国投瑞银锐意转换天真成就混杂型
证券投资基金托管左券
基金顾问东说念主：国投瑞银基金顾问有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
托管左券
鉴于国投瑞银基金顾问有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限拖累
公司，按照关系法律法则的次第具备担任基金顾问东说念主的阅历和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影
关法律法则的次第具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；
鉴于国投瑞银基金顾问有限公司拟担任国投瑞银锐意转换天真成就混杂型证券投资
基金的基金顾问东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银锐意转换天真成就混杂型证券投
资基金的基金托管东说念主；
为明确国投瑞银锐意转换天真成就混杂型证券投资基金基金顾问东说念主和基金托管东说念主之
间的权益义务关系，特制订本左券。
一、托管左券当事东说念主
（一）基金顾问东说念主（或简称“顾问东说念主”）
称呼：国投瑞银基金顾问有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东说念主: 傅强
成立时间：2002 年 6 月 13 日
批准建设机关：中国证券监督顾问委员会
批准建设文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织面孔： 有限拖累公司
注册老本： 壹亿元东说念主民币
策画边界： 基金召募、基金销售、钞票顾问、中国证监会许可的其他业务
存续时间： 抓续策画
托管左券
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织面孔：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
策画边界： 给与东说念主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱作事；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信探望、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机
构策画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代
理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时间： 抓续策画
二、托管左券的依据、宗旨、原则妥协释
（一）依据
本左券依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《公开
召募证券投资基金信息暴露顾问办法》
（以下简称“《信息暴露办法》”）、
《公开召募灵通式证
托管左券
券投资基金流动性风险顾问次第》过甚他关联法律法则与《国投瑞银锐意转换天真成就混杂
型证券投资基金基金合同》（以下简称“
《基金合同》”
）鉴定。
（二）宗旨
鉴定本左券的宗旨是明确国投瑞银锐意转换天真成就混杂型证券投资基金基金托管东说念主
和国投瑞银锐意转换天真成就混杂型证券投资基金基金顾问东说念主之间在基金财产的支抓、投资
运作、净值诡计、收益分派、信息暴露及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用的原则，经协商一致，签订本左券。
（四）解释
除非文义另有所指，本左券的总共术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。若有
不同的，以《基金合同》为准，并依其条件解释。
三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法则的次第及《基金合同》的约定，建立关系的技巧系
统，对基金顾问东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
基金顾问东说念主应将拟投资的锐意转换主题股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给
基金托管东说念主。基金顾问东说念主不错根据骨子情况的变化，对各投资品种的具体边界给以更新和调
整，并奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。
本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小
板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行
单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可退换债券）
、次级债、短期融资
券、中期单据、中小企业私募债券等）、钞票支抓证券、债券回购、银行存款、货币市集工
具、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适合中
国证监会的关系次第）
。
托管左券
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例边界为 0%-95%；投
资于本基金界说的锐意转换主题关系的证券钞票不低于基金非现款钞票的 80%；投资于权证
的比例不向上基金钞票的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，
现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在本质适合门径后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合应解任以下限制:
（1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例边界为 0%-95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于本基金界说的锐意转换主题关系的证券钞票不低于基金非现款钞票
的 80%；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不向上基金钞票净值的
（5）本基金顾问东说念驾御理的一都基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不向上该
证券的 10％；本基金顾问东说念驾御理且在本托管东说念主处托管的一都灵通式基金（包括灵通式基金
以及处于灵通期的按时灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公
司可流畅股票的 15%；本基金顾问东说念驾御理且在本托管东说念主处托管的一都投资组合抓有一家上市
公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；
（6）本基金抓有的一都权证，其市值不得向上基金钞票净值的 3％；
（7）本基金顾问东说念驾御理的一都基金抓有的团结权证，不得向上该权证的 10％；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金钞票净值的
托管左券
（9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得向上基金钞票净
值的 10％；
（10）本基金抓有的一都钞票支抓证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20％；
（11）本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票支抓证券的比例，不得向上该钞票支抓
证券范畴的 10％；
（12）本基金顾问东说念驾御理的一都基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得
向上其各种钞票支抓证券臆想范畴的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资
产支抓证券时间，若是其信用品级下落、不再适合投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个
月内给以一都卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不向上本基金的总钞票，本基
金所申诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金钞票净值
的 40%，本基金在世界银行间市聚集债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（16）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金钞票净值的 10%；
（17）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净
值的 10%；
（18）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得向上基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（19）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股
票总市值的 20%；
（20）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差诡计）占
基金钞票的 0%-95%；
（21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上
上一交易日基金钞票净值的 20%；
托管左券
（22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得向上基金钞票净值的15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的成分甚而基
金不适合前款所次第比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；本基金顾问
东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致，并承担由于不
一致所导致的风险和亏空。
（24）本基金总钞票不得向上基金净钞票的 140%；
（25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩张，与内地照章刊行
上市的股票合并诡计；
（26）关系法律法则和《基金合同》次第的其它投资比例限制。
除上述第（2）、
（13）、
（22）、
（23）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述次第投资比例的，基金
顾问东说念主应当在 10 个交易日内进行转圜。法律、法则另有次第时，从其次第。
基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的关联约定。时间，本基金的投资边界、投资战术应当适合本基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起开动。
若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的次第为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但须
提前公告，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的次第及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、
关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。
托管左券
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金顾问东说念主违抗法律法
规的次第、《基金合同》及本左券的约定，应实时奉告基金顾问东说念主限期转换，基金顾问东说念主收
到奉告后应实时查对阐明并以书面面孔对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东说念主有权随时对奉告事项进行复查。基金顾问东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论说。
（四）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资提示违抗法律法则、《基金合同》及本左券的
次第，应当断绝扩张，立即奉告基金顾问东说念主，并依照法律法则的次第实时向中国证监会论说。
基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易门径也曾收效的提示违抗法律法则和其他关联次第，或
者违抗《基金合同》、本左券约定的，应当立即奉告基金顾问东说念主，并依照法律法则的次第及
时向中国证监会论说。
（五）基金顾问东说念主应积极勾搭和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在次第
时间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金顾问东说念主应积极勾搭提供关总共据贵寓和制
度等。
四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本左券的有用期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主战胜关系
法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金顾问东说念主有权对基金托管东说念主本质本左券的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户、复核基金顾问东说念主诡计的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金顾问东说念主
提示办理算帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、无
正大原理未扩张或延长扩张基金顾问东说念主资金划拨提示、流露基金投资信息等违抗法律法则、
《基金合同》及本左券关联次第时，应实时以书面面孔奉告基金托管东说念主限期转换，基金托管
东说念主收到奉告后应实时查对并以书面面孔对基金顾问东说念主发出回函。在限期内，基金顾问东说念主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金顾问东说念主奉告的违法事项
未能在限期内转换的，基金顾问东说念主应依照法律法则的次第论说中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极勾搭基金顾问东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以
供基金顾问东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在次第时间内恢复基金顾问东说念主并改正。
托管左券
五、基金财产的支抓
（一）基金财产支抓的原则
《基
金合同》及本左券另有次第，不得自行愚弄、责罚、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的完好意思与沉寂。
管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同收效前召募资金的验资和入账
基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、
《运作办法》等关联次第的，由基金顾问东说念主在法按时限
内遴聘具有从事关系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验
资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和顾问
托管东说念主支抓和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金顾问东说念主不得假借本基金的情势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行动。
托管左券
（四）基金进行按时存款投资的账户开设和顾问
基金顾问东说念主以本基金情势在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过
程中，基金顾问东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和顾问
算有限拖累公司开设证券账户。
金顾问东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的行动。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的次第扩张。
关账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的次第，在基金顾问东说念主和基金托
管东说念主商议后开立。新账户按关联划定使用并顾问。
（六）债券托管专户的开设和顾问
基金合同收效后，基金顾问东说念主负责以基金的情势恳求并取得过问世界银行间同行拆借市
场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的情势在中央国债登记结算有
限拖累公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向
中国东说念主民银行报备。
（七）基金财产投资的关联有价凭证的支抓
基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支抓。
托管左券
基金托管东说念主对其之外机构骨子有用限定的有价凭证不承担拖累。
（八）与基金财产关联的关键合同及关联凭证的支抓
基金托管东说念主按照法律法则支抓由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同及
关联凭证。基金顾问东说念主代表基金签署关联关键合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有次第外，基金顾问东说念主在代表基金签署与基金关联
的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各抓
有一份原来的原件。关键合同由基金顾问东说念主与基金托管东说念主按次第各自支抓至少 15 年。
关于无法取得两份以上的原来的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转动。
六、提示的发送、阐明及扩张
（一）基金顾问东说念主对发送提示东说念主员的书面授权
顾问东说念主有权发送提示的东说念主员名单（以下称“提示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限边界。基金
顾问东说念主应向基金托管东说念主提供提示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告
后以电话阐明。
送东说念主员及关系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露、流露，法律法则次第或有权机关要求的除外。
（二）提示的内容
提示是基金顾问东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资提示。关系
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金顾问东说念主向基金托管东说念主发出的提示。
（三）提示的发送、阐明和扩张
托管左券
两边阐明的方式向基金托管东说念主发送。关于提示发送东说念主员发出的提示，基金顾问东说念主不得否定其
效用。但若是基金顾问东说念主也曾铲除或篡改对提示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该
奉告，则关于而后该提示发送东说念主员无权发送的提示，或超权限发送的提示，基金顾问东说念主不承
担拖累。
在其正当的策画权限和交易权限内，并依据关系业务划定发送提示。提示发出后，基金顾问
东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。
进行情势真确性的检查，对正当合规的提示，基金托管东说念主应在规按时限内扩张，不得不对理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主，并电话奉告。
提示传输不足时未能留出富足的扩张时间，甚而提示未能实时扩张所形成的亏空基金托管东说念主
不承担任何拖累。
（四）基金顾问东说念主发送诞妄提示的情形和处理门径
基金顾问东说念主发送诞妄提示的情形主要包括：提示要素诞妄、无投资行动的提示、预留印
鉴诞妄等情形。
基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的提示诞妄时，有权断绝扩张，并实时奉告基金顾问东说念主改正。
对基金顾问东说念主更正并从头发送后的提示经基金托管东说念主查对阐明后方能扩张。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩张提示的情形和处理门径
基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的提示违抗法律法则次第或者《基金合同》约定，应当不予
扩张，独立即书面奉告基金顾问东说念主要求其变更或铲除关系提示，若基金顾问东说念主在基金托管东说念主
发出上述奉告后仍未变更或铲除关系提示，基金托管东说念主应当断绝扩张，并向中国证监会论说。
基金顾问东说念主向基金托管东说念主下达提示时，应确保基金的银行存款账户有富足的资金余额，
确保基金的证券账户有富足的证券余额。对超头寸的提示，以及向上证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予扩张，但应立即奉告基金顾问东说念主，由此形成的亏空，由基金顾问东说念主承
托管左券
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主提示扩张的处理方法
基金托管东说念主因未正确扩张基金顾问东说念主正当合规的提示，甚而本基金的利益受到毁伤，基
金托管东说念主快乐担相应的拖累。除此之外，基金托管东说念主对扩张基金顾问东说念主的正当合规提示对基
金形成的亏空不承担任何拖累。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金顾问东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于提示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基
金顾问东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金顾问东说念主对授权奉告的修改应当以加密传果然面孔或其他两边阐明的
方式发送给基金托管东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金管
理东说念主电话阐明。基金顾问东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐明后于奉告载明的
收效时间起收效。基金顾问东说念主在而后 3 个使命日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金
托管东说念主。
七、交易及算帐交收安排
（一）基金顾问东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策画机构。
（1）资金淳朴，信誉雅致。
（2）财务情景雅致，策画行动程序，最近一年未因关键违法行动而受到关联顾问机关
的处罚。
（3）里面顾问程序、严格，具备健全的内限定度，并能知足本基金运作高度守密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息作事。
托管左券
（5）接洽实力较强，有固定的接洽机构和有益接洽东说念主员，能实时、按时、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的接洽论说及玉成的信息作事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题接洽论说。
基金顾问东说念主根据以上程序进行磨练后细目证券策画机构。基金顾问东说念主与被遴荐的证券经
营机构签订托福左券，并按照法律法则的次第向中国证监会论说。基金顾问东说念主应将托福左券
（或交易单位租用左券）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金顾问东说念主应实时以书面面孔奉告基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称呼、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个工
作日前奉告基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。
（二）基金算帐交收
据关系登记结算公司的结算划定办理。
任方承担相应的拖累。基金顾问东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限拖累公司的关联次第办理，并实时书面奉告基金顾问东说念主。
此给基金财产形成的亏空承担相应的补偿拖累。
易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限拖累公司的关联次第办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金顾问东说念主
发送的划款提示，由此形成的亏空，由基金顾问东说念主负责补偿。基金顾问东说念主在发送划款提示时
应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时间。关于要求今日到帐的提示，应在今日 15:00 前发
送；关于要求今日某一时点到账，则提示需提前 2 个使命小时发送，并关系付款条件也曾具
托管左券
备。关于新股申购网下公开垦行业务，基金顾问东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日
放工前将新股申购提示发送给基金托管东说念主，提示发送时间最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金顾问东说念主应于行权日 15:00 前将需要录用的行
权金额及用度书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
关于中国证券登记结算有限拖累公司实行T+0非担保交收的业务，基金顾问东说念主应在交易
日14：00将划款提示发送至托管东说念主。
因基金顾问东说念主提示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所形成的亏空由基金管
理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的利息亏空。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金顾问东说念主适正当律
法则、《基金合同》、本左券的提示不得不对理拖延或断绝扩张。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
基金顾问东说念主和基金托管东说念主搪塞本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。
（四）申购、赎回和基金退换的资金算帐
基金钞票净值，并进行查对；基金顾问东说念主将两边盖章阐明的或基金顾问东说念主决定遴选的各种基
金份额净值和基金份额累计净值在指定网站进行暴露。
更新基金份额抓有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及退换数据向基金托管东说念主、基金顾问东说念主
传送。基金顾问东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转存款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来细目托管账户净应收额或净应
付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金顾问东说念主负责将托管账户净应
收额在 T+2 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按顾问东说念主的划款提示将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清
算账户”。
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此产生的拖累应由基金顾问东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。
东说念主。基金顾问东说念主搪塞传递的申购、赎回、退换灵通式基金的数据真确性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金顾问东说念主提示实时划付赎回款项。
八、基金净值信息诡计和管帐核算
（一）基金净值信息的诡计和复核
基金钞票净值除以诡计日该类基金份额总和后的价值。
同》的次第暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指
引》过甚他法律法则的次第。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金顾问东说念主负责诡计，基
金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个使命日收尾后诡计得出当日的各种基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值诡计恶果进行复核，并以
两边约定的方式将复核恶果传送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对各种基金份额净值和基金份
额累计净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。
基金顾问东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及关系法律法则的次第或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
转换。
时，视为该类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金顾问东说念主应当立即予
以转换，并遴选合理的要领属目亏空进一步扩大；当任一类基金份额净值计价诞妄达到该类
基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法
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规或监管机关对前述内容另有次第的，按其次第处理。
据诞妄，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的骨子亏空，基金顾问东说念主搪塞此承担拖累。若基
金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏空不承担拖累；若基金托管东说念主诡计的净
值数据也不正确，则基金托管东说念主也快乐担部分未正确本质复核义务的拖累。若是上述诞妄造
成了基金财产或基金份额抓有东说念主的失当得利，且基金顾问东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔
偿拖累，则基金顾问东说念主应负责向失当得利之主体主见返还失当得利。若是返还金额不足以弥
补基金顾问东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金
额进行分派。
因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适合、合理的要领进行检查，然而未能发
现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基
金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的要领放手由此形成的影响。
达成一致，基金顾问东说念主不错按照其对各种基金份额净值的诡计恶果对外给以公布，基金托管
东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法会通
计处理原则，分别独随即设立、登记和支抓基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主
的处理方法为准。
基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并转换。
基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每
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月晦了后 5 个使命日内完成；
《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生关键变更的，
基金顾问东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释
书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金顾问东说念主不再
更新基金招募诠释书；季度论说应在季度收尾之日起 15 个使命日内编制完成并给以公告；
中期论说在上半年收尾之日起 2 个月内编制完成并给以公告；年度论说在每年收尾之日起 3
个月内编制完成并给以公告。基金合同收效不足两个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度
论说、中期论说或者年度论说。
基金顾问东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在季度
论说完成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内
完成复核，并将复核恶果书面奉告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在中期论说完成当日，将关联报
告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核恶果
书面奉告基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在年度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，
基金托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金顾问东说念主。基金
顾问东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
顾问东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金顾问东说念主提供的论说上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一
份。若是基金顾问东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金
顾问东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
该基金份额抓有东说念主进行分派。期末可供分派利润遴选收尾收益分派基准日钞票欠债表中未
分派利润与未分派利润中已达成部分的孰低数。
（二）基金收益分派的时间和门径
托管左券
金托管东说念主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见书面奉告基
金顾问东说念主，复核通事后基金顾问东说念主应当将收益分派决策实时公告；若是基金顾问东说念主与基金托
管东说念主不行于收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决策
及关系情况的诠释提交中国证监会备案并书面奉告基金顾问东说念主，在上述文献提交罢了之日
起基金顾问东说念主有权益对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托管东说念主有义务协助基金顾问
东说念主实施该收益分派决策，但有笔据诠释注解该决策违抗法律法则及《基金合同》的除外。
自动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式（下称“红利再投资方式”），投资者不错选
择两种方式中的一种；若是投资者莫得昭示遴荐，则视为遴荐现款红利的方式处理。
披发日将分成资金划入基金顾问东说念主指定账户。若是投资者遴荐转购基金份额，基金顾问东说念主和
基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息暴露
（一）守密义务
基金顾问东说念主和基金托管东说念主除为本质法律法则、《基金合同》及本左券次第的义务所必要
之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的信息，况兼应当将基金的信息限制在为
本质前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然而，如下情况不应视为基金顾问东说念主或基
金托管东说念主违抗守密义务：
构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）基金顾问东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露门径
《基金合同》的次第各自承担相应的
信息暴露职责。基金顾问东说念主和基金托管东说念主负有积极勾搭、相互督促、相互监督，保证其本质
托管左券
按照法定方式和时限暴露的义务。
告、各种份额基金净值信息、实施侧袋机制时间的信息暴露过甚他必要的公告文献，由基金
顾问东说念主和基金托管东说念主按照关联法律法则的次第给以公布。
事务所审计。
以根据需要在其他群众序论暴露信息，然而其他群众序论不得早于指定序论暴露信息，况兼
在不同序论上暴露团结信息的内容应当一致。
照章必须暴露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则次第将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
息），基金顾问东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商遴选缓助要领。不可抗力
等情形灭绝后，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息暴露。
（三）基金托管东说念主论说
基金托管东说念主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息暴露办法》和其他关联法律法则的次第
于上半年度收尾之日起 2 个月内、每年收尾之日起 3 个月内在基金中期论说及年度论说中
分别出具托管东说念主论说。
十一、基金用度
（一）基金顾问东说念主的顾问费
基金顾问东说念主的基金顾问费按基金钞票净值的1.20%年费率计提。
在频频情况下，基金顾问费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×1.20%÷畴前天数
托管左券
H为逐日应计提的基金顾问费
E为前一日基金钞票净值
基金顾问费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月第2-5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。
若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
在首期支付基金顾问费前，基金顾问东说念主应向托管东说念主出具雅致函件指定基金顾问费的收款
账户。基金顾问东说念主如需要变更此账户，应提前10个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更
奉告。
（二）基金托管东说念主的托管费
基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：
H=E×0.20%÷畴前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售作事费
本基金 C 类基金份额的销售作事费年费率为 0.60%，销售作事费计提的诡计公式如下：
H＝E×0.60%÷畴前天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售作事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额的销售作事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金顾问
托管左券
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一
次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
基金销售作事用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有东说念主作事费等。
（四）经两边当事东说念主协商一致，基金顾问东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金顾问费、基
金托管费或销售作事费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。基金顾问东说念主应于新的费率实施日
前按照《信息暴露办法》的次第在指定序论上刊登公告。
（五）从基金财产中列支基金顾问东说念主的顾问费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的
销售作事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法则、《基金合同》的次第扩张。
（六）关于违抗法律法则、
《基金合同》
、本左券过甚他关联次第（包括基金用度的计提
方法、计提程序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓
（一）基金份额抓有东说念主名册的内容
基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额抓有东说念主名册的提供
关于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金顾问东说念主应在每半年度收尾后
权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册，
基金顾问东说念主应在关系的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东说念主提供。
托管左券
（三）基金份额抓有东说念主名册的支抓
基金托管东说念主应妥善支抓基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册，
基金顾问东说念主应实时向中国证监会论说，并代为本质支抓基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主搪塞基金顾问东说念主由此产生的支抓费给予补偿。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，
基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限为 15
年，法律法则另有次第或有权机关另有要求的除外。
（二）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案本质
守密义务。
十四、基金托管东说念主和基金顾问东说念主的更换
（一）基金顾问东说念主职责阻隔后，仍应妥善支抓基金顾问业务贵寓，并与新任基金顾问东说念主
或临时基金顾问东说念主实时办理基金顾问业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极勾搭，并与新
任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金顾问东说念主应
给予积极勾搭，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。
十五、辞让行动
（一）《基金法》第二十一条、第三十九条辞让的行动。
（二）《基金法》第七十四条辞让的投资或行动。
（三）除根据基金顾问东说念主的提示或《基金合同》、本左券另有次第外，基金托管东说念主不得
动用或责罚基金财产。
托管左券
（四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主的高档顾问东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本左券辞让的其他行动。
法律法则或监管部门转圜上述限制的，本基金从其次第。
十六、托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）托管左券的变更
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与
《基金合同》的次第有任何随便。变更后的新左券应当报中国证监会备案。
（二）托管左券的阻隔
发生以下情况，本托管左券应当阻隔：
（三）基金财产的算帐
基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的次第对本基金的财产进
行算帐。
十七、违约拖累和拖累分歧
（一）本左券当事东说念主不本质本左券或本质本左券不适合约定的，应当承担违约拖累。
（二）因本左券当事东说念主违约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各
自的行动照章承担补偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当
承担连带补偿拖累。
托管左券
（三）一方当事东说念主违抗本左券，给另一方当事东说念主形成亏空的，快乐担补偿拖累，对亏空
的补偿，仅限于径直亏空。如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的亏空等；
顾问东说念主、基金托管东说念主蜿蜒形成的偶而事故。
（四）因不可抗力不行本质本左券的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一都免除责
任，但法律另有次第的除外。当事东说念主磨蹭本质后发生不可抗力的，不行免除拖累。
（五）当事东说念主一方违约，另一方在职责边界内有义务实时遴选必要的要领，戮力属目损
失的扩大。
（六）违约行动虽已发生，但本左券大致赓续本质的，在最大限制地保护基金份额抓有
东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当赓续本质本左券。
（七）为明确拖累，在不影响本左券本条其他次第的大都适用性的前提下，基金顾问东说念主
和基金托管东说念主对由于如下行动形成的亏空的拖累承担问题，明确如下：
由基金顾问东说念主承担，即使该东说念主员下达提示并莫得得回基金顾问东说念主的骨子授权（举例基金顾问
东说念主在铲除或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主扩张了应当无效的提示，由此产生的拖累应由该基金托管东说念主承担；
间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由该基金托管东说念主承担；
托管左券
后同意基金顾问东说念主的诡计恶果，则基金托管东说念主也快乐担未正确本质复核义务的相应拖累；
管东说念主复核后同意基金顾问东说念主的诡计恶果，则基金托管东说念主也快乐担未正确本质复核义务的相应
拖累；
的业务划定实时算帐的，由拖累方承担由此给基金财产、基金份额抓有东说念主及受毁伤方形成的
径直亏空，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限拖累公司的业务划定
实时算帐的，两边应按照各自的蜿蜒进程对形成的径直亏空合理分摊拖累；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何拖累。如基金份额抓有东说念主因此提议补偿要求，关系法律拖累和
亏空由基金顾问东说念主承担。
十八、适用法律与争议惩办方式
（一）本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议可通过友好
协商惩办。但若自一方书面提议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会按照届时有用的仲裁划定进行仲
裁，仲裁场地为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师费
用由败诉方承担。争议处理时间，当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、苦恼、尽职地本质
本左券次第的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应本质本左券的其他次第。
十九、托管左券的效用
（一）基金顾问东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经
托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，左券当事东说念主两边根据中国
托管左券
证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以经中国证监会注册的文本为雅致文本。
（二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本左券的有用期自
其收效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本左券自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本左券原来一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
每份具有同等法律效用。
二十、托管左券的签订
见签署页。
（以下无正文）