（原标题：上海市锦天城讼师事务所对于山东新北洋信息手艺股份有限公司可转机公司债券提前赎回的法律想法书）

上海市锦天城讼师事务所对于山东新北洋信息手艺股份有限公司可转机公司债券提前赎回的法律想法书

一、本次赎回的可转机公司债券的刊行及上市情况 （一）刊行东说念主的批准和授权 公司于 2018年 12月 10日召开第六届董事会第五次会议，于 2019年 3月 27日召开 2019年第一次临时鼓动大会，审议通过了《对于公司公开荒行A股可转机公司债券决策的议案》等议案，并授权公司董事会办理公开荒行可转机公司债券的关联事宜。2019年 8月 22日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过《对于颐养公司公开荒行 A股可转机公司债券决策的议案》，容或对公司公开荒行可转机公司债券决策进行颐养，召募资金总和由 93,700万元颐养为 87,700万元。

（二）中国证券监督处置委员会的核准 2019年 11月 27日，公司收到中国证券监督处置委员会核发的《对于核准山东新北洋信息手艺股份有限公司公开荒行可转机公司债券的批复》（证监许可20192317号），核准公司向社会公开荒行面值总和 87,700万元的可转机公司债券，期限 6年。

（三）可转机公司债券刊行及上市情况 2019年 12月 18日公司发布《山东新北洋信息手艺股份有限公司公开荒行可转机公司债券刊行后果公告》（公告编号：2019-066）、2019年 12月 30日公司发布《山东新北洋信息手艺股份有限公司公开荒行可转机公司债券上市公告书》（公告编号：2019-069），公司公开荒行了 877万张可转机公司债券，每张面值 100元，刊行总和 8.77亿元。经深圳证券交游所“深证上2019857号”文容或，公司可转机公司债券于 2019年 12月 31日起在深圳证券交游所挂牌交游，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”，存续的起止日期为 2019年 12月 12日至 2025年12月 12日，转股期的起止日期为 2020年 6月 18日至 2025年 12月 12日。

二、本质本次赎回的条件 （一）《处置主义》规章的赎回条件 字据《处置主义》第十一条第一款的规章，“召募证据书不错商定赎回条件，规章刊行东说念主可按事前商定的条件和价钱赎回尚未转股的可转债。”

（二）《自律监管指导第 15号》规章的赎回条件 字据《自律监管指导第 15号》第二十条第一款规章：“上市公司不错按照召募证据书大概重组诠释书商定的条件和价钱，赎回无尽售条件的可转债。”

（三）《召募证据书》规章的赎回条件 字据公司于 2019年 12月 10日浮现的《山东新北洋信息手艺股份有限公司公开荒行可转机公司债券召募证据书》（以下称“《召募证据书》”），其中对于“有条件赎回条件”的商定如下：“转股期内，当下述两种情形的率性一种出当前，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分未转股的可转机公司债券：①在转股期内，要是公司股票在讨好三十个交游日内至少有十五个交游日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；②当本次刊行的可转机公司债券未转股余额不及 3,000万元时。当期应计利息的策画公式为：IA＝B×i×t/365IA：指当期应计利息；B：指本次刊行的可转机公司债券握有东说念主握有的可转机公司债券票面总金额；i：指可转机公司债券昔日票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头不算尾）。若在前述三十个交游日内发生过转股价钱颐养的情形，则在颐养前的交游日按颐养前的转股价钱和收盘价策画，在颐养后的交游日按颐养后的转股价钱和收盘价策画。”

（四）公司可转机公司债券已触发有条件赎回条件 字据公司于 2024年 12月 5日召开的第八届董事会第六次会议决议，并经本所讼师核查，自 2024年 10月 25日至 2024年 12月 5日，公司股票已吹法螺讨好三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价钱高于“新北转债”当期转股价钱的 130%（即 7.02元/股），已触发“新北转债”的有条件赎回条件。

三、本次赎回的信息浮现和里面决策纪律 1、字据《自律监管指导第 15号》第二十一条文章：“在可转债存续期内，上市公司应当握续关爱赎回条件是否吹法螺，瞻望可能触发赎回条件的，应当在赎回条件触发日 5个交游日前实时浮现请示性公告，向市集充分请示风险。”2024年 11月 21日，公司浮现了《山东新北洋信息手艺股份有限公司对于新北转债可能吹法螺赎回条件的请示性公告》，“山东新北洋信息手艺股份有限公司（以下简称“公司”）股票价钱已有 10个交游日的收盘价不低于“新北转债”当期转股价钱（即 5.40元/股）的 130%。若在未来触发“新北转债”的有条件赎回条件（即“在本次刊行的可转机公司债券转股期内，要是公司 A股股票讨好 30个交游日中至少有 15个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）”），届时字据《山东新北洋信息手艺股份有限公司公开荒行可转机公司债券召募证据书》（以下简称“《召募证据书》”）中有条件赎回条件的关联规章，公司董事会将决定是否按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分未转股的“新北转债”。”

2、字据《自律监管指导第 15号》第二十二条第一款规章:“上市公司应当在吹法螺可转债赎回条件确当日召开董事会审议决定是否愚弄赎回权，并在次一交游日开市前浮现赎回大概不赎回的公告。上市公司未按本款规章本质审议纪律及信息浮现义务的，视为不愚弄本次赎回权。”2024年 12月 5日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过了《对于提前赎回新北转债的议案》，董事会决定愚弄“新北转债”的提前赎回权益，拟于2024年 12月 27日提前赎回沿路“新北转债”，赎回价钱为债券面值（东说念主民币 100元）加当期应计利息。

四、论断想法 总而言之，本所讼师以为，公司本次赎回的可转机公司债券为照章刊行并上市交游且在转股期及存续期内的可转机公司债券，公司可转机公司债券已触发《召募证据书》商定的有条件赎回条件，公司已就本次赎回事宜本质了现阶段所需的信息浮现和决策纪律，适当《自律监管指导第 15号》以及《召募证据书》的关联规章和商定，公司尚需字据《自律监管指导第 15号》的规章本质相应的信息浮现义务。