浦银安盛基金治理有限公司 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金        招募说明书  基金治理东谈主：浦银安盛基金治理有限公司  基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司       二〇二四年十一月 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书                       紧迫提醒   本基金的召募肯求已于 2024 年 10 月 21 日经中国证监会证监许可〔2024〕   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、辛苦尽责的原则治理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其底本投资。   本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等成分产 生波动。投资者在投成本基金前，需全面想法本基金居品的风险收益特征和居品 特点，充分议论自身的风险承受材干，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出沉寂决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：市集风险、流 动性风险、治理风险、操作和本事风险、合规性风险、本基金私有风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风 险等。   本基金可能投资于钞票营救证券。本基金所投资的钞票营救证券之债务东谈主出 现违约，或在往来过程中发生交收违约，或由于钞票营救证券信用质地谴责导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受钞票营救证券市集界限及往来 活跃进度的影响，钞票营救证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金钞票可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往来法令等相反带来的私有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金可进行股指期货和国债期货往来，股指期货和国债期货手脚金融养殖 品，具备一些私有的风险点。进行股指期货和国债期货往来所濒临的主要风险是 市集风险、流动性风险和基差风险。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   本基金可参与股票期权往来，股票期权往来遴荐保证金往来的方式，投资者 的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总 额可能跳跃其支付的沿路启动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参 与股票期权往来时，应当关爱股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和 其他市集风险以及可能变成的损失。   本基金可参与融资业务，濒临的风险包括但不限于：投资风险、合规风险及 其他风险。   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等成分对基金变成的流动性 影响。在基金往来过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会产生基 金仓位补救的繁难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金治理东谈主奉求的登记机构本事条件不允许 等基金治理东谈主无法给予限定的情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律法则或 监管机构另有划定的，从其划定。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金居品辛苦概要等信息败露文献，全面想法本基金的风险收益特征和居品特点， 并充分议论自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。基金治理东谈主治理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦 的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的接洽内容。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特别标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并关爱 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                                                                        招募说明书                                             目             录 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书                 第一部分 弁言   《浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）由浦银安盛基金治理有限公司依据《中华东谈主民共和国民法典》、                                   《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）、                           《公开召募证券投资基 金运作治理办法》        （以下简称“《运作办法》                   ”）、                     《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险治理划定》(以下简称“《流动性风险治理划定》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息败露治理办法》           （以下简称“《信息败露办法》”）和其他接洽法律法则的 划定以及《浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“《基 金合同》”）编写。   本招募说明书施展了浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的沿路必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦肯求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金治理有限公司负责解 释。本基金治理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持 有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权益和义务，应详备查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为 准。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 量化选股羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金居品辛苦概要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》偏激配套法令以及颁布机 关对其频频作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期 货规章的决定》改进的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书 对其频频作念出的改进 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的改进）及相 关法律法则划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管、按期定额投资及提供基金往来账户 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务公约，办 理基金销售业务的机构 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 易日 灵通日 是表率基金治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的步履 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 划定的条件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调换为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入 肯求份额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、想法受 限的新股及非公诱导行股票、钞票营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往来的债券等 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书 值的方式，将基金补救投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 式等的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两 类基金份额分设不同的基金代码，并分别缱绻和公布基金份额净值和基金份额累 计净值 不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 刊（以下简称“划定报刊”）以及《信息败露办法》划定的互联网网站（以下简 称“划定网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确信性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确信性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书                  第三部分 基金治理东谈主 一、基金治理东谈主概况   称呼：浦银安盛基金治理有限公司（简称“本公司”）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东谈主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   接洽东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士接洽生，高档经济师。曾任中国建筑 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 秘书、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展治理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展治理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委秘书、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、钞票治理部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副秘书、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行接洽院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                        招募说明书   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科治理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商治理学院 MBA 面目。2012 年至 2015 年插足通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德钞票治理投资银行， 2017 加入贝恩公司任照应人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任政策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛钞票治理有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商治理硕士接洽生，高档经济师。曾任中 国建筑银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（出动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务使命党委副秘书，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副秘书、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资治理亚洲之前，曾任职于多家环球钞票治理公司， 包括法国巴黎钞票治理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行钞票治理公 司和东方汇理钞票治理公司等，担任高档业务发展和居品治理等多个高档职位， 障翳亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资治理,现在担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及市集扩充总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲践诺委 员会成员。林忠汉已往 20 年积存了丰富的教诲，包括服务多种紧迫的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学大家治理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 治理使命经历，2018 年起在上海国盛集团钞票有限公司历任纪委秘书、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量钞票处置以及风控合规使命等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团钞票有限公司党委秘书、董事长，全面负责公司 经营治理使命。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学教训治理专科硕士接洽生，经济师。曾任 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月插足浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部钞票托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼钞票托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行钞票托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行钞票治理部（钞票治理中心） 总司理、总行金融市集业务党委副秘书，总行钞票治理部（钞票治理中心）总经 理、总行金融市集业务党委副秘书，浦银迎接有限包袱公司董事长、党委副秘书。 现任上海浦东发展银行总行党群使命部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副秘书、直属纪委秘书。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金治理有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建筑银 行股份有限公司和华安基金治理有限公司赴任。后在光大保德信基金治理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康钞票治理有限包袱公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资治理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金治理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，沉寂董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司沉寂董事。   霍佳震先生，沉寂董事，同济大学治理学博士。1987 年插足同济大学使命， 历任同济大学经济与治理学院讲师、副老成、老成，同济大学接洽生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与治理学院院长，现任上海中侨做事本事大学校长、 同济大学经济与治理学院教师、BOSCH 讲席老成，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司沉寂董事以及同济大 学建筑遐想接洽院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书   董叶顺先生，沉寂董事。中欧海外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资治理有限公司创举合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、 上海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技 股份有限公司等公司董事、沉寂董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等 有限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资照应人（北京）有限 公司合伙东谈主及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海 联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南 通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年 的治理教诲，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、蛊惑汽车电子系统、延 峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委秘书职务。2014 年 4 月起，兼 任本公司沉寂董事。   赵晓菊女士，沉寂董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加使命。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副老成，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海海外银行 金融学院首任院长、践诺董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院老成， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海海外金融中 心接洽院践诺院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展接洽基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村交易银行股份有限公司 等公司沉寂董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司沉寂董事。   （二）监事会成员   檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源治理和劳资关系硕士接洽生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学海外工商治理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月起于今赴任于上海国盛集团钞票有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月 起，兼任本公司监事长。   Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责访问方面的丰富教诲。 2006-2007 年期间，任法盛钞票治理公司 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责访问分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责访问副主管。2013 年加入安盛投资治理有限公司，历任合规照应人、合规司理，2018 年 8 月起于今， 任安盛投资治理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。   许贤斌先生，职工监事，工商治理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往来员、国泰基金治理有限公司往来治理部高档往来员/往来主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金治理有限公司，现任蚁合往来部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资治理盘考有 限公司风险盘考照应人、耀鸿投资治理盘考有限公司面目司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险治理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金治理有限公司任风险 治理部业务主管，现任风险治理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。   （三）公司总司理偏激他高档治理东谈主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建筑银 行股份有限公司和华安基金治理有限公司赴任。后在光大保德信基金治理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康钞票治理有限包袱公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资治理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金治理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科接洽生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士接洽生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金治理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、谈勤集团和上海东新海外投资治理有限公司分别从 事联行结算、居品诱导以及基金接洽和投资使命。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                        招募说明书 金治理有限公司，历任公司居品诱导部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济治理干部学院经济治理系教师；大通证券钞票治理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商治理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任迎接缱绻总监、国联安基金治理公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 治理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资治理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛钞票 治理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛钞票治理有限公司践诺 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金治理有限公司使命，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士接洽生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总 司理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业治理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限包袱公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉利钞票治理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金治理有 限公司投研中心，历任基金司理和接洽部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金治理有限公司，历任权益投资部总监助理、接洽部副总监、接洽部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书   孙晨进，武汉大学金融工程专科硕士。2010 年 7 月至 2021 年 1 月赴任于华 安基金治理有限公司指数与量化投资部，历任数目分析师、投资司理、基金司理、 量化业务负责东谈主、助理总监等职务。2021 年 2 月至 2023 年 2 月赴任于申万菱信 基金治理有限公司，历任量化投资部总监、基金司理、基金司理兼投资司理等职 务。2023 年 3 月加盟浦银安盛基金治理有限公司，现任指数与量化投资部总监 之职。2024 年 9 月起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金的基金经 理。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司接洽部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用接洽部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金治理东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （四）缱绻并公告基金净值信息，确信各类别基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （六）编制基金按期讲述；   （七）按照《基金合同》的约定确信基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派收益；   （八）办理与基金财产治理业务举止接洽的信息败露事项；   （九）按划定召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他接洽辛苦；   （十一）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会划定的其他职责。 四、基金治理东谈主的承诺   （一）本基金治理东谈主承诺严格恪守现行灵验的接洽法律、法则、规章、《基 金合同》和中国证监会的接洽划定，建立健全里面限定轨制，采取灵验措施，防 止违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会接洽划定 的步履发生。   （二）本基金治理东谈主承诺严格恪守《证券法》、《基金法》及接洽法律法则， 建立健全的里面限定轨制，采取灵验措施，防御下列步履发生：   （三）本基金治理东谈主承诺加强职工治理和培训，强化做事操守，督促和敛迹 职工恪守国度接洽法律、法则及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书                      《基金合同》和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的往来举止； 乱市集纪律；   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 接洽划定，泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 接洽的往来举止； 五、基金治理东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定概述   里面限定是指基金治理东谈主为防御和化解风险，保证经营运作适当基金治理东谈主 的发展缱绻，在充分议论表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、治理层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用治理方法、实施操作圭表与控 制措施的过程，旨在为终了基金治理东谈主经营主见、财务讲述和治理信息的着实准 确和完好意思、经营效率和效率、投资组合和基金治理东谈主钞票的安全完好意思、称职合规 等提供合理的保证。里面限定体系是公司里面限定机制和一系列表率里面运作程 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 序、描绘限定措施和方法等轨制的总称。   基金治理东谈主的里面限定要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自愿形成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念； 受托钞票的安全完好意思，终了基金治理东谈主的络续、结实、健康发展；   （二）里面限定的五个要素   里面限定的基本要素包括里面环境、风险评估、限定举止、信息与交流和内 部监督。   里面环境是基金治理东谈主实施里面限定的基础，它决定了基金治理东谈主的里面控 制基调，并影响着基金治理东谈主里面职工的内控意志。为此，基金治理东谈主从两方面 泉源营造一个好的限定环境。领先，从“硬限定”来看，本基金治理东谈主解任健全 的法东谈主治理结构原则，建设了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭建设和授权单干，操作相互沉寂。其次，基金治理东谈主更谨防“软限定”，基 金治理东谈主的治理层稳固成立里面限定和风险治理优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险防御意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德表率和自身素养建筑，使风险意志贯串到基金治理东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个身手。   本基金治理东谈主的风险评估和治理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我治理和搜检；第二档次为公司总司理携带的治理 层、风险限定委员会、风险治理部、法律合规部的风险治理；第三档次为公司董 事会层面对公司的风险治理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。   本基金治理东谈主制定了各项规章轨制，通过各式防患性的、搜检性的和修正性 的限定措施，把限定举止贯串于基金治理东谈主经营举止的永久，尤其是强调对于基 金钞票与基金治理东谈主的钞票、不同基金的钞票和其他奉求钞票实行沉寂运作，分 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 别核算；严格岗亭分离，明确分裂各岗亭职责，明确授权限定；对紧迫业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订济急应变措施，危险处理机制和圭表。   本基金治理东谈主建立了了、灵验的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流接洽运营举止的关节目的，使职工了解各自的使命职责和基金治理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险限定以及公司里面限定轨制的践诺情况，保证里面限定轨制的落 实。各部门必须切实协助经营治理层对日常业务治理举止和各类风险的总体控 制，并协助处分所出现的接洽问题。按照基金治理东谈主里面限定体系的建设，终了 一线业务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了 里面监控举止的全地方、多档次的伸开。   （三）里面限定原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该障翳公司的各项业务和治理举止，在 过程上应当渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个身手； 序，注重里面限定轨制的灵验践诺； 全面的基础上杰出要点，针对紧迫业务与事项及评估为高风险的领域与身手采取 更为严格的限定措施； 兼顾运营效率。履行里面限定监督搜检职责的部门应当具有沉寂性。各投资组合 钞票、基金治理东谈主固有钞票和其他钞票的运作应当分离； 对等相适当，并跟着情况的变化实时加以补救； 益，争取以合理的限定成本达到更优的里面限定效率。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （四）里面限定机制   里面限定机制是指基金治理东谈主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面限定的紧迫组成，健全、合理的里面限定机制是基金治理东谈主经营活 动得以频频开展的紧迫保证。   从功能上分裂，基金治理东谈主的里面限定机制可分为“决策系统”、                               “践诺系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限定档次上对决策系统和践诺系统 实施监督。   决策系统是指在基金治理东谈主经营治理过程中领有决策权力的接洽机构偏激 之间的关系。践诺系统是指具体负责将基金治理东谈主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。   践诺系统在总司理践诺委员会的径直携带下，承担了公司日常经营治理、基 金投资运作和里面治理使命。   监督系统对基金治理东谈主的决策系统、践诺系统进行全程、动态的监控，监督 的对象障翳基金治理东谈主经营治理的沿路内容。基金治理东谈主的监督系统从监督内容 分裂，大要分为三个档次： 举止进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和搜检。   （五）里面限定档次   在里面限定机制的基础之上，公司建立了三档次的里面限定体系。   第一档次为公司各业务部门的自我治理和搜检。通盘职工必须经过岗亭培 训，签署自律承诺书，保证恪守国度的法律法则以及基金治理东谈主的各项治理轨制； 保证邃密的做事操守；保证敦厚信用、辛苦尽责等。基金治理东谈主的各部门主管在 权限范围之内，对其治理负责的业务进行搜检、监督和限定，保证业务的开展符 合国度法律、法则、监管划定、基金治理东谈主的规章轨制，并对部门的里面限定和 风险治理负径直包袱。   第二档次为公司治理层偏激下设的风险限定委员会、风险治理部及法律合规 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 部的限定及治理。公司治理层、风险限定委员会、风险治理部及法律合规部采取 各式限定措施，治理和营救各个部门和各项业务进行，以确保基金治理东谈主运作在 灵验的限定下。治理层对里面限定轨制的灵验践诺承担包袱。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督限定。通盘职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和使命步履的搜检监督。合理的风险分析和治理建议应予 遴荐，基金治理东谈主划定的风险限定措施必须矍铄践诺。董事会对里面限定负最终 包袱。   （六）里面限定轨制   里面限定轨制是指表率公司里面限定的一系列规章轨制和业务法令、过程， 是公司里面限定的紧迫组成部分。公司为践诺里面限定措施以终了里面限定目 标，在法律法则和行业监管规章接洽划定的基础上，制定了一套公司里面限定制 度。公司里面限定轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：    《公司轨则》、鼓舞会议事法令、董事会议事法令和监事会议事法令。                                  《公 司轨则》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是表率公司的组织与步履、公司与股 东之间以及鼓舞相互之间权益和义务关系的基础，是确信公司与其他接洽利益主 体之间关系基本法令以及保证这些法令得到具体践诺的依据； 细化和伸开，是各项基本治理轨制的撮要和统辖。里面限定大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度启航，以业务为中心，服务务开展的主见、原则、过程、风险 限定等方面作出划定，以指导各项业务的凯旋开展。公司基本治理轨制应经董事 会的审阅与批准。 部限定大纲和基本治理轨制的基础上，以业务治理身手和部门治理为中心，对业 务操作治理方法、具体过程及部门治理方法及岗亭职责等作出明确和细化的规 定，以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作身手等使命的开展。业务 治理划定及部门规章等应经公司践诺委员会的审阅与批准。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书   （七）基金治理东谈主对于里面限定的声明   本基金治理东谈主确知建立、营救、完善、实施和灵验践诺风险治理和里面限定 轨制是本基金治理东谈主董事会及治理层的包袱，董事会承担最终包袱。本基金治理 东谈主相称声明以上对于里面限定的败露着实、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不休完善里面限定轨制。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：络续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021) 6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建筑银行总行设钞票托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、迎接相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统营救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为通例化的内控使命妙技。   （三）基金托管业务经营情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建筑银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险治理和里面限定，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实注重钞票持有东谈主的正当权益，为钞票奉求东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银行托管钞票界限不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。铁心 2023 年年末，中国建筑银行 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书 已托管 1334 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务材干和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限包袱公司（中债）                 “优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并手脚唯独中资银行得回《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定主见   手脚基金托管东谈主，中国建筑银行严格恪守国度接洽托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国建筑银行行内接洽治理划定，称职经营、表率运作、严格搜检， 确保业务的郑重运行，保证基金财产的安全完好意思，确保接洽信息的着实、准确、 完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国建筑银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面限定工 作，对托管业务风险治理和里面限定的灵验性进行指导。钞票托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规使命，具有沉寂期骗内控合规使命职 权和材干。   （三）里面限定轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了治理轨制、限定制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温凯旋进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务治理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权使命实行集 中限定，业务印记按规程看护、存放、使用，账户辛苦严格看护，制约机制严格 灵验；业务操作区特意建设，顽固治理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防御泄密；业求终了自动化操作，防御东谈主为事故的发生，本事系统完 整、沉寂。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行诱导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同划定，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基 金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金治理东谈主进行风险提醒，与基金 治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时讲述中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。  浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书                  第五部分 接洽服务机构 一、基金份额发售机构    （一）直销机构    住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座    电话：（021）23212899    传真：（021）23212890    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    接洽东谈主：徐薇    网址：www.py-axa.com    浦银安盛基金治理有限公司电子直销    往来网站：www.py-axa.com    微信服务号：浦银安盛微迎接（AXASPDB-E）    客户端：“浦银安盛基金”APP    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    （二）其他销售机构    基金治理东谈主可根据《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》和《基金合同》等  的划定，取舍其他适当要求的机构销售本基金，并实时履行信息败露义务。  二、登记机构    称呼：浦银安盛基金治理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层  至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表东谈主：谢伟    接洽东谈主：孙赵辉    电话：（021）23212909 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                          招募说明书     传真：（021）23212980 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师     称呼：上海市通力讼师事务所     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     接洽东谈主：陆奇     承办讼师：早晨、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师     称呼：容诚司帐师事务所（特别平凡合伙）     注册地址（主要经营场面）：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大 厦 901-22 至 901-26     办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     电话：010-66001391     传真：010-66001391     践诺事务合伙东谈主：肖厚发、刘维     接洽东谈主：曹阳     承办注册司帐师：曹阳、姜爱悦 五、其他服务机构及奉求办理业务的接洽情况     公司信息本事系统由信息本事系统基础设施系统以及接洽业务应用系统构 成。信息本事系统基础设施系统包括机房工程系统、麇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的注重治情理公司负 责，但与第三方服务公司缔结有本事服务合同，由其提供按期的巡检及特别情况 下的本事营救。公司业务应用系统主要包括灵通式基金登记过户系统、直销系统、 资金计帐系统、投资往来系统、估值核算系统、网上往来系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品建筑而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了接洽的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的注重治情理公司负责，但与系 统提供商缔结有本事服务合同，由其提供按期的巡检及特别情况下的本事营救。 除上述情况外，公司未奉求服务机构代为办理紧迫的、特定的信息本事系统诱导、 注重事项。   另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，奉求天禀邃密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息败露 办法》、《基金合同》偏激他接洽划定召募。   本基金经中国证监会证监许可 2024【1455】号文注册召募。 一、基金类型、运作方式和存续期限 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不 从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资 者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金钞票入彀提销售服 务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别缱绻基金份额净值和基金份额累计净值 并单独公告。接洽基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金治理东谈主确信，并 在本招募说明书及基金居品辛苦概要中列示。   投资东谈主可自行取舍认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响并在履行适当圭表的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现存基金份额 类别的销售、调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、增多、取消或补救 基金份额类别建设，对基金份额分类办法及法令进行补救、补救申购费率、调低 赎回费率、变更收费方式等，补救实施前基金治理东谈主需实时公告，无需召开基金 份额持有东谈主大会。 二、基金的召募期限   召募期限自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，召募时辰详见基金份额发售 公告。   基金治理东谈主有权根据基金召募的本质情况按照接洽圭表延长或裁减召募期， 此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若经延长，最长不得跳跃前述召募期 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书 限。 三、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东谈主网站。   适当法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 四、基金份额认购原则及持着名额 清除。A 类基金份额认购用度按照每笔认购肯求单独缱绻。 认购金额为 0.1 元（含认购费），最低追加认购金额为 0.1 元（含认购费），累计 认购金额不设上限。在直销机构（柜台方式）初度认购的最低金额为 1 万元（含 认购费），追加认购的最低金额为 1000 元（含认购费），累计认购金额不设上限。 制，并最迟于补救前依照《信息败露办法》的接洽划定在中国证监会划定媒介上 给予公告。 请进行限制。基金治理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避 前述 50%比例要求的，基金治理东谈主有权断绝沿路或者部分该等认购肯求。投资东谈主 认购的基金份额数以基金合同胜利后登记机构的说明为准。   对于 T 日往来时辰内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日就肯求的灵验性 进行说明。但对肯求灵验性的说明仅代表基金销售机构照实接受了投资者的认购 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书 肯求，认购肯求的胜利说明应以登记机构在本基金募麇集束后的登记说明结果为 准。投资者不错在基金合同胜利后到各销售机构或以其划定的其他正当方式查询 最终说明情况。投资者本东谈主应主动查询认购肯求的说明结果并妥善期骗正当权 利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其接洽权益受损的，基金治理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 五、基金份额启动面值、认购价钱、认购用度及缱绻公式    (一)启动面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购费率：    召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔认购肯求 单独缱绻。基金投资东谈主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购费 用。基金投资东谈主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金钞票入彀 提销售服务费。    本基金 A 类和 C 类基金份额的认购费率如下：     认购金额（M）       A 类基金份额认购费率      C 类基金份额认购费率      M＜100 万元          1.2%      M≥500 万元       每笔往来 1,000 元    投资东谈主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A 类基 金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产。认购用度主要 用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。    基金治理东谈主不错在不违背法律法则划定及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销计议，按期或不按期地开展基金促销举止。基金促销举止期间， 在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，按接洽监管部门要求履行 必要手续后，基金治理东谈主不错适当调低基金认购费率，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。    （三）认购份额的缱绻 法如下： 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书   对于适用比例费率的认购：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额启动面值   对于适用固定金额认购费的认购：   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购用度=固定金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额启动面值   投资东谈主的总认购份额的缱绻方式如下：   认购份额＝(认购金额＋认购期利息)/基金份额启动面值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。 部分截位，由此产生的收益由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折 算的基金份额以登记机构的记录为准。   例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费率为 A 类基金份额缱绻如下：   净认购金额＝10,000／（1＋1.2%）＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   本金认购份额＝9,881.42/1.00＝9,881.42 份   利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份   认购份额=9,881.42+5.50=9,886.92 份   即如果投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购沿路给予 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 9,886.92 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购沿路给予 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，则其可得到的 C 类基金份额缱绻如下：   认购用度＝0.00 元   本金认购份额＝10,000/1.00＝10,000.00 份   利息折算份额=5.5/1.00=5.50 份   认购份额=10,000.00+5.5=10,005.50 份   即如果投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购沿路给予 说明，如果认购期内认购利息为 5.5 元，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。 六、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 七、基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主 不得动用。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书             第七部分 基金合同的胜利 一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金治理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。 基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同弗成胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票界限   基金合同胜利后，连气儿 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期讲述中予 以败露；连气儿 60 个使命日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个使命日内向 中国证监会讲述并提议处分决策，如络续运作、调换运作方式、与其他基金合并 或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主 在本招募说明书或基金治理东谈主网站中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时辰  基金治理东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券 往来所、深圳证券往来所的频频往来日的往来时辰，但基金治理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特别情况，基金治理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的补救，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。  基金合同胜利后，基金治理东谈主在中意监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金泉源办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在接洽公告中规 定。  基金合同胜利后，基金治理东谈主在中意监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金泉源办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在接洽公告中规 定。  在确信申购泉源与赎回泉源时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的泉源时辰。  基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则   “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后缱绻的各类别基金 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 份额净值为基准进行缱绻； 经登记机构受理的不得清除； 步骤赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。  基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行补救。基金治理东谈主 必须在新法令泉源实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表  投资东谈主必须根据销售机构划定的圭表，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。  投资东谈主申购基金份额时，必须在划定时辰内全额托付申购款项，投资东谈主在规 定时辰内全额托付申购款项，申购成立，本基金登记机构说明基金份额时，申购 胜利。若申购资金在划定时辰内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东谈主账户，基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。  基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，本基金登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回肯求胜利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。  遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能限定的成分影响业务处理过程，则赎回款 项顺延至上述情形放置后的下一个使命日划出。基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售 机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。  基金治理东谈主应以往来时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书 或赎回肯求日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销 售机构照实接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其接洽权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。   基金治理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理圭表 进行补救，并在补救实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 币 0.1 元（含申购费）             ，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东谈主通过直销机构（柜台方式）初度申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费）。 易账户的最低基金份额余额，具体划定请参见更新的招募说明书或接洽公告。 参见更新的招募说明书或接洽公告。 总界限名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在规 定媒介上公告。 基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金治理东谈主接洽公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往来账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                        招募说明书 计持有的基金份额上限、本基金的总界限名额等。基金治理东谈主必须在补救实施前 依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   本基金根据收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基 金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 钞票入彀提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度 按每笔 A 类基金份额的申购肯求单独缱绻。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）       A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M＜100万元           1.5%      M≥500万元        每笔往来1,000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随持偶而辰的增多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：      持有期间（N）          A类基金份额赎回费率      N＜7日             1.50%      N≥180日           0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：      持有期间（N）          C类基金份额赎回费率      N＜7日             1.50%      N≥30日            0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。维络续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收取 的赎回费全额归入基金财产；维络续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基 金份额持有东谈主收取的赎回费，其总额的 75%归入基金财产；维络续持有期不少于 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书 金财产。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额归入基金财产。未归入财产部 分用于支付市集扩充、登记费和其他手续费（前述 1 个月按 30 日缱绻）。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定 媒介上公告。 场情况制定基金促销计议，按期或不按期地开展基金促销举止。基金促销举止期 间，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，按接洽监管部门要求 履行必要手续后，基金治理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率或免除 上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的有 关划定在划定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的缱绻   （一）本基金申购份额的缱绻   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的缱绻 方式如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的缱绻方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                      招募说明书 益或损失由基金财产承担。 五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可得回申购份额为 46,915.31 份。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0.00 元   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可得回申购份额为 47,619.05 份。   （二）赎回金额的缱绻   本基金遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日各类别基金份额的基金份额 净值为基准进行缱绻。   基金份额持有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的缱绻方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × 对应类别基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   上述缱绻结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持偶而辰为 40 日，对应 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                      招募说明书 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 元   赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持偶而辰为 40 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持偶而辰为 20 日，对应 的赎回费率为 0.5%,假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.50%=56.00 元   赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持偶而辰为 20 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （三）本基金基金份额净值的缱绻   《基金合同》胜利后，在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过划定网站、基金销售机构或者营业网点，披 露灵通日本基金各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值缱绻公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金钞票净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金钞票净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   本基金各类别份额净值的缱绻，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类别基金份额净值在 今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行适当圭表，不错适 当蔓延缱绻或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少量点保留精 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 度受到不利影响，基金治理东谈主可普及各类别基金份额净值的精度。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解任接洽法律法则以及监管 部门、自律法令的划定。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的该类别基金份额净值为基准缱绻，遴荐四舍五入的方法保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按本质说明的灵验赎回份额乘以肯求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，缱绻结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记   （一）投资东谈主申购基金胜利后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益并办 理登记手续。   （二）基金份额持有东谈主赎回基金胜利后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金治理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调 整，并最迟于补救实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金钞票净值。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书 情况导致基金销售系统、基金份额登记系统或基金司帐系统无法频频使命运行。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲避 50%蚁合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据接洽划定进行公告。当发生上 述第 8、9 项情形时，基金治理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金治理东谈主也有权断绝该等沿路或者部分申购肯求。如果投资东谈主的 申购肯求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况放置时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或脱期办理的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项或脱期办理： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项或脱期办理。 金钞票净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或脱期办理时，基金治理东谈主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。基金份额 持有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回 的情况放置时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。 十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有材干支付投资东谈主的沿路赎回肯求时， 按频频赎回圭表践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确信当日受理的赎回份额。   在本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跳跃上一灵通日 基金总份额 10%以上的情形下，基金治理东谈主不错采取如下措施：对于该单个基金 份额持有东谈主当日跳跃 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求脱期办理，即转到下一 灵通日一并处理；对于该单个基金份额持有东谈主不跳跃前述比例的赎回肯求，与其 他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。当基金治理东谈主以为有材干支付时，按正 常赎回圭表践诺。当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为因支付 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，按 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 单个账户赎回肯求量占合并办理的赎回肯求总量的比例，确信当日受理的赎回份 额。   基金治理东谈主在履行适当圭表后，有权根据那时市集环境补救前述比例和办理 措施，并在划定媒介上进行公告。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎 回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到沿路赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。脱期的赎回肯求与下 一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的相应类别基金份额净值 为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求 时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者本 招募说明书划定的其他方式在 3 个往来日内禀报基金份额持有东谈主，说明接洽处理 方法，并在 2 日内依据接洽划定在划定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各类别基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的接洽划定，最迟于重新灵通日在划定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近一个灵通日各类别基金份额净值；也不错 根据本质情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 重新灵通的公告。 十三、基金调换 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书   基金治理东谈主不错根据接洽法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 接洽法令由基金治理东谈主届时根据接洽法律法则及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与接洽机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对份额持有东谈主无本色性不利影响的 前提下，履行接洽圭表后，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认 可的往来场面或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非往来过户，或者 按照接洽法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，并按照 接洽法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽辛苦，对于适当条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   如果出现基金治理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。 十七、按期定额投资计议   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计议，具体法令由基金治理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书 金额必须不低于基金治理东谈主在接洽公告或更新的《招募说明书》中所划定的按期 定额投资计议最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则另有划定或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或接洽公告的划定。 二十、其他业务   如接洽法律法则允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响并履行适当圭表的条件下，基金治理 东谈主可制定相应的业务法令并开展接洽业务。证券/期货往来所和中国证券登记结 算有限包袱公司的接洽业务法令另有划定的，从其划定。 二十一、在不违背接洽法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响并履 行适当圭表的前提下，基金治理东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及接洽 业务的安排进行补充和补救并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书               第九部分 基金的投资 一、投资主见   本基金主要投资于红利主题接洽上市公司，通过数目化的投资方法，在灵验 限定风险的前提下，力图终了基金钞票的历久升值。 二、投资范围  本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调换债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的接洽划定）。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的接洽划定践诺。   本基金可根据接洽法律法则的划定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%； 投资于本基金界定的红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错补救上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   （一）钞票配置策略   钞票配置策略遴荐浦银安盛钞票配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和市集政策等四个成分的分析框架，动态把捏不同钞票类别的投资价值、投资 时机以偏激风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现款等大类资 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 产的合理配置，在严格限定投资风险的基础上追求基金钞票的历久络续结实增 长。   （二）股票投资策略   本基金所界说的红利主题接洽股票是指中意以劣等（1）项和第（2）项中任 一项条件且同期中意第（3）项条件的上市公司刊行的股票：   （1）中证红利指数成份股和备选成份股；   （2）在已往两年中，至少有一年实施分成且股息率（现款分成/市值）处于 市集前 50%；   （3）上市公司基本面健康、经营情况邃密、盈利材干结实、具有络续分成 材干、行业内具有邃密的中历久竞争力。   一般情况下，本基金不主动投资于 ST 及*ST 股票。   畴昔跟着政策、法律法则、行业表率或者行业准则等发生变化，红利主题相 关上市公司可能会发生变动。基金治理东谈主可在履行适当圭表后，对上述主题界定 的圭臬进行动态补救。   在红利主题界定的基础上，本基金将基于因子库构建适当国内市集的多因子 模子，并运用行业配置模子和事件驱动模子，力图构建卓著事迹相比基准的股票 组合。因子库包括基本面、财务质地、高频价量、另类、中低频量价、深度学习 等维度下数目宽阔的具体因子。在大类因子分类平衡的前提下，本基金将构建因 子动态取舍体系，对选用因子进行按期配置轮流。更换因子的频率、因子组合风 格在既定的风险治理框架下运行。   （三）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在真切接洽的基础上，通过定性分析、定量分 析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。   （四）债券投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险开始和收益开始之一，揣度债券利率风险 的中枢目的是久期。本基金通过对宏不雅经济情状和货币政策的分析，对债券市集 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书 走势作出判断，并形成对畴昔市集利率变动地方的预期，动态补救债券组合的久 期。在久期确信的基础上，根据对收益率弧线体式变化情景的分析，分别遴荐子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步骤整组合的期限结构，使本基金得回 较好的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、钞票营救证券、回购和银行进款等钞票的合理组合终了稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括接洽国债与金融债之间的利差、往来所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   通过对流动性作念针对性地分析，窥察个券的流动性。   （2）信用债投资策略   在本基金信用分析方面，为了确保在本金安全的基础上得回结实的收益，本 基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析 主要通过三个角度完成：①沉寂第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③ 基于基金治理东谈主自有的数目化公司财务接洽模子的里面评价。该模子在信用评价 方面的主要作用在于通过对部分关节的财务目的分析判断债券刊行企业畴昔出 现偿债风险的可能性，从而确信该企业刊行债券的信用品级与利率水平。主要关 键的目的包括：NET DEBT/EBITDA（欠债净额/税息折旧及摊销前利润）、EBIT/I （息税前利润/利息用度）、钞票欠债率、流动钞票/流动欠债、经营举止现款流/ 总欠债。其中钞票欠债率、流动钞票/流动负借主要分析企业债务水平与结构， 其他的目的主要分析企业经营效益对畴昔偿债材干的营救材干。   （3）信用分析策略   为了确保本金安全的基础上得回结实的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 沉寂第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金治理东谈主自有的数目 化公司财务接洽模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                                  招募说明书 部分关节的财务目的分析判断债券刊行企业畴昔出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、钞票欠债率、流动钞票/流动欠债、经营举止现款流/ 总欠债。其中钞票欠债率、流动钞票/流动负借主要分析企业债务水平与结构， 其他的目的主要分析企业经营效益对畴昔偿债材干的营救材干。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金转换操作，同期取舍适应 期限的往来所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被市集额外订价 的中期单据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期单据 的投资。    本基金可投资可转债，本基金将遴荐专科的分析和缱绻方法，详细议论债券 的久期、票面利率、信用风险等债券成分以及期权价值，致力于取舍被市集低估的 品种，增强基金投资组合收益。对于可交换债券，本基金将通过对主见公司股票 的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决策。    （五）股指期货往来策略    本基金在进行股指期货往来时，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的往来，以治理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特点。套期保值将主要遴荐流动性好、 往来活跃的期货合约。本基金在进行股指期货往来时，将通过对质券市集和期货 市集运行趋势的接洽，并结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。    基金治理东谈主将建立股指期货往来决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责 股指期货的往来审批事项，同期针对股指期货往来制定往来决策过程和风险限定 等轨制并报董事会批准。    （六）国债期货往来策略 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风 险水平。治理东谈主将按照接洽法律法则的划定，结合对宏不雅经济式样和政策趋势的 判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控， 在最大限定保证基金钞票安全的基础上，致力于终了基金钞票的历久结实升值。参 与国债期货接洽往来时，应根据风险治理的原则，以套期保值为目的，并解任法 律法则及中国证监会的划定。   （七）钞票营救证券投资策略   本基金通过分析钞票营救证券对应钞票池的钞票特征，来意料钞票违约风险 和提前偿付风险，根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票营救证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对钞票营救证券进行估 值。同期还将充分议论该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，限定钞票营救 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。   （八）参与融资业务的投资策略   本基金在参与融资往来时将根据风险治理的原则，在法律法则允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着审慎原则，参与融资往来。本基金参与融资交 易，将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确信投资时机、标的证券以及投 资比例。   （九）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征。 四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%；   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿路钞票营救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票营救证券的比例，不得超 过该钞票营救证券界限的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票营救 证券，不得跳跃其各类钞票营救证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证 券。基金持有钞票营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金进行债券回购的最历久限为 1 年；   （13）基金治理东谈主治理的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可想法股票，不得跳跃该上市公司可 想法股票的 15%；基金治理东谈主治理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可想法股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外 的成分致使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （16）本基金若参与国债期货、股指期货往来的，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差缱绻）应当适当基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 缱绻）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 有价证券市值之和,不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权往来后，则需恪守下列投资比例限制： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书 按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （18）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境 内上市往来的股票合并缱绻；   （20）法律法则和基金合同划定的其他限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行补救，但中国证监会划定 的特别情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 泉源。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受接洽限制或以变更后的划定为准。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖基金份额，然则法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定按捺的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述按捺性划定，基金治理东谈主在履行法定圭表 后，则本基金投资不再受接洽限制。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、本质 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。接洽往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联往来应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受接洽限制或按变更后的划定践诺，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证红利指数收益率*80%+银行一年期按期进款 利率（税后）*20%   本基金取舍该事迹相比基准的原因如下：   中证红利指数是由中证指数有限公司编制，录取 100 只现款股息率高、分成 较为结实，并具有一定例模及流动性的上市公司证券手脚指数样本，以反馈高股 息率上市公司证券的举座表现，适当营为本基金股票部分的事迹相比基准。东谈主民 币活期进款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民币活期进款基准利率。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用、住手发布或者市 场上出现愈加适当用于本基金的事迹相比基准，本基金治理东谈主在与基金托管东谈主协 商一致并履行适当圭表后，适当补救或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。 七、基金治理东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法 保护基金份额持有东谈主的利益； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的划定。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书               第十部分 基金的财产 一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类证券、银行进款本息、基金应收款项偏激 他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的看护和刑事包袱   本基金财产沉寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书             第十一部分 基金钞票估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往来场面的往来日以及国度法律法则 划定需要对外败露基金净值的非往来日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、银行进款本息、应收款项、 钞票营救证券、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则   基金治理东谈主在确信接洽金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理圭臬》、监管部门接洽划定。   （一）对存在活跃市集且好像获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加补救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近往来日的报价确信公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价弗成着实反馈公允价值的，鄙俚报价进行补救，确信公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批持有接洽钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息营救的估值本事确信公允价值。遴荐估值本事确信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得接洽钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值补救对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，鄙俚 估值进行补救并确信公允价值。 四、估值方法 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘 价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，补救最 近往来市价，确信公允价钱。   往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值本事确信公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价；回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在往来所市集上市往来的公诱导行的可调换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往来的债券按照估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价往来的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有迷漫可利用 数据和其他信息营救的估值本事确信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公诱导行未上市的股票，遴荐估值本事确信公允价值。   在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 公诱导行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等想法受限股票，按监管 机构或行业协会接洽划定确信公允价值。   持有的银行按期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据接洽法律法则以及监管部门的划定估值。 关划定进行估值。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解任接洽法律法则以及监管 部门、自律法令的划定。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的划定或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金治理东谈主对基金净值的缱绻 结果对外给予公布。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 五、估值圭表 钞票净值除以当日该类别基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金治理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急补救机制。国度法律法则另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应每个估值日缱绻基金钞票净值及各类别基金份额净值，并按规 定公告基金净值信息。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主对外公布。但基金治理东谈主根据法律法则或基金合同的划定暂停估值时 除外。 六、估值额外的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值额外时，视为该类别基金份额净值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或期货公司、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪行变成估值额外，导 致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的包袱东谈主应当对由于该估值额外遭受损欠妥事东谈主 （“受损方”）的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值额外包袱方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外包袱方承担； 由于估值额外包袱方未实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主变成损失的，由估 值额外包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值额外包袱方已经积极融合，况兼 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值额外包袱方鄙俚更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值额外已得 到更正。   （2）估值额外的包袱方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值额外的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值额外包袱方仍鄙俚估值额外负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值额外责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值额外包袱方。   （4）估值额外补救遴荐尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生 的原因确信估值额外的包袱方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外变成的损失 进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值额外的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现额外时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；额外偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业有通 行作念法，在不辞谢法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金治理东谈主与基金托 管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确信处理原则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 商说明后，基金治理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的说明   基金钞票净值和各类别基金份额净值由基金治理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负 责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日往来收尾后缱绻当日的基金钞票净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核说明 后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。 九、特别情形的处理 差不手脚基金钞票估值额外处理。 经纪机构、登记机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据额外，或国度司帐 政策变更、市集法令变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金 托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现额外的，由 此变成的基金钞票估值额外，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱，但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放置或沉着由此变成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书            第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金接洽的 信息败露用度； 公证费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。治理费的缱绻 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.5%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应公约 划定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”或接洽公告的划定。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书            第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 钞票减值和接洽用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别取舍不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成 低于面值； 享有同瓜分派权；   在适当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影 响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可对基金收益分派原则和支 付方式进行补救。此项补救无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于补救实施日前 在划定媒介公告。 四、收益分派决策 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策果真信、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息 败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的缱绻方法，依照《业务法令》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的划定。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书            第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照接洽划定编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书            第十五部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险治理划定》、《基金合同》偏激他接洽划定。接洽法律法则对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会划定媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开败露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书   （一）基金招募说明书、基金居品辛苦概要、《基金合同》、基金托管公约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体圭表，说明基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金居品辛苦概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金治理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的划定编制、败露与 更新基金居品辛苦概要。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基金居品辛苦概要的信息发生紧要 变更的，基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品辛苦 概要，并登载在划定网站上，其中基金居品辛苦概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品辛苦概要其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理 东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品辛苦概要。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、 基金合同和基金托管公约登载在划定网站上，其中基金居品辛苦概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在划定网站上。   （二）《基金合同》胜利公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》胜利公告。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （三）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在划定网站败露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缱绻方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （五）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含 钞票组合季度讲述）   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于划定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金治理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合钞票情况偏激 流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书 讲述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除 外。   （六）临时讲述   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关划定编制临时讲述书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同划定的其他事项。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，接洽信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （九）计帐讲述   基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述提醒性 公告登载在划定报刊上。   （十）股指期货往来的信息败露   若本基金参与了股指期货往来，基金治理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往来情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总 体风险的影响以及是否适当既定的往来政策和往来主见等。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （十一）国债期货往来的信息败露   若本基金参与了国债期货往来，基金治理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货往来情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总 体风险的影响以及是否适当既定的往来政策和往来主见等。   （十二）股票期权投资的信息败露   若本基金参与了股票期权往来，基金治理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露股票期权往来情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否适当既定投资政策和投资主见。   （十三）投资钞票营救证券的信息败露   基金治理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其持有的钞票营救证券总 额、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票营救证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的钞票营救证券总额、钞票营救 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票营救证券明细。   （十四）参与融资业务的信息败露   基金治理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激治理情况等。   （十五）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往来的股票践诺。   （十六）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的划定。   （十七）中国证监会划定的其他信息。 六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定特意部门及 高档治理东谈主员负责治理信息败露事务。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书   基金治理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金治理东谈主、基金托管东谈主及接洽从业东谈主员不得泄漏未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会接洽基金信息 败露内容与方式准则等法律法则的划定。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐讲述 等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子确 认。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中取舍一家败露信息的报刊。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证接洽报送信息的着实、准确、完好意思、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于划定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规划定将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金接洽信 息： 原因暂停营业时； 钞票价值时； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书               第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施圭表   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师 事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金治理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申 购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办 理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换申 请将被断绝。   基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益， 并根据主袋账户运作情况合理确信申购事项，具体事项届时将由基金治理东谈主在相 关公告中划定。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主鄙俚侧袋账户份额实行沉寂治理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。   （二）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主缱绻各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户钞票为基 准。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的补救，因钞票流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金服务机构在缱绻基金事迹接洽目的时 仅议论主袋账户钞票，分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少在缱绻基金事迹 接洽目的时按投资损失处理。基金治理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬陷。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的接洽公告。   因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金治理东谈主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额中意基金合同收益分派条件的情形下， 基金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当暂停败露侧袋账户的各类别基金份额净 值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律法则的划定在基金按期讲述中 败露讲述期内侧袋账户接洽信息，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户接洽信息在按期讲述中单独进行败露。司帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，鄙俚讲述期内基金侧袋机制运行接洽的司帐核算和年 度讲述败露，践诺适当圭表并发表审计意见。   基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定钞票、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书 间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均 应按照接洽法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定钞票流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等紧迫信息。  处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、接洽用度发生情况等紧迫信息。  （六）特定钞票的处置计帐   基金治理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户钞票是 否沿路完成变现，基金治理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。  侧袋账户钞票统统计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。  （七）侧袋的审计  基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用适当《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的接洽划定，但凡径直援用法律法则的部分，如 将来法律法则修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法则针对侧袋机 制的内容有进一步划定的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部分 内容进行修改和补救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书              第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市集基金。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是携带投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方 式。然则按期定额投资并弗成躲避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主得回 收益，也不是替代储蓄的等效迎接方式。   投资东谈主应当崇敬阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金居品辛苦概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教诲、钞票情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受材干相适当。   投资东谈主应当通过本基金治理东谈主或销售机构申购和赎回基金，销售机构名单详 见基金治理东谈主网站。   基金治理东谈主承诺以敦厚信用、辛苦尽责的原则治理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金治理东谈主治理的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹表现的保证。   除基金治理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金治理东谈主与销售机构都弗成保证其收益或本金安全。   基金治理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险   证券/期货市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和往来轨制等各式 成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书 呈周期性变化，从而引起债券和股票价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 财务情状、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来漫衍这 种非系统风险，但弗成统统躲避。 东谈主信用质地谴责导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因违约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的本质收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将得回较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的灵通日，基金治理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能变成基金仓位补救和钞票变现繁难，加重流动性风险。基金管 理东谈主并不保证统统幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险限定目的加 强对流动性风险的追踪、防御和限定，努力去克服流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书   本基金的投资市集主要为证券/期货往来所、寰宇银行间债券市集等表率型 往来场面，投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板 偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调换债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的接洽划定）。详细评估在频频市集环境下本 基金的流动性风险适中。   基金出现大批赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比 例以上的，基金治理东谈主有权对其采取脱期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措 施。   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法鄙俚投资者大批赎回的 情形时，基金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的划定，严慎录取脱期办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具手脚辅助措施。对于各类流动性风险治理器具的使用，基金治理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各类流动性风险治理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险治理器具对投资者的潜在影响包括但不限于：   （1）脱期办理赎回肯求   在此情形下，投资者的沿路或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 变化。   （2）暂停接受赎回肯求   在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般频频情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金维络续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主濒临较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金治理东谈主可采取暂停 接受基金申购赎回肯求的措施或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴荐舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性，并减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。   （7）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定钞票分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露各类别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额频频灵通赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定钞票的变当前辰具 有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金按期讲述中败露讲述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不作 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 为特定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价 格，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主缱绻各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 议论主袋账户钞票，基金事迹目的应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金败露 的事迹目的弗成反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。 三、治理风险 会影响其对信息的占有和对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本事风险   基金的接洽当事东谈主在各业务身手的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东谈主为成分变成操作舛误或违背操作规程而引致风险，如越权非法往来、内幕往来、 往来额外和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往来 的频频进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往来所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险   指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法则的划定，或者基金投资违背 法则及《基金合同》接洽划定而产生的风险。 六、本基金私有风险 成分的不同影响，导致钞票配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在股票投资过程中运用公司里面的量化选股策略对上市公司进行分析和 估值。关联词，宏不雅经济、行业生命周期和模子参数的意料等将给基金在个股投资 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 决策中带来一定的不确信性，因而存在个股取舍的风险。本基金在固定收益品种 投资过程中，由于利率变动受到宽阔成分的影响，基于预期的利率变动而采取的 债券投资策略也濒临一定的个券取舍风险。 养殖品，具备一些私有的风险点。进行股指期货和国债期货往来所濒临的主要风 险是市集风险、流动性风险和基差风险。 资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损 失总额可能跳跃其支付的沿路启动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。 在参与股票期权往来时，应当关爱股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波 动和其他市集风险以及可能变成的损失。   本基金可能投资于钞票营救证券。本基金所投资的钞票营救证券之债务东谈主出 现违约，或在往来过程中发生交收违约，或由于钞票营救证券信用质地谴责导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受钞票营救证券市集界限及往来 活跃进度的影响，钞票营救证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金投资范围包括想法受限证券，由于想法受限证券具有锁按期，存在潜 在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现钞票时，受流动性所限，本基金无 法卖出所持有的想法受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （1）市集风险   科创板个股蚁合来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确信性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日泉源涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须中意往来满两年况兼资金在50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他接洽流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对经营情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）蚁合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 市集可能存在高蚁合度情状，举座存在蚁合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技鼎新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股接洽性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本事产业赞成力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济式样变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   基金钞票可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及 往来机制等相反带来的私有风险，包括但不限于企业业务络续材干和盈利材干等 经营风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权益 等方面存在相反可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；存 托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及受境外市集影响往来价 格大幅波动的风险；存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证接洽用度的风 险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持 续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风 险。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   （1）投资风险：在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判舛误等 导致基金钞票损失的风险。   （2）合规风险：由于违背接洽监管法则，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关划定范围、风险限定目的跳跃监管部门划定阀值等。   （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券/期货市集剧烈波动、业务法令补救、 信息本事弗成频频运行等风险。   本基金遴荐证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金治理东谈主采选的证 券经纪机构进行场内往来，并由采选的证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金 进行结算，该种往来结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率谴责风险、 往来结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货市集深广规矩等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构) 根据接洽法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存 在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问居品 风险之间的匹配考验。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特别的风险； 完善而产生的风险； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书 平，从而带来风险； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定 或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议胜利后依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连续的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 各类别基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适当《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在划定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 划定的最低年限。 八、基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则划定的圭表进行。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书           第十九部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品辛苦概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权益和履行义务； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度， 并主动查询往来肯求的说明情况，并妥善期骗正当权益；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其着实、准确、完好意思；   （10）恪守基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的接洽往来及业 务法令；   （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金治理东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 并得回《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当接洽法律、法则的前提下，制订和补救接洽基金认购、申购、 赎回、调换、转托管、按期定额投资、非往来过户和收益分派等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   （8）采取适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的划定，按接洽划定缱绻并公告基金净值信息， 确信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他接洽划定，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄漏基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 得向他东谈主泄漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、 法律等向外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦，保存年限不低于法律法则划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时辰发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到接洽辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背法律法则、《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成胜利， 基金治理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管公约》 的划定安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集法令，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （2）设立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他接洽划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他 接洽划定另有划定外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄漏，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等向外部专科顾 问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主缱绻的基金钞票净值、各类别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金治理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管公约》的规 定进行；如果基金治理东谈主有未践诺《基金合同》、                      《托管公约》划定的步履，还应 当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽辛苦，保存年 限不低于法律法则划定的最低年限；   （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按划定制作接洽账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或接洽划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管公约》的划定监督基金治理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》、                《托管公约》导致基金财产损失机，高兴担抵偿 包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金治理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》、                           《托管公约》约定的其 他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届时灵验的法律法则 为准。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有划定的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：   （1）拆开《基金合同》； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）补救基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主 协商后修改，无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）补救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）住手现存基金份额类别的销售，增多、取消或补救基金份额类别建设， 对基金份额分类办法及法令进行补救；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金治理东谈主、接洽证券/期货往来所、登记机构、销售机构补救接洽基 金认购、申购、赎回、调换、往来、转托管、非往来过户、转让、质押、收益分 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书 配等业务的法令；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、干预。 益登记日。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报方式 介公告。基金份额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、麇集投票及短信投票等）、奉求的公证机关偏激接洽方式 和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金治理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面禀报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解适当法律法则、《基金合 同》和会议禀报的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内连 续公布接洽提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 禀报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的划定，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额持有东谈主亦可遴荐麇集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进 行授权。具体方式由会议召集东谈主确信并在会议禀报中列明。 亦可遴荐麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表 进行。基金份额持有东谈主不错遴荐书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确信并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定圭表确信 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所禀报的 表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 或另有划定或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基 金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲解，不然提交适当会议禀报中划定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适当会议禀报划定的表决意见视为灵验表决，表决意见 笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议泉源后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议泉源 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息败露办法》的接洽划定在 划定媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺胜利的基金份额持有东谈主 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 大会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权均需适当该等比例，但若 接洽基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的接洽划定以本节特别约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的接洽划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等的划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致接洽 内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和补救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有划定的，从其划定。 三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和接洽用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别取舍不同的分成方式； 准日的某一类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成 低于面值； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 享有同瓜分派权；   在适当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可对基金收益分派原则和支付 方式进行补救。此项补救无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于补救实施日前在 划定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果真信、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的接洽划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缱绻方法，依照《业务法令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。 四、与基金财产治理、运用接洽用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金接洽的 信息败露用度； 公证费和仲裁费； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。治理费的缱绻 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.5%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应协 议划定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或接洽公告的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的划定代扣代缴。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资主见   本基金主要投资于红利主题接洽上市公司，通过数目化的投资方法，在灵验 限定风险的前提下，力图终了基金钞票的历久升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调换债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的接洽划定）。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的接洽划定践诺。   本基金可根据接洽法律法则的划定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%； 投资于本基金界定的红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错补救上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   （2）每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的沿路钞票营救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票营救证券的比例，不得超 过该钞票营救证券界限的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票营救 证券，不得跳跃其各类钞票营救证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证 券。基金持有钞票营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金进行债券回购的最历久限为 1 年；   （13）基金治理东谈主治理的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可想法股票，不得跳跃该上市公司可 想法股票的 15%；基金治理东谈主治理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可想法股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外 的成分致使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金若参与国债期货、股指期货往来的，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差缱绻）应当适当基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 缱绻）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 有价证券市值之和,不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权往来后，则需恪守下列投资比例限制： 值的 10%； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书 持有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （18）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境 内上市往来的股票合并缱绻；   （20）法律法则和基金合同划定的其他限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行补救，但中国证监会划定 的特别情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 泉源。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受接洽限制或以变更后的划定为准。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖基金份额，然则法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定按捺的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述按捺性划定，基金治理东谈主在履行法定圭表 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 后，则本基金投资不再受接洽限制。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、本质 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。接洽往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联往来应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受接洽限制或按变更后的划定践诺，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。 六、基金钞票净值的缱绻方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在划定网站败露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同消除和拆开的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议胜利后依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 各类别基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适当《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 划定的最低年限。   （八）基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则划定的圭表进行。 八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应当将争议提交中国海外经济贸易仲 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金           招募说明书 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书               第二十部分 基金托管公约内容摘录 一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称呼：浦银安盛基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：谢伟    成立日历：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织式样：有限包袱公司    注册成本：120,000 万元东谈主民币    存续期间：络续经营    经营范围：基金召募、基金销售、钞票治理，境外证券投资治理和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国建筑银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督治理委员会银监复 2004143 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：络续经营 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书   经营范围：接收公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍 圭臬的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东谈主，基金治理东谈主不错根据本质情况的变化，对标的证券库给予更新和 补救并实时书面禀报基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金本质投资 是否适当《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债 券、政府营救机构债券、政府营救债券、中期单据、可调换债券、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券）、钞票营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的接洽划定）。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的接洽划定践诺。   本基金可根据接洽法律法则的划定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投 资于本基金界定的红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%。每个 往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当圭表后，不错补救上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和补救期限进行监督：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；投资于本基金界定的 红利主题接洽股票钞票的比例不低于非现款钞票的 80%；    （2）每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳 的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；    （4）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金持有一家公司发 行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的沿路钞票营救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的    （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票营救证券的比例，不得超 过该钞票营救证券界限的 10%；    （8）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于归拢原始 权益东谈主的各类钞票营救证券，不得跳跃其各类钞票营救证券系数界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证券。 基金持有钞票营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；    （12）本基金进行债券回购的最历久限为 1 年；    （13）基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的沿路灵通式基金（包括灵通 式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可想法股票， 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 不得跳跃该上市公司可想法股票的 15%；基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管 的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可想法股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外 的成分致使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金若参与国债期货、股指期货往来的，需恪守下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%； 不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 30%； 缱绻）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 有价证券市值之和,不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （16）本基金参与股票期权往来后，则需恪守下列投资比例限制： 值的 10%； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （17）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境 内上市往来的股票合并缱绻；   （19）法律法则和基金合同划定的其他限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金投资比例不适当上述划定投资 比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往来日内进行补救，但中国证监会划定的特别 情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起 泉源。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受接洽限制或以变更后的划定为准。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资按捺步履通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、本质 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。接洽往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予败露。紧要关联往来应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主投资想法受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资想法受限证券，应预先根据中国证监会接洽划定，明确基金 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 投资想法受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限定轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等想法受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的想法受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中 央国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间 债券市集往来的证券。   本基金投资的想法受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责 接洽使命的落实和融合，并确保基金托管东谈主好像频频查询。因基金治理东谈主原因产 生的想法受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的责 任与损失，及因想法受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资想法受限证券，不得预支任何式样的保证金。若有最新法律法则、 监管政策变更划定的，根据最新法律法则、监管政策践诺。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资想法受限证券需要处分的基金投资 比例限制失调、基金流动性繁难以及接洽损失的鄙俚处分措施，以及接洽异常情 况的处置。基金治理东谈主对本基金投资想法受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。 如因基金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金 治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因 投资想法受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管 理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，基金治理东谈主 应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提布置洽书面辛苦，并保证向基金托管东谈主提供的接洽辛苦着实、准确、 完好意思。接洽辛苦如有补救，基金治理东谈主应实时提供补救后的辛苦。上述书面辛苦 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公诱导行股票的批准文献。   （2）非公诱导行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行辛苦。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会划定媒介败露所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金接洽投资想法受限证券比举例违背接洽限制划定，在合理期限内未能 进行实时补救，基金治理东谈主应在两个使命日内编制临时讲述书，给予公告。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值缱绻、各类别基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 确信、基金收益分派、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数 据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式禀报基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金治理东谈主收到书面禀报后应鄙人一使命日前实时查对并以邮件或书 面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管 东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管 东谈主禀报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金治理东谈主 应在划定时辰内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督讲述的事项，基金治理东谈主应积极配合提供接洽数据辛苦和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往来圭表已经胜利的指示违背法 律、行政法则和其他接洽划定，或者违背《基金合同》约定的，应当实时禀报基 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 金治理东谈主，由此变成的损失由基金治理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期禀报基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金治理东谈主无正 当情理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本托管公约划定期骗监督权，或采取拖延、 诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教化仍 不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东谈主缱绻的基金钞票净值和各类别基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未践诺或无故蔓延践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他接洽划定时，应实时以电话或书面 式样禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面式样 给基金治理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金治理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 接洽辛苦以供基金治理东谈主核查托管财产的完好意思性和着实性，在划定时辰内修起基 金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期禀报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻滞基金治理东谈主根据本公约划定期骗监督权，或采取拖延、诓骗 等妙技妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提议教化仍不改 正的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 户。 确保基金财产的完好意思与沉寂。 况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主开户银行或往来/登记结算机构 扣收往来费、结算费和账户注重费等用度）。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时禀报基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 治理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任，但基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、                 《运作办法》等接洽划定后，基金治理东谈主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时辰内，聘用适当《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   （三）基金托管资金账户的开立和治理 根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看护和使用。 托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金钞票的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个使命日内向基金托管东谈主 发出销户肯求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 治理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由基金治理东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金治理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 治理东谈主。 证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来清 算，并与基金托管东谈主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   往来所证券往来资金遴荐第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存 放在基金治理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往来资金计帐由基金 治理东谈主所取舍的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系依然确信，不得调动，如果必须调动，应由基金治理东谈主发起， 经过基金托管东谈主书面说明后，重新建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金 治理东谈主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务之外的举止。基金治理东谈主承诺证券资金账户为主资金账 户，不开立任何辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金            招募说明书 其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往来资金计帐，也不负责看护 证券资金账户内存放的资金。 金治理东谈主和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另 一方提供配合的，另一方应给予配合。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽划定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定践诺。   （五）银行间账户的开设和治理   《基金合同》胜利后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银 行间同行拆借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的接洽划定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及接洽账户的开设和使用，由 基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法则的划定和《基金合同》的约定，开 立接洽账户。该账户按接洽法令使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护   基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入法律法则接洽划定允许的各类代看护 库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主之外机构本质灵验限定或看护的钞票不承担任何包袱。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看护   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有划定外，基金治理东谈主在代表基金签署与基 金接洽的紧要合同期，应保证基金一方持有两份以上的正本，以保证基金治理东谈主 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金治理东谈主应在紧要合同签署后实时 将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将正本投递基金托管东谈主处。 紧要合同的看护期限不低于法律法则划定的最低期限。 五、基金钞票净值缱绻和司帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时辰及圭表 净值是按照每个使命日闭市后，各类别基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由 此产生的过失计入基金财产。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急补救机制。国度法律法则另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应每个估值日缱绻基金钞票净值及各类别基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按划定公告基金净值信息。 《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 治理东谈主对外公布。但基金治理东谈主根据法律法则或基金合同的划定暂停估值时除 外。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、银行进款本息、应收款项、 钞票营救证券、其它投资等钞票及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘 价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，补救最 近往来市价，确信公允价钱。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值本事确信公允价值。   （2）固定收益品种的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售 权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价；回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价往来的债券按照估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 往来的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数 据和其他信息营救的估值本事确信其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；   （4）想法受限股票的估值方法   在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度 公诱导行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等想法受限股票，按监管 机构或行业协会接洽划定确信公允价值。   （5）进款的估值方法   持有的银行按期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最 近往来日结算价估值。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书   本基金投资股票期权，根据接洽法律法则以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票践诺。   （8）本基金参与融资业务的，按照接洽法律法则、监管部门和行业协会的 接洽划定进行估值。   （9）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴荐舞动订价机 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解任接洽法律法则以及 监管部门、自律法令的划定。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）接洽法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的划定或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金治理东谈主对基金净值的缱绻 结果对外给予公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所变成的过失 不手脚基金钞票估值额外处理。   （三）基金份额净值额外的处理方式 视为该类别基金份额净值额外；基金份额净值缱绻出现额外时，基金治理东谈主应当 立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大；额外 偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；额外偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值缱绻额外时，由基金治理东谈主负责处理， 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金             招募说明书 由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的包袱，经说明后 按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   (2)若基金治理东谈主缱绻的各类别基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公 告，而且基金托管东谈主未对缱绻过程提议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份 额净值出错且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基 金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管 东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻结果，固然屡次重新 缱绻和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各类别基金份额净值的情 形，以基金治理东谈主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损 失，由基金治理东谈主负责赔付。   (4)由于基金治理东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值缱绻额外而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金治理东谈主负责赔付。 纪机构、登记机构及进款银行或第三方估值机构发送的数据额外，或国度司帐政 策变更、市集法令变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托 管东谈主固然已经采取必要、适当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该额外而造 成的基金钞票估值额外，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的措施沉着或放置由此变成的影响。 以基金治理东谈主缱绻结果为准。 另有通行作念法，在不辞谢法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金治理东谈主与 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确信处理原 则。   （四）暂停估值的情形 因暂停营业时； 产价值时； 说明后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度接洽部门划定的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金治理东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金 治理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时禀报基金治理东谈主共同查出原因，进行补救，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过适当《证券法》划定的司帐师事 务所审计。《基金合同》胜利不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行补救，补救以国度接洽划定为准。   基金治理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核接洽报表及讲述。如果 基金治理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基 金治理东谈主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证 监会备案。   （九）基金治理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。如弗成妥善看护，则按接洽法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金治理东谈主应将接洽辛苦 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应恪守守秘义务，法律法则或监管部门另有划定的除外。 七、争议处分方式   因本公约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、 统一弗成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，注重基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相称行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。 八、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何松弛。   （二）托管公约拆开的情形 务； 务；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有证券、期货接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲述； 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金              招募说明书   (5)聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 各类别基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适当《证券法》 划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定 网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 划定的最低年限。   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则划定的圭表进行。   浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书           第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化增多、修改这些服务面目。主要的服务面目如下： 一、辛苦寄送   本基金治理东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账单。客户 可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或调动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法频频露馅原发送内 容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金治理公司分歧电子邮件或短信 息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不完好意思、 泄漏等而导致的径直或蜿蜒损伤承担任何抵偿包袱。   其他接洽的信息辛苦指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的接洽材 料、基金司理讲述等。 二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错取舍将所获红利再投资于本基金，登记机构 将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取手续费。基金份额 持有东谈主不错随时取舍调动基金分成方式。 三、电子化服务   本公司将为基金份额持有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额持有东谈主可致电 客服热线东谈主工应答预留手机号码要求定制。   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线定制各类电子邮件服务，如基金份额周 净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银安盛微迎接） 及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户辛苦修 改、往来密码修改、往来明细查询和账户辛苦查询等各类业务。    浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书 四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询服务，客户 可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往来说明情况等。同期，呼 叫中心在使命时辰提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主在本公司 网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户辛苦，包括基金持多情况、基金往来明细、基金 分成实施情况等；此外，还可查询热门问题偏激解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热线东谈主工坐 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金 份额持有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。 六、服务渠谈 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金          招募说明书             第二十二部分 其他应败露事项 暂无。   浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书         第二十三部分      招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场面和营业 场面，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以基 金招募说明书正本为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书              第二十四部分         备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会对于准予浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金注册的批复 （二）浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同 （三）浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金托管公约 （四）浦银安盛基金治理有限公司灵通式基金业务法令 （五）对于肯求召募浦银安盛红利量化选股羼杂型证券投资基金的法律意见 （六）基金治理东谈主业务阅历批件和营业牌照 （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照 （八）中国证监会要求的其他文献                                    浦银安盛基金治理有限公司                                     二〇二四年十一月四日