广发基金管理有限公司 广发景裕纯债债券型证券投资基金       托管契约   基金管理东说念主：广发基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                            托管契约                  目   录 一、 基金托管契约当事东说念主                  1 二、 基金托管契约的依据、想法和原则            3 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查        4 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查          10 五、 基金财产支合手                    11 六、 指示的发送、证实和引申               14 七、 交往及算帐交收安排                 16 八、 基金钞票净值设想和司帐核算             19 九、 基金收益分拨                    25 十、 信息走漏                      26 十一、 基金用度                     27 十二、 基金份额合手有东说念主名册的支合手             29 十三、 基金关联文献和档案的保存             30 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换           31 十五、 辞谢行动                     34 十六、 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐     35 十七、 负约包袱                     37                 托管契约 十八、 争议惩处方式        38 十九、 基金托管契约的遵循     39 二十、 基金托管契约的签订     40                                        托管契约                      一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：广发基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准配置机关及批准配置文号：证监基金字200391 号    注册成本：14,097.8 万元东说念主民币    组织神志: 有限包袱公司    设想领域：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：合手续设想    电话：020-83936666    传真：020-89899158    接洽东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织神志：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）                                      托管契约   存续时间：合手续设想   设想领域：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证奇迹及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；支合手箱奇迹；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 奇迹；年金账户管理奇迹；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人奇迹；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                       托管契约         二、基金托管契约的依据、想法和原则   强项本契约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》                       （以下简称“《民法典》                                 ”）、                                   《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                      《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称《运作办法》         ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                （以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                        （以下简称《信息走漏办法》                                    ）、《证券投 资基金信息走漏内容与形状准则第 7 号〈托管契约的内容与形状〉》                                、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险管理法则》、《广发景裕纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）偏激他关联法则。   强项本契约的想法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支合手、投资运作、 净值设想、收益分拨、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 调换含义。                                         托管契约      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单据、政府支合手机构债、政府支合手债券、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资 券、超等短期融资券、中期单据、钞票支合手证券、次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、 债券回购、银行进款、同行存单、国债期货、信用繁衍品等金融用具以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他债券类金融用具（但须相宜中国证监会的干系法则）                                  。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）                                       、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应智商后，可 以将其纳入投资领域。 进行监督：   （1）本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个交往日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 投资比例依照法律法例或监管机构的法则引申。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适应智商后， 不错作念出相应诊治。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等；                                           托管契约 过该证券的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 产支合手证券，不得跳跃其各种钞票支合手证券悉数限制的 10%； 产支合手证券时间，淌若其信用品级着落、不再相宜投资尺度，应在评级禀报发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；    在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；在 任何交往日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；本 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，悉数（轧差设想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交往日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 30%； 券商场波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不相宜该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；    本基金不得合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得合手有合约类信用繁衍 品；本基金合手有的信用繁衍品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于并吞信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金悉数不得跳跃基金钞票净值                                          托管契约 的 10%；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基 金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行诊治。   除上述第 2）、9）            、11）               、14）、15）项法则之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会法则的荒谬情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时间，基金的投资领域应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起启动。 为进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性法则，则本基金可不受上述法则的限制。   （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主细想法文献形状向基金托管东说念主提供相宜法律法例及 行业尺度的银行间商场交往敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管理东说念主银行间商场交往 进行监督。基金管理东说念主拟增多或减少银行间商场交往敌手的，应按照前述要求从头向基金托 管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主证实，拟诊治名单经基金托管东说念主证实后启动 奏凯。因基金管理东说念主未履行证实智商导致交往敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担包袱。 基金管理东说念主清爽并同意新名单奏凯前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍 应按照契约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交往，应实时 提醒基金管理东说念主撤废交往，经提醒后基金管理东说念主仍引申交往并形成基金钞票吃亏的，基金托 管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   （2）基金管理东说念主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献形状不相宜托管东说念主要求的，                                        托管契约 均视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主未提供交往敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会 员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应 实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保说明内容委果、准确、完好。基金托 管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理 东说念主仍引申交往并形成基金钞票吃亏的，基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往 结算方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才气 等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据 此自行遴聘进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的吃亏，基金托管东说念主不承担任 何包袱，干系吃亏由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求干系 包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资运动受限证券，应苦守《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券 关联问题的文告》等关联法律法例法则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》步伐的非公开荒行股票、 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布 要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的                                     托管契约 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有 运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的委果、 完好，并应至少于拟引申投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券关联问题的通 知》法则，对基金管理东说念主是否苦守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的排除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估禀报等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权 拒却引申关联指示。因拒却引申该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何包袱， 并有权禀报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带包袱。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 设想、基金份额净值设想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管契约关联法则时，应实时以书面神志文告基金管理东说念主限期翻新，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个责任日实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭遇的吃亏。   对于依据交往智商尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律法例法则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却引申，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控处所或依据交往智商如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理                                       托管契约 东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时候内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期翻新。   基金管理东说念主无刚直情理，拒却、贫窭基金托管东说念主根据本契约法则期骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。                                       托管契约        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主设想的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、干系信 息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸引申基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约偏激他关联法则时，基金管理东说念主应实时以书面神志文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面神志向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内翻新的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金 管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的吃亏。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即禀报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期翻新。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在法则时候内恢复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，拒却、贫窭基金管理东说念主根据本契约法则期骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。                                        托管契约                  五、基金财产支合手  （一）基金财产支合手的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 关联当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与奇迹代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经验的交易银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其委 托的登记机构开立并管理，基金管理东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金起原 履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                《运作办法》等关联法则后，由基金管理东说念主遴聘相宜《证 券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财 产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具证实文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条目，由基金管理东说念主按法则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、居品或基金托管东说念主与居品联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设钞票托管专户，支合手基金的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。                                       托管契约 基金管理东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金起原履行必要的反洗钱合规审查 责任。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   钞票托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》                                       、 《东说念主民币利率管理法则》、            《利率管理暂行法则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他法则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏凯后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行 拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主支合手，基金管理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展按期进款等银行进款投资前应按基金口头完成银行进款投资账户开立手 续，配合向基金托管东说念主提供开户、变更等办理东说念主员身份证明信息。开户贵府须预留基金托管 东说念主印鉴，基金管理东说念主与基金托管东说念主各自妥善支合手预留印鉴，当发生预留印鉴变更时，实时通 知对方完成变更。如银行进款账户住手使用，投资管理东说念主应接洽基金托管东说念主应实时办理销户 手续。   （七）其他账户的开设和管理                                       托管契约   在本托管契约强项日之后，本基金被允许从事相宜法律法例法则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关联法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并管 理。   （八）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的支合手   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支合手库。属于基金托管 东说念主现实灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主支合手时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验抑制或支合手的证券不承担支合手责 任。如非基金托管东说念主原因导致进款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达进款行 导致无法兑付或延伸兑付的，基金管理东说念主应鼓舞后续处理，基金托管东说念主积极配合完成干系事 项。进款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致进款资金吃亏的其他用途。   基金管理东说念主应在干系投资契约中明确进款本息资金回款旅途为基金钞票托管专户。在疫 情等不可抗力影响下，如无法平方办理进款证实书出入库手续，进款本息资金到期应按契约 约定复返基金钞票托管专户，幸免资金回款风险，疫情缓解后实时补办出入库手续。   基金管理东说念主应实时与基金托管东说念掌握理进款证实书入库支合手。如进款证实书要素与进款协 议不符，基金托管东说念主拒却办理入库，基金管理东说念主应更正。发生疫情或当然灾害等不可抗力延 误的，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实书入库事宜。   进款到期前，基金管理东说念主应实时与基金托管东说念掌握理进款证实书出库。如需提前支取，基 金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新存 款证实书除金额、编番外，其他要素与原进款证实书一致。   （九）与基金财产关联的要紧合同的支合手   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件差异应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支合手。除本契约另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支合手部门不低于法 律法例法则的最低期限。                                      托管契约              六、指示的发送、证实和引申   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面文告（以下称 “授权文告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交往权限，并法则基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主收到授 权文告当日通过电话或者邮件向基金管理东说念主证实。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有 守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主表示,但法律法例法则或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项支付的 指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实和引申的时候和智商   指示由“授权文告”细想法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传确切 方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义 务在发送指示后实时与托管东说念主进行证实，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证实,甚而资 金未能实时到账所形成的吃亏不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权文告”法则的方 法证实指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。 但淌若基金管理东说念主篡改被授权东说念主授权的文告已奏凯，则对于而后该被授权东说念主无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。基金管理东说念主应按照《基金法》                                  、关联法律法 规和《基金合同》的法则，在其正当的设想权限和交往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必需 的时候。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款抑制时点 2 小时的指示引申时候。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时 间，甚而资金未能实时到账所形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规按期限内引申，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余额，对基金                                      托管契约 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，独立即 文告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示而形成吃亏的包袱。   基金管理东说念主应将同行商场国债交往文告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送猖獗指示的情形和处忠良商   基金管理东说念主发送猖獗指示的情形包括指示发送东说念主员无权或出奇权限发送指示及交割信 息猖獗，指示中遑急信息拖拉不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示猖獗时，有权拒却引申，并实时 文告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处忠良商   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本契约或关联基 金法例的关联法则，不予引申，并应实时以书面神志文告基金管理东说念主翻新，基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面神志对基金托管东说念主发出回函证实，由此形成的吃亏由基金管理 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的平方灵验指示 引申，给基金份额合手有东说念主形成吃亏的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的智商   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖章的被授权东说念主变更文告，同期电话文告基金托管东说念主。变更文告应载明奏凯时候，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更文告当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电 话向基金管理东说念主证实。授权变更于变更文告载明的奏凯时候奏凯。若变更文告载明的奏凯时 间早于基金托管东说念主收到变更文告时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更文告时奏凯。基金 管理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更文告的原本送交基金托管东说念主，如基金托管东说念主发现原本与 之前所发送的变更文告不一致时，以之前所发送的变更文告为准，基金托管东说念主应实时文告基 金管理东说念主，淌若由此给基金形成的吃亏由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主更换被授权东说念主文告生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担包袱。                                       托管契约             七、交往及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券设想机构的尺度和智商   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券设想机构。遴聘的尺度是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息奇迹。 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的接洽禀报及周至的信息奇迹，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题接洽禀报。   基金管理东说念主负责根据以上尺度以及里面管理轨制对关联证券设想机构进行考试后细目 代理本基金证券买卖证券设想机构，并承担相应包袱。基金管理东说念主和被遴聘的证券设想机构 签订席位使用契约，由基金管理东说念主文告基金托管东说念主，并在法定信息走漏公告中走漏关联内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及干系业务法律解释，签订《证券交往资金结 算契约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结算业务中的包袱。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内引申。   本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金算帐交割，沿途由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的吃亏，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金的吃亏；淌若因为基金管理东说念主违背法律法例的法则进行证券投资或违背两边签订的《证                                            托管契约 券交往资金结算契约》而形成基金投资算帐艰巨和风险的，托管东说念主发现后应立即文告基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，由此给基金及基金托管东说念主形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金参与港股通交往的，基金管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结 算备付金账户上有迷漫的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收， 在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有迷漫的头寸用于港股通 T+2 日交往资金的交收。如由于基金管理东说念主的原因导致港股通交收失败，由此给托管东说念主、托管东说念主 托管的其他钞票组合形成的吃亏，由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，由此给基金或基金托管东说念主形成的吃亏由基金 管理东说念主承担。淌若因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金管理东说念主发送的指示时，有迷漫的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发 送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管理东说念主原因导 致无法按时支付证券算帐款，由此给基金或基金托管东说念主形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、《基金合同》                                        、 基金托管契约的指示不得拖延或拒却引申。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金形成的吃亏由基金托管东说念主承担。 基金管理东说念主两边苦守以下约定：   为驻扎托管居品参与交往所质押式回购类业务带来的场内交收风险，基金管理东说念主应密切 关心中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的尺度券折算率，并作念好场内 质押式回购业务补券责任。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主文告 基金管理东说念主补券，基金管理东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回复干系信息。   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净值之前， 必须保证今日整个现实交往纪录与基金司帐账簿上的交往纪录实足一致。淌若现实交往记 录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好或不委果，由此导致的吃亏由基金的                                        托管契约 司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对交往纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣绽开式基金的资金算帐、数据传递及托管契约当事东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 央求，由基金管理东说念掌握理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责给与并证实资金的到账情 况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证实的基金申购金额和赎回 份额以书面神志并加盖业务专用章文告基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回数据 的委果性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在基金管理东说念主总算帐账户和钞票 托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时文告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文告基金管理 东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管理东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会禀报。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管理东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主 承担。成果严重的基金管理东说念主应向中国证监会禀报。   （五）对于交往及算帐交收安排应当按照本部分的法则或其他基金管理东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同证实的方式引申。                                        托管契约            八、基金钞票净值设想和司帐核算   （一）基金钞票净值的设想   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额净值是 指设想日该类基金份额的基金钞票净值除以该设想日该类基金份额余额总和的数值。基金 份额净值的设想保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。   用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金净值信息由基金管理东说念主负责设想，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交往达成后设想当日的基金钞票净值和基金 净值信息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值设想终端复核证实后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按法则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主设想并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主设想的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主 对基金钞票净值的设想终端对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制法则的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新法则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、钞票支合手证券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   基金管理东说念主在细目干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关联法则。   （1）对存在活跃商场且大略获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往 日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成委果反馈公允价 值的，应付报价进行诊治，细目公允价值。                                        托管契约   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中接洽不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制行动特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批合手有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有迷漫可利用数据 和其他信息支合手的估值本事细目公允价值。给与估值本事细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并细目公允 价值。   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机构由基金 管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 挂牌转让的钞票支合手证券，给与估值本事细目公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应给与估值本事细目其公允价值。   （2）宇宙银行间商场交往的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相                                         托管契约 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。 级商场利率不存在彰着相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （3）并吞证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场差异估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。   （5）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理东说念主照章承担 的包袱，不因委用而免除；采用的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关联法律法例及 企业司帐准则要求，给与合理估值本事细目公允价值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最 新法则估值。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值猖獗时，视为该类 基金份额净值猖獗。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本人的漏洞形成估值猖獗，导致其他当事东说念主遭遇吃亏的，漏洞的包袱东说念主应当对由于该 估值猖獗遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直吃亏按下述“估值猖獗处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值猖獗的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数据设想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值猖獗已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，估值猖獗包袱方应实时互助各方，                                        托管契约 实时进行更正，因更正估值猖獗发生的用度由估值猖獗包袱方承担；由于估值猖獗包袱方未 实时更正已产生的估值猖獗，给当事东说念主形成吃亏的，由估值猖獗包袱方对径直吃亏承担抵偿 包袱；若估值猖獗包袱方如故积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值猖獗包袱方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值猖獗已得到更正。   当基金管理东说念主设想的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告的， 由此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率 的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息猖獗，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不成发 现该猖獗，进而导致基金钞票净值、基金份额净值设想猖獗形成投资者或基金的吃亏，以及 由此形成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值设想顺延猖獗而引起的投资者或基金的 吃亏，由提供猖獗信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （2）估值猖獗的包袱方对关联当事东说念主的径直吃亏负责，分歧转折吃亏负责，况且仅对 估值猖獗的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值猖獗而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值猖獗 包袱方仍应付估值猖獗负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益吃亏(“受损方”)，则估值猖獗包袱方应抵偿受损方的吃亏，并在 其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；淌若 赢得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得 的抵偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实吃亏的差额部分支付给估值猖獗 包袱方。   （4）估值猖獗诊治给与尽量复原至假定未发生估值猖獗的正确情形的方式。   估值猖獗被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值猖獗发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值猖獗发生的原因细目 估值猖獗的包袱方；   （2）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值猖獗形成的吃亏进行评估；   （3）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法由估值猖獗的包袱方进行更正和抵偿 吃亏；                                        托管契约   （4）根据估值猖獗处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值猖獗的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值设想出现猖獗时，基金管理东说念主应当立即赐与翻新，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施把稳吃亏进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值设想猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；任一类猖獗偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有法则的，从其法则。   （四）基金账册的配置   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照干系各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，差异独随即缔造、登录和支合抄本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 翻新，保证干系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的设想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   基金管理东说念主在每个季度达成之日起 15 个责任日内完成季度禀报编制并公告；在司帐年 度半年终了后 2 个月内完成中期禀报编制并公告；在司帐年度达成后 3 个月内完成年度报 告编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后， 以加密传真方式将关联禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核终端实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度禀报，在季度报 告完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复 核，并将复核终端书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报 完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将 复核终端书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当                                     托管契约 日，将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核终端 书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后，需盖章证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时指示。                                            托管契约                   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分拨 权；      在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不 需召开基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施智商   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联法则在法则绪论公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管理东说念主的指定账户。                                        托管契约                   十、信息走漏  （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的有 关法则进行走漏之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规 定之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏智商   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、                       《基金合同》的法则各自承担相应的信 息走漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管契约、基金居品贵府选录、基金份额发售公告、                            《基金合同》奏凯公告、按期 禀报、临时禀报、基金净值信息、算帐禀报、长远公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资资 产支合手证券、投资国债期货、投资信用繁衍品、实施侧袋机制等其他必要的公告文献，由基 金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金功绩推崇数据、基金份额申购赎回价钱、基金按期 禀报、更新的招募说明书、基金居品贵府选录和基金算帐禀报等公开走漏的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章证实。   基金年报中的财务禀报部分，经相宜《证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可走漏。   基金管理东说念主应当在中国证监会法则的时候内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规 定绪论走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过法则报刊或 基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例法则将信                                          托管契约 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的设想方法如下：   H＝E×0.30%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的设想方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售奇迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.30%。 设想方法如下：   H＝E×0.30%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）     《基金合同》奏凯后与基金干系的信息走漏用度，                          《基金合同》奏凯后与基金干系 的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额合手有东说念主大会用度，基金的证券、 期货交往用度，基金的银行汇划用度，证券账户开户用度、账户珍摄用度，按照国度关联规 定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据关联法例、                                  《基金合同》 及相应契约的法则，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度现实支拨金额支付， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 吃亏；                                       托管契约   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售奇迹费的复核智商、支付方式和时候。基金 托管东说念主对不相宜《基金法》            、《运作办法》等关联法则以及《基金合同》的其他用度有权拒却 引申。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售奇迹费等，根据本 托管契约和《基金合同》的关联法则进行复核。   基金管理费、基金托管费、基金销售奇迹费逐日设想，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽 基金托管东说念主协商惩处。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户钞票收 取管理费，详见招募说明书的法则。   （八）淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律法例的关联法则和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释，淌若基金托管 东说念主觉得基金管理东说念主无刚直或合理的情理，不错拒却支付。                                            托管契约            十二、基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金管理东说念主和基金托管东说念主须差异妥善支合手的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有 的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支合手，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法律解释差异支合手基金份额合手有东说念主名册。支合手方式不错采 用电子或文档的神志。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不低于法律法例 法则的最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 奏凯日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏凯日、             《基金合同》阻隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善支合手基金份额合手有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例法则的最低期限。基金托管东说念主不得将所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应苦守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支合手基金份额合手有东说念主名册，应按关联 法例法则各自承担相应的包袱。                                        托管契约         十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例法则的最低期限，对干系信息负有守秘义务，但 司法强制查验情形及法律法例法则的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理 业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、 账册、报表和其他干系贵府。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。基金管理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的关联文献。                                          托管契约         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管理东说念主经验；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢黜；   (3) 照章完毕、被照章撤废或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏凯；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议自表决通过之日起奏凯，奏凯 后方可引申，且该决议应当自通过之日起五日内须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议奏凯后 2 日内在法则绪论公告；   （6）打法：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善支合手基金管理业务贵府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念掌握理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时给与。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计终端赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关联的称号字样。                                          托管契约 前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有 东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢黜；   (3) 照章完毕、被照章撤废或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议奏凯后 2 日内在法则绪论公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支合手基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额合手有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打法基金资 产。                                    托管契约  （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换智商   同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，差异按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换智商 进行。                                        托管契约                  十五、辞谢行动      托管契约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担吃亏。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金设想过程中任何尚未按法律法例法则 的方式公开走漏的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平方灵验指示拖延或拒却引申。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管理东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的法则进行刑事包袱的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：                                      （1）承销证 券；  （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无穷包袱的投资；                                  （4）向其基金 管理东说念主、基金托管东说念主出资；            （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往 步履；   （6）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；                             （7）依照法律法例关联规 定，由中国证监会法则辞谢的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律法例关联法则，由中国证 监会法则辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                                        托管契约      十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与阻隔      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。      发生以下情况，本托管契约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主完毕、照章被撤废、停业或有其他基金托管东说念主给与基金钞票；      （3）基金管理东说念主完毕、照章被撤废、停业或有其他基金管理东说念主给与基金管理 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》法则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的法则络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法                                        托管契约 律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则璧还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基 金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在法则网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在法则报 刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法则的最低期限。                                     托管契约                十七、负约包袱   （一）淌若基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管契约不相宜约 定的，应当承担负约包袱。   （二）因托管契约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当差异对 各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应 当承担连带抵偿包袱。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的吃亏等； 吃亏等；   （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，得意担抵偿包袱。   （四）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责领域内有义务实时采取必要的措施，防 止吃亏的扩大。莫得采取适应措施甚而吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非 负约方因把稳吃亏扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管契约大略络续履行的，在最大限制地保护基金份额 合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本契约。   （六）本契约所指吃亏均为径直吃亏。                                      托管契约              十八、争议惩处方式   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、奋力、 遵法地履行《基金合同》和托管契约法则的义务，珍摄基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。                                       托管契约            十九、基金托管契约的遵循   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管契约草案，该 等草案系经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边 可能常常根据中国证监会的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册或备案的文 本为慎重文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏凯之日起奏凯。 基金托管契约的灵验期自其奏凯之日起至该基金财产算帐终端报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自奏凯之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律照料力。   （四）基金托管契约原本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管理东说念主和基 金托管东说念主差异合手有一份，每份具有同等的法律遵循。                                     托管契约           二十、基金托管契约的签订  本托管契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖章， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。