（原标题：内幕信息知情东谈主登记贬责轨制）

证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2024-071

西安天力金属复合材料股份有限公司内幕信息知情东谈主登记贬责轨制

本公司及董事会举座成员保证公告内容的果真、准确和齐全，莫得诞妄纪录、误导性述说大略首要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和齐全性承担个别及连带法律背负。

一、审议及表决情况 证据《上市公司监管携带第 5号——上市公司内幕信息知情东谈主登记贬责轨制》《北京证券交游所上市公司抓续监管携带第 6号——内幕信息知情东谈主贬责及报送》等猜想顺次，现拟对公司内幕信息知情东谈主登记贬责轨制进行雠校完善。公司第二届董事会第二十二次会议于 2024年 12月 3日审议通过《对于雠校的议案》，表决效果：8票情愿，0票反对，0票弃权。

二、轨制的主要内容 第一章 总则 第一条 进一步程序公司内幕信息贬责行径，加强公司内幕信息掩盖职责，保护公司、激动及投资者的正当权益。 第二条 内幕信息知情东谈主应当积极合作公司作念好内幕信息知情东谈主报送职责，果真、准确、齐全地填写猜想信息，并实时向公司报送内幕信息知情东谈主档案猜想材料。 第三条 公司应当保证所填报内幕信息知情东谈主档案猜想材料的果真、准确、齐全，并向沿途内幕信息知情东谈主通报猜想法律法例对内幕信息知情东谈主的猜想顺次。 第四条 董事会应当实时登记和报送内幕信息知情东谈主档案猜想材料，董事长为主要背负东谈主，董事会文牍认真办理公司内幕信息知情东谈主的登记入档和报送事宜。监事会应当对内幕信息知情东谈主报送职责进行监督。 第五条 各职能部门、控股子公司偏激主要认真东谈主应当按照本轨制作念好内幕信息贬责职责，积极合作公司作念好内幕信息知情东谈主登记备案职责。

第二章 内幕信息及内幕信息知情东谈主 第六条 内幕信息是指证据《证券法》第五十二条顺次，波及公司的野心、财务大略对公司证券商场价钱有首要影响的尚未公开的信息。 第七条 内幕信息包括但不限于公司的野心见识和野心限制的首要变化、首要投资行径、首要金钱交游、病笃条约、首要债务和失掉、首要诉讼和仲裁等。 第八条 内幕信息知情东谈主是指《证券法》第五十一条顺次的猜想东谈主员，包括公司偏激董事、监事、高等贬责东谈主员，抓有公司百分之五以上股份的激动偏激董事、监事、高等贬责东谈主员等。

第三章 内幕信息知情东谈主的登记备案 第九条 在内幕信息照章公开透露前，公司应当实时记录内幕信息知情东谈主名单偏激明察内幕信息的技巧、方位、依据、式样、内容等信息。 第十条 内幕信息知情东谈主登记表应当包括姓名或称呼、证件类型、证件号码，证券账户，猜想式样等信息。 第十一条 公司的激动、执行放肆东谈主偏激关联方照看、发起波及公司的首要事项时，应当填写本公司内幕信息知情东谈主档案。 第十二条 行政贬责部门东谈主员战斗到公司内幕信息的，应当按照猜想行政部门的条目作念好登记职责。 第十三条 内幕信息知情东谈主登记备案的智商包括内幕信息知情东谈见识知公司董事会文牍，董事会文牍组织填写内幕信息知情东谈主登记表并核实，核实无误后归档并向北交所报备。 第十四条 公司进行首要事项时，除填写内幕信息知情东谈主档案外，还应当制作首要事项进度备忘录。 第十五条 公司应当督促首要事项进度备忘录波及的猜想东谈主员在备忘录上签名阐发。 第十六条 公司应当实时补充完善内幕信息知情东谈主档案及首要技俩进度备忘录信息，内幕信息知情东谈主档案及首要事项进度备忘录自记录之日起至少保存10年。

第四章 内幕信息的掩盖贬责 第十九条 内幕信息知情东谈主偏激他因职责关系战斗到内幕信息的职责主谈主员，在内幕信息公开前负有掩盖义务。 第二十条 非内幕信息知情东谈主应自发作念到不探问内幕信息。 第二十一条 公司及内幕信息知情东谈主应摄取必要的步骤，在内幕信息公开透露前将该信息的知情者数目放肆在最小限制内。 第二十二条 公司内幕信息知情东谈主应当严格盲从本轨制顺次，不得在公司网站或其他引子公开猜想信息，不得私自以任何神情对外表露、报谈、传送。 第二十三条 在内幕信息照章透露前，公司的激动、执行放肆东谈主不得花费其激动权柄、支配地位，不得条目公司向其提供内幕信息。 第二十四条 里面东谈主员在赢得内幕信息后至信息公开透露前，不得生意公司股票、表露内幕信息、提议他东谈主生意公司股票或通过其他式样牟取罪人利益。 第二十五条 公司存在或正在筹议首要事件时，应当罢职分阶段透露的原则，履行信息透露义务。 第二十六条 内幕信息知情东谈主应将载有内幕信息的贵府进行妥善撑抓，不准提供给他东谈主阅读、复制，更不准交由他东谈主代为佩带、撑抓。 第二十七条 公司应当加强对内幕信息知情东谈主员的熟练培训，确保内幕信息知情东谈主员明确本身的权柄、义务和法律背负，督促猜想东谈主员严格履行信息掩盖职责。

第五章 罚则 第二十八条 公司对内幕信息知情东谈主生意本公司股票偏激繁衍品种的情况进行自查。发现内幕信息知情东谈主进行内幕交游、表露内幕信息大略提议他东谈主诓骗内幕信息进行交游的，公司应当进行核实并根究猜想东谈主员背负。 第二十九条 对内幕信息知情东谈主未履行掩盖义务的行径，公司保留根究其法律背负的权柄；情节严重涉嫌违警的，将交代司法机关照章根究其处分。

第六章 附则 第三十条 本轨制所称“以上”、“以下”齐含本数；“除外”、“低于”、“多于”不含本数。 第三十一条 本轨制未尽事宜，依照国度法律、法例、部门规章、程序性文献、监管王法以及《公司端正》的猜想顺次实施。 第三十二条 本轨制由董事会制定并认真修改，自公司董事会审议通过之日起收效并实施。 第三十三条 本轨制由公司董事会认真评释。

西安天力金属复合材料股份有限公司董事会 2024年 12月 5日