国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型
证券投资基金托管条约
基金管束东说念主：国投瑞银基金管束有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
鉴于国投瑞银基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责
任公司，按照操办法律法例的法例具备担任基金管束东说念主的阅历和智商；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影
关法律法例的法例具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；
鉴于国投瑞银基金管束有限公司拟担任国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券
投资基金的基金管束东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂
型基金的基金托管东说念主；
为明确国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金基金管束东说念主和基金托管
东说念主之间的权力义务关系，特制订本条约。
一、托管条约当事东说念主
（一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）
称号： 国投瑞银基金管束有限公司
住所： 上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东说念主: 傅强
成立时候：2002 年 6 月 13 日
批准成立机关：中国证券监督管束委员会
批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形状： 有限职守公司
注册老本： 壹亿元东说念主民币
缱绻范围： 基金召募、基金销售、财富管束、中国证监会许可的其他业务
存续时间： 捏续缱绻
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（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立时候： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形状：股份有限公司
注册老本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
缱绻范围： 接纳东说念主民币存款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同行拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提
供保障箱工作；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；
同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售
汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外
的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代
理国外信用卡的刊行及付款；资信打听、商酌、见证业务；组织或参加银
团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构缱绻与当地法律许可的一切银行
业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；
经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时间： 捏续缱绻
二、托管条约的依据、办法、原则妥协释
（一）依据
本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
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“《基金法》”）、《证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券
投资基金信息清楚管束办法》
（以下简称“《信息清楚办法》”）、
《公开召募怒放式证券投资基
金流动性风险管束法例》过火他操办法律法例与《国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证
券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”
）签订。
（二）办法
签订本条约的办法是明确国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金基金托
管东说念主和国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金基金管束东说念主之间在基金财产的
撑捏、投资运作、净值忖度、收益分派、信息清楚及相互监督等操工作宜中的权力、义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约的系数术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有
不同的，以《基金合同》为准，并依其要求解释。
三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据操办法律法例的法例及《基金合同》的约定，建立操办的本领系
统，对基金管束东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中小
板、创业板过火他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央票、
金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期单据、可改革债券（含可分离交易可改革债券）、
中小企业私募债等）、财富支捏证券、债券回购、银行存款、货币市集器用、股指期货、权
证、财富支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳当神色后，可
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以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金财富的 0%-95%；投资于
权证的比例不朝上基金财富的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证
金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上述现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金投资于医疗保健行业的证券财富不低
于非现款基金财富的 80%。
基金管束东说念主应将拟投资的医疗保健行业股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调
整，并奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例为 0%–95%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于医疗保健行业的证券财富不低于非现款基金财富的 80%；
（4）本基金捏有一家上市公司的股票（含存托凭证）
，其市值不朝上基金财富净值的 10%；
（5）本基金管束东说念附近理的沿路基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不朝上该
证券的 10%；本基金管束东说念附近理且在本托管东说念主处托管的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以
及处于怒放期的依期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得朝上该上市公司
可开通股票的 15%；本基金管束东说念附近理且在本托管东说念主处托管的沿路投资组合捏有一家上市公
司刊行的可开通股票，不得朝上该上市公司可开通股票的 30%；
（6）本基金捏有的沿路权证，其市值不得朝上基金财富净值的 3%；
（7）本基金管束东说念附近理的沿路基金捏有的合并权证，不得朝上该权证的 10%；
（8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金财富净值的
（9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得朝上基金财富净
值的 10%；
（10）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；
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（11）本基金捏有的合并(指合并信用级别)财富支捏证券的比例，不得朝上该财富支捏
证券畛域的 10%；
（12）本基金管束东说念附近理的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各样财富支捏证券，不得
朝上其各样财富支捏证券统统畛域的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资
产支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再合乎投资依次，应在评级呈报密布之日起 3 个
月内给予沿路卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净值
的 40%，本基金在寰宇银行间市鸠合债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（16）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金财富净值的 10%；
（17）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净
值的 10%；
（18）本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
朝上基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
（19）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总
市值的 20%；
（20）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差忖度）占
基金财富的 0%-95%；
（21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上
上一交易日基金财富净值的 20%；
（22）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得朝上基金财富净值的15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管束东说念主之外的身分以致基
金不合乎前款所法例比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；本基金管束
东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不
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一致所导致的风险和耗损。
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行。
（25）法律法例及中国证监会法例的其他投资限制。
除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项之外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、
基金畛域变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述法例投资比例的，基金
管束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律、法例另有法例时，从其法例。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的操办约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法例为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受操办限制，但须提
前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。
银行间交易会员中财务气象较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手构成。基金管束东说念主不错
根据履行情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和诊治，并奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主
参与银行间债券市集交易的交易敌手应合乎交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管束东说念主参
与银行间债券市集交易的交易敌手是否合乎交易敌手库进行监督；
基金管束东说念主应按照审慎的风险适度原则，对银行间交易敌手的资信气象进行评估，适度
交易敌手的资信风险，敬佩与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力图取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的耗损，基金托管东说念主不承担补偿
职守。
敬佩合乎条件的系数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投
资银行存款的交易敌手是否合乎上述名单进行监督；
（二）基金托管东说念主应根据操办法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金财富净值
忖度、各样基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分派、
操办信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违抗法律法
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规的法例、《基金合同》及本条约的约定，应实时奉告基金管束东说念主限期更正，基金管束东说念主收
到奉告后应实时查对阐发并以书面形状对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东说念主有权随时对奉告事项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈报。
（四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资提醒违抗法律法例、《基金合同》及本条约的
法例，应当断绝履行，立即奉告基金管束东说念主，并依照法律法例的法例实时向中国证监会呈报。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易神色还是奏效的提醒违抗法律法例和其他操办法例，或
者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当立即奉告基金管束东说念主，并依照法律法例的法例及
时向中国证监会呈报。
（五）基金管束东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在法例
时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管束东说念主应积极互助提供操办数据贵寓和制
度等。
四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律法例过火行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管束东说念主忖度的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管束东说念主指
令办理算帐交收、操办信息清楚和监督基金投资运作等步履。
当情理未履行或延伸履行基金管束东说念主资金划拨提醒、泄露基金投资信息等违抗法律法例、
《基金合同》及本条约操办法例时，应实时以书面形状奉告基金托管东说念主限期更正，基金托管
东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形状对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主奉告的违纪事项
未能在限期内更正的，基金管束东说念主应依照法律法例的法例呈报中国证监会。
基金管束东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在法例时候内恢复基金管束东说念主并改正。
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五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
《基
金合同》及本条约另有法例，不得自行期骗、刑事职守、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与沉寂。
管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、
《运作办法》等操办法例的，由基金管束东说念主在法依期限
内遴聘具有从事操办业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验
资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。
款事宜，基金托管东说念主应提供协助。
（三）基金的银行账户的开设和管束
托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币相差手脚，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的手脚。
（四）基金进行依期存款投资的账户开设和管束
基金管束东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管东说念主负责该账户的平日管束以及银行预留印鉴的撑捏和使用。在上述账户开立和账户
操办信息变更经过中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的操办资
料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管束
算有限职守公司开设证券账户。
金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的手脚。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的法例履行。
关账户的开设、使用的，若无操办法例，则基金托管东说念主应当比照并苦守上述对于账户开设、
使用的法例。
基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立，基金管束东说念主提供协助。新账户按操办规定使用并管束。
（六）债券托管专户的开设和管束
基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得插足寰宇银行间同行拆借市
场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向
中国东说念主民银行报备。
（七）基金财产投资的操办有价凭证的撑捏
基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑捏。
基金托管东说念主对其之外机构履行灵验适度的有价凭证不承担职守。
（八）与基金财产操办的要紧合同及操办凭证的撑捏
基金托管东说念主按照法律法例撑捏由基金管束东说念主代表基金签署的与基金操办的要紧合同及
操办凭证。基金管束东说念主代表基金签署操办要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有法例外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金操办
的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏
有一份原来的原件。要紧合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按法例各自撑捏至少 15 年。
对于无法取得两份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。
六、提醒的发送、阐发及履行
（一）基金管束东说念主对发送提醒东说念主员的书面授权
管束东说念主有权发送提醒的东说念主员名单（以下称“提醒发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金
管束东说念主应向基金托管东说念主提供提醒发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告
后以电话阐发。
送东说念主员及操办操作主说念主员之外的任何东说念主清楚、泄露，法律法例法例或有权机关要求的除外
（二）提醒的内容
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
提醒是基金管束东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资提醒。操办
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的提醒。
（三）提醒的发送、阐发和履行
两边阐发的方式向基金托管东说念主发送。对于提醒发送东说念主员发出的提醒，基金管束东说念主不得否定其
效劳。基金托管东说念主依照“授权奉告”法例的方法阐发提醒灵验后，方可履行提醒。但若是基
金管束东说念主还是排除或调动对提醒发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该奉告，则对于此
后该提醒发送东说念主员无权发送的提醒，或超权限发送的提醒，基金管束东说念主不承担职守。
在其正当的缱绻权限和交易权限内，并依据操办业务规定发送提醒。提醒发出后，基金管束
东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。
进行口头信得过性的查验，对正当合规的提醒，基金托管东说念主应在规依期限内履行，不得分歧理
延误。如有疑问，应当实时奉告基金管束东说念主。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
因基金管束东说念主提醒传输不足时未能留出迷漫的履行时候，以致提醒未能实时履行所酿成的损
失由基金管束东说念主承担。基金托管东说念主应勉力履行，但不承担提醒未能实时履行所酿成的耗损。
（四）基金管束东说念主发送造作提醒的情形和处理神色
基金管束东说念主发送造作提醒的情形主要包括：提醒要素造作、无投资步履的提醒、预留印
鉴造作等情形。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的提醒造作时，有权断绝履行，并实时奉告基金管束东说念主改正。
对基金管束东说念主更正并从头发送后的提醒经基金托管东说念主查对阐发后方能履行。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行提醒的情形和处理神色
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的提醒违抗法律法例法例或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓或不予履行，独立即书面奉告基金管束东说念主要求其变更或排除操办提醒，若基金管束东说念主
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
在基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或排除操办提醒，基金托管东说念主应当断绝履行，并向中
国证监会呈报。
基金管束东说念主向基金托管东说念主下达提醒时，应确保基金的银行存款账户有迷漫的资金余额，
确保基金的证券账户有迷漫的证券余额。对超头寸的提醒，以及朝上证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予履行，但应立即奉告基金管束东说念主，由此酿成的耗损，由基金管束东说念主承
担。《基金合同》约定和法律法例另有法例的除外。
（六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主提醒履行的处理方法
基金托管东说念主因未正确履行基金管束东说念主正当合规的提醒，以致本基金的利益受到损伤，基
金托管东说念主在发现后实时选择措施给予解救，并快活担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对
履行基金管束东说念主的正当合规提醒对基金酿成的耗损不承担任何职守。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金管束东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于提醒发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基
金管束东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金管束东说念主对授权奉告的修改应当以加密传确凿形状或其他两边阐发的
方式发送给基金托管东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金管
理东说念主电话阐发。基金管束东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发后于奉告载明的
奏效时候起奏效。基金管束东说念主在而后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金
托管东说念主。
七、交易及算帐交收安排
（一）基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。
（1）资金浑厚，信誉考究。
（2）财务气象考究，缱绻步履范例，最近一年未因要紧违纪步履而受到操办管束机关
的处罚。
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
（3）里面管束范例、严格，具备健全的内适度度，并能满足本基金运作高度守密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合乎代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和挑升研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究呈报及玉成的信息工作，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究呈报。
基金管束东说念主根据以上依次进行测验后敬佩证券缱绻机构。基金管束东说念主与被遴荐的证券经
营机构签订委派条约，并按照法律法例的法例向中国证监会呈报。基金管束东说念主应将委派条约
（或席位租用条约）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金管束东说念主应实时以书面形状奉告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商称号、佣金费
率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初度进行交易的 10 个责任日前通
知基金托管东说念主，席位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。
（二）基金算帐交收
据操办登记结算公司的结算规定办理。
任方承担相应的职守。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限职守公司的操办法例办理，并实时书面奉告基金管束东说念主。
此给基金财产酿成的耗损承担相应的补偿职守。
易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限职守公司的操办法例办理，并实时书面奉告基金管束东说念主。
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或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主
发送的划款提醒，由此酿成的耗损，由基金管束东说念主负责补偿。基金管束东说念主在发送划款提醒时
应充分商酌基金托管东说念主的划款处理时候。对于要求本日到帐的提醒，应在本日 15:00 前发
送；对于要求本日某一时点到账，则提醒需提前 2 个责任小时发送，并操办付款条件还是具
备。对于新股申购网下公开导行业务，基金管束东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日
放工前将新股申购提醒发送给基金托管东说念主，提醒发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管束东说念主应于行权日 15:00 前将需要托福的行
权金额及用度书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限职守公司实行T+0非担保交收的业务，基金管束东说念主应在交易
日14：00将划款提醒发送至托管东说念主。
因财富管束东说念主提醒传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的耗损由财富管
理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的利息耗损。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合乎法律
法例、《基金合同》、本条约的提醒不得分歧理拖延或断绝履行。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金管束东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回和基金改革的资金算帐
基金财富净值，并进行查对；基金管束东说念主将两边盖章阐发的或基金管束东说念主决定接受的各样基
金份额净值和基金份额累计净值在指定网站进行清楚。
份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及改革数据向基金托管东说念主、基金
管束东说念主传送。基金管束东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金改革转存款）与托管账户应付额
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（含赎回资金、赎回费、基金改革转出款及改革费）的差额来敬佩托管账户净应收额或净应
付额，以此敬佩资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应
收额在 T+2 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按管束东说念主的划款提醒将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基金清
算账户”。
此产生的职守应由该基金管束东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全
额、实时汇至“基金算帐账户”
，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。
东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、改革怒放式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东说念主提醒实时划付赎回款项。
八、基金净值信息忖度和管帐核算
（一）基金净值信息的忖度和复核
财富净值除以忖度日该基金份额总额后的价值。
同》的法例暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指
引》过火他法律法例的法例。用于基金信息清楚的基金净值信息由基金管束东说念主负责忖度，基
金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个责任日散伙后忖度得出当日的各样基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值忖度成果进行复核，并以
两边约定的方式将复核成果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对各样基金份额净值和基金份
额累计净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。
基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及操办法律法例的法例或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
更正。
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时，视为该类基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管束东说念主应当立即予
以更正，并选择合理的措施督察耗损进一步扩大；当任一类基金份额净值计价造作达到该类
基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法
规或监管机关对前述内容另有法例的，按其法例处理。
据造作，导致该基金财产或基金份额捏有东说念主的履行耗损，基金管束东说念主应付此承担职守。若基
金托管东说念主忖度的净值数据正确，则基金托管东说念主对该耗损不承担职守；若基金托管东说念主忖度的净
值数据也不正确，则基金托管东说念主也快活担部分未正确履行复核义务的职守。若是上述造作造
成了基金财产或基金份额捏有东说念主的失当得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔
偿职守，则基金管束东说念主应负责向失当得利之主体看法返还失当得利。若是返还金额不足以弥
补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金
额进行分派。
因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发
现该造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错解雇补偿职守。
但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。
达成一致，基金管束东说念主不错按照其对各样基金份额净值的忖度成果对外给予公布，基金托管
东说念主不错将操办情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法领会
计处理原则，分别独飞速成立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主
的处理方法为准。
基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务场地进行查对。如发现有在不符，双
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方应实时查明原因并更正。
基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成。
《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，
基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释
书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再
更新基金招募评释书；季度呈报应在季度散伙之日起 15 个责任日内编制完成并给予公告；
中期呈报在上半年散伙之日起两个月内编制收场并给予公告；年度呈报在每年散伙之日起 3
个月内编制完成并给予公告。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度
呈报、中期呈报或者年度呈报。
基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度
呈报完成当日，将操办呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内
完成复核，并将复核成果书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期呈报完成当日，将操办报
告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核成果
书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度呈报完成当日，将操办呈报提供基金托管东说念主复核，
基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管束东说念主。基金
管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的呈报上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一
份。若是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就操办报抒发成一致，基金
管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就操办情况报证监会备案。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
该基金份额捏有东说念主进行分派。期末可供分派利润接受搁置收益分派基准日财富欠债表中未
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分派利润与未分派利润中已完结部分的孰低数。
（二）基金收益分派的时候和神色
金托管东说念主应于收到收益分派有缱绻后完成对收益分派有缱绻的复核，并将复核意见书面奉告基
金管束东说念主，复核通事后基金管束东说念主应当将收益分派有缱绻实时公告；若是基金管束东说念主与基金托
管东说念主不成于收益分派日之前就收益分派有缱绻达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派有缱绻
及操办情况的评释提交中国证监会备案并书面奉告基金管束东说念主，在上述文献提交收场之日
起基金管束东说念主有权力对外公告其拟订的收益分派有缱绻，且基金托管东说念主有义务协助基金管束
东说念主实施该收益分派有缱绻，但有凭据评释注解该有缱绻违抗法律法例及《基金合同》的除外。
值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者不错遴荐
两种方式中的一种；若是投资者莫得昭示遴荐，则视为遴荐现款红利的方式处理。
披发日将分成资金划入基金管束东说念主指定账户。若是投资者遴荐转购基金份额，基金管束东说念主和
基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息清楚
（一）守密义务
基金管束东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本条约法例的义务所必要
之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当将基金的信息限制在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基
金托管东说念主违抗守密义务：
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构的大喊、决定所作念出的信息清楚或公开。
（二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息清楚中的职责和信息清楚神色
《基金合同》的法例各自承担相应的
信息清楚职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定方式和时限清楚的义务。
告、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按照操办法律法例的
法例给予公布。
事务所审计。
以根据需要在其他众人序言清楚信息，然则其他众人序言不得早于指定序言清楚信息，况兼
在不同序言上清楚合并信息的内容应当一致。
照章必须清楚的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照操办法律法例法例将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
息），基金管束东说念主应实时向中国证监会呈报，并与基金托管东说念主协商选择解救措施。不可抗力
等情形隐匿后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息清楚。
（三）基金托管东说念主呈报
基金托管东说念主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息清楚办法》和其他操办法律法例的法例
于上半年度散伙之日起 2 个月内、每年散伙之日起 3 个月内在基金中期呈报及年度呈报中
分别出具托管东说念主呈报。
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十一、基金用度
（一）基金管束东说念主的管束费
基金管束东说念主的基金管束费按基金财富净值的1.20%年费率计提。
在频频情况下，基金管束费按前一日基金财富净值的1.20%年费率计提。忖度方法如下：
H＝E×1.20%÷过去天数
H为逐日应计提的基金管束费
E为前一日基金财富净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束
东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
在首期支付基金管束费前，基金管束东说念主应向托管东说念主出具慎重函件指定基金管束费的收款
账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更
奉告。
（二）基金托管东说念主的托管费
基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。忖度方法如下：
H=E×0.20%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托
管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售工作费
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本基金 C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.40%，销售工作费计提的忖度公式如下：
H＝E×C 类基金份额的销售工作费年费率÷过去天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售工作费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
基金销售工作用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有东说念主理事费等。
（四）经两边当事东说念主协商一致，基金管束东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管束费、基
金托管费或销售工作费，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。基金管束东说念主应于新的费率实施日前
按照《信息清楚办法》的法例在指定序言上刊登公告。
（五）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、销售工作费之外
的其他基金用度，应当依据操办法律法例、《基金合同》的法例履行。
（六）对于违抗法律法例、
《基金合同》
、本条约过火他操办法例（包括基金用度的计提
方法、计提依次、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏
（一）基金份额捏有东说念主名册的内容
基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：
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（二）基金份额捏有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度散伙后
权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册，
基金管束东说念主应在操办的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额捏有东说念主名册的撑捏
基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，
基金管束东说念主应实时向中国证监会呈报，并代为履行撑捏基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主应付基金管束东说念主由此产生的撑捏费给予补偿。
十三、基金操办文献档案的保存
（一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务手脚的记载、账册、报表和其他操办贵寓，
基金托管东说念主应保存基金托管业务手脚的记载、账册、报表和其他操办贵寓，保存期限为 15
年，法律法例另有法例或有权机关另有要求的除外。
（二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
守密义务。
十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换
（一）基金管束东说念主职责远离后，仍应妥善撑捏基金管束业务贵寓，并与新任基金管束东说念主
或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的叮属手续。基金托管东说念主应给予积极互助，并与新
任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金财富总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续。基金管束东说念主应
给予积极互助，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。
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（三）其他事宜见《基金合同》的操办约定。
十五、退却步履
（一）《基金法》第二十一条、第三十九条退却的步履。
（二）《基金法》第七十四条退却的投资或手脚。
（三）除根据基金管束东说念主的提醒或《基金合同》、本条约另有法例外，基金托管东说念主不得
动用或刑事职守基金财产。
（四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高档管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本条约退却的其他步履。
法律法例或监管部门诊治上述限制的，本基金从其法例。
十六、托管条约的变更、远离与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与
《基金合同》的法例有任何重大。变更后的新条约应当报中国证监会备案。
（二）托管条约的远离
发生以下情况，本托管条约应当远离：
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（三）基金财产的算帐
基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及操办法律法例的法例对本基金的财产进
行算帐。
十七、走嘴职守和职守永诀
（一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的，应当承担走嘴职守。
（二）因本条约当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当分别对各
自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当
承担连带补偿职守。
（三）一方当事东说念主违抗本条约，给另一方当事东说念主酿成耗损的，快活担补偿职守。如发生
下列情况，当事东说念主不错免责：
为而酿成的耗损等；
（四）因不可抗力不成履行本条约的，根据不可抗力的影响，走嘴方部分或沿路解雇责
任，但法律另有法例的除外。当事东说念主耽误履行后发生不可抗力的，不成解雇职守。
（五）当事东说念主一方走嘴，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的措施，勉力督察损
失的扩大。
（六）走嘴步履虽已发生，但本条约大概不时履行的，在最大限定地保护基金份额捏有
东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本条约。
（七）为明确职守，在不影响本条约本条其他法例的大宗适用性的前提下，基金管束东说念主
和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的耗损的职守承担问题，明确如下：
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
东说念主承担，即使该东说念主员下达提醒并莫得得到基金管束东说念主的履行授权（举例基金管束东说念主在排除或
变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主履行了应当无效的提醒，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担；
间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金管束东说念主的忖度成果，则基金托管东说念主也快活担未正确履行复核义务的相应职守；
管东说念主复核后同意基金管束东说念主的忖度成果，则基金托管东说念主也快活担未正确履行复核义务的相应
职守；
的业务规定实时算帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受损伤方酿成的
径直耗损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规定
实时算帐的，两边应按照各自的错误进程对酿成的径直耗损合理分管职守；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何职守。如基金份额捏有东说念主因此建议补偿要求，操办法律职守和
耗损由基金管束东说念主承担。
十八、适用法律与争议处罚方式
（一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约操办的争议可通过友好
协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济生意仲裁委员会按照届时灵验的仲裁规定进行仲
裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有抑止力，仲裁用度和讼师费
国投瑞银医疗保健行业无邪建树搀杂型证券投资基金托管条约
用由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他法例。
十九、托管条约的效劳
（一）基金管束东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经
托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，条约当事东说念主两边根据中国
证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以经中国证监会注册的文本为慎重文本。
（二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本条约的灵验期自
其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本条约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律抑止力。
（四）本条约原来一式陆份，条约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
每份具有同等法律效劳。
二十、托管条约的签订
见签署页。
（以下无正文）