中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基
金发起式联合基金基金合同
基金束缚东说念主：中原基金束缚有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
目 录
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第一部分 绪论
一、坚硬本基金合同的主见、依据和原则
措施基金运作。
《中华东说念主民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作束缚办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销
售机构监督束缚办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露束缚
办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚规
定》（以下简称“《流动性风险束缚司法》”）和其他计划法律法则。
二、基金合同是司法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有龙套，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他计划司法享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额
的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金由基金束缚
东说念主依照《基金法》
、基金合同过甚他计划司法召募，并经中国证券监督束缚委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出本色
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误按捺未达约定所在、指数编制机
构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金束缚东说念主依照恪称背负、素养信用、严慎尽力的原则束缚和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府选录等信息裸露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当负责阅读
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并完全默契基金合同第二十部分司法的免责条目、第二十一部分司法的争议处理方式。
四、本基金通过主要投资于所在 ETF 障碍投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创
业板机制下因投资标的、商场轨制以及交往司法等相反带来的突出风险，包括但不限于科
创板与创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
五、基金份额合手有东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民银行对于加
强开户束缚及可疑交往论说后续按捺措施的文牍》、《金融机构大额交往和可疑交往论说管
理办法》、《中国东说念主民银行对于落实推论联合国安同意关连决议的文牍》等反洗钱关连法律
法则的司法，将严格遵从上述司法，不会违反任何前述司法；承诺用于基金投资的资金来
源不属于坐法坐法所得过甚收益；承诺出示着实有用的身份证件或者其他身份说明文献，
积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法坐法行为。
基金份额合手有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制
裁名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁
的国度和地区。
六、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有龙套，以基金合同为准。
七、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法则的司法为准。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
，
该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，况且，该 ETF 的投资所在和本基金的投资所在类
似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资所在。发售时，本基金以中原中证科创创业 50
交往型绽放式指数证券投资基金为所在 ETF
详尽追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，采用绽放式运作方式的基金，
简称联合基金
数证券投资基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补
充
基金招募说明书》过甚更新
联合基金基金居品贵府选录》过甚更新
起式联合基金基金份额发售公告》
行政端正以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等
《基金法》
《销售办法》
时时作念出的更正
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《信息裸露办法》
时时作念出的更正
《运作办法》
的更正
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚司法》及颁布机关对其时时作念出的更正
《指数基金引导》
开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时时作念出的更正
体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
存续或经计划政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资束缚办法》及关连法律法则司法不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、诊治、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务履历并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建
立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等
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受中原基金束缚有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
：指《中原基金束缚有限公司绽放式基金业务司法》，是措施基金束缚
东说念主所束缚的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金束缚东说念主、销售机构和投资东说念主共
同遵从
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，央求将其合手有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额诊治为基金束缚东说念主束缚的其他基
金基金份额的行动
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销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)
跨越上一绽放日基金总份额的 10%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他财富的价值总和
额净值的经由
裸露办法》司法的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子裸露网站）等媒介
有东说念主服务的用度
赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、财富
支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等
式，将基金诊治投资组合的商场冲击成天职派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券
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及相应权益补偿并支付用度的业务
置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险束缚工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且采用估值本领仍导致公允价值
存在首要不笃定性的财富；
（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
首要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在首要不笃定性的财富
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
ETF 联合基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资所在
通过对所在 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益不异的禀报。
本基金力求日均追踪偏离度的整个值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 4%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的司法推论。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金的标的指数为所在 ETF 的标的指数，即中证科创创业 50 指数。
九、本基金与所在 ETF 的计划与区别
本基金为所在 ETF 的联合基金。本基金主要投资于所在 ETF 以求达到投资所在，所在
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资所在不异。
在投资方法上，本基金为所在 ETF 的联合基金，主要通过投资于所在 ETF 来追踪标的
指数；本基金的所在 ETF 主要采用复制法来追踪标的指数。
在交往方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本
基金的所在 ETF 属于交往型绽放式指数证券投资基金，所在 ETF 的投资者不错在二级商场
上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎
回 ETF。
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本基金与所在 ETF 事迹发达可能出现相反，可能激励相反的要素主要包括：
净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；所在 ETF 不受上述投资比例
的限制。
影响；所在 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净
值的影响较小。
十、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，而
从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额差异设立代码，
差异计划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
计划基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金束缚东说念主笃定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金束缚东说念主可在不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，经与基金托
管东说念主协商，诊治现存基金份额类别的销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召
开基金份额合手有东说念主大会，诊治前基金束缚东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
在不违反法律法则且对现存基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金束缚东说念主
可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、赎
回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额合手有东说念主大会，诊治前基金束缚东说念主需实时
公告。计划基金份额类别的具体司法等关连事项届时将另行公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金束缚东说念主届时发布的诊治销售机构的关连公告。
相宜法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
本基金的有用认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为
投资者认购时遴荐的相应类别），归基金份额合手有东说念主通盘。其中利息转份额以登记机构的记
录为准。
基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。
认购份额的计划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎采纳到认
购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。
三、基金份额认购金额的限制
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看招募说明书或关连公告。
理方法请参看招募说明书或关连公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验
资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金束缚东说念主在收到中国证
监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金束缚东说念主应将基金召募时代召募
的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列使命：
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富范围
基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金财富范围低于 2 亿元，则基金合同自动终
止，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日
期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日
为非办事日，则顺延至下一办事日。若届时的法律法则或证监会司法发生变化，上述阻隔规
定被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会司法推论。
《基金合同》奏效三年后若仍连续存续，通顺 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，
基金束缚东说念主应当在如期论说中赐与裸露；
通顺 60 个办事日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会论说并建议
科罚决策，如合手续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内
召集基金份额合手有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有司法时，从其司法。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东说念主在招募说明
书或其他关连公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金束缚东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时刻
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证
券交往所的宽阔交往日的交往时刻，但基金束缚东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或践诺情况需要，
基金束缚东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信
息裸露办法》的计划司法在司法媒介上公告。
基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时刻在申
购运转公告中司法。
基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回运转公告中司法。
在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的计划司法在司法媒介上公告申购与赎回的运转时刻。
基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或诊治央求且登记机构阐述接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行计划；
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
行遴荐基金份额类别；
在遵从基金合同和招募说明书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为准；
在新司法运转实施前依照《信息裸露办法》的计划司法在司法媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构司法的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是
否奏效以基金登记机构阐述为准。
基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐述为准。
投资东说念主赎回央求得胜后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同计划条目处理。
基金束缚东说念主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求
日(T 日)，在宽阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的有用性进行
阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销
售机构司法的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎
采纳到央求。央求的阐述以登记机构或基金束缚东说念主的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，
投资者应实时查询。
前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体司法请参见招募说明书或关连公告。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
见招募说明书或关连公告。
明书或关连公告。
应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险
按捺的需要，可采用上述措施对基金范围赐与按捺。具体见基金束缚东说念主关连公告。
限制。基金束缚东说念主必须在诊治前依照《信息裸露办法》的计划司法在司法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公
告。遇很是情况，经履行安妥要领，不错安妥延伸计划或公告。
。本
基金的申购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额
除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到
少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。本基金的赎回费率由基金束缚东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购
费称为后端申购费。践诺推论的收费方式在招募说明书中载明。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体见招募说明书的司法，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法则或监管机构另有司法
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的从其司法。
法和收费方式由基金束缚东说念主根据基金合同的司法笃定，并在招募说明书中列示。基金束缚东说念主
不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息裸露办法》的计划司法在司法媒介上公告。
益无本色不利影响的前提下根据商场情况制定 基金促销绸缪，针对以特定交往方式（如网
上交往、移动客户端交往）等进行基金交往的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在
基金促销行为时代，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金束缚东说念主不错安妥调低基金申
购费率、赎回费率。
基金估值的刚正性。具体处理原则与操作措施奉命关连法律法则以及监管部门、自律司法的
司法。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
购央求。
基金申购的。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求。
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发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定断绝或暂停接受投
资东说念主申购央求时，基金束缚东说念主应当根据计划司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。若是投资
东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，
基金束缚东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。
本基金赎回的。
停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。
基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金束缚东说念主应
在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金束缚东说念主应足额支付；如暂时不成足额
支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部
分可缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计划赎回金额。若出现上述第 6 项
所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日
可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时收复赎回业务
的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊治中转出
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央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)跨越前一
绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金束缚东说念主觉得有才智支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按宽阔赎回
要领推论。
（2）部分缓期赎回：当基金束缚东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有困难或觉得因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金束缚东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。
遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：通顺 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金束缚东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越
（4）若是基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东说念主跨越基金总份额 20%以上的大额
赎回央求情形下，若是基金束缚东说念主觉得支付沿途投资东说念主的赎回央求有困难或觉得因支付沿途
投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金束缚东说念主可
以缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：
①若是基金束缚东说念主觉得有才智支付其他投资东说念主的沿途赎回央求，为了保护其他赎回投资
东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按宽阔要领进行。对于单个投资东说念主跨越基金总份额
回份额，未阐述的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处
理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到沿途赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被
铲除。
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②若是基金束缚东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有困难时，则通盘投资东说念主的赎
回央求（包括单个投资东说念主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申
请）齐按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。
当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额合手有东说念主，说明计划处理方法，并在 2 日内在司法
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
的基金份额净值。
再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的
时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。
十一、基金诊治
基金束缚东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金束缚
东说念主束缚的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关连司法由基金束缚
东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的司法制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关连机
构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非
交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额合手有东说念主去世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是
指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于相宜条件
的非交往过户央求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。
十三、基金的转托管
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基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照司法的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资绸缪
基金束缚东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资绸缪，具体司法由基金束缚东说念主另行司法。投
资东说念主在办理如期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所司法的如期定额投资绸缪最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在条件允许的情况下，基金束缚东说念主不错根据关连业务司法受理基金份额合手有东说念主通过中国
证监会招供的交往形式或者交往方式进行份额转让的央求。具体由基金束缚东说念主提前发布公告。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公告。
十八、如关连法律法则允许基金束缚东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
束缚东说念主可制定相应的业务司法并开展关连业务，并依照《信息裸露办法》的计划司法进行公
告。
十九、基金束缚东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本色利益的前
提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金束缚东说念主
（一）基金束缚东说念主简况
称号：中原基金束缚有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
树立日历：1998 年 4 月 9 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织体式：有限使命公司
注册本钱：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
计划电话：400-818-6666
（二）基金束缚东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他计划司法，基金束缚东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并束缚基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则司法或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度计划法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》司法的用度；
（10）依据《基金合同》及计划法律司法决定基金收益的分派决策；
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（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权益，为基金的利益应用因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证
券出借等业务；
（14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在相宜计划法律、法则的前提下，制订和诊治计划基金认购、申购、赎回、诊治
和非交往过户等业务司法；
（17）基金束缚东说念主有权根据反洗钱法律法则的关连司法，联结基金份额合手有东说念主洗钱风险
情状，采用相应合理的按捺措施；
（18）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他计划司法，基金束缚东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起,以素养信用、严慎尽力的原则束缚和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式
束缚和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚
的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相独处,对所束缚的不同基金差异束缚，差异记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他计划司法外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用安妥合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的司法，按计划司法计划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
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（10）编制季度、中期和年度论说；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他计划司法，履行信息裸露及论说义务；
（12）保守基金交易机密，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他计划司法另有司法外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审
计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金
收益；
（14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他计划司法召集基金份额合手有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按司法保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他关连贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时刻发出，况且保证投资者
未必按照《基金合同》司法的时刻和方式，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临收场、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并文牍基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金束缚东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金
束缚东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
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（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成随即间：1983 年 10 月 31 日
批准树立机关和批准树立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于蜕变中国银行体制的请
示论说》（国发[1979]72 号）
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时代：合手续策动
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二）基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他计划司法，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监
会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；
（7）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他计划司法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以素养信用、尽力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（2）树立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备填塞的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对
所托管的不同的基金差异设立账户，独处核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划司法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金计划的首要合同及计划凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他计划司法另有司法外，在
基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金束缚东说念主计划的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金束缚
东说念主在各清贫方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是基金束缚东说念主有未推论《基
金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵府 20 年以上；
（12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按司法制作关连账册并与基金束缚东说念主查对；
（14）依据基金束缚东说念主的指示或计划司法向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他计划司法，召集基金份额合手有东说念主大会或配合
基金束缚东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金束缚东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临收场、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管
机构，并文牍基金束缚东说念主；
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其
退任而免除；
（20）按司法监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；
（21）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有司法或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当
权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；
（7）监督基金束缚东说念主的投资运作；
（8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
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作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息裸露，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所司法的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）遵从基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业务司法；
（10）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保
证其着实性；
（11）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有司法或基金合同另有约定外，基金份额合手
有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不树立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有司法的除外：
（1）除本合同另有约定外，阻隔《基金合同》
；
（2）更换基金束缚东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）诊治基金束缚东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资所在、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；
（10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主
（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》司法的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
调低销售服务费率或诊治收费方式；
（3）增多、减少、诊治基金份额类别设立；
（4）诊治基金份额净值的计划和公告时刻或频率；
（5）本基金采用其他方式参与所在 ETF 的申购赎回；
（6）基金束缚东说念主、证券交往所、登记机构、销售机构诊治计划基金认购、申购、赎回、
诊治、收益分派、非交往过户、转托管等业务的司法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（10）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集；
议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额合手有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主建议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。
合手有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式
额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点;
（5）会务常想象划东说念主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚计划方式和计划东说念主、书面
表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金束缚东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金束缚东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金束缚东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行
基金份额合手有东说念主大会议程：
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（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明相宜法律法则、
《基金合同》和会议文牍的司法，
况且合手有基金份额的凭证与基金束缚东说念主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清爽，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文牍约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议文牍约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内通顺公布关连
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍司法的方式收取基金份
额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不
影响表决遵循；
（3）本东说念主获胜出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主获胜出具书
面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主获胜出具书面意见或授权他东说念主
代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中获胜出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明相宜法律法则、《基金合同》和会议通
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知的司法，并与基金登记机构纪录相符。
用汇注、电话或其他方式进行表决，或者采用汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有司法的除外）
、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集
东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条司法要领笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金束缚
东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主合手；若是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
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基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以止境决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托
管东说念主、阻隔《基金合同》
、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭神话明，不然提交相宜会议通
知中司法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍司法的书
面表决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议运转后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然
由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手
有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份
额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
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在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经由赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律法则和中国证监会关连
司法的要求在司法媒介上公告。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、对于本基金所合手所在 ETF 份额应用表决权的方式
鉴于本基金是所在 ETF 的联合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金
份额应用与所在 ETF 关连的合手有东说念主权益，如所在 ETF 合手有东说念主大会召集权、参加所在 ETF 合手
有东说念主大会的表决权。计划参会份额和计票时，本基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基
金份额数和表决票数为：在所在 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有所在
ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。计划结
果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金合手有东说念主，如经基金束缚东说念主阐述其单独或算计
合手有的本基金基金份额所对应的所在 ETF 份额不少于所在 ETF 总份额的 10%的，可对所在
ETF 应用基金份额合手有东说念主大会的召集权。
如所在 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会，本基金的基金份额合手有东说念主有权亲身出席/出具书
面表决意见或以代理投票授权寄托书委派代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所合手有
的本基金基金份额对应的所在 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金束缚东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有东说念主以所在
ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额合手有东说念主的寄托以本基
金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席所在 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
十、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的很是约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额
合手有东说念主差异合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额合手有东说念主大会召
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集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差异
由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的关连司法以本节很是约定内容为准，本
节莫得司法的适用本部分关连约定。
本基金侧袋机制实施时代，若是所在 ETF 召开合手有东说念主大会，根据届时的特定财富是否
包含所在 ETF，差异笃定本基金主侧袋账户对于所在 ETF 的表决权及相应表决票数。所在
ETF 合手有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
十一、法律法则或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有司法的，从其司法。
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第九部分 基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
（一）基金束缚东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责阻隔：
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一）基金束缚东说念主的更换要领
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在司法媒介公告；
临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的打法手续，临时基金束缚东说念主或新任基
金束缚东说念主应实时采纳。临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值
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和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称号中与原基金束缚东说念主计划的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换要领
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在司法媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金财富总值和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。
以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主；
份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在司法媒介上联合公告。
（四）新基金束缚东说念主接受基金束缚或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原
基金束缚东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的司法连续履行关连职责，并保证分歧
基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤。原基金束缚东说念主或基金托管东说念主在连续履行关连职责时代，仍
有权按照本基金合同的司法收取基金束缚费或基金托管费。
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（五）本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡获胜援用法律
法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基
金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可获胜对相应内容进行修改和诊治，无需召
开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他计划司法坚硬托管左券。
坚硬托管左券的主见是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、
净值计划、收益分派、信息裸露及互相监督等关连事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基
金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、
建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主寄托的其他相宜条件的机构办理。基金管
理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金束缚
东说念主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登记、算帐及基金交往阐述、披发红利、建
立并督察基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
照计划司法于运转实施前在司法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情形及法律法则及中国证监会司法
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资所在
通过对所在 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益不异的禀报。
本基金力求日均追踪偏离度的整个值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 4%。
二、投资范围
本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结
投资所在，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册
或核准上市的股票）
、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可诊治债券、可交换债券过甚
他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、财富支
合手证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）
、银行进款以及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的司法参与转融通证券出借业务。如
法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥要领后，不错将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。
每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保合手不
低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的方式投资于所在 ETF。根据投资者申购、赎回
的现款流情况，本基金将抽象所在 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。本基金不错基金财富很是申购目
标 ETF 份额，以进行基金建仓。
基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指
数成份股、备选成份股的方式申购所在 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无
法取得填塞数目的股票时，基金束缚东说念主有权通过投资非成份股等进行安妥的替代。
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对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
联结对将来商场利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极束缚策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机，
构建收益雄厚、流动性精粹的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。
为了更好地完结投资所在，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经
中国证监会允许的繁衍器具。
基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险束缚的原则，以套期保值为主见，
主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资后果，从而更好地跟
踪标的指数，完结投资所在。基金还可按捺参与所在 ETF 基金份额交往和申购、赎回以及
股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。
本基金投资股票期权，基金束缚东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组，
授权特定的束缚东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期权投资的风险。
基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分接头其流动性和风险收益特征，按捺参与国
债期货投资。
本基金将深切分析财富支合手证券的商场利率、刊行条目、支合手财富的组成及质地、提前
偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，臆测财富负约风险和提前偿付风险，并
根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支合手证券的本金偿还和利息收益的现款流经由，
赞助采用订价模子，评估其内在价值。
本基金将对可诊治债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，要点遴荐有
较好盈利才智或成长长进的上市公司的可诊治债券、可交换债券，并在对应可诊治债券、可
交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的策动情状，从
财务压力、融资安排、将来的投资绸缪等方面推测、并通过实地调研等方式阐述上市公司对
转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。
为了更好地完结投资所在，在加强风险驻守并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投
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资束缚需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金
历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限
和比例。
将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资所在及本基金风险
收益特征的前提下，奉命法律法则的司法，相应诊治和更新关连投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金
后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支合手证券的比例，不得跨越基金财富净
值的 10%；
（4）本基金合手有的沿途财富支合手证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；
（5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跨越该财富支合手
证券范围的 10%；
（6）本基金束缚东说念主束缚的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支合手证券，不得
跨越其各样财富支合手证券算计范围的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。基金合手有资
产支合手证券时代，若是其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3
个月内赐与沿途卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值
的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（10）
本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跨越本基金财富净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金不符
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合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；
（12）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净
值的 10%；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值
的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交
易日基金财富净值的 20%；
（13）基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值
的 15%；基金在职何交往日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券
总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
跨越上一交往日基金财富净值的 30%；
（14）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跨越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
（15）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金财富净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的
全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；
（16）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
①出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证
券应纳入《流动性风险束缚司法》所述流动性受限证券的范围；
②参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境内上市交往
的股票合并计划；
（19）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主
合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 申购、
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赎回、交往被暂停或交收延伸等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述司法投
资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会司法的很是情形除外。
因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金投资不符
合上述（17）司法的，基金束缚东说念主不得新增证券出借业务。
基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的计划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运转。
若是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
司法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受关连限制，自动遵从届时有用的法律法则或监管司法。
为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会司法不容的其他行为。
基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺按捺东说念主或者
与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，奉命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻守利
益龙套。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱推论。关连交往必须事
先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与裸露。首要关联交往应提交基金束缚东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。
五、事迹比拟基准
本基金标的指数为所在 ETF 的标的指数，即中证科创创业 50 指数。
本基金事迹比拟基准为中证科创创业 50 指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率
×5%
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将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致
使标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主应当自该情形
发生之日起十个办事日向中国证监会论说并建议科罚决策，如更换基金标的指数、诊治运作
方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行
表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时代，基金束缚东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息奉命基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金为所在 ETF 的联合基金，所在 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收
益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。
本基金通过主要投资于所在 ETF 障碍投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板
机制下因投资标的、商场轨制以及交往司法等相反带来的突出风险，包括但不限于科创板与
创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
七、所在 ETF 发生关连变更情形的处理方式
所在 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥要领后由投资于所在 ETF 的联合
基金变更为获胜投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于所在 ETF 的
表述部分，届时将由基金束缚东说念主另行公告。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主
利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划管帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
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侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的司法。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律法则、措施性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。
四、基金财产的督察和刑事使命
本基金财产独处于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基
金合同》的司法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交往形式的交往日以及国度法律法则司法需要对
外裸露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的所在 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值原则
基金束缚东说念主在笃定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》
、
监管部门计划司法。
（一）对存在活跃商场且未必获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近交往日的
报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不成着实反馈公允价值的，
应付报价进行诊治，笃定公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中接头不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制
是针对财富合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征接头。此外，基金束缚东说念主不
应试虑因其多量合手有关连财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有填塞可利用数据
和其他信息支合手的估值本领笃定公允价值。采用估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估
值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并笃定公允
价值。
四、估值方法
本基金投资的所在 ETF 份额按照估值日所在 ETF 的基金份额净值估值。若是基金束缚
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东说念主觉得按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协
商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经
济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及首要变化要素，诊治最近交往市价，笃定公允价钱。
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。
（4）交往所上市交往的可诊治债券以逐日收盘价动作估值全价。
（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值本领笃定公允价值。交往所市
场挂牌转让的财富支合手证券，采用估值本领笃定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开导行未上市的股票、债券，采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会计划司法笃定
公允价值。
（4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付商场报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行为或
商场行为很少的情况下，应采用估值本领笃定其公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
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应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登
记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场
未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着
相反，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
合手有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。
（1）因合手有股票而享有的配股权，采用估值本领笃定公允价值进行估值。在估值本领
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
（2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交往日结算价估值。
（3）本基金投资股票期权，根据关连法律法则以及监管部门的司法估值。
估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
基金估值的刚正性。
司法估值。
如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关连法
律法则的司法或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据计划法律法则，基金财富净值计划和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的计划
结果对外赐与公布。
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五、估值要领
的余额数目计划，各样基金财富净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金
束缚东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有司法的，从其司法。
每个办事日计划基金财富净值及各样基金份额净值，并按司法公告。
同的司法暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个办事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。
六、估值失误的处理
基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值
失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的缺陷形成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的，缺陷的使命东说念主应当对由于该
估值失误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担
补偿使命。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误使命方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未
实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误使命方对获胜损失承担补偿
使命；若估值失误使命方仍是积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿使命。
（2）估值失误的使命方对计划当事东说念主的获胜损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对
估值失误的计划获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误
使命方仍应付估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利
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形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误使命方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是取得不
当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额
加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值失误使命方。
（4）估值失误诊治采用尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因笃定
估值失误的使命方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值计划出现失误时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基
金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条目进行补偿：
①本基金的基金管帐使命方由基金束缚东说念主担任，与本基金计划的管帐问题，如经两边在
对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议推论，由此给基金份额合手
有东说念主和基金财产形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。
②若基金束缚东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主
未对计划经由建议疑义或要求基金束缚东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有
东说念主损失的，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付
的补偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的使命。
③如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计划和查对，
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尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东说念主的计划结果对
外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。
④由于基金束缚东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计划失误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。
七、暂停估值的情形
基金束缚东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息裸露的基金净值信息由基金束缚东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行复核。
基金束缚东说念主应于每个绽放日交往收尾后计划当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐述后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基
金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并裸露主袋账户
的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
十、很是情况的处理
金财富估值失误处理。
计划管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、
安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现该失误而形成的基金份额净值计划失误，基金管
理东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施收缩或
摒除由此形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用等）
；
；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的束缚费按前一日基金财富净值扣除基金财富中所在 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分的 0.15%年费率计提。束缚费的计划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中所在 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金束缚费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发
送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付
给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中所在 ETF 份额所对应财富净值
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中所在 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售服务费可用于本基金商场推论、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售
服务费年费率为 0.30%。
各样别基金份额的销售服务费计划方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为各样别基金份额前一日基金财富净值
R 为各样别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发
送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划出，经
登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据计划法则及相应左券司法，按用度
践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面目
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时代的基金用度
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说明书
的司法。
五、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财
产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计划
税收征收的司法代扣代缴。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
金束缚东说念主可对各样别基金份额差异制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同瓜分
配权；
在不违反法律法则且对现存基金份额合手有东说念主利益无首要本色不利影响的情况下，基金管
理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额合手有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》
的计划司法在司法媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时刻不得跨越
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六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
合手有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务司法》
推论。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
按照计划司法编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息裸露办法》的计划司法在司法媒介公告。
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第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息裸露办法》、
《流动性风险
束缚司法》、
《基金合同》过甚他计划司法。
二、信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金
份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的司法裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、齐备性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会司法时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国
证监会司法媒介裸露，并保证投资者未必按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制
公开裸露的信息贵府。
三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开裸露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息裸露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管左券、基金居品贵府选录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额合手有
东说念主大会召开的司法及具体要领，说明基金居品的特质等触及基金投资者首要利益的事项的法
律文献。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额合手有东说念主服
务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金束缚东说念主应当在三
个办事日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》奏效后，基金居品贵府选录的信息发生首要变更的，基金束缚东说念主应当
在三个办事日内，更新基金居品贵府选录，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府选录其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔
的，基金束缚东说念主不再更新基金居品贵府选录。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在司法报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府选录、《基金合同》和基金托管左券
登载在司法网站上，并将基金居品贵府选录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明
书确当日登载于司法媒介上。
（三）
《基金合同》奏效公告
基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在司法媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周
在司法网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站裸露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计划方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载
在司法网站上，并将年度论说指示性公告登载在司法报刊上。基金年度论说中的财务管帐报
告应当经过相宜《证券法》司法的管帐师事务所审计。
基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登
载在司法网站上，并将中期论说指示性公告登载在司法报刊上。
基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报
告登载在司法网站上，并将季度论说指示性公告登载在司法报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者
年度论说。
如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他清贫信息”项下
裸露该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内合手有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的很是情形除外。
基金束缚东说念主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组联合产情况过甚流动性风险
分析等。
（七）临时论说
本基金发生首要事件，计划信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规
定报刊和司法网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件：
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到首要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联交旧事项，中国证监会另有司法的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。
（八）透露公告
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场阴事传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关连信息裸露
义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开透露，并将计划情况立即论说中国证监会。
（九）算帐论说
基金合同阻隔的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在司法网站上，并将算帐论说指示性公
告登载在司法报刊上。
（十）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）投资财富支合手证券的关连公告
基金束缚东说念主应在基金年度论说及中期论说中裸露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手
证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支合手证券明细。基金束缚东说念主应在基金季
度论说中裸露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和论说期
末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。
（十二）投资股指期货的关连公告
在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露的股
指期货交往情况，应当包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指
期货交往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资所在等。
（十三）投资国债期货的关连公告
在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露的国
债期货交往情况，应当包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债
期货交往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资所在。
（十四）投资股票期权的关连公告
基金束缚东说念主应在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权交往的计划情况，包括投资策略、
合手仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的
影响等。
（十五）投资流通受限证券的关连公告
基金束缚东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证监会司法媒介裸露
所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（十六）参与转融通证券出借业务的关连公告
本基金参与转融通证券出借业务的，基金束缚东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说
等如期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务的交往情况，包括
投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚束缚情况等，并就论说期内本基金参与转融
通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念平定说明。
（十七）实施侧袋机制时代的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的司法进行信息裸露，详见招募说明书的司法。
（十八）中国证监会司法的其他信息。
六、信息裸露事务束缚
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露束缚轨制，指定挑升部门及高等束缚东说念主
员负责束缚信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息裸露内容与
口头准则等法则的司法。
基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金
束缚东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新
的招募说明书、基金居品贵府选录、基金算帐论说等公开裸露的关连基金信息进行复核、审
查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐述。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金束缚东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连报送信
息的着实、准确、齐备、实时。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他群众
媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于司法媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露吞并
信息的内容应当一致。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽阔投资操作的前提
下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关连司法。
前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应
当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则司法将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、法律法则或监管部门对信息裸露另有司法的，从其司法。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则司法和基金合同约定可不经基
金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后两日内在司法媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关连要领后，
《基金合同》应当阻隔：
连结的；
国证监会另有司法时从其司法；
标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额合手
有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法
律意见书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的通盘合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的计划首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《证券法》司法的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第二十部分 负约使命
一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等法律法则的
司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当差异对各自
的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承
担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于获胜损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主
不错免责：
为而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，
《基金合同》未必连续履行的应当连续履行。非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用
必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采用安妥措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非负约方因退缩损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可按捺的要素导致业务出现差错，基金束缚东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采用必要、安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现失误的，由此形成
基金财产或投资东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。然而基金束缚东说念主和基金托
管东说念主应积极采用必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经
友好协商未能科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规
则按庸俗要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹
力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、尽力、尽责地履行基
金合同司法的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之主见，不包括香港止境行政区、澳门止境行政
区和台湾地区法律）统治。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金束缚东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在召募合束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述
后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原来一式三份，除上报计划监管机构一式一份外，基金束缚东说念主、基金托
管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业形式查阅。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按计划法律法则协商科罚。
中原中证科创创业 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同