（原标题：对于宇瞳转债赎回执行的第九次辅导性公告）
证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-130 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司对于宇瞳转债赎回执行的第九次辅导性公告
相称辅导： 1、 “宇瞳转债”赎回价钱：100.18元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.50%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限攀扯公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 2、 赎回条件得志日：2024年 11月 6日 3、 罢手来回日：2024年 12月 16日 4、 罢手转股日：2024年 12月 19日 5、 赎回登记日：2024年 12月 18日 6、 赎回日：2024年 12月 19日 7、 刊行东谈主资金到账日（到达中国结算账户）：2024年 12月 24日 8、 投资者赎回款到账日：2024年 12月 26日 9、 赎回类别：一谈赎回 10、 本次赎回完成后，“宇瞳转债”将在深圳证券来回所（以下简称“深交所”）摘牌。 11、 债券抓有东谈主抓有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在罢手转股日前销毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 12、 债券抓有东谈主若转股，需绽放创业板来回权限。投资者不合适创业板股票妥当性措置要求的，不成将所抓“宇瞳转债”颐养为股票，特提请投资者阐扬不成转股的风险。 13、 风险辅导：把柄安排，截止 2024年 12月 18日收市后仍未转股的“宇瞳转债”，将按照 100.18元/张的价钱强制赎回，因当今“宇瞳转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大相反，相称提醒“宇瞳转债”抓有东谈主着重在限期内转股，如若投资者未实时转股，可能靠近吃亏，敬请投资者着重投资风险。
自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 6日，公司股票价钱已有 15个来回日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45元/股）的 130%（即 16.185元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条件。公司于2024年 11月 6日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，衔接当前市集及公司自己情况，经过玄虚洽商，公司董事会决定诈欺“宇瞳转债”的提前赎回权柄。
一、可转债刊行上市基本情况 （一） 可转债刊行情况 经中国证券监督措置委员会《对于甘心东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象刊行可颐养公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382号）甘心注册，公司于 2023年 8月 11日向不特定对象刊行了 600.00万张可颐养公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东谈主民币 100元，召募资金总和为东谈主民币 60,000.00万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净额为 58,875.03万元。刊行模式接收向原鼓吹优先配售，原鼓吹优先配售后余额（含原鼓吹根除优先配售部分）通过深交所来回系统向社会公众投资者发售的模式进行，认购金额不及 60,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。 （二） 可转债上市情况 经深交所甘心，公司 60,000.00万元可颐养公司债券已于 2023年 8月 29日起在深交所挂牌来回，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。 （三） 可转债转股期限 把柄《深圳证券来回所创业板股票上市公法》等干系章程和《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可颐养公司债券召募阐述书》（以下简称“召募阐述书”）的策划商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行终了之日（2023年 8月 17日）满六个月后的第一个来回日起至本次可转债到期日止，即 2024年 2月 19日至 2029年 8月 10日止。 （四） 可颐养公司债券转股价钱颐养情况 2023年 4月 20日，公司召开第三届董事会第十次会议收用三届监事会第九次会议，审议通过了《对于回购刊出 2020年秩序性股票激发规划部分秩序性股票的议案》、《对于回购刊出 2021年秩序性股票激发规划部分秩序性股票的议案》。2023年 5月 12日，公司召开 2022年度鼓吹大会，审议通过了《对于回购刊出 2020年秩序性股票激发规划部分秩序性股票的议案》、《对于回购刊出 2021年秩序性股票激发规划部分秩序性股票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上败露的 《对于宇瞳转债转股价钱颐养的公告》（公告编号：2023-063）。 把柄中国证监会对于可颐养公司债券刊行的策划章程及《召募阐述书》的策划商定，在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现款股利等情况时，转股价钱相应颐养。颐养后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32元/股，颐养后的转股价钱自 2023年 9月 19日起成效。 2024年 3月 12日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《对于董事会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024年 3月 28日，公司召开 2024年第二次临时鼓吹大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024年 3月 28日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《对于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会把柄《召募阐述书》干系条件，笃定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5元/股，修正后的转股价钱自 2024年 3月 29日起成效。 公司于 2024年 7月 4日败露了《对于宇瞳转债转股价钱颐养的公告》（公告编号：2024-087），因公司执行 2023年年度权益分配，把柄可颐养公司债券转股价钱颐养干系章程，“宇瞳转债”转股价钱由蓝本的 12.50元/股颐养为 12.40元/股，颐养后的转股价钱自 2024年 7月 11日起成效。 公司于 2024年 7月 25日败露了《对于宇瞳转债转股价钱颐养的公告》（公告编号：2024-093），因公司回购刊出秩序性股票，把柄可颐养公司债券转股价钱颐养干系章程，“宇瞳转债”转股价钱由蓝本的 12.40元/股颐养为 12.45元/股，颐养后的转股价钱自 2024年 7月 26日起成效。
二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况 （一） 有条件赎回条件 把柄《召募阐述书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下： 在本次刊行可颐养公司债券的转股期内，当下述两种情形的轻易一种出当前，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的可颐养公司债券： ① 在转股期内，如若公司股票在职何团结 30个来回日中至少有 15个来回日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）； ② 当本次刊行的可颐养公司债券未转股的票面总金额不及 3,000万元时。 当期应计利息的盘算公式为：IA=B×i×t/365 其中：IA为当期应计利息；B为本次刊行的可颐养公司债券抓有东谈主抓有的将赎回的可颐养公司债券票面总金额；i为可颐养公司债券畴昔票面利率；t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的施行日期天数（算头不算尾）。 若在前述 30个来回日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱颐养的情形，则在颐养前的来回日按颐养前的转股价钱和收盘价钱盘算，在颐养后的来回日按颐养后的转股价钱和收盘价钱盘算。 （二） 触发情况 自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 6日，公司股票价钱已有 15个来回日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45元/股）的 130%（即 16.185元/股），已得志公司股票在职何团结三十个来回日中至少十五个来回日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募阐述书》中的有条件赎回条件。
三、赎回执行安排 （一） 赎回价钱及阐发依据 把柄公司《召募阐述书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为100.18元/张。盘算历程如下： 当期应计利息的盘算公式为：IA=B×i×t/365，其中： B：指可转债抓有东谈主抓有的可转债票面总金额； i：指债券畴昔票面利率（0.50%）； t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024年 8月 11日)起至本计息年度赎回日 （2024年 12月 19日）止的施行日期天数为 130天（算头不算尾）。 每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18元/张。 每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18元/张。 扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合抓有东谈主的利息所得税进行代扣代缴。 （二） 赎回对象 截止赎回登记日（2024年 12月 18日）收市后在中国结算登记在册的举座“宇瞳转债”抓有东谈主。 （三） 赎回方法实时辰安排 1、 公司将在赎回日前每个来回日败露一次赎回辅导性公告，文书“宇瞳转债”抓有东谈主本次赎回的干系事项。 2、 “宇瞳转债”自 2024年 12月 16日起罢手来回。 3、 “宇瞳转债”自 2024年 12月 19日起罢手转股。 4、 2024年 12月 19日为“宇瞳转债”赎回日，公司将全额赎回截止赎回登记日（2024年 12月 18日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳转债”将在深交所摘牌。 5、 2024年 12月 24日为刊行东谈主资金到账日（到达中国结算账户），2024年 12月 26日为赎回款到达“宇瞳转债”抓有东谈主资金账户日，届时“宇瞳转债”赎回款将通过可转债托管券商平直划入“宇瞳转债”抓有东谈主的资金账户。 6、 公司将在本次赎回终了后 7个来回日内，在中国证监会指定的信息败露媒体上刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。 7、 临了一个来回日可转债简称：Z瞳转债
四、施行秩序东谈主、控股鼓吹、抓股百分之五以上鼓吹、董事、监事、高档措置东谈主员在赎回条件得志前的六个月内来回“宇瞳转债”的情况 经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件得志前 6个月内，公司 5%以上鼓吹、董事长张品光累计减抓“宇瞳转债”485,900张，期初抓有“宇瞳转债”485,900张，期末抓有“宇瞳转债”0张；董事、总司理金永红累计减抓“宇瞳转债”120,702张，期初抓有“宇瞳转债”120,702张，期末抓有“宇瞳转债”0张；董事谷晶晶累计减抓“宇瞳转债”69,169张，期初抓有“宇瞳转债”69,169张，期末抓有“宇瞳转债”0张；董事、副总司理林炎明累计减抓“宇瞳转债”30,980张，期初抓有“宇瞳转债”30,980张，期末抓有“宇瞳转债”0张；董事会布告、副总司理陈天富累计减抓“宇瞳转债”5,937张，期初抓有“宇瞳转债”5,937张，期末抓有“宇瞳转债”0张；财务精采东谈支配秋生累计减抓“宇瞳转债”1,365张，期初抓有“宇瞳转债”1,365张，期末抓有“宇瞳转债”0张。除以上情形，公司抓股百分之五以上鼓吹、董事、监事、高档措置东谈主员不存在来回“宇瞳转债”的情形。
五、其他需阐述的事项 1、 “宇瞳转债”抓有东谈垄断理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股求教。具体转股操作建议债券抓有东谈主在求教前权衡开户证券公司。 2、 可转债转股最小求教单元为 1张，每张面额为 100.00元，颐养成股份的最小单元为 1股；并吞来回日内屡次求教转股的，将合并盘算转股数目。可转债抓有东谈主央求颐养成的股份须是 1股的整数倍，转股时不及颐养为 1股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的策划章程，在可转债抓有东谈主转股当日后的五个来回日内以现款兑付该部分可转债票面余额过火所对应确当期应答利息。 3、 当日买进的可转债当日可央求转股，可转债转股的新增股份，可于转股求教后次一来回日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献 1、 公司第三届董事会第二十七次会议有磋议； 2、 公司第三届监事会第二十五次会议有磋议； 3、 国浩讼师(广州)事务所对于公司提前赎回可颐养公司债券的法律见地书； 4、 东兴证券股份有限公司对于公司提前赎回宇瞳转债的核查见地。
特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2024年 11月 19日