国泰中证细分机械开采产业主题交游型开 放式指数证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金治理东谈主：国泰基金治理有限公司   基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司          国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       进犯领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出息和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 若某主题证券数目少于 50 只，则将其一都纳入相应主题指数。    推敲标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面结实本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分探求自身的风险承受才能，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寥寂决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、治理风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集 交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略误差的风险、基金退市风   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代容貌的风险、申购赎回清 单符号建设风险、第三方机构服务的风险、投资资产支抓证券的风险、投资股指 期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业 务的风险等。本基金可能出现追踪误差遏抑未达约定倡导、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选用将部分基金资产投资于 存托凭证或选用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及 境表里交游机制推敲的风险可能平直或转折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才能及限定交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在与基础资产推敲的风险、与资产支抓 证券推敲的风险、与专项计划治理推敲的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选用将部分基金资产投资于 科创板股票或选用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交游规则等差 异带来的私有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚合度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选用完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募    国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 说明书、基金家具贵府撮要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金治理东谈主于 2024 年 10 月 16 日表示的《国泰中证细 分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金基金份额抓有东谈主大会表决 结果暨决议收效的公告》更新了推敲内容，更新内容自 2024 年 10 月 16 日起生 效。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2023 年 2 季度陈诉，净值推崇数据截止 日为 2023 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 16 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。（本陈诉中财务 数据未经审计）   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作治理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示治理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》（以下简称“《流动性风险治理规 定》  ”）和其他推敲法律法例轨则以及《国泰中证细分机械开采产业主题交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性敷陈或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金治理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 推敲轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何有用矫正和补充 型怒放式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 指数证券投资基金基金家具贵府撮要》过火更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其通常作念出的矫正     《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁 布机关对其通常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其通常作念出的矫正       《流动性风险治理轨则》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 治理轨则》及颁布机关对其通常作念出的矫正 数基金业求实施详情》界说的“交游型怒放式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，选用怒放式运作容貌的基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经推敲政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及推敲法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主将强了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金治理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户 等 结算有限工作公司，基金治理东谈主也不错自行或奉求其他机构担任登记机构 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不允洽先 3 个月 怒放日       《业务规则》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的推敲业务规则和轨则过火通常矫正      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以申购对价请求购买基金份额的行径 轨则的条件，要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书轨则应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 题指数 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目谋略 日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的轨则将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金治理东谈主   一、基金治理东谈主概况   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   推敲东谈主：辛怡   推敲电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             激动称号                  股权比例       中国建银投资有限工作公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开采银行 总行、中国建银投资有限工作公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司，历 任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 （国务院农村综合革新工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处 长，财政部国务院农村税费革新工作小组办公室（国务院农村综合革新工作小组 办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南 省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 科学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央 汇金投资有限工作公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有 限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主抓工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开采银行总 行、中国建银投资有限工作公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开采银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开采银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开采银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开采银行总行工作，历任海外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，治理究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主抓工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息对抗股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   冯丽英，寥寂董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，    国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开采银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限工作公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限工作公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开采银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开采银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限工作公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老倡导日历 2040 三年抓有 期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配 置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 基金治理有限公司，历任信息技艺部工程师、运营治理部总监助理、运营治理部 副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限工作公 司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息技艺部总监、运营治理 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资公 司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任产 品计划部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交游型怒放式指数证券投 资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交游型开   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交游型怒放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰中证机床 交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰国 证绿色电力交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械开采 产业主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息技艺翻新主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 9 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年   本基金治理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等推敲东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资治理推敲东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据推敲法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   彭胀委员：   张玮：简历同上   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金治理东谈主承诺 建立健全里面遏抑轨制，选用有用措施，退缩违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，退缩下列行径发生：   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会扼制的其他行径。 家推敲法律、法例及行业范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）尽头损伤基金份额抓有东谈主或其他基金推敲机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、糜费权力，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的推敲法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的推敲证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 推敲的交游行动；   （8）违抗证券交游风景业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 滋扰市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中尽头含有装假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会扼制的行径。 度，选用有用措施，退缩违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事推敲的交游行动；   六、基金治理东谈主里面遏抑轨制   基金治理东谈主为驻防和化解筹划运作中濒临的风险，保证筹划行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作模范与遏抑措施，形成了 公司齐全的里面遏抑体系，并通过相应的具体业务遏抑经由来严格实施。   为保证里面遏抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可彭胀 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面遏抑轨制进 行实时的更新和调整，以顺应公司筹划行动的变化，不时增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹划运作正当合规，形成遵法筹划、范例运作的筹划理念；   （2）驻防和化解风险，擢升筹划治理效益，确保公司筹划的稳健运行和受 托资产的安全齐全，罢了公司抓续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真正、准确、齐全、实时；   （4）调治公司精致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面遏抑应狡饰公司的各项业务、悉数部门和岗亭，渗 透到决策、彭胀、监督、反馈等悉数业务过程和业务才能。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面遏抑轨制，公司全体职工 必须勤恳调治里面遏抑轨制的有用彭胀。   （3）相互寥寂和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面遏抑的检 查评价部门必须寥寂于各业务彭胀部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面遏抑应根据公司筹划业务发展、新家具的开发、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面遏抑的 有用性情切应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、彭胀、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上破裂，对进犯业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划治理方法缩小运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的遏抑成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教训和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹划的企业文化。公司董事会对里面遏抑原则进行带领，对公 司建立里面遏抑系统和撑抓其有用性承担最终工作；公司筹划治理层对里面遏抑 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险遏抑工作， 既相互寥寂，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险遏抑 体系。   （2）公司依据自身筹划特色建立了包括各岗亭以倡导工作制自控、推敲部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调和、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全激发约束机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的倡导和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不时优化风险遏抑模范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险遏抑经由，并在实践业务中加以遏抑。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻彭胀。   （6）公司建立了完善的里面管帐遏抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 全分开，分账治理，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分离各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金管帐和公司管帐等进犯岗亭不得有东谈主员的肖似。进犯 业务部门和岗亭进行物理破裂。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠谈和交流机制，明确陈诉机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，罢了自下而 上的实时陈诉和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究治理、投资决策和交游治理等轨制体系，以 罢了投资治理业务遏抑。   （11）公司制定例范的信息表示治理办法，不时优化完善机制经由，确保公 开表示信息的真正、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面遏抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面遏抑的有用 性，发现里面遏抑过错，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面遏抑轨制的彭胀情况，确保公司各项筹划治理行动的有用运行。   基金治理东谈主保证以上对于里面遏抑轨制的表示真正、准确，并承诺基金治理 东谈主将根据市集变化和业务发展不时完善里面遏抑轨制，切实调治基金份额抓有东谈主 的正当权益。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时候：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字【2005】112 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 775,669.4797 万元   存续期间：抓续筹划   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的宇宙性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册本钱 775,669.4797 万元，并设有中信 建投期货有限公司、中信建投本钱治理有限公司、中信建投（海外）金融控股有 限公司、中信建投基金治理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自 成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、 证券金融、固定收益、资产治理、股票及繁衍品交游等领域形成了自身特色和核 心业务上风，并搭建了研究究诘、信息技艺、运营治理、风险治理、合规治理等 专科高效的业务支抓体系。凭借高度的敬业精神与超过的专科才能，中信建投证 券主要业务磋商及盈利才能现在均位居行业前线。   二、主要东谈主员情况   中信建投证券托管部治理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作训戒，业务东谈主员专科布景狡饰了金融、管帐、经济、谋略机等各领域，可 为托管客户提供个性化家具处理才能。   三、基金托管业务筹划情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中信建投证券永久恪守“诚信、专注、成长、共赢”的筹划理念，不时加强风险 治理和里面遏抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实调治基金份额抓有东谈主的正当 权益，为基金份额抓有东谈主提供高质地的托管服务。   四、托管东谈主的里面遏抑轨制   严格遵照国度推敲法律、法例、监管规则和公司里面规章轨制，驻防和化解 基金托管业务筹划风险，确保托管资产的齐全和安全，切实保护基金份额抓有东谈主 权益，确保托管资产的运作及推敲信息表示适应国度法律、法例、监管规则及相 关合同、公约的轨则，查错防弊、堵塞破绽、甩掉隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险治理委员会，负责全公司风险治理与里面遏抑工作， 对托管业务风险遏抑工作进行查验带领。托管部里面建设专门负责稽核监察工作 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的平直勾引下，依 照推敲法律规章，对业务的运行寥寂欺骗监督稽核权力。   中信建投证券托管部制定了各项治理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面遏抑体系，保障托管业务健全、有用彭胀；安全守护基 金财产，保抓基金财产的寥寂性；实行筹划风景阻塞式治理，并配备灌音和摄像 监控系统；有寥寂的综合托管服务系统；业务治理实行复核和查验机制，建立了 严格有用的操作制约体系；托管部诞生内控优先和风险治理的理念，培养部门全 体职工的风险驻防和守秘将强。   五、托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的轨则和基金合同、托 管公约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时领导基金治理东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主投资指示或实践投资运作违抗法律法例、《基金   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合同》和托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等容貌文书基金治理东谈主 限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主 收到书面文书后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。    国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   推敲服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东谈主网站。基金治理东谈主可根据有 关法律法例轨则，增减或变更销售机构，并在基金治理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限工作公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    推敲东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    推敲电话：021-31358666    传真：021-31358600    推敲东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平凡合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    彭胀事务合伙东谈主：李丹    推敲电话：021-23238888    传真：021-23238800 国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 推敲东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他推敲轨则，并经中国证监会证监许可【2021】705 号文（《对于准予国泰中 证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类型、运作容貌和存续期限   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 4 月 7 日稳健收效。自基金合同收效日起，本基 金治理东谈主稳健源头治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，团结 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时陈诉中给予 表示；团结 60 个工作日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个工作日内向中 国证监会陈诉并提倡措置决策，如抓续运作、转换运作容貌、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表示办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无实践性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金治理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市规则》进取海证券交游所请求基金份额上市：   根据推敲轨则，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2021 年 5 月 7 日起在上海证券交游所上市交游（二级市集交游代码：516960）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须恪守《上海证券交游所交 易规则》、     《上海证券交游所证券投资基金上市规则》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施详情》等推敲轨则。   三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可阻隔基金 的上市交游：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 阻隔上市的，本基金将在履行适当模范后由交游型怒放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，届 时基金治理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则。若届时本 基金治理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着调治基金份 额抓有东谈主正当权益的原则，经履行推敲模范后与该指数基金合并或者及第其他合 适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额抓有 东谈主大会审议。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、基金份额参考净值的谋略与公告   基金治理东谈主在每一交游日开市前进取海证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的机构计 算并通过上海证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的谋略公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 扼制现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分） /最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金治理东谈主不错调整基金份额参考净值谋略方法，并给予公告。   五、在不违抗法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下， 经履行适当模范后，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他交游风景上市 交游，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、推敲法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交 易的规则等推敲轨则进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则彭胀， 且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金治理东谈主在履行适当的模范后不错加多相应功能，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业风景或按申购赎回代理券商提供的 其他容貌办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或推敲文献列示，基金治理东谈主可依据实践情况调整申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的推敲轨则在 轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 7 日起源头办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金治理东谈主可根据基金运作的实践情况，在不损伤基金份额抓有东谈主实践利益 的前提下调整上述原则，或依据上海证券交游所和中国证券登记结算有限工作公   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司推敲规则过火变更调整上述规则，但应在新的原则实施前依照推敲轨则在轨则 媒介上给予公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主轨则的模范，在怒放日的具 体业务办理时候内提倡申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回请求时，必须抓有富余的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。   投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 规则等在遵照基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体轨则为准。   平日情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提 供适应要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的适应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适应要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询推敲请求的证明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用上海证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司推敲 业务规则以及参与各方推敲公约过火通常矫正的推敲轨则。对于本基金的申购、 赎回业务选用净额结算的容貌，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深 交所上市的成份股的现款替代选用净额结算的容貌，申购赎回业务触及的现款差 额和现款替代退补款选用代收代付。   投资东谈主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   如果证券交游所或登记机构的推敲业务规则发生变更，则按最新规则办理， 并在招募说明书或推敲公告中进行更新。   如果登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发生不行平日践约的情形，则依据 推敲业务规则和参与各方推敲公约过火通常矫正的推敲轨则进行处理。 对基金份额申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时候、容貌、处理规则等 进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述措施对基金范围给予遏抑。 具体请参见推敲公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定，或者新增基金范围遏抑措施。基金 治理东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的推敲轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后谋略，      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延长谋略或公 告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金治理 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交游所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的推敲用度。 赎回对价组成、申购赎回清单谋略和公告时候进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与姿首   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他推敲内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：扼制现款替代（记号为“扼制”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）。   扼制现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款当作一都或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于悉数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金治理东谈主以为不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交游所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需 在证券归附交游后买入，而实践买入价钱加上推敲交游用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的实践成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价谋略的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证券 平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给推敲申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，推敲款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   ④替代限定：为有用遏抑基金的追踪偏离度和追踪误差，基金治理东谈主可轨则 投资东谈主使用现款替代的比例共计不允洽先申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的谋略公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交游所参考基金份额净值谋略容貌发生变化，以上海证券交游所文书 轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交游所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金治理东谈主将买入该证券，实践买入价钱加上推敲交游用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎 回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金治理东谈主将向投 资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金治理东谈主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除推敲交游用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎 回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额； 如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金治理东谈主将向投 资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证明后按照“时候优先，实时申报” 的原则范例买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游确定后按照“时候优先、 实时申报”的原则范例卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后轨则按照上海证券交游所证明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在深圳证券交游所团结竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回证明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金治理东谈主按照“时候优先”的原则范例与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时候轨则，以替代金额与被替代证券 的范例实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时候优先”的原则范例与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时候轨则，以替代金 额与被替代证券的范例实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金治理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主 或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证券   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 平日交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价谋略的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给推敲申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，推敲款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   预估现款部分指由基金治理东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其谋略公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 谋略公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调整收效日，则 T 日预估现款部分的 谋略公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调整后最小申 购赎回单元谋略。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中扼制现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额抓有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额抓有东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额抓有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的姿首例如如下：   基本信息： 最新公告日历          XXXX-XX-XX                 国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券 基金称号                 投资基金 基金治理公司称号        国泰基金治理有限公司 一级市集基金代码        XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                        XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                      XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 申购、赎回的允许情况                          允许申购和赎回   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购上限（单元：份）                        无 赎回上限（单元：份）                        无   成份股信息内容：                                    申购现款     赎回现款                        现款替代  证券代码    证券简称   股票数目               替代溢价     替代折价   替代金额                         记号                                     比例       比例  XXX      XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX  XXX      XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX  XXX      XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX  XXX      XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX  XXX      XXX    XXX        XXX       XXX   XXX    XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的姿首可根据上海证券交游所的实践情况相应调整，具体内容 以基金治理东谈主届时在网站上公布的实践内容为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 的投资运作，或导致基金治理东谈主无法谋略当日基金资产净值或无法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金治理东谈主在开市后发现基金份额参考净值 谋略误差。 机构等因特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、推敲证券交游所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金治理东谈主无法预感   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、 数据误差等。 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金治理东谈主决定暂停申购时， 基金治理东谈主应当根据推敲轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时， 基金治理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。 的投资运作，或导致基金治理东谈主无法谋略当日基金资产净值或无法进行证券交游。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金治理东谈主在开市后发现基金份额参考净值 谋略误差。 机构等因特别情况无法办理赎回，或者指数编制单元、推敲证券交游所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金治理东谈主无法预感 并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、 数据误差等。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金治理东谈主应报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金治理东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况甩掉时， 基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制彭胀等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的推敲贵府，对于适应条件的非交游过户请求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十一、基金份额的转托管、质押   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据推敲法律法例过火业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十三、其他服务   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，经履行适当模范后，基金治理东谈主 有权制定鸠集申购业务的推敲规则。 利影响的前提下，经履行适当模范后，基金治理东谈主可怒放投资东谈主选用单一证券或 多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 回等业务，具体业务规则届时基金治理东谈主将另行公告。 购赎回对价组成，并提前公告。 情况需要向本基金的聚合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 的特定机构投资者，基金治理东谈主可在不违抗法律法例且对抓有东谈主利益无实践性不 利影响的情况下，安排专门的申购容貌，并于新的申购容貌源头彭胀前另行公告。 两边需将强书面奉求代理公约。   十四、基金计帐交收与登记模式的调整与新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限工作公司调整或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，经履行适当模范后，本基金治理东谈主有权 调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，无需召开抓有东谈主大会审议。   十五、在法律法例允许的情况下，基金治理东谈主不错根据市集情况对上述申购 和赎回的安排进行补充和调整，也可选用其他合理的申购赎回容貌，并在实施日 前依照《信息表示办法》的推敲轨则在轨则媒介公告。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资倡导   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资倡导， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可 转换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集用具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会推敲 轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 模范后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的推敲轨则彭胀。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限定的情形除外。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱运动量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金治理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步履整时，基金治理东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 误差。在平日市集情况下，本基金的风险遏抑倡导是追求日均追踪偏离度的统统 值欠妥先 0.2%，年追踪误差欠妥先 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪误差当先上述范围，基金治理东谈主应选用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金将根据投资倡导，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切矜恤国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩小组合追踪误差。   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可转换债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精致流动性的可转换债券和可交换债券，获取稳健 的投资酬报。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金治理东谈主将充分探求 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好罢了投资倡导，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 倡导的前提下，恪守法律法例的轨则，履行适当模范后相应调整或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不允洽先 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不允洽先基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的消亡（指消亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一都基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不允洽先其各种资产支抓证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资模范，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不允洽先基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不    国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 谋略）应当适应基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 不允洽先上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值欠妥先基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不允洽先基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均谋略； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不允洽先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票彭胀，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金治理东谈主应当在推敲证券可交游的 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起源头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受推敲限定或按变更后的轨则彭胀，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   为调治基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受推敲限定或以变更后的限定为准， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践 遏抑东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适应基金的投资倡导和投资策略，恪守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱彭胀。推敲交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证细分机械开采产业主题指 数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金治理东谈主根 据标的指数变更情形履行适当模范并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则的， 从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选用完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金治理东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合陈诉   本基金治理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在装假纪录、误导性 敷陈或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 月 19 日复核了本陈诉中的财务磋商、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在装假纪录、误导性敷陈或者首要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据放胆 2023 年 6 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           技俩               金额(元)                                                     的比例(%)      其中：股票                      73,379,354.63           98.50      其中：债券                                  -                -      资产支抓证券                                 -                -      其中：买断式回购的买入返售                                             -                -      金融资产      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合      本基金本陈诉期末未抓有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                     占基金资产净 代码           行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -                -         国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） B       采矿业                                              -           - C       制造业                                69,991,413.63        94.23 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                 -           - E       建筑业                                              -           - F       批发和零卖业                                           -           - G       交通运输、仓储和邮政业                                      -           - H       住宿和餐饮业                                           -           - I       信息传输、软件和信息技艺服务业                     3,387,941.00         4.56 J       金融业                                              -           - K       房地产业                                             -           - L       租出和商务服务业                                         -           - M       科学研究和技艺服务业                                       -           - N       水利、环境和众人设施治理业                                    -           - O       住户服务、修理和其他服务业                                    -           - P       教训                                               -           - Q       卫生和社会工作                                          -           - R       文化、体育和文娱业                                        -           - S       综合                                               -           -         共计                                 73,379,354.63        98.79         （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                          占基金资产净值 序号        股票代码        股票称号     数目(股)     公允价值(元)                                                              比例(％)      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票。      本基金本陈诉期末未抓有债券。 细      本基金本陈诉期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未抓有权证。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。      （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈诉编制日前一年受到公开贬低、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （3）其他资产组成 序号           称号                   金额(元)  （4）陈诉期末抓有的处于转股期的可转换债券明细  本基金本陈诉期末未抓有可转换债券。  （5）陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。  本基金本陈诉期末未抓有积极投资股票。     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     第十二部分                 基金的功绩     基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金治理东谈主依照信守职守、老诚信用、勤恳尽责的原则治理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比       功绩相比                              净值增                    净值增                    较基准       基准收益       阶段                     长率标                            ①-③      ②-④                    长率①                    收益率       率模范差                              准差②                                             ③        ④                    -8.36%    1.76%        -9.39%    1.82%   1.03%    -0.06%     注：本基金的基金合同收效日为 2021 年 4 月 7 日。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据推敲法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相寥寂。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寥寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交游风景的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定推敲金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门推敲轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应选用最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不行真正反馈公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征探求。此外，基金治理东谈主不应试虑因其巨额抓有推敲资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有富余 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。选用估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得推敲资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并确定公允价值。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的 除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。   （3）对在交游所市集上市交游的可转换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技艺确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支抓证券，选用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选用估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选用估值技艺确定 其公允价值。   （4）刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会推敲轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，选用最近交游日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 关轨则进行估值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据推敲法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 承担。本基金的基金管帐工作方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。   五、估值模范 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金治理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东谈主于每个工作日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按约定对外公布。   六、估值误差的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值误差，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的工作东谈主应当对由于该估值误差碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差工作方承担； 由于估值误差工作方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估 值误差工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值误差工作方也曾积极协调，况且   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差工作方支吾更正的情况向推敲当事东谈主进行证明，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的工作方对推敲当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值误差的推敲平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差工作方仍支吾估值误差负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值误差责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和当先其实践损失的差额部分支付给估值误差工作方。   （4）估值误差调整选用尽量归附至假定未发生估值误差的正确情形的容貌。   估值误差被发现后，推敲确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的工作方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向推敲当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值谋略出现误差时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。  七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个怒放日交游收尾后谋略当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证明后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的误差不当作基金资产估值误差处理。 构发送的数据误差或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾 选用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该误差而酿成的基金资产 估值误差，基金治理东谈主、基金托管东谈主除名抵偿工作。但基金治理东谈主、基金托管东谈主 应当积极选用必要的措施减弱或甩掉由此酿成的影响。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十五部分     基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金治理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行谋略； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法例允许的 前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东谈主大 会。      二、基金收益分拨数额竟然定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金治理东谈主将以此谋略放胆收益评价日基金净值增长率当先标的指数同期 增长率的差额，当差额当先 1%时，基金不错进行收益分拨。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重 新谋略上述磋商。      三、收益分拨决策   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨容貌等内容。   四、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金推敲的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付容貌   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的谋略 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据推敲法例及相应公约 轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的推敲税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度推敲税收征收的轨则代扣代缴。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照推敲轨则编制基金管帐报表； 并以书面容貌证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险治理轨则》、《基金合同》过火他推敲轨则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信 息通过适应中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和容貌查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应选用华文文本。同期选用外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金治理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在轨则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具贵府概 要；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具贵府撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、《基 金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，基金销售机构将基金家具贵府撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在源头办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个怒放日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基 金份额申购、赎回对价的谋略容貌及推敲申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生首要事件，推敲信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务推敲行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践遏抑东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，推敲信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开走漏，      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并将推敲情况立即陈诉中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐陈诉   基金合同阻隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上， 并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资资产支抓证券的推敲公告   基金治理东谈主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资产支抓证券明 细。   基金治理东谈主应在本基金季度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十五）投资股指期货推敲公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的投资政策和投资倡导等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的推敲公告   本基金参与融资、转融通证券出借交游的，基金治理东谈主应当在季度陈诉、中 期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资、转 融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管 理情况等，并就陈诉期内发生的首要关联交游事项作念详备说明。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表示事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适应中国证监会推敲基金信息      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 表示内容与姿首准则等法律法例轨则。   基金托管东谈主应当按照推敲法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐陈诉等推敲基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选用一家报刊表示本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证推敲报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介表示信息，然则其他众人媒介不得早于轨则媒介、基金上市交游 的证券交游所网站表示信息，况且在不同媒介上表示消亡信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金推敲信 息： 业时；   九、本基金信息表示事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、市集出息、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这 种非系统风险，但不行完全侧目。 的实践收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，恪守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎证明申购、赎回业务请求，包括但不限于：   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范围进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述措施对基金范围给予遏抑。 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   领导投资东谈主慎重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不根除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金治理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训戒， 对投资组合进行优化，保抓投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。   基金治理东谈主将密切矜恤各种资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的团结 脾性况，遏抑组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理用具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险治理用具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险治理用具的决策模范依照基金治理东谈主流动性风险治理 轨制的轨则办理。基金治理东谈主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   选用备用流动性风险治理用具，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交游量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、本基金私有风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景况、 投资东谈主情绪和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 倡导的风险   当作完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差遏抑未达约 定倡导。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才能，例如追踪指数的 水平、技艺妙技、买入卖出的时机选用等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影 响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、 对冲机制过火他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制误差等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的追踪误差遏抑未达约 定倡导，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和调治，畴昔指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的治理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈诉并提倡措置决策，如更换基金标的 指数、转换运作容貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与推敲市集推崇有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定容貌进行结算，由此可能影响投资者的投   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一都或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对推敲成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪误差。   中证指数有限公司谋略并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 谋略也可能出现误差。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再适应证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行遏抑，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东谈主在提倡赎回请求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按照新的最小申购、赎回单元一都赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行遏抑，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的平日进行将受影响。   本基金“退补现款替代”容貌不同于其他现款替代容貌，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该容貌带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金治理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的彭胀效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的谋略以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技艺系统、通信说合或其他原因导致基金治理东谈主无法恪守“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金治理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号建设时，将充分探求由此引 发的市集套利等行径对基金份额抓有东谈主可能酿成的利益损伤。但基金治理东谈主不行 保证顶点情况下申购赎回清单符号建设的完全合感性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）登记机构可能调整结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算容貌发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主过火他服务机构可能讲错，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础资产推敲的风险；2）资产支抓证券信用增级措 施推敲风险、资产支抓证券的利率风险、评级风险等与资产支抓证券推敲的风险； 服务机构违法风险等与专项计划治理推敲的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货选用保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制推敲的风险可能平直或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选用将部分基金资产投资于 存托凭证或选用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票当作担保品进行融资时，      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作欠妥，会加大损失。   （2）担保才能及限定交游风险：单只或一都证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑抓担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限定，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不行按照约定的期 限璧还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑抓担保比例低于申饬线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险； 实时支付权益补偿及推敲用度的风险； 险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易规则等各异带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息表示或者范例运作存在首要过错导 致退市的情形；彭胀模范更严，彰着丧失抓续筹划才能，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意实践的关联交游撑抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   科创板股票聚合来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交游建设较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开刊行上市的股票， 上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股 票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他推敲流动 性风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量股票， 市集可能存在高聚合度景况，合座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技翻新公司，在公司筹划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票推敲性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶抓力度及怜爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济风景变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高轨则进行风险级 别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无须然一致或存在对应关系。同期，   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的各异，对消亡家具风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运作情 况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配磨砺，并须实时矜恤销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素，接触、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分     基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行推敲模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调和罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第二十一部分      基金合同内容选录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推敲法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度推敲法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及推敲法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金治理东谈主的款式，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金提供服务的外部机构；   （16）在适应推敲法律法例和推敲证券交游所及登记机构推敲业务规则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整推敲基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划容貌治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互寥寂，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按推敲轨则谋略并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他推敲轨则，履行信息表示及 陈诉义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他推敲轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他推敲轨则召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时候和容貌，随时查阅到与基金推敲的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到推敲贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理推敲基 金事务的行径承担工作；   （23）以基金治理东谈主款式，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金治理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，推敲股票的 解冻按照《业务规则》的轨则处理；   （25）彭胀收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据推敲市集规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业风景，配备富余的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，寥寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东谈主代表基金将强的与基金推敲的首要合同及推敲凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他推敲轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例轨则的推敲内容；   （9）办理与基金托管业务行动推敲的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金治理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金治理东谈主有未彭胀《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他推敲贵府不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作推敲账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或推敲轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他推敲轨则，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会， 并文书基金治理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而除名；   （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （21）彭胀收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）彭胀收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的推敲性，聚合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的聚合基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在谋略参会份额和计票时，聚合基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，聚合 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金治理东谈主不应以聚合基金的款式代表聚合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东谈主的奉求以聚合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   聚合基金的基金治理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东谈主大会，聚合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由聚合基金的基金治理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作容貌；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下变更收 费容貌；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限工作公 司的推敲业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及规则；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付容貌；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）在不违抗法律法例的情况下，基金治理东谈主、推敲证券交游所、登记机 构、销售机构调整推敲基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业 务的规则；   （8）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无实践性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集容貌 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得曲折、干涉。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书容貌 告。基金份额抓有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决容貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信容貌、奉求的公证机关过火联 系容貌和推敲东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取容貌。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的容貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会容貌或通信开会容貌或法律法例或监 管机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述适应法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他容貌在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容貌或基金合同约定的其他容貌进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的容貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布推敲领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的容貌收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面容貌授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体容貌在会议文书 中列明。 非现场容貌相结合的容貌召开基金份额抓有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯容貌开会的模范进行。表决容貌上，基金份额抓有东谈主也不错选用相聚、电话或 其他容貌进行表决，具体容貌由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，源头由大会主抓东谈主按照下列第（九）条轨则模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金治理东谈主   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和推敲容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作容貌、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选用记名容貌进行投票表决。   选用通信容貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背根据阐述，不然提交适应会议文书中轨则的证明基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主，款式适应会议文书轨则的表决意见视为有 效表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （九）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议源头后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议源头 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果选用 通信容貌进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当彭胀收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致推敲 内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行推敲模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调和罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有约束力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤恳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分         托管公约内容选录  一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金治理东谈主：  称号：国泰基金治理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  法定代表东谈主: 周向勇  成立时候：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基字【1998】5 号  组织体式：有限工作公司  注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币  筹划范围：基金设立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务  存续期间：抓续筹划  （二）基金托管东谈主：  称号：中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  成立日历：2005 年 11 月 02 日  批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号  基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 775,669.4797 万元  存续期间：抓续筹划  二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资倡导，   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可 转换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集用具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会推敲 轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 模范后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的推敲轨则彭胀。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限定的情形除外。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不允洽先 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不允洽先基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的消亡（指消亡信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一都基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不允洽先其各种资产支抓证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资模范，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总    国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不允洽先基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 谋略）应当适应基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 不允洽先上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值欠妥先基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不允洽先基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均谋略；      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不允洽先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票彭胀，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金治理东谈主应当在推敲证券可交游的 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起源头。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受推敲限定或按变更后的轨则彭胀，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 扼制行径进行监督：   为调治基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受推敲限定或以变更后的限定为准， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 资限定进行监督：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践 遏抑东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适应基金的投资倡导和投资策略，恪守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱彭胀，并按法律法例给予表示。首要关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至 少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例推敲基金从事关联交游的轨则，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要利弊关系的公司 名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真正性、齐全性、全 面性。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，名单变更时候以基金治理 东谈主收到基金托管东谈主回函证明的时候为准。如果基金托管东谈主在运作中严格恪守了监 督经由，基金治理东谈主仍违法进行交游，并酿成基金资产损失的，由基金治理东谈主承 担工作，基金托管东谈主不承担任何损构怨工作。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主依据推敲法律法例的轨则和基金合同的约定对于基金治理 东谈主参与银行间债券市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法例及行业     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模范的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中 约定各交游敌手所适用的交游结算容貌。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内 回函证明收到该名单。基金治理东谈主应按时或不按时对银行间债券市集现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内回函证明收到后，对名单进行更 新。基金治理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调整的名单源头收效，新名 单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定 公约进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金治理东谈主烧毁交游，经提醒后基金治理东谈主仍彭胀交游并 酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担工作。     （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间债券市集交游的交游容貌的控 制     基金治理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算容貌进行交游。如果基金托管东谈主发现基 金治理东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险遏抑的交游容貌进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与交游敌手再行确定交游容貌，经提醒后仍未改正 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担工作。     （3）基金治理东谈主有工作遏抑交游敌手的资信风险     基金治理东谈主按银行间债券市集的交游规则进行交游，并负责措置因交游敌手 不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金治理东谈主确定的时候 内仍未承担讲错工作过火他推敲法律工作的，基金治理东谈主不错对相应损失先行予 以承担，然后再向推敲交游敌手追偿。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的 交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何损构怨工作。     （1）基金投资运动受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券推敲问题的文书》等推敲法律法例轨则。运动受限证券指由《上市公   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布首要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （2）基金治理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的推敲基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险遏抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例遏抑情况。   基金治理东谈主应至少于初度彭胀投资指示之前 2 个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后 2 个工作日内，以书面或其他两边认同的容貌证明收到上述贵府。   （3）基金投资运动受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律 法例要求的推敲必要书面信息。基金治理东谈主应保证上述信息的真正、齐全，并应 至少于拟彭胀投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有足 够的时候进行审核。   （4）基金托管东谈主支吾基金治理东谈主提供的推敲书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资运动受限 证券前就该风险的甩掉或驻防措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权拒 绝彭胀推敲指示。因拒却彭胀该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何工作，并有权陈诉中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主原意担相应工作。   （1）基金治理东谈主治理的基金在投资中期单据前，基金治理东谈主须根据法律、 法例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单据的风险遏抑轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金治理 东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔推敲监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有轨则的，从其约定。 选用入款银行进行监督：   基金投资银行按时入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定，确定适应条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适应推敲轨则进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下轨则：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据推敲轨则，就本基金银行入款业务另 行将强书面公约，明确两边在推敲公约签署、账户开设与治理、投资指示传达与 彭胀、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、 守护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核推敲公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等推敲文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等推敲法律法例，以及国度推敲账户治理、利率治理、支付结 算等的各项轨则。   基金托管东谈主对基金治理东谈主选用入款银行的监督应依据基金治理东谈主向基金托 管东谈主提供的适应条件的入款银行的名单彭胀，如基金托管东谈主发现基金治理东谈主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却彭胀。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托管东谈主。 备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，有用驻防和遏抑风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主业务进行监督和核查的推敲措施 净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收益分拨、推敲信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监 督和核查。 合同、本公约过火他推敲轨则时，应实时以书面体式文书基金治理东谈主限期纠正， 基金治理东谈主收到文书后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈诉中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却彭胀，立即文书基金治理东谈主。 行政法例和其他推敲轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主， 并实时向中国证监会陈诉，基金治理东谈主应照章承担相应工作。 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提 供推敲数据贵府和轨制等。 同期文书基金治理东谈主限期纠正。 督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法违警行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责 打听，提供真正、准确、齐全客户贵府，遵照基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相 关治理轨则。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按 照中国东谈主民银行反洗钱监管轨则选用必要管控措施。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、推敲信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未彭胀或无故延长彭胀基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他推敲轨则时，基金治理东谈主应实时以书 面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质明并以书 面体式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证明的，基金治理东谈主应陈诉中国证监 会。基金治理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 推敲贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在轨则时候内回应基 金治理东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无正派原理，拒却、阻滞基金治理东谈主根据本公约轨则欺骗 监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经 基金治理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 公约约定及基金治理东谈主的正派指示外，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财 产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与寥寂。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 基金资产。   （二）召募资金的验资 理东谈主或基金治理东谈主奉求的登记机构开立并治理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数适应《基金法》、 《运作办法》等推敲轨则后，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的资产托管专户中，注册登记机构应将网下股票认 购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名容貌开立的证券账户下，基金托 管东谈主在收到资金和股票当日出具证明文献。同期，基金治理东谈主应遴聘适应《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资 陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻。   （三）基金的托管账户的开立和治理 指示办理资金收付。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的推敲轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理 工作公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 款式在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由 基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原本由基金托管东谈主守护，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本公约收效之后，本基金被允许从事适应法律法例轨则和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及推敲账户的开设和使用，由基金治理东谈主协 助托管东谈主根据推敲法律法例的轨则和基金合同的约定，开立推敲账户。该账户按 推敲规则使用并治理。   （七）基金财产投资的推敲什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的推敲什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主遏抑下的实 物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有用遏抑的证券不承担守护工作。   （八）与基金财产推敲的首要合同的守护   与基金财产推敲的首要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的与基金推敲的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金治理东谈主守护。 基金治理东谈主在代表基金签署与基金推敲的首要合同期应保证基金一方抓有两份 以上的原本原件，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金治理东谈主在合同签署后 30 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全容貌将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 不低于法律法例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主 应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得升沉，由基金治理东谈主守护。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核的时候和模范 是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目谋略。基 金份额净值的谋略保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有轨则的，从其轨则。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适应基金合同、《证券投资基金 管帐核算办法》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金 治理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个工作日交游收尾后谋略 当日的基金份额净值并以两边认同的容貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 谋略结果复核后以两边认同的容貌发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按约定对基 金净值给予公布。 审查基金治理东谈主谋略的基金资产净值。因此，本基金的管帐工作方是基金治理东谈主， 就与本基金推敲的管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近交游市价，确定公允价钱。 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 交游所市集挂牌转让的资产支抓证券，选用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消亡股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以证明估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选用估值技艺确定其 公允价值。 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会推敲轨则确定公允价值。      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消亡债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）抓有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证明利息收入。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，选用最近交游日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照推敲法律法例和行业协会的 推敲轨则进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票彭胀，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）推敲法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据推敲法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金治理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的工作，有权向邪恶东谈主追偿。 证明后公告的，由此酿成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资 东谈主或基金支付抵偿金，就实践向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金治理东谈主与 基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的工作。 施后仍不行发现该误差，进而导致基金资产净值、基金份额净值谋略误差酿成投 资东谈主或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值谋略 顺延误差而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供误差信息确当事东谈主一方负责抵偿。 其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适当、合理的 措施进行查验，然则未能发现该误差而酿成的基金资产估值误差，基金治理东谈主、 基金托管东谈主除名抵偿工作。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施 减弱或甩掉由此酿成的影响。 推敲各方应本着勤恳尽责的立场再行谋略查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金治理东谈主的谋略结果为准对外公布，由此酿成的损失由基金治理东谈主承担抵偿责 任，基金托管东谈主不负抵偿工作。   （四）基金账册的建立 一记账方法和管帐处理原则，分别独偶而建设、登录和守护本基金的全套账册， 对推敲各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证推敲各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基      国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金治理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时陈诉的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理 东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金治理东谈主不再更新基金招募说明书。基金治理东谈主在季度收尾之日起 15 个工作日 内完成季度陈诉编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈诉编制并 公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。 金托管东谈主应当在收到陈诉之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到陈诉 之日起 7 个工作日内完成基金季度陈诉的复核；在收到陈诉之日起 20 日内完成 基金中期陈诉的复核；在收到陈诉之日起 30 日内完成基金年度陈诉的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度推敲轨则为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，推敲各方各自留存一份。 毕后，需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对推敲文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金治理东谈主应当暂停估值；   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、基金份额抓有东谈主名册的守护 份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 编制和守护，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在推敲规则分别守护基金份额抓 有东谈主名册。守护容貌不错选用电子或文档的体式。守护期限不低于法律法例轨则 的最低期限。 册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份 额。基金托管东谈主不错选用电子或文档的体式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保存 期限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。 名册，应按推敲法例轨则各自承担相应的工作。   七、争议措置容貌 公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国公法。 商不成的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 仲裁各方当事东谈主均具有约束力，仲裁用度由败诉方承担。 赓续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，调治基金份额抓 有东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的遵守 应经托管公约当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或签章，公约当事东谈主两边可能通常根据中国证监会的意见修改托管公约草案。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管公约以中国证监会注册的文本为稳健文本。 议的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。 基金托管东谈主分别抓有一份，每份具有同等的法律遵守。     国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金治理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等容貌提倡究诘、建议、投诉等需 求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金治理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、推敲基金治理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述容貌 推敲基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。  国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十四部分      其他应表示事项        公告称号                  表示媒介         日历 国泰基金治理有限公司对于北京分公                             《中国证券报》     2022/12/28 司办公地址变更的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增中国中金金钱           海证券报》、《证券时   2023/1/16 证券有限公司为一级交游商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分                            《证券时报》、《证券 交游型怒放式指数证券投资基金投资                        2023/1/18                               日报》 关联方承销证券的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分                            《证券时报》、《证券 交游型怒放式指数证券投资基金投资                        2023/1/19                               日报》 关联方承销证券的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增东方证券股份           海证券报》、《证券时   2023/2/20 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分                            《证券时报》、《证券 交游型怒放式指数证券投资基金投资                        2023/2/25                               日报》 关联方承销证券的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增东海证券股份           海证券报》、《证券时   2023/3/13 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分                            《证券时报》、《证券 交游型怒放式指数证券投资基金投资                        2023/3/22                               日报》 关联方承销证券的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增万联证券股份           海证券报》、《证券时   2023/3/24 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增东方金钱证券           海证券报》、《证券时   2023/3/28 股份有限公司为一级交游商的公告             报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增德邦证券股份           海证券报》、《证券时    2023/4/6 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰中证细分机械开采产业主题交游 型怒放式指数证券投资基金基金司理            《证券日报》      2023/5/11 变更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增国金证券股份           海证券报》、《证券时   2023/5/16 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》  国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        公告称号                  表示媒介         日历 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增财达证券股份           海证券报》、《证券时   2023/6/2 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增华福证券有限           海证券报》、《证券时   2023/6/16 工作公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员                             《中国证券报》     2023/7/19 变更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增华宝证券股份           海证券报》、《证券时   2023/7/24 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增东莞证券股份           海证券报》、《证券时   2023/8/30 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增西部证券股份           海证券报》、《证券时   2023/8/31 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司高档治理东谈主员                             《中国证券报》     2023/9/8 变更公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增浙商证券股份           海证券报》、《证券时   2023/9/18 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分           《中国证券报》、《上 交游型怒放式基金新增国海证券股份           海证券报》、《证券时   2023/9/27 有限公司为一级交游商的公告               报》、《证券日报》 国泰基金治理有限公司对于董事长变 更及总司理代为履行董事长职务的公            《中国证券报》     2023/9/28 告   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      第二十五部分       招募说明书存放过火查阅容貌   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公风景。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数 证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金基金 合同》  三、《国泰中证细分机械开采产业主题交游型怒放式指数证券投资基金托管 公约》  四、法律意见书  五、基金治理东谈主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金治理有限公司                                二零二四年十月十七日