汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书     （2024 年 11 月 22 日更新）    基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                                                     更新招募说明书                                                        目            录 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书                       报复辅导   本基金经中国证券监督管理委员会2019年2月28日证监许可【2019】281号文 注册召募。本基金基金合同于2019年4月15日稳健顺利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具贵府纲目等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面雄厚本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现 的种种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险，等等。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相 应模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行独特标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券商场宽绰限定等作念出的概述性描述，代表了一 般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机 构和其他销售机构）根据相关法律法则对本基金进行“销售得当性风险评 价”，不同的销售机构接纳的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金家具 “风险等第评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具 风险之间的匹配考验。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   更新招募说明书   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币商场基金。本基金属于中债-1-3 年国开行债券指数基金，是债券基 金中投资风险较低的品种。本基金接纳优化抽样复制策略，追踪中债-1-3 年国开 行债券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征雷同。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对标的指数波动的风险、基金投 资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险及追踪过错未达约定办法的风险、标的指 数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、投资政策性金融债的风险等。   投资者应充分斟酌自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者向上 50%的除 外。法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金本次更新的招募说明书主要触及基金管理东说念主章节，更新所载内容截止 日为 2024 年 11 月 21 日，相关财务数据和净值阐扬截止日 2023 年 12 月 31 日。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书                    第一部分        引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管理规则》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）过火他相关法律法则以及《汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募。本基金管理东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金 基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用创新和补充 补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 创新 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书 机关对其往往作出的创新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》   （包括其往往创新）及相关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其往往创新）及相关法律法则规则，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚硬了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 怒放日       《业务国法》：指《汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金业务国法》， 是范例基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资者共同遵命 请购买基金份额的行动 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)向上上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 件 金基金家具贵府纲目》过火更新       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的创新 账户进行处置算帐，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书                 第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准莳植机关：中国证监会   批准莳植文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   估量东说念主：李鹏   估量电话：（021）28932888   股东称号过火出资比例：    股东称号                         股权比例    东方证券股份有限公司                   35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%    上海上报资产管理有限公司                 19.966%    东航金控有限职责公司                   19.966%    共计                           100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交往 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、练习；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；开脱日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，开脱日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，开脱日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂寞董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席造就、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院照料人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开辟银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域招引与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副造就、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照料人、好意思国联邦储备 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书 系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂寞 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外工 商学院管帐学毕生荣誉造就、超卓服务研究范围主任和 DBA 课程学术主任，好意思国 亚利桑那大学荣退造就，教授和研究范围包括管理管帐、公司治理、激发合同设 计、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理造就、 好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生造就，曾于 2007-2009 年间被选为 好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂寞董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，造就，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘造就、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘造就、上海首席经济学家金融发展中形貌事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指导东说念主主捏的大家会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策磋磨特聘大家，享受国务院政府独特津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限职责公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限职责公司资产管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券诡计统筹总部综共诡计部专员、发展妥协办公室专 员，金信证券诡计发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏就业），东方证券 研究所证券商场计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             更新招募说明书 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国管事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，开脱日报报业集团诡计财务处处长助理，开脱日报报业集团计 划财务处副处长，开脱日报报业集团诡计财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主资产管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理磋磨有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具策动、机构理 财等管理就业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹划机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开辟中心负责东说念主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   晏建军，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。从业履历：证券投 资基金从业履历。从业经历：2013 年 8 月至 2016 年 6 月接事于中信保诚基金管 理有限公司，2016 年 6 月至 2023 年 4 月接事于前海开源基金管理有限公司， 起加入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富鑫裕一年 依期怒放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添 富鑫荣纯债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富中 债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 13 日于今任汇 添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任汇 添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。   曾丽琼，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2004 年 9 月至 2010 年 6 月接事于华宝兴业基金管理有 限公司，2010 年 8 月至 2016 年 2 月接事于信诚基金管理有限公司，2016 年 2 月 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书 至 2017 年 10 月接事于中山证券有限职责公司，2017 年 12 月至 2024 年 3 月就 职于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 4 月加入汇添富基金管理股份有 限公司。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金的基金 司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基 金的基金司理。 的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫裕一年依期怒放债券型发起式 证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   何旻，2019 年 4 月 15 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富中债 1-3 年国开行债 券指数证券投资基金的基金司理。   李伟，2023 年 3 月 2 日至 2024 年 11 月 19 日任汇添富中债 1-3 年国开行债 券指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法则的规则，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 他法律行动；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关规则，建立健全里面约束轨制，采选有用轨范，凝视 违犯现行有用的相关法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会相关规则的 行动发生。 相关法律法则，建立健全的里面约束轨制，采选有用轨范，凝视下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交往行径；   （7）随意牵累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则龙套的其他行动。 国度相关法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）拒却、搅扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意牵累、奢靡权利，不按照规则履行职责；   （7）违犯现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的交往行径；   （8）违犯证券交往时势业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 骚动商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中专门含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规则龙套的行动。   （1）依摄影关法律、行政法则和基金合同的规则，本着严慎勤奋的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交往过火他行径。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分散为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建罢黜以下六项基本原则：   （1）营造精好意思的风险管理文化和里面约束环境，使风险坚强连气儿到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个才略。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寂寞性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的践诺。   （4）运用合理有用的风险诡计和模子，完结风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则造就和专科培训体系，确保员器具备精好意思的 职业操守和充分的职责胜任能力。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎领会种种风险事件，接管经验和经验， 连接完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                   汇添富风险管理组织结构图          董事会      审计与风险管理委员会         经营管理层                   督察长       风险约束委员会         各职能部门                         合规稽核部                                       风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风险约束轨范的实施情况进行评价。督察长负责组织指 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 导公司合规稽核和风险管理就业，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险约束情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险约束轨范的制定和落实，经营管 理层下设风险约束委员会。风险约束委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务才略上贯彻落实风险管理轨范， 践诺风险识别、风险测量、风险约束、风险评价和风险讲演等风险管理模范，并 捏续完善相应的里面约束轨制和经过。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险约束、风险评价、 风险讲演等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和浮滑风险 性质的过程。   （2）风险测量是指算计和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来权衡风险大小的进度。   （3）风险约束是指采选相应的轨范，监控和凝视多样风险的发生，完结以 合理的成本在最大限制内留神风险和减弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险约束的践诺情况和运行 后果的过程。   （5）风险讲演是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲演 的过程。   六、基金管理东说念主的里面约束轨制   里面约束是指基金管理东说念主为留神和化解风险，保证经营运作适应基金管理东说念主 发展诡计，在充分斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施约束模范与约束轨范而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的内 部约束体系，并制定了科学完善的里面约束轨制。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵命国度法律法则和行业监管国法，自发形 成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）留神和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，完结捏续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的真实、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面约束机制覆盖基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则。通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束 模范，重视里面约束的有用践诺。   （3）寂寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。   基金管理东说念主的里面约束要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理轨范、完满的信息贵府保全系统、严格的授权约束、有用 的风险留神系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵命国度相关法律法则，罢黜正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面约束轨制。里面约束的内容包括 投资管理业务约束、信息暴露约束、信息时候系统约束、管帐系统约束以及里面 稽核约束等。   （1）投资管理业务约束   基金管理东说念主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险约束。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同轨范进行约束。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务经过、研究讲演质料评价，研究与投资的交流 渠说念等齐作念了明确的规则；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵命法律法则的相关规则， 适应基金合同所规则的要求，同期莳植了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交往业务，基金管理东说念主将实行蚁合交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善相关的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的模范进行，凝视不高洁 关联交往毁伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息暴露约束   基金管理东说念主通过完善信息暴露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时完满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会相关规则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息暴露管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息暴露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开暴露的信息真实、准确、完满。   （3）信息时候系统约束   基金管理东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的筹划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有完满的时候贵府。基金管理东说念主制定了严格的信息时候岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理轨范，对电子信息数据进行即时保存和 备份，报复数据实行外乡备份况且耐久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员约束方面，对信息时候东说念主员进行相关信息系统安全的统一培训和旁观； 信息时候东说念主员之间依期瓜代岗亭。   （4）管帐系统约束   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统约束轨范，确守护帐核算普通运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度相关法律、法则制订了基金 管帐轨制、公司财务轨制、管帐就业操作经过和管帐岗亭就业手册。通过事前防 范、事中搜检、过后监督的方式发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的多样风 险。具体轨范包括：接纳了咫尺起首进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 轨制；基金管帐核算接纳基金管理东说念主与托管银行双东说念主同步寂寞核算、互相查对的 方式；逐日制作基金管帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、种种管帐报表、统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核约束   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寂寞监督，确保里面约束的有用性。 基金管理东说念主莳植督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面约束轨制的践诺情况独马上履行搜检、评价、讲演、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讲演公司里面约束践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵命法律、法则和规章的相关 情况；搜检各业务部门和东说念主员践诺里面约束轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面约束轨制的暴露真实、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展连接完善里面风 险约束轨制。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分       基金托管东说念主      一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准莳植机关和批准莳植文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证 券交往所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。狂妄 2023 年 同比裁汰 5.19%，完结包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永久坚捏“真挚服务，相伴成长”的经营理念， 接力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。      二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽管理处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、答理私募业务处、家具管理处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。      三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书 务批准文号：证监基金字200574 号。狂妄 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值共计 24269.91 亿元，基金份 额共计 23391.76 亿份。    四、基金托管东说念主的里面约束轨制    （一）里面约束办法    严格遵命国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关管理规则， 遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保相关信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。    （二）里面约束组织结构    兴业银行基金托管业务里面约束组织架构由总行里面约束委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面约束组织依照本行相关轨制对本行托管业务风险管理和里面 约束实施管理。    （三）里面约束原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险范围； 互相制衡； 完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营 管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面约束存在的问题应当简略得到实时 反馈和纠正； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 完结有用约束。   （四）里面约束轨制及轨范 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险约束轨范。 监控。 制理念，并坚硬承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他相关规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹划、收益分拨、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则规则的行动，应实时以书面样子文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，立即讲演中国证监会，同期，文书基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他相关规则，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证 监会讲演。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往模范还是顺利的投资指示违犯法律、行 政法则和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并实时向中国证监会讲演。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              更新招募说明书                  第五部分      相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   估量东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据相关法律法则的要求，采选其他适应要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   估量东说念主：马树超   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   估量东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（独特无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务估量东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书                 第六部分       基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息暴露 办法》等相关法律法则以及基金合同的规则，经中国证监会证监许可【2019】281 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募时势   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的颐养销售机构的相关公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询。   适应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者。   本基金将通过基金管理东说念主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交往灵通经过、业务国法请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 具体销售城市（或网点）名单和估量方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 及当地基金销售机构以多样样子发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律、行政法则或中国证监会相关规则另有规则外，任何与基金份额发售 相关确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中：   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额。   从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认购/申购用度、在赎回时根 据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划基金份额净值，筹划公式为筹划日种种别 基金资产净值除以筹划日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采选认购、申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履 行得当模范后住手现有基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别等，调 整实施前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额捏有 东说念主大会。   本基金对通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 认购本基金 A 类基金份额的其他投资东说念主实施判袂化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老诡计筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社会 保障基金、企业年金单一诡计以及集结诡计。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入待业金客户范围，并按规则向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书 户外的其他投资东说念主。   （1）待业金客户认购 A 类基金份额的认购费率   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500 元。   （2）其他投资东说念主认购 A 类基金份额的认购费率   其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独筹划。   其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下：                 认购金额（M）          认购费率                  M＜100 万元         0.40%                  M≥500 万元        1000 元/笔   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   本基金 A 类基金份额的认购用度用于本基金的商场引申、销售、登记等召募 期间发生的各项用度，不列入基金财产。   基金管理东说念主不错在不违抗法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场 情况制定基金促销诡计，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，基金管理东说念主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者得当调 低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的方式，认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额   认购用度适用比例费率时：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额时：   认购用度 = 固定金额 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （3）认购份额（含利息折算的份额）的筹划保留到少量点后 2 位，少量点   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.40%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额 = 10,000 /（1+0.40%）= 9,960.16 元   认购用度 = 10,000 –9,960.16=39.84 元   认购份额 =（9,960.16 +3.00）/ 1.00 =9,963.16 份   即：投资者（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,963.16 份本基金 A 类基金份额。   例 2：某待业金客户通过直销机构投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 其认购费金额为 500 元，假定其认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其 可得到的认购份额筹划如下：   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50）/1.00=99,550.00 份   即：待业金客户投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定召募期间其 认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基 金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式筹划出：   认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   （1）认购时期安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时期由基金管理东说念主和基金销售机构 详情，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理国法。   （3）基金份额的认购接纳金额认购方式   投资者认购本基金采选全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书另有规则除外。 投资者的认购恳求一收受理不得消除。   （4）认购的阐明   当日（T 日）在规则时期内提交的恳求，投资者频繁应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个就业日内到销售机构打印交 易阐明书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （5）认购金额的限制 单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）；通过基金管理东说念主直销中心认购本基金 基金份额的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）。通过基金管理东说念干线上直销 系统认购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。向上最低认 购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交往级差有其 他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 消除。认购费率按每笔认购恳求单独筹划。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书 东说念主累计认购的基金份额数达到或者向上基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错采 取比例阐明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某 些认购恳求有可能导致投资者变相袒护前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权 拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登 记机构的阐明为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 总共，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2019 年 3 月 18 日至 2019 年 4 月 11 日。管理帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 份（含召募期利息结转的份额），占比例为 0.00%。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             更新招募说明书               第七部分         基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲演中赐与 暴露；连气儿 60 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲演并提议责罚决策，如 退换运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大 会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书   四、本基金基金合同于 2019 年 4 月 15 日稳健顺利。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理东说念主在 本招募说明书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其 他独特情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时期在申购启动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中规则。   在详情申购启动与赎回启动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息暴露办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金自 2019 年 4 月 24 日起怒放申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 为基准进行筹划； 赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息暴露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构规则的模范，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构规则的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回恳求时，应确保账户内有富余的基金份额余额，不然 申购、赎回恳求不成立。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付款项，申购成 立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生大齐赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个就业日划出。   基金管理东说念主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购 或赎回恳求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心申购本基金基金份额的最 低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）。通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。向上最低申购金额的部分 不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规则的，以 各销售机构的业务规则为准。 理赎回时，赎回最低份额 0.1 份，基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不 足 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 制，对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例不设上限， 但单一投资者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%（在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外）。法律法则、监 管机构另有规则的，从其规则。 基金管理东说念主应当采选规则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份 额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采选上述 轨范对基金范围赐与约束。具体规则请参见依期更新的招募说明书或相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息暴露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                           更新招募说明书   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由投资者承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   本基金对通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 申购本基金 A 类基金份额的其他投资东说念主实施判袂化的申购费率。   （1）待业金客户申购 A 类基金份额的申购费率   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   （2）其他投资东说念主申购 A 类基金份额的申购费率   其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。 如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求单独筹划。   其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                 申购金额（M）              申购费率                 M＜100 万元              0.50%                 M ≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳相通的赎回费率结构。赎回费率 按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时期分段设定如下。本基金的赎回费率 具体如下：      捏有期限（N）           赎回费率          归入基金资产比例         N       N≥7 天                0                 --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关规则在指定 媒介上公告。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             更新招募说明书 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法则以及 监管部门、自律国法的规则。基金管理东说念主依照《信息暴露办法》的相关规则，将 舞动订价机制的具体操作国法在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销诡计，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在不违犯法律法则且对基金份额捏有东说念主无本色性不利影响时，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的筹划   （1）A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额筹划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额筹划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的申购份额为： 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书   净申购金额 = 50,000 / (1+0.50%) = 49,751.24 元   申购用度 = 50,000 –49,751.24= 248.76 元   申购份额 = 49,751.24 / 1.0520 = 47,292.05 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,292.05 份本基金 A 类基金份额。   例 5：某待业金客户通过直销机构投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的申购份额筹划如下：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0520=94,581.75 份   即：该待业金客户通过直销机构投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为   例 6：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50,000/ 1.0520 =47,528.52 份   即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金接纳份额赎回方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基准 进行筹划，筹划公式：   赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   赎回金额的筹划结果以四舍五入的方式保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例 7：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有时期为 5 天，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书 得到的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 – 157.80 = 10,362.20 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有时期为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金份额净值的筹划，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划， 并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行得当模范，不错得当蔓延筹划或公告。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购恳求： 投资者的申购恳求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应暂停接受投资者的申购恳求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 额的比例达到或者向上 50%，或者变相袒护 50%蚁合度的情形时。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资者的申购恳求被部分或全部拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回恳求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不 详情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂 停接受基金赎回恳求。 产净值。 停接受投资者的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先采选将当日可能未获受 理部分赐与消除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   十、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额）向向前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回恳求时， 按普通赎回模范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回恳求有困难或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回恳求时不错采选宽限赎回或取消赎回。采选宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被消除。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确采选，投资者 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生大齐赎回，且单个怒放日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例向上 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主向上 30%比例的赎回恳求实施宽限办理赎回恳求，对于当日未 能赎回部分，投资者在提交赎回恳求时未采选取消赎回的，宽限的赎回恳求与下 一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推。   对该单个基金份额捏有东说念主不向上 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 全部，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，络续按前述国法处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个怒放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行得当模范后，有权根据其时商场环境颐养前述比例及处理 国法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得向上 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的该类基金份额净 值。 相关规则，最迟于再行怒放日在指定媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另 行发布再行怒放的公告。   十二、基金退换   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关国法由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   本基金自 2019 年 4 月 24 日起怒放退换业务。   十三、基金份额的转让 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交往时势或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 者。   承袭是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于适应条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资诡计   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资诡计，具体国法由基金管理东说念主另 行规则。投资者在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资诡计最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则或相关公告。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              更新招募说明书                 第九部分       基金的投资   一、投资办法   本基金进行被迫式指数化投资，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。   为更好地完结基金的投资办法，本基金还不错投资于具有精好意思流动性的金融 器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银行进款。本基金 不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   三、投资标的指数   中债-1-3 年国开行债券指数过火畴昔可能发生的变更   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国 家开辟银行在境内公开辟行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（含 0.5 年和 3 年） 的政策性银行债。   四、投资策略   本基金为指数基金，接纳优化抽样复制法。   通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 债券构建组合，对标的指数的久期等诡计进行追踪，达到复制标的指数、裁汰交 易成本的目的。   在普通商场情况下，本基金的风险约束办法是追求日均追踪偏离度的十足值 不向上 0.2% ，年化追踪过错不向上 2%。如因标的指数编制国法颐养等其他原 因，导致基金追踪偏离度和追踪过错向上了上述范围，基金管理东说念主应采选合理措 施，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显然负面事件面对讲错，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策模范后实时对相关成份券进行颐养。   当由于商场流动性不及或因法则规则等其他原因，导致标的指数成份债券和 备选成份债券无法餍足投资需求时，基金管理东说念主不错在成份债券和备选成份债券 外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为不竭条件，按照与被替代债券久期周边、 信用评级雷同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，约束替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪过错最小化。   五、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，回购期限不得向上 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规则的独特情形除外。法律法则另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规则为准。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则龙套的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 约束东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资办法和投资策略，罢黜 基金份额捏有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              更新招募说明书 制，按照商场自制合理价钱践诺。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与暴露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述龙套性规则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行得当模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规 定践诺。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为“中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活 期进款利率（税后）*5%”。   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国 家开辟银行在境内公开辟行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（含 0.5 年和 3 年） 的政策性银行债。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并提议责罚方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢黜基金份额捏有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币商场基金。本基金属于中债-1-3 年国开行债券指数基金，是债券基 金中投资风险较低的品种。   本基金接纳优化抽样复制策略，追踪中债-1-3 年国开行债券指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征雷同。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          更新招募说明书     八、基金管理东说念主代表基金诈骗债权东说念主相关权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规则。     十、基金投资组合讲演     基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在子虚纪录、误导性 讲述或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带责 任。     基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 1 月 内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。     本讲演期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。                         投资组合讲演 序号           式样            金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             -                - 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                          更新招募说明书      其中：债券                  9,467,294,635.67         100.00           资产支捏证券                            -              -      其中：买断式回购的买入返                                             -              -      售金融资产 注:本基金讲演期末未投资境内股票。 注:本基金本讲演期末未捏有港股通投资股票。 细 注：本基金本讲演期末未捏有股票。     序号           债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债        9,467,294,635.            138.55 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                        更新招募说明书                                                                 占基金资产                    债券名      序号    债券代码             数目（张）        公允价值（元）                 净值比例                         称                                                                  （％） 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书 投资明细 注:本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本讲演期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本讲演期末未捏有权证投资。 注:本基金本讲演期未投资股指期货。 注:本基金本讲演期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开辟银行出咫尺讲演编制日前一年内受到 监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策模范适应相 关法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号              称号              金额（元） 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 注:本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本讲演期末未捏有股票。                 第十部分       基金的功绩 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                          更新招募说明书     本基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：    A 类基金份额：                                                       功绩比拟                                 净值增长         功绩比拟                        净值增长                           基准收益    （1）－     （2）－        阶段                       率模范差         基准收益                        率（1）                           率模范差     （3）     （4）                                  （2）         率（3）                                                        （4） 金合同顺利日）至               2.65%    0.03%        2.80%    0.03%   -0.15%   0.00% 金合同顺利日）至               15.74%   0.05%        15.20%   0.04%   0.54%    0.01%    C 类基金份额：                                                       功绩比拟                                 净值增长         功绩比拟                        净值增长                           基准收益    （1）－     （2）－        阶段                       率模范差         基准收益                        率（1）                           率模范差     （3）     （4）                                  （2）         率（3）                                                        （4） 金合同顺利日）至 2019          2.55%    0.03%        2.80%    0.03%   -0.25%   0.00% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                          更新招募说明书 年 12 月 31 日 金合同顺利日）至 2023          15.18%   0.05%        15.20%   0.04%   -0.02%   0.01% 年 12 月 31 日     （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募说明书                第十一部分            基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章消除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书               第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往时势的交往日以及国度法律法则 规则需要对外暴露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不行真实反馈公允价值的，应付报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富余 可利用数据和其他信息支捏的估值时候详情公允价值。接纳估值时候详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （1）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候详情公允价值。 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行颐养，阐明计 量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则接纳估值技 术详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 基金管理东说念主对基金资产净值的筹划结果对外赐与公布。   五、估值模范 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错莳植大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个就业日筹划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的轨范确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞 时，视为基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的纰谬形成估值漏洞，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰谬 的职责东说念主应当对由于该估值漏洞际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值漏洞职责方还是积极妥协，况且 有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 任。估值漏洞职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值漏洞的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞职责方仍应付估值漏洞负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞颐养接纳尽量规复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因详情估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的轨范凝视损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   七、暂停估值的情形 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   八、基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日交往结果后筹划当日的基 金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结 果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、独特情形的处理 资产估值漏洞处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、得当、合理的轨范进行检 查，然则未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的轨范减弱 或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              更新招募说明书             第十三部分          基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指狂妄收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；    在不违犯法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分拨的相关业务国法进行颐养，并实时公告，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的详情、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 利再投资的筹划方法，依照《业务国法》践诺。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规则。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休沐日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金行动指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使用契约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使 用费费率水平根据基金资产季度平均净值分档建立。 基金资产季度平均净值                       季度费率       年度费率 （不包括 10 亿东说念主民币整） （包括 10 亿东说念主民币整，不包括 20 亿东说念主民币整） 向上 20 亿东说念主民币 （包括 20 亿东说念主民币整）   注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   指数许可使用费按前一日的基金资产净值与基金资产季度平均净值所适用 的年度费率计提。指数许可使用费逐日筹划，逐日累计。   筹划方法如下：   H=E×基金资产季度平均净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时期从基金成立日的后一日启动筹划；基金成立的首 个季度用度按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个工 作日内从基金资产中一次性向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数 许可使用费。    若中债金融估值中心有限公司与基金管理东说念主对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净 值的 0.10%年费率计提。    筹划方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若 遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应契约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的式样    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              更新招募说明书             第十五部分          基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 相关业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书              第十六部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理规则》、            《基金合同》过火他相关规则。相关法律对信息暴露的 方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约 定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   基金管理东说念主应当在年度讲演和中期讲演中暴露基金组搭伙产情况过火流动 性风险分析等。   讲演期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或向上 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期报 告文献中“影响投资者决策的其他报复信息”项下暴露该投资者的类别、讲演期 末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 会认定的独特情形除外。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践约束东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 方式和费率发生变更； 触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清楚， 并将相关情况立即讲演中国证监会。   （九）算帐讲演   基金合同驱逐的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上， 并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）中国证监会规则的其他信息。   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   六、信息暴露事务管理 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 暴露内容与格式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金 算帐讲演等公开暴露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主晋升信息暴露服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律国法的相关规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律见解书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延暴露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，并经与基金托管 东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的情况。   九、本基金信息暴露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书                 第十七部分           风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资形貌和交往轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情味。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利质顺利影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东说念主的讲错风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资。   基金的利润将主要通过现款样子来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的久期 诡计并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、信用风险   指基金在交往过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现讲错、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种详尽性风险，它是其他风险在基金管理和公司全体经 营方面的详尽体现。中国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的完结。本基金在怒放期内 要应付投资者的赎回，如果基金资产因极点情况不行赶快调动成现款，或者变现 为现款时使基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。   四、特定风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者形貌和交往制 度等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 的风险   （1）本基金接纳优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份券和备选成份券，或采选非成份券行动替代，基金投资组合与标的指数 组成可能存在各异，从而可能导致基金实践收益率与标的指数收益率产生偏离。   （2）由于标的指数颐养成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （3）在标的指数编制中，债券利息筹划再投资收益，而基金再投资中有时 能赢得相通的收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，举例追踪指数 的水平、时候技巧、买入卖出的时机采选等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因阑珊卖空、对冲机制过火他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 漏洞等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 重视投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合颐养可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和重视，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并提议责罚决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策详情并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢黜基金份额捏 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相关商场阐扬有在各异，影响投资收益。    （1）政策性金融债流动性风险。政策性金融债商场投资者行动具有一定趋 同性，在极点商场环境下可能蚁合买入或卖出，存在流动性风险。    （2）投资蚁合度风险。政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值阐扬产生较大影响。   （3）政策性银行改制后的信用风险。若畴昔政策性银行进行改制，政策性 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应颐养，基金投资 可能面对一定信用风险。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额普通怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前期具有省略情味，最终变现价钱也 具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期讲演中暴露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅 需斟酌主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的功绩诡计不行反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽绰限定等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配考验。   六、操作或时候风险 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   相关当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面约束存在残障或者东说念主为因素造 成操作空幻或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门诓骗、 交往漏洞、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交往的普通进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算 机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的规则，或者基金投资违犯 法则及基金合同相关规则的风险。   八、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身顺利约束能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。   九、基金面对的流动性风险及管理方法   （一）本基金申购、赎回安排   详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，因此，本基金主要面对债券商场风险，由于发生信用 风险事件、极点情况下发生讲错事件，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生 顺利或迤逦的影响。   债券流动性主要受到债券刊行东说念主禀赋等因素的影响。投资于债券商场将面对 包括但不限于如卑鄙动性风险：   债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体的信用质料发生变化， 导致发生信用风险事件致使是讲错事件，债券刊行东说念主将无法按时还本付息。   以优势险可能会影响基金资产不行赶快调动为现款，或者变现为现款时对 基金资金净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度深爱基金组合的流动性风 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 险，暄和投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行 业的蚁合度，合理配置资产，谨慎分析基金的捏有东说念主结构、资产范围、投资组 合的流动特性况，对商场交往景色和投资者行动相关联的流动性风险进行充分 的评估与检测，凝视单方面追求功绩排行或短期收益而淡薄流动性风险约束。   （三）大齐赎回情形卑鄙动性风险管理轨范   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回恳求时， 按普通赎回模范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回恳求有困难或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资者在提交赎回恳求时不错采选宽限赎回或取消赎回。采选宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消除。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时 未作明确采选，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生大齐赎回，且单个怒放日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例向上 30%时，本基金管理东说念主不错对该 单个基金份额捏有东说念主向上 30%比例的赎回恳求实施宽限办理赎回恳求，对于当 日未能赎回部分，投资者在提交赎回恳求时未采选取消赎回的，宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值 为基础筹划赎回金额，依此类推。   对该单个基金份额捏有东说念主不向上 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回申 请全部，按上述（1）、（2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额捏有东说念主 剩余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，络续按前述国法处 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 理，直至该单一基金份额捏有东说念主单个怒放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放 日基金总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行得当模范后，有权根据其时商场环境颐养前述比例及处 理国法，并在指定媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险管理器具，对赎回 恳求进行限定颐养，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援救轨范。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、宽限办理赎回恳求、收取短期赎回费、 暂停基金估值、侧袋机制、舞动订价等流动性风险管理器具，投资者将面对其赎 回恳求被拒却或宽限办理、赎回款项降速支付，或面对赎回成本或申购成本较高 等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   见上述“（三）大齐赎回情形卑鄙动性风险管理轨范”。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资者的赎回恳求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧 省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回恳求。   （3）证券交往所交往时期非普通停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上怒放日发生大齐赎回。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   （5）出现络续接受赎回恳求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，可 暂停接受投资者的赎回恳求。   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先采选将当日可能未 获受理部分赐与消除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   为强化对投资者短期投资行动的管理，本基金对捏有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   当发生下列情形时，本基金将暂停估值：   （1）基金投资所触及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，并经与基金托管 东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （4）法律法则规则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当本基金发生大额申购或赎回情况时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性，并依照《信息披 露办法》的相关规则，将舞动订价机制的具体操作国法在指定媒介上公告。如法 律法则或行业协会今后另有规则的，从其规则。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书                 第十八部分           侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额捏有东说念主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规则。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。大齐赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作诡计和基金功绩诡计应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行动基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息暴露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金依期讲演中暴露讲演期内特定资产处置进展情况，披 露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行动基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应付讲演期内基金侧袋机制运 行相关的管帐核算和年度讲演暴露等发表审计见解。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等报复信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等报复信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和驱逐侧袋机制后，实时遴聘适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡顺利援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当模范后，可顺利对本部老实容进行修改和 颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律 法则规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，顺利后方可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，顺利之日起两日内 在指定媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲演出具法律见解书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额捏有东说念主的权利与义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值、自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》驱逐的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 实施其他法律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法则的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的轨范使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告基金净值信息， 详情种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关规则，履行信息暴露及 讲小说务；   （12）保守基金生意奥妙，不暴露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主暴露； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有适应要求的营业时势，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有 规则外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值和种种基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见解，说 明基金管理东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了得当的轨范；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被消除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）颐养基金份额类别建立；   （6）基金管理东说念主和基金登记机构等颐养或修改《业务国法》，包括但不限于 相关基金认购、申购、赎回、退换、基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主颐养基金收益分拨原则；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和估量东说念主、书面表决见解寄交的截止时期和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则和监 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解适应法律法则、《基金合 同》和会议文书的规则，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表决着力；    （3）本东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 一）；若本东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行；基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列 明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳纸质、收罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规则模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主行动该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以很是决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交 适应会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文书规则的书面表决见解视为有用表决，表决见解隐约不清或互相矛盾 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不悉力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同消释和驱逐的事由、模范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 捏有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法 律法则规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基 金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，顺利后方可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，顺利之日起两日内 在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲演出具法律见解书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东说念主具有不悉力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同规则的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募说明书           第二十一部分           托管契约的内容选录      一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基字2005 5 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   存续期间：捏续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准莳植机关和批准莳植文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 券；买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买 卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务照料人、资信调查、磋磨、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专 营规则的从其规则）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权   基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采选模范的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技 术系统，对基金实践投资是否适应基金合同对于证券采选模范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地完结基金的投资 办法，本基金还不错投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的政策性金融债、债券回购以及银行进款。本基金不投资于除政策性金融债之外 的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，回购期限不得向上 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规则的独特情形除外。法律法则另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规则为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资龙套行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理 东说念主基金投资龙套行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 约束东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应本基金的投资办法和投资策略，遵 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱践诺。相关交往必须预先得到基金托管东说念主同意，并 按法律法则赐与暴露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   根据法律法则相关基金从事的关联交往的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的股东、实践约束东说念主或者与其有其他要紧横暴 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交往名单的真实性、完满性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有责 任守护真实、完满、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函确 认已闻名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交往名单启动顺利。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业 模范的、经稳健采选的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在 银行间债券商场采选交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交往敌手名单进行交往，如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场交往 敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照 契约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交往对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信约束，按银行间债券商场的交往国法进行 交往，并负责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时期前仍未承担讲错职责过火他相关法律职责的，基金管理东说念主有权向 相关交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行 间债券商场成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手过火结算方式进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进 行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东说念主，经 提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损失 和职责。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金 资产损失的，基金托管东说念主同意担相应职责。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真实、准确。基金管理东说念主应当按摄影关法则规则，与基金 托管东说念主、进款机构坚硬相关书面契约。基金托管东说念主应根据相关相关法则及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户贵府、投资 指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规则。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定， 详情适应条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适应相关规则进行监督。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管理东说念主认同 总共银行。   基金管理东说念主对依期进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 反法律法则、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面样子给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。如果基金托管东说念主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主应 承担相应职责。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在规则时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往模范还是顺利的指示违犯法律、 行政法则和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文书基金管理东说念主，由此形成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应实时讲演中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理 东说念主无高洁意义，拒却、顽固对方根据本托管契约规则诈骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍 不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过火他相关规则时，应实时以书面样子文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子给基金管 理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在规则时期内答复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时讲演中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管 东说念主无高洁意义，拒却、顽固对方根据本契约规则诈骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教会仍不改正 的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 他账户。 财产的完满与寂寞。 方可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、 责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银 行扣收结算费和账户重视费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 东说念主应实时文书基金管理东说念主采选轨范进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助 与配合，但对此不承担相应职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规则后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在规则时期内，遴聘具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所进行验资，出 具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 账户，守护基金财产的银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集 中算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的总共托管资产与中国证券登 记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托管 东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 理相关的资金汇划业务。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 金资产的支付。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金管理东说念主齐必须和 进款机构坚硬依期进款契约，约定两边的权利和义务，该契约行动划款指示附件。 该契约中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的总共款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款契约中未 体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主守护证实书原来或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时期内 进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取依期存 款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商责罚。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构 的相关规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，捏有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主算帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   （七）其他账户的开立和管理 在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关规则使用并管理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证 券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限 公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭证的购买 和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构实践有用约束的资产不承担守护职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同的守护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为基 金合同驱逐后 15 年，法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值筹划与管帐复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时期及模范 筹划精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错莳植大额赎 回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   基金管理东说念主每个就业日对基金资产进行估值，但基金管理东说念主根据法律法则或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将 种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按规则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹划结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行颐养，阐明 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则接纳估值 时候详情公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （7）相关法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成 的过错不行动基金资产估值漏洞处理。   （2）由于证券交往所及登记结算公司发送的数据漏洞，或由于其他不可抗 力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、得当、合理的轨范进 行搜检，但未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施减弱或摈斥由此形成的影响。   （三）估值漏洞的处理方式 金托管东说念主，并采选合理的轨范凝视损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当公告。   （四）暂停估值与公告的情形 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独马上建立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期讲演的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲演的编 制。基金年度讲演的财务管帐讲演应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐 师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期讲演或者年度讲演。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲演。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书      六、基金份额捏有东说念主名册的登记和守护       基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，保 存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别 守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有规则或有权机关 另有要求的除外。如不行妥善守护，则按相关法则承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将相关贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完满性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命守密义务。      七、争议责罚方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合责罚，协商、 联合不行责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、 勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，重视基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。      八、基金托管契约的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约驱逐出现的情形 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同驱逐事由之日起 30 个就业日内成立基金财产算帐小 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 络续诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，重视基金份额 捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同驱逐情形发生，应当按法律法则和基金合同的相关规则对基金财产 进行算帐。基金财产算帐模范主要包括：   （1）基金合同驱逐情形发生时，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲演出具法律见解书；   （6）将基金财产算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募说明书   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则奉赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募说明书          第二十二部分       对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金退换和非交往过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金交往份额的算帐过户和基金交往资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐明信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采选对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往阐明、对账单服务等。基金管理东说念主可根据实践业务需要，颐养定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等相关信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东说念主工磋磨服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务磋磨、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息暴露、账户信息、交往信息、在线磋磨等多项服务。    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。相关基金网上交往的契约文本请参见基金管理东说念主网站。    五、投诉受理服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（（021）50199035 或（021）50199036） 等方式对基金管理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见解簿投诉 是补充投诉渠说念，由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。    基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时之内 作念出回复。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法指挥的内容，可通过上述方式 估量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面指挥了本招募说明书。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募说明书        第二十三部分       招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募说明书。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                      更新招募说明书    第二十四部分                      标的指数的编制方法及指数信息查阅方式        一、标的指数编制方法        （一）指数称号        中语称号：中债-1-3 年国开行债券指数        英文称号：ChinaBond 1-3 Year CDB Bond Index        资产指数编码：CBA07701        （二）样本中式方法 筹划日中债估值推选办法中式 的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价或交往所市 场收盘价，再无则顺利接纳中债估值价钱        （三）指数筹划        （1）资产诡计值筹划公式                            F                          Pi,T + Int i,T + Prii,T        F                            F ITTR   =    TR            IT?1   × {∑ (          F                                                  ) × mWi,T?1  + (1 + R T?1 ) × ∑ cWi,T?1 }                                  Pi,T?1                       i                                                        i 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                                更新招募说明书                                                             MVi ,FT ?1                          mW      F                                          ?                                              ? ? MV                   ? Cashi ,T ?1 ?                                i ,T ?1                        F                                                             i ,T ?1                                                  i                                                            Cashi ,T ?1                          cWi ,FT ?1 ?                                              ? ? MV                                              i                                                              F                                                            i ,T ?1    ? Cashi ,T ?1 ?             Cashi,T = (1 + R T?1 ) × Cashi,T?1 + Int i,T + Prii,T   其中：   ITTR 为 T 日债券指数的资产指数值     F   Pi,T 为 T 日债券 i 的全价价钱   Int i,T 为 T 日债券 i 支付的利息，若无派息则该项为 0   Prii,T 为 T 日债券 i 提前偿付的本金额，若无提前偿付则该项为 0      F   mWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重      F   cWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的现款权重   R T?1 为 T ? 1 日活期进款日利率   Cashi,T 为本月至 T 日来自债券 i 的累计现款流   利息及再投资处理方式：当月收到的利息及提前偿还的本金收入行动现款投 资于活期进款，月末临了一个就业日将当月积贮的现款全部再投资于债券组合中。   （2）全价诡计值筹划公式                                                   ?                                                  ??,? + ????,?     ?               ??? = ???1                      ?                          × ∑(                         ?        × ??,??1 )                                                      ??,??1                                          ?   其中：   ??? 为 T 日债券指数的全价诡计值    ?   ??,? 为 T 日债券 i 的全价价钱     ?   ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重   ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0   （3）净价诡计值筹划公式                                    ?                                   ??,? + ????,?     ?               ???   =    ?                         ???1   ×∑(     ?        × ??,??1 )                                       ??,??1                                          ?   其中：   ??? 为 T 日债券指数的净价诡计值 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                              更新招募说明书     ?    ??,? 为 T 日债券 i 的净价价钱      ?    ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的净价市值权重    ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0    （四）待偿期分段子指数    不包含    （五）指数颐养    成份券原则上每个寰宇银行间债券商场交往日颐养    二、标的指数信息查询阶梯    指数在每个寰宇银行间债券商场交往日发布一次，发布时期为北京时期 mn/indices/single_index_query 进行指数诡计查询，或通过中债详尽业务平台、 数据下载通说念进行指数查询和下载，具体使用方法详见 http://www.chinabond.com.cn/Channel/11255992（中债详尽业务平台）或 http://www.chinabond.com.cn/Channel/21840（数据下载通说念），用户也可通过 中债金融估值中心有限公司授权信息商查询下载中债指数数据。 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书             第二十五部分          其他应暴露事项   以下信息暴露事项已通过中国证监会规则媒介进行公开暴露。  序号           公告事项                   暴露方式           暴露日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下           上交所,公司网站,深交所,        品贵府纲目                     站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年第一季度讲演                                  子暴露网站        对于汇添富中债 1-3 年国开行债券                                  中证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        退换转入业务的公告        汇添富中债 1-3 年国开行债券指数        中证报,公司网站,中国证监        证券投资基金收益分拨公告              会基金电子暴露网站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年第二季度讲演                                  子暴露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司           上证报,公司网站,中国证监        运用固有资金投资旗下基金的公告           会基金电子暴露网站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年中期讲演                                  子暴露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司                                  上证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        招引关系的公告        对于汇添富基金管理股份有限公司                                  上证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        有限公司招引关系的公告        对于汇添富中债 1-3 年国开行债券                                  中证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        退换转入业务的公告        汇添富中债 1-3 年国开行债券指数        中证报,公司网站,中国证监        证券投资基金收益分拨公告              会基金电子暴露网站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年第三季度讲演                                  子暴露网站        对于汇添富运用固有资金投资旗下           上证报,公司网站,中国证监        基金的公告                     会基金电子暴露网站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司对于        旗下部分基金颐养基金简称的公告                                  站 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募说明书        汇添富基金管理股份有限公司旗下           上交所,公司网站,中国证监        部分基金更新基金家具贵府纲目            会基金电子暴露网站        对于汇添富中债 1-3 年国开行债券                                  中证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        退换转入业务的公告        汇添富中债 1-3 年国开行债券指数        中证报,公司网站,中国证监        证券投资基金收益分拨公告              会基金电子暴露网站        对于留神罪人分子冒用汇添富基金        口头进行罪人行径的报复辅导        对于汇添富基金管理股份有限公司                                  上证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        招引关系的公告                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年第四季度讲演                                  子暴露网站        对于汇添富中债 1-3 年国开行债券                                  中证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        退换转入业务的公告        汇添富中债 1-3 年国开行债券指数        中证报,公司网站,中国证监        证券投资基金收益分拨公告              会基金电子暴露网站                                  上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2023 年年度讲演                                  子暴露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于                                  上证报,公司网站,中国证监                                  会基金电子暴露网站        贵府的公告        汇添富基金管理股份有限公司对于           上交所,上证报,公司网站,        的公告                       子暴露网站 汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书                第二十六部分            备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时势，在办公时期可供 免费查阅。                                   汇添富基金管理股份有限公司