中原上证科创板 100 交游型通达式指数
证券投资基金说合基金
托管公约
基金料理东谈主：中原基金料理有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
目 录
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
鉴于中原基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限拖累公司，
拟召募中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金（以下简称“本基金”
或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
相干法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才气；
鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资
基金说合基金的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中原上证科创板 100 交游型开
放式指数证券投资基金说合基金的基金托管东谈主；
基金料理东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户守法探听和客
户身份府上及交纪行录保存料理办法》、《金融机构大额交游和可疑交游评释料理办
法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系职责的请教》（银发﹝2017﹞
（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相干法律律例、监管章程，将严格战胜上述章程，不会
违背任何前述章程；承诺用于投资的资金开头不属于坐法犯警所得相等收益；承诺投资的
资金开头和去处不波及洗钱、恐怖融资和逃税等步履；承诺在法律律例允许的界限内向基
金托管东谈主出示的确有用的身份证件或者其他身份解释文献，提供的确有用的业务性质与股
权或者限定权结构、提供居品受益通盘东谈主的信息和府上，并在居品受益通盘东谈主发生变化
时，实时见告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借
助本业务进行洗钱等坐法犯警步履；
基金料理东谈主承诺基金料理东谈主相等关联方均不属于中国法律律例认同的结伙国及相干国
家、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相干风
险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例认同的被结伙国及相干国度、组织、机构制
裁的国度和地区；
基金料理东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的现行法律要
求，履行了个东谈主信息处理者应承担的义务。对于按章程应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主
信息，其已按影相干法律律例要求，履行了必需的手续；
为明确中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金的基金料理东谈主
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和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本公约；
除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《中原上证科创板 100 交游型通达式指数
证券投资基金说合基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏通
的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
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一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金料理东谈主
称呼：中原基金料理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
成立时候：1998 年 4 月 9 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织时势：有限拖累公司
注册成本：2.38 亿元东谈主民币
存续时间：100 年
策画界限：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票料理；（四）从事特定客
户钞票料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）摆脱商业检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东谈主：任德奇
成立时候：1987 年 3 月 30 日
批准修复机关及批准修复文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发
［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
策画界限：经受公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理票据
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；
代理收付款项业务；提供支持箱管事；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；经
营结汇、售汇业务。
注册成本：742.63 亿元东谈主民币
组织时势：股份有限公司
存续时间：捏续策画
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二、基金托管公约的依据、看法和原则
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投
资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管
理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管
理章程》(以下简称《流动性风险料理章程》)、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号
——指数基金指示》、《中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金基
金合同》（以下简称《基金合同》）相等他关系章程缔结。
本公约的看法是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支持、投资运作、净
值诡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的职权、义务及职责，以确保基金
财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主和基金托管东谈主除名对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当利益的原则，
经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈欺监督权
资界限、投资对象进行监督。
本基金的投资界限为:
本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成
投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭据相等他中国证监会注
册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可解救债券、可交换
债券相等他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期
货）、钞票支捏证券、货币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、
转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当神志后，
不错将其纳入投资界限。
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融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下章程：
基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例纵容，基金料理东谈主在履行适当神志
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应除名以下纵容：
（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基
金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金
后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得提高基金钞票净
值的 10％；
（4）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得提高基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得提高该钞票支
捏证券范畴的 10％；
（6）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得
提高其各样钞票支捏证券系数范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有
钞票支捏证券时间，要是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级评释发布之日起
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不提高本基金的总钞票，本基
金所呈文的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得提高其上一日基金资
产净值的 40%，进行债券回购的最长久限为 1 年；
（10）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当战胜下列要求：通达式基金在职何
交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得提高基
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金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得提高基金钞票
净值的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得提高基金捏有
的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得提高上一交游日基金钞票净值的 20%；
（12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得提高基金钞票
净值的 15%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得提高基金捏有
的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交
金额不得提高上一交游日基金钞票净值的 30%；
（13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差诡计）应
当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差诡计）应当合乎基金
合同对于债券投资比例的关系约定；
（14）本基金总钞票不得提高基金净钞票的 140%；
（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得提高基金钞票净值的
权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得提高基金钞票净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得提高本基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不
合乎该比例纵容的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；
（18）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%；
（19）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：
A、出借证券钞票不得提高基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借
证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的界限；
B、参与出借业务的单只证券不得提高基金捏有该证券总量的 50%；
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C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得提高 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均诡计；
（20）本基金投资存托凭据的比例纵容依照境内上市交游的股票彭胀，与境内上市交
易的股票合并诡计；
（21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资纵容。
除上述第（1）、（2）、（7）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波
动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性不足、
方向 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例
不合乎上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在相干标的流动性归附后 10 个交游日内进行
调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金
范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性纵容、方向 ETF 申购、赎回、交
易被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述第（1）项章程
的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外；
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资不
合乎上述（19）章程的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。法律律例另有章程的，从其
章程。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资战略应当合乎基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
法律律例或监管部门取消或变更上述纵容，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当
神志与基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相干纵情愿以变更后的章程为准。若
因法律律例变更导致本公约对于投资界限、投资比例、投资纵容的约定与届时有用的法律
法规矩程存在不一致或破裂，基金料理东谈主应当按届时有用的法律律例的章程彭胀。
基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合纵容及调整期限进行监督。
步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
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（4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相等他不正大的证券交游步履；
（6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓舞、践诺限定东谈主或
者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关
联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资战略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，防
范利益破裂，建树健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱彭胀。相干交游
必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。症结关联交游应提交基金料理
东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对
关联交游事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基
金投资不再受上述相干纵情愿以变更后的章程为准，自动战胜届时有用的法律律例或监管
章程。
与银行间债券阛阓进行监督。
（1）基金托管东谈主依据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与
银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。
基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名
单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函说明收到该名单。基金料理东谈主应定
期和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后
与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金料理东谈主
在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间阛阓交游敌手名单的，视为基金料理东谈主认
可全阛阓交游敌手。
（2）基金料理东谈主参与银行间阛阓交游时，有拖累限定交游敌手的资信风险，由于交游
敌手资信风险引起的亏本,基金料理东谈主应当负责向相干拖累东谈主追偿。
行入款业务进行监督。
本基金投资银行入款应合乎如下章程：
（1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建树对账机制，确保基金银行入款业务
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账目及核算的的确、准确。
（2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据相干章程，就本基金银行入款业务另行签订书面
公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与彭胀、资金划拨、账
目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、支持等进程中的职权、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干公约、
账户府上、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。
（4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运
作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。
（1）基金投资灵通受限证券,应战胜《对于基金投资非公斥地行股票等灵通受限证券
关系问题的请教》等关系法律法规矩程。
（2）灵通受限证券,包括非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明
确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布症结音问或其他原因而临时停牌的证券、
已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等灵通受限证券。
（3）基金料理东谈主应在基金初度投资灵通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主
董事会批准的关系基金投资灵通受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公
斥地行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上
应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。基金料理东谈主应至
少于初度彭胀投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有
敷裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个职责日内,以书面或其他两边认
可的方式说明收到上述府上。
（4）基金投资灵通受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例要求的
关系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有
灵通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的真
实、竣工,并应至少于拟彭胀投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基
金托管东谈主有敷裕的时候进行审核。
（5）基金托管东谈主纰漏基金料理东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述
府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资灵通受限证券前就该风险的
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放置或珍贵规律进行补充书面说明,并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资灵通受
限证券出具的风险评估评释等备查府上的职权。不然,基金托管东谈主有权断绝彭胀关系指示。
因断绝彭胀该指示酿成基金财产亏本的,基金托管东谈主不承担任何拖累,并有权评释中国证监
会。
和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险料理轨制，完善业务进程，有用珍贵和限定
风险，基金托管东谈主将对料理东谈主参与转融通证券业务进行监督和复核。
方面进行监督。
（二）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资
产处置和信息败露等方面的复核和监督。
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有
东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
（三）基金托管东谈主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净
值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分
配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。要是
基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则
基金托管东谈主对此不承担任何拖累，并有权在发现后评释中国证监会。
（四）基金料理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时候内回话并
改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督评释的，基金料理东谈主应积极互助提供相干数据府上和轨制等。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》相等他关系法
规、《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面时势请教基金料理东谈主限期立异，基
金料理东谈主收到请教后应实时查对，并以电话或书面时势向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因
及立异期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项
进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内
立异的，基金托管东谈主有权评释中国证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有症结违纪步履，应立即评释中国证监会，同期请教基金
料理东谈主在限期内立异。
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关系章程，或者违背
《基金合同》约定的，应当断绝彭胀，立即请教基金料理东谈主，并有权向中国证监会评释。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游神志依然奏效的指示违背法律、行政律例和其他
关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即请教基金料理东谈主，并有权向中国证监
会评释。
四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》相等他关系律例、《基金合同》和本公约章程，基金料理东谈主对基金托
管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支持基金
财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、
准确复核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理
算帐交收，是否按照法规矩程和《基金合同》章程进行相干信息败露和监督基金投资运作
等步履。
基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支持的基金钞票进行核查。基金托管东谈主应积
极互助基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金料理东谈主核查托管财
产的竣工性和的确性，在章程时候内回话并改正。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金钞票、未彭胀
或无故延长彭胀基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本公约相等他关系章程的，应实时以书面时势请教基金托管东谈主在限期内立异，基
金托管东谈主收到请教后应实时查对并以书面时势对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金管
理东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主请教
的违纪事项未能在限期内立异的，基金料理东谈主应评释中国证监会。对基金料理东谈主按照律例
要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金托管东谈主应积极互助提供相干数据府上和制
度等。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主有症结违纪步履，应立即评释中国证监会，同期请教基金
托管东谈主在限期内立异。
五、基金财产的支持
（一）基金财产支持的原则
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
分拨基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。
金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律拖累，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求
冻结、扣押和其他职权。
资所需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。
他基金的托管业求实行严格的分账料理，安然核算，确保基金财产的竣工和安然。
理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金银
行入款账户的，基金托管东谈主应实时请教基金料理东谈主选择规律进行催收。由此给基金酿成损
失的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏本。基金托管东谈主对此不承担任何拖累，
但应当赐与必要的互助与协助。
（二）基金召募钞票的考据
基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总数、基金召募金
额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系章程后，由基金料理东谈主聘
请合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的
验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金
料理东谈主应将召募到的沿路资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中。基金托
管东谈主在收到资金当日出具相干解释文献。
（三）基金的银行入款账户的开立和料理
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支持和使用。
和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何
银行入款账户进行本基金业务之外的步履。
并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的资金结算汇划业
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务。
（四）基金证券交收账户、结算备付金账户的开立和料理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限拖累公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的步履。基金证券账户钞票的料理和运用由基金料理东谈主负责。
基金料理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司开立结算备付金账
户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开
立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和料理
事后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头
开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金料理东谈主负责肯求
基金参加天下银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金料理东谈主在中外洋汇交游中心开设同行
拆借阛阓交游账户。
理东谈主保存。
（六）期货相干账户的开立和料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干章程开立期货资金账户，在中国金融期货交游
所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照关系章程修复。
基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金料理东谈主授权基金托管东谈专揽理相干银
期转账业务。
（七）基金投资银行入款账户的开立和料理
入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印
鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。
本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/入款说明单子，
明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账
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户等详情。
为珍贵特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。
（八）其他账户的开立和料理
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法
规的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并料理。
（九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款依期存单等有价凭据的支持
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库。什物证券的购买和转让，由基金
托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用限定的
本基金钞票不承担支持拖累。
银行入款依期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责支持。
基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支持，不负责对入款证实书真伪的辩别，不承担
入款证实书对应入款的本金及收益的安全支持拖累。
（十）与基金财产关系的症结合同的支持
由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关系的症结合同的原件差异由基金托管东谈主、基金
料理东谈主支持，相干业务神志另有纵容除外。除本公约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金
签署与基金关系的症结合同期应尽可能保证捏有二份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金
托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基金料理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的
支持期限按照国度关系章程彭胀。
对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转动。
六、指示的发送、说明和彭胀
（一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金料理东谈主应预先书面请教（以下简称“授权请教”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主
员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金料理东谈主向基金托
管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基
金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权请教应加盖公章。基金料理东谈主发出授权请教后，以电话
时势或两边认同的其他时势向基金托管东谈主说明，授权请教自其上头注明的启用日历运行生
效，在尔后三个职责日内基金料理东谈主应将授权请教的原来送交基金托管东谈主。
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基金托管东谈主收到授权请教后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收到授权通
知当日电话或两边认同的其他时势向基金料理东谈主说明。
基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权请教负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主
及相干操作主谈主员之外的任何东谈主露出，但法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相等他款项收付
的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、大额支付号等彭胀支
付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、说明和彭胀的时候和神志
基金料理东谈主应按照《基金法》相等他关系律例、《基金合同》和本公约的章程，在其
正当的策画权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送指示。指示由
“授权请教”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主用传真的方式或以两边约定的其他方式请教
向基金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示内容。基金管
理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有敷裕的资金余额，
划付。对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不
予彭胀，独立即请教基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不彭胀该指示而酿成亏本的拖累。
如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送付款
指示并与基金托管东谈主电话说明。基金料理东谈主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能
留出敷裕的彭胀时候，以致指示未能实时彭胀的，基金托管东谈主不承担由此导致的亏本。基
金料理东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的
指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。基金托管东谈主依照“授权请教”章程的方法说明指示的
有用后，方可彭胀指示。基金托管东谈主仅根据基金料理东谈主的授权请教对指示进行口头相符性
的时势审查，对其的确性不承担拖累。
（四）基金料理东谈主发送失误指示的情形和处理神志
基金料理东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信
息失误，指示中迫切信息暧昧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管
理东谈主的指示失误时，有权断绝彭胀，并实时请教基金料理东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝彭胀指示的情形和处理神志
基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资指示违背关系基
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金的法律律例、《基金合同》、本公约的章程，如交游未奏效，则不予彭胀独立即请教基
金料理东谈主；如交游已奏效，则以书面时势请教基金料理东谈主限期立异。基金料理东谈主收到请教
后应实时查对，并以约定时势向基金托管东谈主反馈，基金托管东谈主对由此酿成的亏本免责。
基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背法律律例、
《基金合同》、本公约的章程，应暂缓彭胀指示，请教基金料理东谈主改正。要是基金料理东谈主
拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会评释。
（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示彭胀的处理方法
基金托管东谈主由于自身原因酿成未按照基金料理东谈主发送的平常指示彭胀，应在发现后及
时选择规律赐与弥补，给基金财产、基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主酿成亏本的，对由此造
成的径直经济亏本负抵偿拖累。
（七）被授权东谈主员的更换
基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个职责日，使
用传真或以两边约定的其他方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更请教，注明启
用日历，同期电话请教基金托管东谈主。被授权东谈主变更请教自其上头注明的启用日历起运行生
效。基金料理东谈主对授权请教的内容的修改自启用日历起奏效。基金料理东谈主在尔后三个职责
日内将被授权东谈主变更请教的原来送交基金托管东谈主。
要是基金料理东谈主依然拆除或更动对指示发送东谈主员的授权，况且书面请教基金托管东谈主，
则对于在变更请教的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，
基金料理东谈主不承担拖累。
七、交游及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货策画机构的圭臬和神志
基金料理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策画机构，并代表基金与被遴聘的证
券策画机构签订交游单元租用公约。基金料理东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基
本信息以及变更情况实时以书面时势请教基金托管东谈主，并在法定信息败露公告中败露相干
内容。
基金料理东谈主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律律例、基金合同的相干章程彭胀，若无明确章程的，可参照关系证券买
卖、证券经纪机构遴聘的司法彭胀。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
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对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内彭胀，不
得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在彭胀基金料理东谈主发送的资金划拨指示时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基
金料理东谈主发送的划款指示但应实时请教基金料理东谈主。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分
计议基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主
对基金料理东谈主合乎法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝彭胀。对超头
寸的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话请教基金料理东谈主，由此酿成的亏本由基
金料理东谈主承担。
支付结算以转账时势进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金
托管东谈主可根据需要进行调整。
本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示通过登记结算机构
办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据两边签订的《托管银行证券资
金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、
RTGS 交收的业务，基金料理东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面请教基金托管东谈专揽理交收，不然
基金托管东谈主不可保证相干算帐交割班师。如因基金托管东谈主的自身原因在算帐上酿成基金资
产的亏本，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏本；要是因为基金料理东谈主的投资运作步履而
酿成基金投资算帐清苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即请教基金料理东谈主，由基金料理
东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的互助，由此给基金托管东谈主、本基金酿成的亏本由基
金料理东谈主承担。
基金托管东谈主在完成相干登记结算公司请教的事项后应请教基金料理东谈主。
由于基金料理东谈主的原因酿成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算机构的关系
章程办理。
（三）基金投资期货后的算帐交收安排
行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的平常结算、交收业务无法完成的拖累。
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订公约，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期货交游、交游用度、
数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。
由于交游结算评释的纪录事项出现与践诺交游恶果和权益不符酿成本基金估值诡计错
误的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担拖累，但应给予必要的
互助。
（四）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券、期货账目和交纪行录的查对
对基金的交纪行录，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外败露基金份额净
值之前，必须保证今日通盘践诺交纪行录与基金司帐账簿上的交纪行录统统一致。要是交
易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不的确，由此导致的亏本由基
金的司帐拖累方承担。基金料理东谈主每一交游日以两边认同的方式在当日沿路交游扫尾后，
将编制的基金资金、证券、期货账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。
对什物券账目，相干各方依期进行账实查对。
基金托管东谈主应依期查对质券、期货账户中的证券、期货数目和种类。
两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。
（五）申购、赎回的资金算帐
东谈主。基金料理东谈主纰漏传递的申购、赎回、解救通达式基金的数据的确性、准确性、竣工性
负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及
解救款项。
则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，
以此确定资金交收额。
托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时请教基金料理东谈主选择规律进行催
收，由此给基金酿成亏本的，由拖累方承担。基金料理东谈主负责向拖累方追偿基金的亏本，
基金托管东谈主应给予积极的协助。
划款指示在与关系当事东谈主约定的到账日历前将赎回及解救出金额（包含赎回、解救产生的
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应付用度）划至基金料理东谈主指定账户。基金料理东谈主应实时请教基金托管东谈主划付。若赎回金
额未能如期划拨，由此酿成的亏本，由拖累方承担。基金料理东谈主负责向拖累方追偿基金的
亏本，基金托管东谈主应给予积极的协助。
（六）基金收益分拨的算帐交收安排
败露办法》的关系章程在章顺次言公告。
时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日及
时将资金划至基金料理东谈主指定账户。
八、基金钞票净值诡计和司帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的
余额数目诡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金料理东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律律例另有章程的，
从其章程。
基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证
监会对于证券投资基金估值业务的率领意见》相等他法律、律例的章程。基金钞票净值和
基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游
扫尾后诡计当日的基金钞票净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托
管东谈主对净值诡计恶果复核无误后，将复核恶果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金份
额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值：
本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为非
证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金料理东谈主合计按上
述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按
最能反馈其公允价值的价钱估值。
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（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化以及证券发
行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近
交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参
考访佛投资品种的现行市价及症结变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
（4）交游所上市交游的公斥地行的可解救债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行
全价交游的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息看成估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交游所市
场挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值本事确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公斥地行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行
有一定锁依期的股票、初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批交游取得的
带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，
按监管机构或行业协会关系章程确定公允价值；
（4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日
公允价值的情况下，纰漏阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活
动或阛阓步履很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活
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跃阛阓的固定收益品种，领受估值本事确定其公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益
品种，诈欺回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间领受第三方估值机构提供的相应品
种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同
时提供价钱区间看成公允价值的参考界限以及公允价值存在症结不确定性的相干辅导。基
金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公
允价值。
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
捏有的银行依期入款或请教入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交游日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。
定进行估值，确保估值的公允性。
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
估值的平允性。
新章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、神志及相干
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法律律例的章程或者未能充分惊羡基金份额捏有东谈主利益时，应立即请教对方，共同查明原
因，两边协商处理。
根据关系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本
基金的基金司帐拖累方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核拖累。因此，就与本基金
关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致敬见的，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的诡计恶果对外赐与公布。由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成
的亏本以及因该交游日基金净值诡计顺延失误而引起的亏本，由基金料理东谈主负责赔付，基
金托管东谈主不承担任何拖累。
（二）实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账
户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
（三）净值蜿蜒处理
当发生净值诡计失误时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成
亏本的，由基金料理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金料理东谈主和基金托
管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的拖累，经说明后按以下条件进行抵偿。
基金份额捏有东谈主亏本的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投
资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例
各自承担相应的拖累；
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金净值信息的情形，以基金料理东谈主的诡计恶果
对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的亏本以及因该交游日基金净值信息诡计顺
延失误而引起的亏本，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿拖累；
金钞票估值失误处理。
由于不可抗力原因或关系司帐轨制变化，或由于证券、期货交游所或登记结算公司、
指数编制机构登第三方估值机构等机构发送的数据失误等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主
诚然依然选择必要、适当、合理的规律进行查验，但未能发现失误或虽发现失误但因前述
原因无法实时更正而酿成的基金份额净值诡计失误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的规律削弱或放置由此酿成的影响。
针对净值蜿蜒处理，要是法律律例或中国证监会有新的章程，则按新的章程彭胀；如
果行业有通行作念法，在不相背法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和
保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。
（三）基金司帐轨制
按国度关系部门制定的司帐轨制彭胀。
（四）基金账册的建树
基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和
司帐处理原则，差异安然时诞生、登录和支持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期
进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基
金料理东谈主的处理方法为准。
（五）司帐数据和财务方向的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管
东谈主必须实时查明原因独立异，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。
（六）基金依期评释的编制和复核
基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月差异安然编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个职责日内完成。依期评释文献应按中国证监会的要求公告。季度评释的编
制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金
居品府上提要的信息发生症结变更的，基金料理东谈主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说
明书和基金居品府上提要并将更新基金招募说明书登载在章程网站上，将更新基金居品资
料提要登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品府上
提要的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。中期评释在基金司帐年度前
上半年扫尾后的 2 个月内公告；年度评释在司帐年度扫尾后 3 个月内公告。要是基金合同
奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。基金
休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品府上提要。
基金料理东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关系报表提供
基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复核恶果实时书面或以双
方约定的其他方式请教基金料理东谈主。对于季度评释、中期评释、年度评释、更新招募说明
书、基金居品府上提要等，基金料理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时候内完成
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编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主
和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。要是基
金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。
基金托管东谈主对上述评释复核结束后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定
的方式说明，以备有权机构对相干文献审核查验。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨应合乎基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下：
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益
分拨方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
金料理东谈主可对各样别基金份额差异制定收益分拨决策，归拢类别的每一基金份额享有同等
分拨权；
在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金料理
东谈主、基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当神志后可对基金收益分拨原则进行
调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章顺次言公告。
（二）基金收益分拨决策的确定与公告
本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理东谈主依照《信
息败露办法》的关系章程在章顺次言公告。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
（三）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
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十、基金信息败露
（一）守密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》及中国证监会对于基金信息披
露的关系章程进行败露之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开败露前的基金信息、从对方
取得的业务信息相等他不宜公开败露的基金信息应予守密，不得向任何第三方露出。法律
律例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：
监管机构的号令决定所作念出的信息败露或公开；
（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息败露中的职责和信息败露神志
基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律律例、《基金合同》的章程各自承担相应的
信息败露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履
行按照法定方式和时限败露的义务。
本基金信息败露的文献，包括基金招募说明书相等辅导性公告、基金合同相等辅导性
公告、基金托管公约、基金居品府上提要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金
净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同章程的依期评释、临时评释、露馅公告、
算帐评释、基金份额捏有东谈主大会决议、投资钞票支捏证券的相干公告、投资股指期货的相
关公告、投资国债期货的相干公告、投资股票期权的相干公告、投资灵通受限证券的相干
公告、参与融资及转融通证券出借业务的相干公告、实施侧袋机制时间的信息败露及中国
证监会章程的其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并公布。
基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程对相干评释进行复核。基金年报中的
财务司帐评释应当经过具有合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后方
可败露。
本基金的信息败露公告，必须在中国证监会章顺次言发布。
（三）暂停或延长信息败露的情形
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（四）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说
明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。
（五）基金托管东谈主评释
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况评释。基金托
管东谈主评释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合同》的情况，是基金中
期评释和年度评释的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费率为年费率 0.15%。
本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值
后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的诡计方法如下：
H＝E×0.15%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商处理。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值
后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.05%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
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理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商处理。
（三）销售管事费
销售管事费可用于本基金阛阓彭胀、销售以及基金份额捏有东谈主管事等各项用度。本基
金份额分为不同的类别，适用不同的销售管事费率。其中，A 类基金份额不收取销售管事
费，C 类基金份额销售管事费年费率为 0.20%。
C 类基金份额的销售管事费诡计方法如下：
H＝E×R÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
R 为 C 类基金份额适用的销售管事费率
基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基
金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说
明书的章程。
（五）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、基金的销售服
务费之外的其他基金用度，应当依据关系法律律例、《基金合同》的章程；基金料理东谈主和
基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏本，以及处理与基
金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的相干用度相等他根
据相干法律律例及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的容貌等不得从基金财产中列
支；标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产中列支。基金托管东谈主对不符
合《基金法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝彭胀。如
果基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背关系法律律例的关系章程和《基金合同》、本公约的约
定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主合计基
金料理东谈主无正大或合理的原理，不错断绝支付。
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十二、基金份额捏有东谈主名册的支持
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额
捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支持，基金料理东谈主和基金托管东谈主
应差异支持基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法规矩程的最低期限，
法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善支持，则按相干律例承担拖累。
在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东谈主应将关系府上送交基金
托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不
得将所支持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。
十三、基金关系文献档案的保存
基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上，基金
托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干府上。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、会
计评释、交纪行录和迫切合同等，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。
基金料理东谈主签署症结合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金管
理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基金托管东谈主。
基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主经受基金的关系文
件。
十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金料理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责休止：
（1）被照章取消基金料理经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章落幕、被照章拆除或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数捏有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
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（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金料理东谈主应当合乎法律律例及中
国证监会章程的经验条件；
（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议奏效后 2 日内在章顺次言公告；
（6）打法：基金料理东谈主职责休止的，基金料理东谈主应妥善支持基金料理业务府上，实时
向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈专揽理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新
任基金料理东谈主应实时经受。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资
产总值和净值；
（7）审计：基金料理东谈主职责休止的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承
担；
（8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章落幕、被照章拆除或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或系数捏有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东谈主应当合乎法律律例及中
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国证监会章程的经验条件；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议奏效后 2 日内在章顺次言公告；
（6）打法：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善支持基金财产和基金托管业务府上，及
时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈专揽理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基
金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金
料理东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承
担。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；
份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章顺次言上结伙公告。
（四）新任或临时基金料理东谈主经受基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主经受基金财
产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程不时
履行相干职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤。原基金料理东谈主或基金托管东谈主
在不时履行相干职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和神志的约定，但凡径直援用法
律律例或监管司法的部分，如畴昔法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，
基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无
需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十五、不容步履
本公约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主不容步履如下：
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得从事《基金法》不容的步履。
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（二）除罪人律律例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主不得用基金财产从事
《基金法》不容的投资或步履。
（三）除《基金法》相等他关系律例、《基金合同》及中国证监会另有章程，基金管
理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利益。
（四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关系法规矩程的方式公
开败露的信息，不得对他东谈主露出。
（五）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主不得动用或处
分基金财产。
（六）基金料理东谈主与基金托管东谈主不得为归拢机构，不得相互出资或者捏有股份。基金
托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互安然，其高档基金料理东谈主员或其他从业东谈主员
不得相互兼职。
（七）《基金合同》投资纵容中不容投资的步履。
（八）法律律例、《基金合同》和本公约不容的其他步履。
法律律例和监管部门取消或调整上述不容性章程的，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行适当神志后，本基金不受上述相干纵情愿按照调整后的章程彭胀。
十六、基金托管公约的变更、休止与基金财产的算帐
（一）基金托管公约的变更
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得
与《基金合同》的章程有任何破裂。修改后的新公约，应报中国证监会备案。
（二）基金托管公约的休止
其他基金托管东谈主经受基金财产；
其他基金料理东谈主经受基金料理权；
（三）基金财产的算帐
组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐评释；
（5）聘用司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐评释出具法
律意见书；
（6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
能实时变现的，算帐期限可相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样基金份额比例进行
分拨。
算帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产算帐评释应当经过合乎《中华东谈主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内
由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在章程网站上，并
将算帐评释辅导性公告登载在章程报刊上。
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基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。
十七、走嘴拖累
（一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，应当承担
走嘴拖累。
（二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法
规的章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当差异对
各自的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，
应当承担连带抵偿拖累。对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。然则发生下列情况，当事东谈主应
当免责：
看成而酿成的亏本等；
酿成的亏本等；
机构等）发送或提供的数据失误给本基金钞票酿成的亏本等。
要是由于本公约一方当事东谈主（“走嘴方”）的走嘴步履给基金钞票或基金投资者酿成
亏本，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的亏本，则守约方有
权向走嘴方追索由此碰到的通盘径直亏本。
当事东谈主一方走嘴，另一方在职责界限内有义务实时选择必要的规律，勉力珍贵亏本的
扩大。莫得选择适当规律以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非走嘴方
因珍贵亏本扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现蜿蜒，基金料理东谈主和基金
托管东谈主诚然依然选择必要、适当、合理的规律进行查验，然则未能发现该失误的，由此造
成基金钞票或基金投资者亏本，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。但基金料理东谈主和
基金托管东谈主应当积极选择必要的规律放置或裁汰由此酿成的影响。
（三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应承担抵偿拖累。
（四）走嘴步履虽已发生，但本托管公约概况不时履行的，在最大限定地保护基金份
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本公约。
（五）本公约所指亏本均为径直亏本。
十八、争议处理方式
两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，应通过友好协商或
者谐和处理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、谐和处理或者协商、谐和不成的，任何一方
当事东谈主均应将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法按普
通神志进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主均有不戮力。
除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，不时赤诚、勤恳、
尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，惊羡基金份额捏有东谈主的正当权益。
本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之看法，不包括香港特殊行政区、澳门特殊
行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
十九、基金托管公约的遵守
（一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求注书本基金时提交的基金托管公约草案，应经
托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，公约当事东谈主两边根
据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起生
效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不戮力。
（四）基金托管公约一式 3 份，除上报关系监管机构各 1 份外，基金料理东谈主和基金托
管东谈主差异捏有 1 份，每份具有同等的法律遵守。
二十、其他事项
本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律律例等章程协商办理。
中原上证科创板 100 交游型通达式指数证券投资基金说合基金托管公约
二十一、基金托管公约的签订