暴露前应予隐藏，不
向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供职业需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关国法召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按国法保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关资料，保存期限不低于法律法则国法的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在国法时候发出，况且
保证投资者能够按照《基金合同》国法的时候和方式，随时查阅到与基金相关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临放置、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
成马上间：1995 年 10 月 25 日
批准栽植机关：国度工商总局
批准栽植文号：100000000018305
组织花样：股份有限公司（上市）
注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币
计算鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以
外区域）；证券投资规划；与证券交游、证券投资行动相关的财务参谋人；证券承
销与保荐；证券自营；证券金钱治理（寰球社会保障基金境内托福投资治理、基
本养老保障基金证券投资治理、企业年金基金投资治理和职业年金基金投资管
理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融
家具；股票期权作念市。上市证券作念市交游。（照章须经批准的神色，经相关部门
批准后方可开展计算行动，具体计算神色以相关部门批准文献粗略可证件为准）。
存续期间：无穷期
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全
支执基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则国法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以丰足信用、辛苦尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）栽植特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥散的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金差别设立账户，沉寂核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关国法另有
国法外，在基金信息公开暴露前赐与隐藏，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具成见，说明基
金治理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；淌若基金
治理东谈主有未履行《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适
当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关资料，保存期
限不低于法律法则国法的最低期限；
（12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按国法制作相关账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或相关国法向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关国法，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临放置、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会，
并陈说基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按国法监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金治理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条件。
除法律法则另有国法或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息资料；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席所在 ETF 基金份额执有
东谈主大会并对所在 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项运用表决权；
（10）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）老成阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具资料纲领等信息
暴露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息暴露，实时运用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机
构另有国法的除外；
（10）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有国法或基金合同另
有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金是所在 ETF 的连续基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执
有的本基金基金份额出席或者托付代表出席所在 ETF 的基金份额执有东谈主大会并
参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在所在 ETF 基金
份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有所在 ETF 基金份额的总和乘以该基
金份额执有东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算后果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有
东谈主以所在 ETF 的基金份额执有东谈主的身份运用所在 ETF 的基金份额执有东谈主大会的
表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的托福以本基金的基金份额执有
东谈主代理东谈主的身份出席所在 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集所在
ETF 的基金份额执有东谈主大会的，须先受命本基金基金合同的约定召开本基金的基
金份额执有东谈主大会；本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集所在 ETF
的基金份额执有东谈主大会的，由本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主
提议召开或召集所在 ETF 的基金份额执有东谈主大会。
本基金份额执有东谈主大会未栽植日常机构，若畴昔本基金份额执有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法则的国法履行。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或提高销售职业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资所在、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会设施；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或预计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调整基金的申购费率、调低销售职业费率或变更收费方式；
（3）调整本基金的基金份额类别设立或住手现存类别基金份额的销售等；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构调整相关基金认购、申购、赎回、
调遣、非交游过户、转托管等业务的国法；
（7）基金推出新业务或职业；
（8）由于所在 ETF 交游方式紧要变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基
金投资所在、鸿沟或策略；
（9）由于所在 ETF 断绝上市或基金合同断绝而变更为平直投资该标的指数
的指数基金；
（10）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向
基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基
金治理东谈主应当配合。
开基金份额执有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在国法时候内未
能作出版面恢复的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主依
法自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式
告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和磋商东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面陈说基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票服从。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律法则、《基金合
同》和会议陈说的国法，况且执有基金份额的凭证与基金治理东谈主执有的登记资料
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
花样或大融会知载明的其他花样在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大融会知载明的其他花样进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连
续公布相关教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说国法的方式收取基金份额执有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
陈说不投入收取表决成见的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额执有东谈主
所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出
具表决成见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符
正当律法则、《基金合同》和会议陈说的国法，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议陈说中列明。
面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会规划的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条国法设施详情和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主
行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有国法或基
金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝
《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交
合乎会议陈说中国法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合乎会议陈说国法的表决成见视为灵验表决，表决成见糊涂不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动
后文牍在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票后果。
（3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在文牍表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行清
点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息暴露办法》的相关国法在
国法媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有不勤奋。
九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的畸形约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的相关国法以本节畸形约定内
容为准，本节莫得国法的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事设施和表
决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管规
定修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前
公告后可平直对该部天职容进行修改或调整，无需召开基金份额执有东谈主大会。
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一）基金治理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责断绝：
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一）基金治理东谈主的更换设施
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金治理东谈主；
执有东谈主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介公告；
料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈垄断理基金治理业务的布置手续，临
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接管。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换设施
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介公告；
资料，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对
基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的相关国法在国法
媒介上联合公告。
三、新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主接管基金治理业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或原任基
金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的国法连续履行相关职责，并保证不作念出对
基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主在继
续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的国法收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直
援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容
被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关国法坚韧
托管契约。
坚韧托管契约的目标是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息暴露及相互监督等相关事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的其他合乎条件的机构
办理。基金治理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理契约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
算帐及基金交游证实、披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关国法于启动实施前在国法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的职业；
第十二部分 基金的投资
一、投资所在
通过对所在 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似
的答复。
二、投资鸿沟
本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下
同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。
为更好地完结投资所在，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券
（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券
（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资
券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债、
可调遣债券（含可分离交游可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的
债券）、金钱支执证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具、股指
期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须合乎中国证监会的相关国法。
本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券
出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金金钱净
值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约
需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一
年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管
机构的国法履行。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资
比例限制，基金治理东谈主在履行妥贴设施后，不错将其纳入投资鸿沟或调整上述投
资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为所在 ETF 的连续基金，以所在 ETF 行为主要投资标的，浅易投资
东谈主通过本基金投资所在 ETF，本基金并不参与所在 ETF 的治理。本基金力图将
日均追踪偏离度驾驭在 0.2%以内，年化追踪舛误驾驭在 2%以内。如因标的指数
编制国法调整或其他身分导致追踪舛误卓著上述鸿沟，基金治理东谈主应选择合理措
施幸免追踪舛误进一步扩大。
（一）所在 ETF 投资策略
本基金主要投资于其指定的所在 ETF。
在基金合同成效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于
所在 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。
（1）按照所在 ETF 法律文献约定的方式申赎所在 ETF；
（2）在二级商场上买卖本基金的所在 ETF，本基金的基金治理东谈主在二级市
场上买卖所在 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰跟
踪舛误的目标；
（3）所在 ETF 选择王人备复制法，即王人备按照标的指数的成份券组成偏激权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份券偏激权重的变动进行相应调整。
在基金的日常投资过程中，本基金将按照所在 ETF 法律文献约定的方式申
购、赎回所在 ETF 的基金份额，完结指数化投资。根据商场情况，本基金亦可
通过二级商场在证券交游所买入、卖出所在 ETF 基金份额。两种投资方式主要
根据交游成本、商场流动性以及价钱的上风决定。
（二）股票投资策略
本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要接纳被迫式指数
化投资的方法进行日常治理。
（三）债券投资策略
本基金治理东谈主将基于对国表里宏不雅经济面目的久了分析、国内财政计谋与货
币商场计谋等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基
本走势，制定久期驾驭下的金钱类属成就策略。在债券投资组合构建和治理过程
中，本基金治理东谈主将具体接纳期限结组成就、商场调遣、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现款治理等治理技能进行个券采纳。本基金债券投资的目标
是在保证基金金钱流动性的基础上，镌汰追踪舛误。
（四）可调遣债券和可交换债券投资策略
可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵
御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债
券要求和标的公司基本面进行久了分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分
析，投资具有较高安全边缘和致密流动性的可调遣债券和可交换债券，获取安妥
的投资答复。
（五）金融养殖品投资策略
本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目标，有采纳地投资于流动性
好、交游活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质
券商场总体行情的判断和组合风险收益的分析详情投资时机，并根据风险金钱投
资（或拟投资）的总体限制和风险悉数决定股指期货的投资比例；其次，本基金
将在轮廓商酌证券商场和期货商场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险
特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对冲风险金钱组合的系统性风险
和流动性风险。
本基金参与国债期货投资是为了灵验驾驭债券商场的系统性风险，本基金将
根据风险治理原则，以套期保值为目标，限定运用国债期货提高投资组合运作效
率。在国债期货投资过程中，基金治理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析
与判断，并充分商酌国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱成就，谨
慎进行投资，以调整债券组合的久期，镌汰投资组合的全体风险。
本基金投资股票期权将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目标。股票
期权为本基金援救性投资器具。股票期权的投资原则为驾驭下落风险、完结保值
和锁定收益。
（六）金钱支执证券投资策略
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支执证券标的金钱的质
量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
（七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略
为了更好地完结投资所在，在轮廓商酌预期风险、收益、流动性等身分的基
础上，本基金可参与融资业务。
为更好地完结投资所在，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金
可根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合
理详情出借证券的鸿沟、期限和比例。
（八）存托凭证投资策略
在驾驭风险的前提下，本基金将根据本基金的投资所在和股票投资策略，基
于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。
畴昔，跟着商场的发展和基金治理运作的需要，基金治理东谈主不错在不更动投
资所在的前提下，死守法律法则的国法，在履行妥贴设施后，相应调整或更新投
资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年
以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支执证券的比例，不得卓著
基金金钱净值的 10%；
（4）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得卓著基金金钱净值的 20%；
（5）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）金钱支执证券的比例，不得超
过该金钱支执证券限制的 10%；
（6）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱支执
证券，不得卓著其各样金钱支执证券预计限制的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证
券。基金执有金钱支执证券期间，淌若其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应
在评级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓著
基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期
货合约价值，预计（轧差打算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；
在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交
易日基金金钱净值的 20%；
（10）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓著
基金金钱净值的 15%；在职何交游日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超
过基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，预计（轧差打算）应当合乎基
金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国
债期货合约的成交金额不得卓著上一交游日基金金钱净值的 30%；
（11）本基金参与期货交游的，在职何交游日日终，执有的买入国债期货和
股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 100%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、
买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（12）本基金参与股票期权交游的，遵照以下投资限制：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权益金总额不得卓著基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额
现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得卓著基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得卓著本基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之
外的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保执一致；
（15）本基金金钱总值不卓著基金金钱净值的 140%；
（16）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券金钱不得卓著基金金钱净
值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规
定》所述流动性受限证券的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得卓著基金执有该
证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的
平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；因证券市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资
不合乎本条上述国法的，基金治理东谈主不得新增出借业务；
（18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券
调整、标的指数成份券流动性限制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游
停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述第（1）项国法投资
比例的，基金治理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整；除上述（1）、（2）、（7）、
（13）、
（14）、
（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金
限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制、所在 ETF 暂停
申购、赎回或二级商场交游停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符
合上述国法投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证
监会国法的畸形情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎
本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之
日起启动。
淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
治理东谈主在履行妥贴设施后，则本基金投资不再受相关限制。
为诊治基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖除所在 ETF 基金份额之外的其他基金份额，然而中国证监会另有
国法的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会国法箝制的其他行动。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺
驾驭东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资所在和投资策略，死守基金份
额执有东谈主利益优先原则，驻防利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公谈合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与暴露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述箝制性国法，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行妥贴设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的国法履行。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主民
币活期入款利率（税后）×5%
畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会证明并建议措置方
案，如调遣运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金治理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主
利益优先原则支执基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 连续基金，所在 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及
预期风险水平高于债券型基金、货币商场基金。本基金主要通过投资于所在 ETF
追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场相似的风险
收益特征。
七、所在 ETF 发生相关变更情形时的处理
所在 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行妥贴设施后由投资于所在
ETF 的连续基金变更为平直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主
大会。相应地，本基金基金合同中将删除对于所在 ETF 的表述部分，届时将由
基金治理东谈主另行公告。
治理东谈主同样的除外）；
若所在 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴设施后相应变更标的指数
且连续投资于该所在 ETF。但所在 ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更所在
ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额执有东谈主可出席所在 ETF 基金份额执有
东谈主大会并进行表决，所在 ETF 基金份额执有东谈主大会审议通过变更标的指数事项
的，本基金可不召开基金份额执有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该所在 ETF
的连续基金。
八、基金治理东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额执有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并规划管帐师事
务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额执有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的国法。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的所在 ETF 基金份额、各样有价证券及单据价
值、银行入款本息、基金应收款项偏激他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、按次性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的支执和刑事包袱
本基金财产沉寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支执。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的国法刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章放置、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律
法则国法需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的所在 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、
股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它
投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在详情相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会
计准则》、监管部门相关国法。
（一）对存在活跃商场且能够获取同样金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交游日的报价不成确凿反应公允价值的，支吾报价进行调整，详情公允
价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中商酌不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征商酌。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批执有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散
可利用数据和其他信息支执的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调整并详情公允价值。
四、估值方法
本基金执有的所在 ETF 基金份额按估值日所在 ETF 基金的基金份额净值估
值。如该日所在 ETF 未公布净值，则按该日所在 ETF 的最近公布的净值估值。
（1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；
如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交游市
价，详情公允价钱。
（2）交游所上市不存在活跃商场的股票品种，接纳估值技艺详情公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公设备行未上市的股票品种，接纳估值技艺详情公允价值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初次公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会相关国法详情公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、法则的
国法履行。
提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至践诺
收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价行为估值全价进行估值；
实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全
价进行估值。
前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支执的估值技艺详情其公允价
值。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最
近交游日结算价估值。
进行估值。
门和行业协会的相关国法进行估值。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新国法估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法则的国法或者未能充分诊治基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商措置。
基金治理东谈主负责基金金钱净值打算和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱方。
就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达
成一致的成见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的打算后果对外赐与公布。
五、估值设施
日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金治理东谈主不错栽植大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有国法的，
从其国法。
基金治理东谈主于每个责任日打算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按国法
公告。
或基金合同的国法暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值后，
将基金净值信息后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主
对外公布。
六、估值造作的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的纰谬酿成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，纰谬
的包袱东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作包袱方应及
时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估
值造作包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方仍是积极协作，况且
有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作包袱方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的包袱方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，
况且仅对估值造作的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作包袱方仍支吾估值造作负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若得回欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥
得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作调整接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因详情估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值打算出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的措施闪耀损失进一步扩大。
（2）各样基金份额的基金份额净值打算造作偏差达到该类基金份额净值的
该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机构另有国法的，从其国法处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证实后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
用于基金信息暴露的基金净值信息由基金治理东谈主负责打算，基金托管东谈主负责
进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日交游收尾后打算当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算后果复核证实后发
送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、畸形情况的处理
差不行为基金金钱估值造作处理。
入款银行发送的数据造作，或国度管帐计谋变更、商场国法变更等，基金治理东谈主
和基金托管东谈主天然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该
造作或即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金金钱估值错
误，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积
极选择必要的措施排除或缓慢由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值
信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
申赎用度等）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金治理东谈主对本基金投资组合中投资于所在 ETF 部分的基金金钱净值不计
提基金治理费。本基金的治理费按前一日基金金钱净值扣除所执有所在 ETF 基
金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理
费的打算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日基金金钱净值扣除所执有所在 ETF 基金份额部分基金金钱后的
余额（若为负数，则取 0）
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。
基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于所在 ETF 部分的基金金钱净值不计
提基金托管费。本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除所执有所在 ETF 基
金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托
管费的打算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所执有所在 ETF 基金份额部分基金金钱后
的余额（若为负数，则取 0）
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费
率为 0.40%。销售职业费的打算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为前一日 C 类基金份额基金金钱净值
销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节
沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约规
定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的国法或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的国法代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
金份额收取销售职业费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每
份基金份额享有同瓜分拨权；
位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金金钱；
在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在不违背法律法则
的前提下，经履行妥贴设施后酌情调整以上基金收益分拨原则，且应于变更实施
日前在国法媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息暴露办法》的相关国法在国法媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的打算方法等相关事项死守《业务国法》的相关国法。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按摄影关国法编制基金管帐报表；
并以书面方式证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》国法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的相关国法在国法媒介公告。
第十八部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《流动性风险治理国法》、
《基金合同》偏激他相关国法。相关法律法则对于信息
暴露的国法发生变化时，本基金从其最新国法。
二、信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规
定的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律
法则和中国证监会的国法暴露基金信息，并保证所暴露信息确实凿性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会国法时候内，将应予暴露的基金信
息通过合乎中国证监会国法条件的寰球性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息
暴露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”，包括基金治理东谈主网站、基
金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息资料。
三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信
息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具资料纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额执有东谈主大会召开的国法及具体设施，说明基金家具的特性等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主职业等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载
在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具资料纲领信息发生紧要变更
的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具资料纲领，并登载在国法网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具资料纲领其他信息发生变更的，基
金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具资
料纲领。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登
载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资料纲领、
《基金合同》和基金托管契约登载在国法网站上，其中基金家具资料纲领还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基
金托管契约登载在国法网站上。
（三）《基金合同》成效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在国法报刊和国法网站
上登载《基金合同》成效公告。
基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金治理东谈主、基金治理东谈主高等管
理东谈主员、基金司理等投资治理东谈主员以及基金治理东谈主鼓励认购的基金份额、承诺执
有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在国法网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽放日的各样基金份
额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站暴露半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金如期证明，包括年度证明、中期证明和季度证明
基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年
度证明登载在国法网站上，并将年度证明教导性公告登载在国法报刊上。基金年
度证明中的财务管帐证明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师
事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将
中期证明登载在国法网站上，并将中期证明教导性公告登载在国法报刊上。
基金治理东谈主应当在季度收尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度证明，
将季度证明登载在国法网站上，并将季度证明教导性公告登载在国法报刊上。
《基金合同》成效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度证明、中
期证明或者年度证明。
基金治理东谈主应在年度证明、中期证明、季度证明平差别暴露基金治理东谈主、基
金治理东谈主高等治理东谈主员、基金司理等投资治理东谈主员以及基金治理东谈主鼓励执有本基
金的份额、期限及期间的变动情况。
如证明期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决
策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、证明期末执有份额及占比、证明
期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的畸形情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中暴露基金组结伴产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时证明
本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时证明书，并
登载在国法报刊和国法网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
践诺驾驭东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有国法的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场漂后传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额执有东谈主权益的，相关信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开知道。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐证明
基金合同断绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐证明。算帐证明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》国法
的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组应当
将算帐证明登载在国法网站上，并将算帐证明教导性公告登载在国法报刊上。
（十一）投资股指期货的相关公告
基金治理东谈主应在基金季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明
书（更新）等文献中暴露的股指期货交游情况，应当包括投资计谋、执仓情况、
损益情况、风险所在等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及
是否合乎既定的投资计谋和投资所在等。
（十二）投资国债期货的相关公告
基金治理东谈主应在基金季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明
书（更新）等文献中暴露的国债期货交游情况，应当包括投资计谋、执仓情况、
损益情况、风险所在等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及
是否合乎既定的投资计谋和投资所在等。
（十三）投资股票期权的相关公告
基金治理东谈主应当在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的相关情况，
包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险所在、估值方法等，并充分揭示股票
期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资计谋和投资所在。
（十四）投资金钱支执证券的相关公告
基金治理东谈主应在基金季度证明中暴露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执
证券市值占基金净金钱的比例和证明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱支执证券明细。基金治理东谈主应在基金年报及中期证明中暴露其执有
的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和证明期内扫数的
金钱支执证券明细。
（十五）投资非公设备行股票的相关公告
基金治理东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会规
定媒介暴露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。
（十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露
本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应当在季度证明、中
期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转
融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管
理情况等，并就转融通证券出借业务在证明期内发生的紧要关联交游事项作念详确
说明。
（十七）实施侧袋机制期间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的国法进行信息暴露，详见招募说明书的国法。
（十八）中国证监会国法的其他信息。
六、信息暴露事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定特意部门及
高等治理东谈主员负责治理信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息
暴露内容与花样准则等法则的国法。
基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购
赎回价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、基金家具资料纲领、基金算帐报
告等公开暴露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子
证实。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中采纳暴露信息的报刊，单只基金
只需采纳一家报刊。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的
基金信息，并保证相关报送信息确实凿、准确、完好、实时。
为强化投资者保护，进步信息暴露职业质地，基金治理东谈主应当自中国证监会
国法之日起，按照中国证监会国法向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其别大家媒介暴露信息，然而其别大家媒介不得早于国法媒介暴露信息，况且
在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息暴露职业的质地。具体要求应当合乎中
国证监会及自律国法的相关国法。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计证明、法律成见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法
规国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金相关信
息：
营业时；
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则国法和
基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，经履行妥贴设施，由
基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自表决通过之日起成效，自成效后方可履行，自决议成效后依照《信息暴露办法》
的相关国法在国法媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主连续的；
的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
治理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组挽救接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐证明；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
证明出具法律成见书；
（6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则
国法的最低期限。
第二十部分 负约包袱
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损
害的，应当差别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基
金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直
损失。
如发生下列情况的，当事东谈主免责：
定行为或不行为而酿成的损失等；
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》能够连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职
责鸿沟内有义务实时选择必要的措施，闪耀损失的扩大。莫得选择妥贴措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因闪耀损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可驾驭的身分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能
发现造作或未能幸免造作发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主
和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措
施缓慢或排除由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能措置的，应提交深圳海外仲裁院，按照该院届时灵验的仲
裁国法进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约
束力。
争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、辛苦、
尽责地履行基金合同国法的义务，诊治基金份额执有东谈主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港相配行
政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统领。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签名或盖印并在募围聚束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证实后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不勤奋。
基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协
商措置。