汇安基金料理有限株连公司
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金料理东谈主：汇安基金料理有限株连公司
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
二零二四年十月
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，轮番基金运作。
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办
法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》
（以下
简称“《信息表示办法》”）、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》
（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）和其他相关法律法则。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有龙套，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他相关轨则享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、汇安裕泰纯债债券型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金
合同偏激他相关轨则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当考究阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品贵府提要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有龙套，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。
六、当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东谈主履行
相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的相关章节。
侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行异常标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并关切本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验更变和补充
债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更变和补充
更新
料提要》偏激更新
售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、呈报等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议更变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更变
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出
的更变
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其经常作念
出的更变
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更变
机关对其经常作念出的更变
员会
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其经常更变）及干系法律法则轨则使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
金份额发售、申购、赎回、转机、转托管、按时定额投资及提供基金交游账户信
息查询等行为
证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售
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工作合同，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等
限株连公司或接受汇安基金料理有限株连公司寄予代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐完毕，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历
不得开头 3 个月
怒放日
是轮番基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同遵命
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请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告轨则的条件，恳求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动
握基金份额销售机构的操作
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入
恳求份额总额后的余额）开头上一怒放日基金总份额的 10%
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项偏激他资产的价值总和
值和基金份额净值的经由
刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
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基金份额握有东谈主工作的用度
以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公招引行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交游的债券等
金份额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当
权益不受毁伤并得到平允对待
根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售工作费的基金
份额
类别基金资产入网提销售工作费，并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金
份额
账户进行处置计帐，目的在于灵验拦截并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，迥殊账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确
定性的资产
事件
区、澳门相配行政区及台湾地区）
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资想法
本基金在严格欺压风险并保证充分流动性的前提下，力图为投资者提供隆重
握续增长的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率具体按招募阐述书及基金居品贵府提要的
轨则实践，C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。其中：
回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基
金份额。
销售工作费，并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基
金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别诞生代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计
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净值。
投资东谈主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互转机。
相关基金份额类别的具体诞生、销售费率水对等由基金料理东谈主详情，并在招
募阐述书及基金居品贵府提要中公告。基金料理东谈主可在法律法则和基金合同轨则
的范围内，在不毁伤基金份额握有东谈主利益以及不耕作现存基金份额握有东谈主适用费
率的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多或调理基金份额类别诞生、调理现
有基金份额类别的销售费率水平、调理基金份额类别法则或者罢手现存基金份额
类别的销售等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但调理实施前基金料理东谈主需实时
公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得开头 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公招引售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金料理东谈主网站。
允洽法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募阐述书及基
金居品贵府提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募阐述书中列示。
认购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构确
实招揽到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购恳求及认
购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权益。
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三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额认购恳求单独狡计，
但认购也曾登记机构受理不得排除。
体限制请参看招募阐述书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募阐述书或干系公告。
金料理东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例
要求的，基金料理东谈主应当断绝该等一齐或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈操纵理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金料理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。
基金料理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，在基金召募行动扫尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未吹法螺基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列株连：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围
《基金合同》奏效后，市欢 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目发火 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时叙述中给予
表示；市欢 60 个使命日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个使命日内向中
国证监会叙述并提议处罚有筹备，如握续运作、转机运作方式、与其他基金合并或
者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主
在招募阐述书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游
所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金料理东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时
间变更或其他异常情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应
的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
基金料理东谈主将根据现实情况决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务
办理时辰在干系公告中轨则。
基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不开头 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时辰在干系公告中轨则。
在详情申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时辰。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申
购、赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或
转机恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一怒放
日基金份额申购、赎回或转机的价钱。
三、申购与赎回的原则
净值为基准进行狡计；
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规矩赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理
东谈主必须在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构轨则的要领，在怒放日的具体业务办理时辰内提
出申购或赎回的恳求。
投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处
理法则等在遵命基金合同和招募阐述书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则
为准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。
基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回
款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
遇证券/期货交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理流
程时，赎回款项划付时辰相应顺延，顺延至该因素扬弃的最近一个使命日划出。
基金料理东谈主应以交游时辰扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购
或赎回恳求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）
对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括
该日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐述情况。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法则以及中国
证监会另有轨则，则依轨则实践。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销
售机构确乎招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结
果为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善支配正当权益，不然，
由于投资东谈主的误差产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
基金料理东谈主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额握有东谈主利益形成
毁伤的前提下，照章对上述申购和赎回恳求的阐述时辰进行调理，并必须在调理
实施日前按照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募阐述书或干系公告。
体轨则请参见招募阐述书或干系公告。
参见招募阐述书或干系公告。
迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金范围给予控
制。具体见基金料理东谈主干系公告。
份额等数目限制。基金料理东谈主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的相关规
定在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到小
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数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇异常情况，经履
行允洽要领，不错允洽延长狡计或公告。
阐述书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募阐述书
及基金居品贵府提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计效率均按四舍五入方法，保留到少量点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募阐述书及基金居品贵府提要中列
示。赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计效率均按四舍五入方法，保留到少量点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
东谈主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体
见招募阐述书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的狡计方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的轨则详情，并在招募阐述
书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒
介上公告。
有东谈主利益无骨子影响的情况下，根据商场情况制定基金促销磋磨，针对投资东谈主定
期和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基金料理东谈主不错按中国
证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金销售用度，并进行公告。
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动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作轮番恪守干系法律
法则以及监管部门、自律法则的轨则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
投资东谈主的申购恳求。
金资产净值。
时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。
份额的比例达到或者开头 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投
资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主
的申购恳求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该等一齐或者部分申购恳求。在暂停
申购的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎
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回款项：
金资产净值。
料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。
商阐述后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或延
缓支付赎回款项时，基金料理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，
基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求
量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第
先弃取将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理
东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基
金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份
额总额后的余额）开头前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎
回。
当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定
全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有能力支付基金份额握有东谈主的一齐赎回
恳求时，按往常赎回要领实践。
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（2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付基金份额握有东谈主的赎回恳求有
清苦或觉得因支付基金份额握有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金
资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基
金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，
应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消
赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到一齐赎回为止；
弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。脱期的赎回恳求与下
一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基
础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回
恳求时未作明确弃取，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分
脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生无数赎回且单个握有东谈主的赎回恳求的份额开头上一怒放日
基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东谈主当日赎回恳求开头上一怒放日
基金总份额 10%以上的部分，基金料理东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于该基金份
额握有东谈主当日赎回恳求未开头 10%的部分，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产
组合气象，弃取上述第（1）项“全额赎回”，即与其他基金份额握有东谈主的赎回申
请一并按往常赎回要领办理，或者弃取上述第（2）项“部分脱期赎回”，即在当
日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求
脱期办理。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一
怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。
然而，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时弃取取消赎回，
则其当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。
（4）暂停赎回：市欢 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经阐述的赎回恳求不错减速支
付赎回款项，但不得开头 20 个使命日，并应当在轨则媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募阐述书轨则的其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额握有东谈主，阐述相关处理
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相关轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告，也
不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行怒放的公告。
十一、基金转机
基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机
费，干系法则由基金料理东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的轨则制定并公
告，并提前示知基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情
形而产生的非交游过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其他非交游过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投
资东谈主。
秉承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系贵府，对于允洽条件的非交游过户恳求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。
十四、按时定额投资磋磨
基金料理东谈主不错为投资东谈操纵理按时定额投资磋磨，具体法则由基金料理东谈主
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
另行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资磋磨时可自行约定每期申购金额，每期申
购金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募阐述书中所轨则的按时
定额投资磋磨最低申购金额。
十五、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主履行干系要领后可受理
基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的交游形式或者交游方式进行份额转让的
恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业
务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金
份额转让业务。
十六、基金份额的冻结息争冻
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被
冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支
付。法律法则另有轨则的除外。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或干系公
告。
十八、如干系法律法则允许基金料理东谈主履行干系要领后办理基金份额的质押
业务或其他基金业务，基金料理东谈主不错制定和实施相应的业务法则。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称号：汇安基金料理有限株连公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东谈主：刘强
成立日历：2016 年 4 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号
组织款式：有限株连公司
注册成本：1 亿元
存续期限：握续运筹帷幄
接洽电话：（010）56711600
（二） 基金料理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨有筹备；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转机申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益支配因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益支配诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在允洽相关法律、法则的前提下，制定和调理相关基金认购、申购、
赎回、转机、转托管、按时定额投资和非交游过户等业务的业务法则；
（17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎远程的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别
料理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息表示及
叙述义务；
（12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主泄露，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看守人提供工作
而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有筹备，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法则轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并呈报基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担株连；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益支配诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
奏效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表东谈主：葛仁余
成立日历：2007 年 01 月 22 日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 1,835,132.4463 万元
存续时期：握续运筹帷幄
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全
支握基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批
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准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以诚笃信用、远程尽责的原则握有并安全支握基金财产；
（2）成立迥殊的基金托管部门，具有允洽要求的营业形式，配备豪阔的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别诞生账户，孤独核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）支握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另有
轨则外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向监管机构、司
法机关或因审计、法律等外部专科看守人提供工作而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说
明基金料理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果
基金料理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取
了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府不低于法
律法则轨则的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或相关轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
和银行业监督料理机构，并呈报基金料理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿株连，其补偿
株连不因其退任而罢职；
（20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有
东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
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东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项支配表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）考究阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵府提要等信息
表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息表示，实时支配权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的欠妥得利；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未成立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主
大会的日常机构，按照干系法律法则的要务实践。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或耕作销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或意料握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售工作费率；
（3）增多或调理基金份额类别、调理基金份额类别法则、罢手现存基金份
额类别的销售或变更收费方式；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎回、
转机、非交游过户、转托管等业务法则；
（7）本基金推出新业务或工作；
（8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或意料代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得心事、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式
介公告。基金份额握有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要呈报的其他事项。
中阐述本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金料理东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面呈报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票服从。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确
定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说允洽法律法则、《基金合
同》和会议呈报的轨则，何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式、基金合同约定的或会议呈报载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集
东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议呈报载明
的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
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议呈报轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
呈报不参加收取表决见地的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符
正当律法则、《基金合同》和会议呈报的轨则，并与基金登记机构记载相符。
他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大
会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的呈报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，开头由大会主握东谈主按照下列第七条轨则要领详情和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主
或代理东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效
力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开头由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所呈报的
表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在
公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
另有轨则或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者
基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交
允洽会议呈报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
允洽会议呈报轨则的表决见地视为灵验表决，表决见地狡赖不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有异
议，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行清
点效率。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
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八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的轨则在轨则
媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的异常约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握
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东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的干系轨则以本节异常约定内
容为准，本节莫得轨则的适用本部分的干系轨则。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如异日法律法则或监管
法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
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第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金料理东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金料理东谈主的更换要领
东谈主提名东谈主选由临时基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或意料握有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额握有东谈主提名的东谈主选组成；
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金管
理东谈主应当允洽法律法则及中国证监会轨则的经验条件；
理东谈主、基金托管东谈主、单独或意料握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
握有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的轨则，从提名东谈主选中择优指定临时基
金料理东谈主。基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或意料握有 10%以上（含 10%）基
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金份额的基金份额握有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介公告；
料理业务贵府，实时办理基金料理业务的打发手续，临时基金料理东谈主或新任基金
料理东谈主应实时招揽，并与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值。基金料理东谈主、临
时基金料理东谈主、新任基金料理东谈主大意各自履职行动照章承担株连；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主相关的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金托
管东谈主应当允洽法律法则及中国证监会轨则的经验条件；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽，并与基金料理东谈主查对基金资产总值和净值；基金托管
东谈主、临时基金托管东谈主、新任基金托管东谈主大意各自履职行动照章承担株连；
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所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介
上联合公告。
（四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主
应依据法律法则和基金合同的轨则延续履行干系职责，并保证分歧基金份额握有
东谈主的利益形成毁伤。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在延续履行干系职责时期，仍有
权按照基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。
三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法则或监管法则的部分，如异日法律法则或监管法则修改导致干系内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关轨则签订
托管合同。
签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及相互监督等干系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他允洽条件的机构
办理。基金料理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代
理合同，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游
过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
调理，并依影相关轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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基金份额握有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿株连，但司法强制检讨情
形及法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
务、提供其他必要的工作；
法承担相应的补偿株连；
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第十二部分 基金的投资
一、投资想法
本基金在严格欺压风险并保证充分流动性的前提下，力图为投资者提供隆重
握续增长的投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央
行单据、金融债、企业债、公司债、场地政府债、政府机构债、政府支握机构债、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分）、
债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款（包括合同进款、按时进款偏激
他银行进款）、货币商场器用、国债期货，以及法律、法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的干系轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽
要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资组结伴产建立比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履
行允洽要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）债券投资策略
在进行债券投资时，本基金将会考量利率策略、类属建立策略、信用策略、
相对价值策略和债券弃取策略，弃取合应时机投资于低估的债券品种，通过积极
主动料理，取得逾额收益。
利率策略主如果从组合久期及组合期限结构两个想法制定针对商场利率因
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素的投资策略。通过全面接洽国民经济运行气象，分析宏不雅经济运行的可能情景，
瞻望财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向，分析金融商场资金供求气象
变化趋势及结构，在此基础上瞻望金融商场利率水平变动趋势，以及金融商场收
益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是反应利率风险最热切的野心，根据对商场利率水平的变化趋势的
预期，不错制定出组合的想法久期，预期商场利率水平将高潮时，缩小组合的久
期；预期商场利率将下落时，耕作组合的久期。
利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略，举例：子
弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。
债券类属策略主如果通过接洽国民经济运行气象，货币商场及成本商场资金
供求关系，以及不同期期商场投资热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债
券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，详情组结伴产在不同债
券类属之间建立比例。
信用品种的弃取采取以利率接洽和刊行东谈主偿债能力接洽为中枢的分析方式，
在对宏不雅经济、利率走势、刊行东谈主运筹帷幄及财务气象进行分析的基础上，结合信用
品种的刊行条目，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1）宏不雅环境和行业分析
主要关切宏不雅经济气象和经济增长速率、宏不雅经济策略及法律轨制对企业信
用级别的影响；行业分析主要关切企业所处的行业类型（成长型、周期型、着重
型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进度和行业策略对企业
信用级别的影响。
（2）发借主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务料理的作风、企业
的盈利模式、企业在产业链中的位置、居品竞争力和中枢上风的分析，以及企业
的激动配景、政府对企业的支握、银企关系、企业对国度或场地的热切进度等企
业的外部支握分析。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
定量分析主要包括成本结构分析、现款获取能力分析、盈利能力分析以及偿
债能力分析四部分，定量分析的要点是考取允洽的财务野心并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地扫尾企业信用水平的差别和瞻望。
（3）里面信用评级定量分析体系。
经过平凡的调研，基于我国当今现实情况，探求到国表里评级、以及专科的
刊行评级与投资评级的相反，从投资角度建立里面的公司债评级体系，其分析过
程包括如下几个部分：
司多个具有信息冗余的财务数据野心（干系性较高）进行筛选，弃取大约反应公
司总体财务信息的财务数据野心。
全体的概述评级，得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。
进行调理，并建立与信用利差相应的追踪。
订价偏差，获取与承担风险相顺应的收益。
（4）可投资的信用债信用评级范围
本基金将投资于经国内评级机构认定信用评级不低于 AA+的信用债，信用
债的信用评级依照评级机构出具的债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。
信用评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50-100%；信用评级为
AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。
本基金觉得商场存在着失效的风景，短期因素的影响被过分夸大。债券商场
的参与者宽绰，投资行动、风险偏好、财务与税收处理等各不同样，发掘存在于
这些不同因素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的热切方面。本基金密
切关切国度法律法则、轨制的变动，通过深刻分析商场参与者的态度和不雅点，充
分利用因商场分割、商场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的商场失
衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，结合其信用等
级、流动性、弃取权条目、税赋特质等因素，详情其投资价值，弃取那些订价合
理或价值被低估的债券进行投资。
（二）资产支握证券等品种投资策略
包括资产典质贷款支握证券（ABS）等在内的资产支握证券，其订价受多种
因素影响，包括商场利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前偿还率等。
本基金将深刻分析上述基本面因素，并补助选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模
型，评估其内在价值。
（三）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目
的，选拔流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券交游商场和期货商场运行
趋势的接洽，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲
异常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以
达到缩小投资组合的全体风险的目的。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金
保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不开头基金资产净值的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不开头该证
券的 10%，透顶按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款轨则的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得开头
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
基金资产净值的 10%；
（6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得开头基金资产净值的
（7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券范围的 10%；
（8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得开头其种种资产支握证券意料范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，如果其信用品级下落、不再允洽投资圭臬，应
在评级叙述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得开头基
金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金参与国债期货交游，应当遵命下列要求：
本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值不得开头基金资产
净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得开头基金握
有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意料（轧差狡计）应当允洽基金合同
对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得开头上一交游日基金资产净值的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得开头基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不开头基金资产净值的 140%；
（15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行
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东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述规
定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则
的异常情形除外。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日
起开动。法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。
如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行允洽要领
后，可相应调理投资比例限制轨则。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用
于本基金，本基金在履行允洽要领后，则本基金投资不再受干系限制。
为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实
欺压东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，恪守基金份
额握有东谈主利益优先原则，提神利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给予表示。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金料理东谈主在履行允洽
要领后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。
五、事迹相比基准
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本基金的事迹相比基准为：中债-中信证券 ESG 优选信用债钞票（1-3 年）
指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%。
中债-中信证券 ESG 优选信用债指数要素券由中债 ESG 评价及公司治理评价
进展精采的刊行东谈主在境内公招引行的待偿期为 1 个月至-5 年（不含 1 个月，含 5
年）、上市期限 5 年以内、债券余额不少于 5 亿元、主体评级 AA+及以上、中债
商场隐含评级 AA+及以上且收益较好的信用债组成，同期限制指数要素券近 6 个
月的成交量及单一刊行东谈主要素券数目。该指数通过中债 ESG 评价，聚焦刊行东谈主公
司治理进展，深度挖掘优质企业始终投资价值。
本基金的投资策略与中债-中信证券 ESG 优选信用债指数的中枢逻辑相符，
因此选用该指数动作事迹相比基准大约客不雅、合理地反应本基金的风险收益特
征。此外，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，因此
将事迹相比基准定为“中债-中信证券 ESG 优选信用债钞票（1-3 年）指数收益
率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%”允洽本基金的居品特质。
如果今后法律法则发生变化，事迹相比基准触及的指数罢手公布或变改称号
或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金
时，本基金料理东谈主不错依据珍惜基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据现实情况
对事迹相比基准进行相应调理。调理事迹相比基准应经基金托管东谈主同意，履行适
当要领后报中国证监会备案，基金料理东谈主应在调理实施前在轨则媒介上给予公
告，无需召开基金份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其始终平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和
搀和型基金，高于货币商场基金。
七、基金料理东谈主代表基金支配干系权益的处理原则及方法
额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
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八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事
务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的轨则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏激他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、轮番性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的支握和刑事株连
本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律株连，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事株连外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章排除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游形式的交游日以及国度法律
法则轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产支握证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款
项、其他投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会
计准则》、监管部门相关轨则。
（一）对存在活跃商场且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，大意报价进行调理，详情公允
价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有豪阔
可利用数据和其他信息支握的估值时期详情公允价值。选拔估值时期详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，大意
估值进行调理并详情公允价值。
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四、估值方法
（1）交游所上市实行净价交游的债券，考取估值日第三方估值机构提供的
相应品种对应的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另
行协商约定；
（2）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考取估值日第三方估
值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价
进行估值；
（3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时期详情公允价值。
交游所商场挂牌转让的资产支握证券，选拔估值时期详情公允价值，在估值时期
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在交游所商场刊行未上市或未
挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调理的报价作
为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情
况下，按成本大意商场报价进行调理，阐述计量日的公允价值；对于不存在商场
行为或商场行为很少的情况下，则选拔估值时期详情公允价值，在估值时期难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收
益品种，回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值。
（3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级商场利率不存在显着相反，未上市时期商场利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
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值。
逐日阐述利息收入。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算
价估值。
选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
制，以确保基金估值的平允性。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新轨则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即呈报
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐株连方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照
基金料理东谈主对基金净值的狡计效率对外给予公布。
五、估值要领
是按照每个使命日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目
狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额
赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律法则另有轨则的，从其轨则。
基金料理东谈主每个使命日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公
告。
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或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值效率以两边约定的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主
复核无误后，并以两边约定的方式将复核效率传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主
依据基金合同和干系法律法则的轨则对外公布。
六、估值失实的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的误差形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，误差
的株连东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿株连。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实株连方应及
时互助各方，实时进行更变，因更变估值失实发生的用度由估值失实株连方承担；
由于估值失实株连方未实时更变已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实株连方对径直损失承担补偿株连；若估值失实株连方已经积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更变而未更变，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实株连方大意更变的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得
到更变。
（2）估值失实的株连方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，
何况仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实株连方仍大意估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
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或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥
得利返还的总和开头其现实损失的差额部分支付给估值失实株连方。
（4）估值失实调理选拔尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的株连方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的株连方进行
更变和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更变，并就估值失实的更变向相关当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施提神损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；
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八、基金净值的阐述
基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核阐述后发
送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对基金净值给予公布。
九、异常情形的处理
基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的误差不
动作基金份额净值失实处理。
由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所及登记结算公司等发送的数据
失实等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的措施进
行检讨，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金
托管东谈主罢职补偿株连。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃
或平缓由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照
与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照
与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
本基金A类基金份额不收取销售工作费；本基金C类基金份额的销售工作年
费率为该类基金份额资产净值的0.10%。
在经常情况下，C类基金份额销售工作费按前一日该类基金份额的基金资产
净值的0.10%年费率计提。C类基金份额的销售工作费计提的狡计公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售工作费
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
基金的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理
东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起
售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
应合同轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募阐述书或干系公告的轨则。
五、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计限制日）
资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在允洽法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召开
基金份额握有东谈主大会。
四、收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分拨收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分拨有筹备。
五、收益分拨有筹备的详情、公告与实施
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
本基金收益分拨有筹备由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表示办法》的轨则在轨则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的狡计方法，依照《业务法则》实践。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按影相关轨则编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性风险料理轨则》、
《基金合同》偏激他相关轨则。干系法律法则对于信息
表示的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律
法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息竟然凿性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表示的基金信
息通过允洽中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信
息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证
基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信
息贵府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金
信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币
元。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的法则及具体要领，阐述基金居品的秉性等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息
发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募阐述书并登载
在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新
一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变
更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府提要，并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品
贵府提要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募阐述书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登
载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府提要、
《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品贵府提要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
合同登载在轨则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募阐述书确当日登载于轨则媒介上。
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（三）《基金合同》奏效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在轨则网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在轨则网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年
度叙述中的财务管帐叙述应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在轨则网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。
基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或开头基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决
策的其他热切信息”项下表示该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述
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期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的异常情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组结伴产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时叙述
本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主迥殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动开头百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
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现实欺压东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；
准、计提方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）涌现公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场繁哄传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开涌现。
（九）计帐叙述
《基金合同》阻隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财
产进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站
上，并将计帐叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管
东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履
行干系信息表示义务。
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（十一）投资资产支握证券的干系公告
本基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募阐述书（更
新）等文献中表示资产支握证券的投资情况。
基金料理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中表示其握有的资产支握证券总
额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期内所有的资产支握证券明
细。基金料理东谈主应在基金季度叙述中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握
证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支握证券明细。
（十二）投资于国债期货的干系公告
本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募阐述书（更新）
等文献中表示国债期货交游情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资
策略和投资想法。
（十三）实施侧袋机制时期的信息表示
本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募阐述书的轨则进行信息表示，详见招募阐述书的轨则。
（十四）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息表示事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定迥殊部门及
高档料理东谈主员负责料理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息
表示内容与款式准则等法律法则的轨则。
基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、
更新的招募阐述书、基金居品贵府提要、基金计帐叙述等公开表示的干系基金信
息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取表示信息的报刊。基金料理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并
保证干系报送信息竟然凿、准确、无缺、实时。
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基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介表示信息，何况
在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长表示基金干系信息的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金干系信
息：
业时；
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第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
金料理东谈主、基金托管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、律
师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主
员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
叙述出具法律见地书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的所有合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经允洽《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
轨则的最低期限。
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第二十部分 负约株连
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等
法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿株连，一方承担连带株连后有权按
照另一方误差进度向另一方追偿；对损失的补偿，仅限于径直经济损失。然而如
发生下列情况的，当事东谈主免责：
机构的轨则动作或不动作而形成的损失等；
资权而形成的损失等；
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约延续履行的应当延续履行。非负约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，提神损失的扩大。莫得采取允洽措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因提神损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可欺压的因素导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的措施进行检讨，然而未能
发现失实或者虽发现失实但因前述原因无法实时更变的，由此形成基金财产或投
资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿株连。然而基金料理东谈主和基金托管
东谈主应积极采取必要的措施扬弃或平缓由此形成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁
决是末端性的，并对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续
忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和《托管合同》轨则的义务，珍惜基金份
额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印，并在募市欢束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。
基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公形式和营业形式查阅，但应以《基金合同》底本为准。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协
商处罚。
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第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金合同当事东谈主及权益义务
（一）基金料理东谈主
称号：汇安基金料理有限株连公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东谈主：刘强
成立日历：2016 年 4 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号
组织款式：有限株连公司
注册成本：1 亿元
存续期限：握续运筹帷幄
接洽电话：（010）56711600
（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金料理东谈主的权益包
括但不限于：
料理基金财产；
的其他用度；
违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
取得《基金合同》轨则的用度；
施其他法律行动；
工作的外部机构；
回、转机、转托管、按时定额投资和非交游过户等业务的业务法则；
（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金料理东谈主的义务包
括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
运筹帷幄方式料理和运作基金财产；
证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
详情基金份额申购、赎回的价钱；
《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息表示及报
告义务；
《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主泄露，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科看守人提供工作
而向其提供的情况除外；
分拨基金收益；
《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
贵府不低于法律法则轨则的最低期限；
证投资者大约按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公
开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
现和分拨；
呈报基金托管东谈主；
益时，应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而罢职；
托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
事务的行动承担株连；
法律行动；
效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（二）基金托管东谈主
称号：江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表东谈主：葛仁余
成立日历：2007 年 01 月 22 日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 1,835,132.4463 万元
存续时期：握续运筹帷幄
（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金托管东谈主的权益包
括但不限于：
管基金财产；
的其他用度；
合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
为基金办理证券交游资金计帐；
（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金托管东谈主的义务包
括但不限于：
格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基
金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别诞生账户，孤独核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
定外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向监管机构、司法
机关或因审计、法律等外部专科看守人提供工作而向其提供的情况除外；
申购、赎回价钱；
基金料理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基
金料理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
允洽的措施；
法则轨则的最低期限；
回款项；
《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
配；
银行业监督料理机构，并呈报基金料理东谈主；
任不因其退任而罢职；
基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益
向基金料理东谈主追偿；
（三）基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有
东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项支配表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）考究阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵府提要等信息
表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息表示，实时支配权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未成立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主
大会的日常机构，按照干系法律法则的要务实践。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或耕作销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或意料握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售工作费率；
（3）增多或调理基金份额类别、调理基金份额类别法则、罢手现存基金份
额类别的销售或变更收费方式；
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎回、
转机、非交游过户、转托管等业务法则；
（7）本基金推出新业务或工作；
（8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或意料代
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表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得心事、侵扰。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式
介公告。基金份额握有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要呈报的其他事项。
中阐述本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金料理东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面呈报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票服从。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确
定。
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代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说允洽法律法则、《基金合
同》和会议呈报的轨则，何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式、基金合同约定的或会议呈报载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集
东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议呈报载明
的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议呈报轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
呈报不参加收取表决见地的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符
正当律法则、《基金合同》和会议呈报的轨则，并与基金登记机构记载相符。
他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大
会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的呈报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开头由大会主握东谈主按照下列第（七）条轨则要领详情
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
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主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握
有东谈主或代理东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主
拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的
服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开头由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所呈报的
表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在
公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
另有轨则或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者
基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交
允洽会议呈报中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
允洽会议呈报轨则的表决见地视为灵验表决，表决见地狡赖不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
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数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有异
议，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行清
点效率。
（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
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基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的轨则在轨则
媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的异常约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的干系轨则以本节异常约定内
容为准，本节莫得轨则的适用本部分的干系轨则。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如异日法律法则或监
管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计限制日）
资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
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配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在允洽法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召开
基金份额握有东谈主大会。
（四）收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分拨有筹备。
（五）收益分拨有筹备的详情、公告与实施
本基金收益分拨有筹备由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表示办法》的轨则在轨则媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务法则》实践。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规
定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
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用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照
与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照
与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
本基金A类基金份额不收取销售工作费；本基金C类基金份额的销售工作年
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费率为该类基金份额资产净值的0.10%。
在经常情况下，C类基金份额销售工作费按前一日该类基金份额的基金资产
净值的0.10%年费率计提。C类基金份额的销售工作费计提的狡计公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售工作费
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
基金的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理
东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起
售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
相应合同轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中
支付。
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募阐述书或干系公告的轨则。
（五）基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资想法
本基金在严格欺压风险并保证充分流动性的前提下，力图为投资者提供隆重
握续增长的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央
行单据、金融债、企业债、公司债、场地政府债、政府机构债、政府支握机构债、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分）、
债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款（包括合同进款、按时进款偏激
他银行进款）、货币商场器用、国债期货，以及法律、法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的干系轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽
要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资组结伴产建立比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履
行允洽要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
A.债券投资策略
在进行债券投资时，本基金将会考量利率策略、类属建立策略、信用策略、
相对价值策略和债券弃取策略，弃取合应时机投资于低估的债券品种，通过积极
主动料理，取得逾额收益。
利率策略主如果从组合久期及组合期限结构两个想法制定针对商场利率因
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素的投资策略。通过全面接洽国民经济运行气象，分析宏不雅经济运行的可能情景，
瞻望财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向，分析金融商场资金供求气象
变化趋势及结构，在此基础上瞻望金融商场利率水平变动趋势，以及金融商场收
益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是反应利率风险最热切的野心，根据对商场利率水平的变化趋势的
预期，不错制定出组合的想法久期，预期商场利率水平将高潮时，缩小组合的久
期；预期商场利率将下落时，耕作组合的久期。
利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略，举例：子
弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。
债券类属策略主如果通过接洽国民经济运行气象，货币商场及成本商场资金
供求关系，以及不同期期商场投资热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债
券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，详情组结伴产在不同债
券类属之间建立比例。
信用品种的弃取采取以利率接洽和刊行东谈主偿债能力接洽为中枢的分析方式，
在对宏不雅经济、利率走势、刊行东谈主运筹帷幄及财务气象进行分析的基础上，结合信用
品种的刊行条目，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1）宏不雅环境和行业分析
主要关切宏不雅经济气象和经济增长速率、宏不雅经济策略及法律轨制对企业信
用级别的影响；行业分析主要关切企业所处的行业类型（成长型、周期型、着重
型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进度和行业策略对企业
信用级别的影响。
（2）发借主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务料理的作风、企业
的盈利模式、企业在产业链中的位置、居品竞争力和中枢上风的分析，以及企业
的激动配景、政府对企业的支握、银企关系、企业对国度或场地的热切进度等企
业的外部支握分析。
汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同
定量分析主要包括成本结构分析、现款获取能力分析、盈利能力分析以及偿
债能力分析四部分，定量分析的要点是考取允洽的财务野心并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地扫尾企业信用水平的差别和瞻望。
（3）里面信用评级定量分析体系。
经过平凡的调研，基于我国当今现实情况，探求到国表里评级、以及专科的
刊行评级与投资评级的相反，从投资角度建立里面的公司债评级体系，其分析过
程包括如下几个部分：
司多个具有信息冗余的财务数据野心（干系性较高）进行筛选，弃取大约反应公
司总体财务信息的财务数据野心。
全体的概述评级，得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。
进行调理，并建立与信用利差相应的追踪。
订价偏差，获取与承担风险相顺应的收益。
（4）可投资的信用债信用评级范围
本基金将投资于经国内评级机构认定信用评级不低于 AA+的信用债，信用
债的信用评级依照评级机构出具的债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。
信用评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50-100%；信用评级为
AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。
本基金觉得商场存在着失效的风景，短期因素的影响被过分夸大。债券商场
的参与者宽绰，投资行动、风险偏好、财务与税收处理等各不同样，发掘存在于
这些不同因素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的热切方面。本基金密
切关切国度法律法则、轨制的变动，通过深刻分析商场参与者的态度和不雅点，充
分利用因商场分割、商场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的商场失
衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。
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根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，结合其信用等
级、流动性、弃取权条目、税赋特质等因素，详情其投资价值，弃取那些订价合
理或价值被低估的债券进行投资。
B.资产支握证券等品种投资策略
包括资产典质贷款支握证券（ABS）等在内的资产支握证券，其订价受多种
因素影响，包括商场利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前偿还率等。
本基金将深刻分析上述基本面因素，并补助选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模
型，评估其内在价值。
C.国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目
的，选拔流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券交游商场和期货商场运行
趋势的接洽，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲
异常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以
达到缩小投资组合的全体风险的目的。
（四）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金
保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不开头基金资产净值的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不开头该证
券的 10%，透顶按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款轨则的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得开头
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基金资产净值的 10%；
（6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得开头基金资产净值的
（7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券范围的 10%；
（8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得开头其种种资产支握证券意料范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，如果其信用品级下落、不再允洽投资圭臬，应
在评级叙述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得开头基
金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金参与国债期货交游，应当遵命下列要求：
本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值不得开头基金资产
净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得开头基金握
有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意料（轧差狡计）应当允洽基金合同
对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得开头上一交游日基金资产净值的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意料不得开头基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不开头基金资产净值的 140%；
（15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行
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东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不允洽上述规
定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则
的异常情形除外。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日
起开动。法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。
如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行允洽要领
后，可相应调理投资比例限制轨则。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用
于本基金，本基金在履行允洽要领后，则本基金投资不再受干系限制。
为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实
欺压东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，恪守基金份
额握有东谈主利益优先原则，提神利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给予表示。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金料理东谈主在履行允洽
要领后可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。
（五）事迹相比基准
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本基金的事迹相比基准为：
中债-中信证券 ESG 优选信用债钞票（1-3 年）指数收益率*95%+银行活期存
款利率(税后)*5%。
中债-中信证券 ESG 优选信用债指数要素券由中债 ESG 评价及公司治理评价
进展精采的刊行东谈主在境内公招引行的待偿期为 1 个月至-5 年（不含 1 个月，含 5
年）、上市期限 5 年以内、债券余额不少于 5 亿元、主体评级 AA+及以上、中债
商场隐含评级 AA+及以上且收益较好的信用债组成，同期限制指数要素券近 6 个
月的成交量及单一刊行东谈主要素券数目。该指数通过中债 ESG 评价，聚焦刊行东谈主公
司治理进展，深度挖掘优质企业始终投资价值。
本基金的投资策略与中债-中信证券 ESG 优选信用债指数的中枢逻辑相符，
因此选用该指数动作事迹相比基准大约客不雅、合理地反应本基金的风险收益特
征。此外，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，因此
将事迹相比基准定为“中债-中信证券 ESG 优选信用债钞票（1-3 年）指数收益
率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%”允洽本基金的居品特质。
如果今后法律法则发生变化，事迹相比基准触及的指数罢手公布或变改称号
或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金
时，本基金料理东谈主不错依据珍惜基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据现实情况
对事迹相比基准进行相应调理。调理事迹相比基准应经基金托管东谈主同意，履行适
当要领后报中国证监会备案，基金料理东谈主应在调理实施前在轨则媒介上给予公
告，无需召开基金份额握有东谈主大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，其始终平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和
搀和型基金，高于货币商场基金。
（七）基金料理东谈主代表基金支配干系权益的处理原则及方法
额握有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何欠妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事
务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的轨则。
六、基金资产净值的狡计方法和公告方式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏激他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）估值方法
（1）交游所上市实行净价交游的债券，考取估值日第三方估值机构提供的
相应品种对应的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另
行协商约定；
（2）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考取估值日第三方估
值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价
进行估值；
（3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时期详情公允价值。
交游所商场挂牌转让的资产支握证券，选拔估值时期详情公允价值，在估值时期
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在交游所商场刊行未上市或未
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挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调理的报价作
为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情
况下，按成本大意商场报价进行调理，阐述计量日的公允价值；对于不存在商场
行为或商场行为很少的情况下，则选拔估值时期详情公允价值，在估值时期难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收
益品种，回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值。
（3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级商场利率不存在显着相反，未上市时期商场利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
值。
逐日阐述利息收入。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算
价估值。
选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
制，以确保基金估值的平允性。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
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按国度最新轨则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即呈报
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐株连方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照
基金料理东谈主对基金净值的狡计效率对外给予公布。
七、基金合同变更和阻隔的事由、要领以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后依照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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金料理东谈主、基金托管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、律
师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主
员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
叙述出具法律见地书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的所有合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经允洽《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教唆性公告登载在轨则报刊上。
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（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
轨则的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁
决是末端性的，并对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续
忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和《托管合同》轨则的义务，珍惜基金份
额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》底本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东谈主、基
金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公形式和营业形式查阅，但应以《基金合同》底本为准。
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（本页无正文，为《汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同》盖印页）
基金料理东谈主：汇安基金料理有限株连公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东谈主:江苏银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：中国南京
签订日： 年 月 日