招募讲明书（更新） 富国趋势优先搀杂型证券投资基金招募讲明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 北京银行股份有限公司                                 招募讲明书（更新）                    病笃指示   富国趋势优先搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 8 月 27 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】2833 号《对于准予 富国趋势优先搀杂型证券投资基金注册的批复》）。本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日奏效。   基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容确切、准确、竣工。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和商场长进作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募讲明书“风险揭示”章节，包括：证券商场举座环境激发 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收走嘴和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。   本基金为搀杂型基金，在经常情况下其预期收益及预期风险水平高于债券型 基金和货币商场基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇敬阅读本招募讲明书、基 金合同、基金产物贵府纲目等信息涌现文献，全面坚定本基金产物的风险收益特 征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训诫、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受才调相适；投资者应充 分推敲自身的风险承受才调，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。   本基金投资内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的端正领域内 的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来法律解释等各别带来的特有风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽敞往来，港股不可实时卖出，                               招募讲明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募讲明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制关系的特有风险。   本基金可投资资产搭救证券，资产搭救证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。   本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权，可能靠近商场风险、 基差风险、流动性风险等风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   基金合同奏效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同完了，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者景观”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的情形除外。法 律律例、监管机构另有端正的，从其端正。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的接洽章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特 定风险。                                          招募讲明书（更新）   本招募讲明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基 金功绩表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主信息。 第五部分 关系服务机构           更新关系服务机构信息。 第九部分 基金的投资            更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的功绩            更新基金的功绩，内容放弃 2024 年 9                       月 30 日。 第二十三部分 其他应涌现事项        更新呈文期内其他应涌现事项。                                                                                      招募讲明书（更新）                                                                          招募讲明书（更新）                            招募讲明书（更新）                第一部分 绪论   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息涌现管理办法》                 （以下简称“《信息涌现办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他接洽法律律例的端正，以及《富国趋势优先搀杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书发达了富国趋势优先搀杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募讲明书。   本基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪内容、误导性陈述或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府央求召募的。本招募讲明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应介意查阅基金合同。                                       招募讲明书（更新）                     第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 募讲明书》过甚更新 料纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造                                       招募讲明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改造）及关系 法律律例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务                                    招募讲明书（更新） 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 绽开日 本基金参与港股通往来且该处事日为非港股通往来日时，则本基金不错不绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主                                招募讲明书（更新） 和投资者共同遵守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入 央求份额总额后的余额）超越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度                              招募讲明书（更新） 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖端正领域内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用养殖器具 护的金额，各项支付和结算以此金额为料想基准 刊及《信息涌现办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别料想和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额”                              招募讲明书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于灵验曲折并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释改造后， 如适用本基金，关系内容以改造后法律律例、业务法律解释为准。                                          招募讲明书（更新）                       第三部分       基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓励称呼                    出资比例         海通证券股份有限公司                   27.775%         申万宏源证券有限公司                   27.775%          加拿大蒙特利尔银行                   27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                  16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融产物部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融产物部扩充总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部花样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建处事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所花样司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持处事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学顾问学院讲授、香港大学顾问学 院环球买卖管理学硕士花样总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国买卖学系副讲授、管理学系讲授，香港大学顾问学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师，                            招募讲明书（更新） 从事金融学教学科研处事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理处事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站筹备及顾惜， 柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主理处事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募讲明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高档商场策略司理。历任营销筹备司理、高档营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息涌现与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品考试局秘 书、晋江出进口商品考试局处事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查看员、高档查看员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开辟银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募讲明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花样官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开辟主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：曹文俊，硕士，曾任申银万国证券研究所助理分析师， 申万巴黎基金管理有限公司研究员，交银施罗德基金管理有限公司高档研究员、 基金司理助理、基金司理；自 2017 年 6 月加入富国基金管理有限公司，自 2017 年 9 月起历任高档权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼 高档权益基金司理。自 2018 年 04 月起任富国转型机遇搀杂型证券投资基金基金 司理；自 2019 年 01 月起任富国优质发展搀杂型证券投资基金基金司理；自 2020 年 10 月起任富国低碳环保搀杂型证券投资基金(原富国低碳环保股票型证券投 资基金)基金司理；自 2021 年 02 月起任富国稳健策略 6 个月持有期搀杂型证券 投资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国金安平衡精选搀杂型证券投资基金 基金司理；自 2022 年 01 月起任富国趋势优先搀杂型证券投资基金基金司理；自 起任富国融裕两年持有期搀杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国资源精选搀杂型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业阅历。                               招募讲明书（更新）        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于遵守法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息涌现办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面左右轨制，采取灵验门径，防护犯法行径的发生。 里面风险左右轨制，采取灵验门径，防护下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；                              招募讲明书（更新）   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事关系的往来行动；   （7）大意株连，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行径。 家接洽法律、律例及行业程序，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、庇荫或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意株连、浮滥权益，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行灵验的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖深邃、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 关系的往来行动；   （8）协助、接受托福或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （9）违犯证券往来场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 阻挠商场规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息涌现和告白中特意含有虚伪、误导、诓骗要素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例辞谢的行径。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性行径的承诺   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：                               招募讲明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 左右东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以涌现。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东说念主在履行适当 程序后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正扩充，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖深邃，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事关系的交 易行动；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面左右轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括特有风险、商场风险、流动性风险、 管理风险、操立场险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。                            招募讲明书（更新）   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，树立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技艺系统，设定风险管理的时期领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的左右门径，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的崎岖，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平区别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理门径。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与计议。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求计议见地。   （1）里面左右的原则   ①全面性原则。里面左右轨制掩盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营门径。   ②孤苦性原则。公司树立孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的孤苦性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡门径来摈弃里面左右中的盲点。                            招募讲明书（更新）   ④病笃性原则。公司的发展必须建立在风险左右完善和踏实的基础上，里面 风险左右与公司业务发展同等病笃。   （2）里面左右的主要内容   ①左右环境   公司董事会、监事会兴趣建立完善的公司治理结构与里面左右体系。基金管 理东说念主在董事会下树立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 左右体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告确凿切性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，崇敬扩充董事会细则的里面左右政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，树立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险左右委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险左右处事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险情景，包括整个能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响程度，并将评估呈文报总司理办公会和风险左右委员会。   ③操作左右   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，而且有孤苦的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，树立科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。                            招募讲明书（更新）   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈文体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主树立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面左右轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面左右 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见地， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面左右轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面左右的涌现确切、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                        招募讲明书（更新）                   第四部分         基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时期：1996 年 01 月 29 日   组织神色：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不竭经营   接洽东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营领域：摄取公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱业务； 办理地点财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信拜谒、计议、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵已毕引资、上市、跨区域等 发展随便，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、 石家庄、乌鲁木王人、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市树立 630 余家分支机构。                                     招募讲明书（更新） 比年来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才调、管 理方式“五大转型”，着力开辟伴您一世的银行、专精特新第一行、投行驱动的 买卖银行、成就东说念主才联想的银行、东说念主工智能驱动的买卖银行等特色银行，致力于 打造一家不一样、有特色、让东说念主想得起、难忘住、用得上、受尊敬的银行。   放弃 2024 年 9 月末，北京银行资产总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度已毕 归母净利润 206.18 亿元，成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备掩盖率 价值达 1036.62 亿元。入选寰宇系统病笃性银行。一级老本名次全球千家大银行   北京银行凭借优秀的经营功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“寰宇时髦单元”              “亚洲十大最好上市银行”                         “中国最好城市买卖零 售银行”“最好区域性银行”“最好搭救中小企业孝敬奖”“中国上市公司百强企 业”“中国社会使命优秀企业”“最具不竭投资价值上市公司”“中国最受尊敬企 业”  “最受尊敬银行”         “最值得匹夫信托的银行机构”                      “中国优秀企业公民”                               “最好 供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银 行公司银行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资 产托管部，现任北京银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分阐述手脚新兴托管银行的高着手上风，搭建了由高 素质东说念主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管 理岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东说念主员等分别具有相应的司帐核算、资产估值、 资金计帐、投资监督、风险左右等方面的专科学问和丰富的业务训诫。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实顾惜基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，北京银行托管资产领域束缚扩大，托管业务品种束缚加多， 已形成包括证券投资基金、基金专户答理、证券公司资产管理计划、信托计划、 银行答理、保障资金、股权投资基金等产物在内的托管产物体系，北京银行专科                                   招募讲明书（更新） 高效的托管服务赢得了客户的庸俗高度认同。   放弃 2024 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，领域共计 1454 亿元。   二、 基金托管东说念主的里面左右轨制   手脚基金托管东说念主，北京银行严格遵守国度接洽托管业务的法律律例、行业监 管规章和本行接洽管理端正，遵法经营、程序运作、严格管理，确保基金托管业 务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保接洽信息确凿切、准确、竣工、 实时涌现，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   北京银行总行树立内控与操立场险管理委员会，负责审议总行病笃里面左右 轨制、进程，开展总行里面左右体系开辟经营，并组织实施。总行法律合规与内 控部手脚里面左右管理职能部门，牵头本行里面左右体系的统筹经营、组织落实 和查验评估，总行审计部履行对里面左右的监督职能，负责对本行里面左右的充 分性和灵验性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。   （1）全掩盖原则。里面左右应当贯串决策、扩充和监督全过程，掩盖各项 业务进程和管理行动，掩盖整个部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案 可查。   （2）制衡性原则。里面左右在治理结构、机构树立及权责分配、业务进程 等方面形成相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。里面左右应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是 树立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面左右应与本行管理模式、业务领域、产物复杂程度、 风险情景等相妥当，并根据情况变化实时进行调养。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面左右轨制体系，建立了业务管理 轨制、里面左右轨制、业务操作进程，不错保证托管业务的程序操作和胜利进行； 业务东说念主员均具备从业阅历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权处事                            招募讲明书（更新） 实行荟萃左右，制约机制严格灵验；业务钤记按规程防守、存放、使用，账户资 料严格防守，未经授权不得查看；业务操作区实行孤苦闭塞管理，配备音像监控； 业务信息由专职业务东说念主员负责复核、信息涌现，防护泄密；业求已毕系统自动化 操作，灵验古老东说念主为操立场险的发生；技艺系统竣工、孤苦。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关系端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政律例 和其他接洽端正，或者违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文牍基金管理 东说念主，并实时向证券监督管理机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往来程 序依然奏效的投资指示违犯法律、行政律例和其他接洽端正，或者违犯基金合同 约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并实时向证券监督管理机构呈文。                                              招募讲明书（更新）                       第五部分          关系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一计议电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）北京银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法东说念主代表：霍学文     接洽东说念主员：周黎     客服电话：95526     公司网站：www.bankofbeijing.com.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                                 招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 接洽东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （5）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 接洽东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （6）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号                                  招募讲明书（更新）   法东说念主代表：夏平   接洽东说念主员：田春慧   客服电话：95319   公司网站：www.jsbchina.cn   （7）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东说念主代表：李伏安   接洽东说念主员：王宏   客服电话：4008-888-811   公司网站：www.cbhb.com.cn   （8）东莞农村买卖银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   法东说念主代表：王耀球   接洽东说念主员：洪晓琳   客服电话：0769-961122   公司网站：www.drcbank.com   （9）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东说念主代表：王兰凤   接洽东说念主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com   （10）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦                                     招募讲明书（更新）    法东说念主代表：刘明军    接洽东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （11）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    接洽东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （12）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    接洽东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （13）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （14）上海天天基金销售有限公司                                    招募讲明书（更新） 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接洽东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （15）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （16）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接洽东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 接洽东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （18）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室                                       招募讲明书（更新）    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （19）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （20）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （21）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    接洽东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （22）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13                                       招募讲明书（更新）   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   接洽东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （23）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   接洽东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （24）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   接洽东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （25）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   接洽东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （26）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                                   招募讲明书（更新） 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 接洽东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （27）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 接洽东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （28）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 接洽东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （29）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 接洽东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （30）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                    招募讲明书（更新）    法东说念主代表：李一梅    接洽东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （31）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （32）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    接洽东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （33）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （34）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层                                   招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接洽东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （35）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接洽东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （36）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 接洽东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （37）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （38）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号                                  招募讲明书（更新） 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （39）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 接洽东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 接洽东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （42）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务                                       招募讲明书（更新）     接洽东说念主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （43）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东说念主代表：吴坚     接洽东说念主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （44）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     接洽东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （45）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     接洽东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （46）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技艺开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇                                    招募讲明书（更新）   接洽东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （47）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （48）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （49）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   接洽东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （50）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东说念主代表：刘秋明                              招募讲明书（更新） 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （52）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 接洽东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （53）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 接洽东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （54）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 接洽东说念主员：张瑾                                    招募讲明书（更新）     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （55）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东说念主代表：张威     接洽东说念主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （56）大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     接洽东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （57）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     接洽东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （58）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江                                招募讲明书（更新） 接洽东说念主员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （59）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 接洽东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （60）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 接洽东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （61）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 接洽东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （62）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法东说念主代表：宁敏 接洽东说念主员：王炜哲                                     招募讲明书（更新）    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （63）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法东说念主代表：庞介民    接洽东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （64）国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东说念主代表：周军    接洽东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （65）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    接洽东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （66）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦                                     招募讲明书（更新）    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （67）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （68）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    接洽东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （69）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层    法东说念主代表：王作义    接洽东说念主员：马贤清    客服电话：400-8888-228    公司网站：www.jyzq.cn    （70）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                                      招募讲明书（更新）     办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券     法东说念主代表：武晓春     接洽东说念主员：朱磊     客服电话：400-8888-128     公司网站：http://www.tebon.com.cn     （71）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东说念主代表：徐朝日     接洽东说念主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （72）华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     接洽东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （73）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     法东说念主代表：陆建强     接洽东说念主员：章力彬     客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰宇-     公司网站：www.ctsec.com     （74）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦                                       招募讲明书（更新）    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东说念主代表：郑宇    接洽东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （75）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （76）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    接洽东说念主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （77）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法东说念主代表：沈春晖    接洽东说念主员：杨敏珺    客服电话：956060    公司网站：http://www.hongtastock.com/    （78）东方钞票证券股份有限公司                                   招募讲明书（更新） 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 接洽东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （79）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层 法东说念主代表：张智河 接洽东说念主员：李慧超 客服电话：0471-6992006 公司网站：www.rxzq.com.cn （80）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改进三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 接洽东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （81）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 接洽东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （82）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层                                   招募讲明书（更新） 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 接洽东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （83）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 接洽东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （84）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 接洽东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （85）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开辟区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 接洽东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （86）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                                     招募讲明书（更新）     法东说念主代表：李刚     接洽东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （87）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     接洽东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （88）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     接洽东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据接洽法律律例的要求，加多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江                                 招募讲明书（更新） 成立日历：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 接洽东说念主：徐慧 三、 出具法律见地书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 接洽东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、吴卫英 四、 审计基金财产的司帐师事务所 德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 扩充事务合伙东说念主：付建超 接洽电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 接洽东说念主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                                         招募讲明书（更新）                    第六部分         基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他接洽端正召募，召募央求经中国证监会 2021 年 8 月 27 日证监许可【2021】    一、 基金类型    本基金的类别为搀杂型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型绽开式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不按期。    四、 基金召募    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 6,461 户，本次召募期的灵验认购份额 713,073,090.36 份，利息结转的基金份 额 290,114.07 份，两项共计共 713,363,204.43 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金    五、 基金份额类别树立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各别，将基金份额分为 不同的类别，分别树立代码、分别料想和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产 入彀提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取 认/申购费、但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销 售服务费的一类基金份额。    接洽基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东说念主细则。    投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。    在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不                            招募讲明书（更新） 利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适 当程序后，基金管理东说念主可加多、减少或调养基金份额类别树立、对基金份额分类 办法及法律解释进行调养并在调养实施之日前依照《信息涌现办法》的接洽端正在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。                                 招募讲明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期呈文中给以涌现； 连气儿 50 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在履行计帐程序后完了基金 合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、 基金合同奏效   根据接洽端正，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 1 月 25 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主肃肃开动管理本基金。                                      招募讲明书（更新）             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募讲明书或其他关系公告中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时期   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的宽敞往来日的往来时期（若本基金参与港股通往来且该工 作日为非港股通往来日时，则本基金不错不绽开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期在招募讲明书或关系公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来商场、证券/期 货往来所往来时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的接洽端正在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 3 月 24 日开动办理申购、赎回业务。   在细则申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息涌现办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调养 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。                               招募讲明书（更新）   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后料想的该类基金份 额净值为基准进行料想； 业务办理时期终端后不得取销； 规矩赎回； 处理法律解释等，在遵守基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新法律解释开动实施前依照《信息涌现办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   四、 申购与赎回的程序   投资者必须根据销售机构端正的程序，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在端正的时期内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，必须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额持有东说念主在端正的时期内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通往来系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管理东说念主及基金                               招募讲明书（更新） 托管东说念主所能左右的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形摈弃后划往 投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时期 进行调养，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息涌现办法》的接洽端正在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时期终端前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在宽敞情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的领域内对上述申购和赎回央求的证据时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息涌现办法》的接洽端正在端正媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需餍足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应辞退关系销售机构 的业务端正。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入                               招募讲明书（更新） 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 往来账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 参见更新的招募讲明书或关系公告。 参见更新的招募讲明书或关系公告。 申购比例上限，具体端正请参见更新的招募讲明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险左右的需要，可采取上述门径对基金领域给以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息涌现办法》的接洽规 定在端正媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔                                       招募讲明书（更新） 申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额申购金额分别料想。C 类 基金份额不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机 构销售的份额类别以其业务端正为准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的地点社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及鸠共计划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等产物；   g、养老主义基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：                   申购费率                申购费率 申购金额（M，含申购费）                  （待业金客户）         （非待业金客户）     M＜100万元        0.15%               1.50%     M≥500万元                每笔1,000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于基金的商场推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。投资者认（申）购 本基金所对应的赎回费率随持偶而期递减。赎回费率见下表：                                    招募讲明书（更新）   A 类基金份额赎回费率：          持有期限（N）             赎回费率            N＜7 日             1.50%           N≥730 日              0   C 类基金份额赎回费率：           持有期限（N）            赎回费率              N＜7 日            1.50%             N≥30 日                 0   （注：赎回份额持偶而期的料想，以该份额自登记机构证据之日开动料想。）   （2）A 类基金份额：对峙续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资者收取的 赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有 A 类基金份额不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有 A 类基金份额不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 费，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。   （3）C 类基金份额：对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费，将全额计入基 金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的接洽端正在端正媒介 上公告。 额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计划， 按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错适当 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有死别的费率优惠行动。                                        招募讲明书（更新） 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序辞退关系法律律例以及 监管部门、自律法律解释的端正。   七、 申购份额与赎回金额的料想   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额料想方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的料想方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的料想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额料想方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.15%，假定申购当日 A 类基金份                                          招募讲明书（更新） 额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元    申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元    申购份额=99,850.22/1.1500=86,826.28 份    即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份    即：该投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。    赎回金额的料想方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持偶而期为 30 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取 的赎回金额料想如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元    净赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元    即：该投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持偶而期为 30 日，假定赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额为 12,437.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持偶而期为 40 日，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，，则其获取的赎                                      招募讲明书（更新） 回金额料想如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元   即：该投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持偶而期为 40 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各样基金份额净值的料想，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后料想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错 适当延伸料想或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为顾惜基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给以复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 投资东说念主的申购央求。                               招募讲明书（更新） 通暂停往来，导致基金管理东说念主无法料想当日基金资产净值。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法宽敞运行。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 务公司等机构认定的往来特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票商场往来互联互通机制进行宽敞往来的情 形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、5、10 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据接洽端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回 款项：                              招募讲明书（更新） 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 通暂停往来，导致基金管理东说念主无法料想当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按端正报中国证监会备案，根据接洽端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回 的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额 总额后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资者的全部赎回央求时， 按宽敞赎回程序扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回央求有困难或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大                              招募讲明书（更新） 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础料想赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主超越前一绽开日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的领域内对 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例证据，对大额赎回央求东说念主未予证据的赎回央求 脱期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部证据，则对全部未证据 的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回申 请）脱期办理。脱期办理的具体程序，按照本条端正的脱期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适当程序后，有权根据其时商场环境调养前述比例和办理门径，并 在端正媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得超越 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，讲明接洽处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。                            招募讲明书（更新）   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽端正，最迟于再行绽开日在端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、 基金调养   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 关系法律解释由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 在合理时期内提前文牍基金托管东说念主与关系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来场面或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其他非往来过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于允洽条件的非往来过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。                              招募讲明书（更新）   十五、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十六、 按期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资计划，具体法律解释由基金管理东说念主另 行端正。投资者在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所端正的按期定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的端正或关系公告。                                    招募讲明书（更新）                第九部分        基金的投资   一、 投资主义   本基金主要通过精选个股和风险左右，力图为基金份额持有东说念主获取超越功绩 比拟基准的收益。   二、 投资领域   本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、政 府搭救债券、政府搭救机构债、次级债、可调养债券、分离往来可转债、央行票 据、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产搭救证券、 债券回购、银行进款（包括按期进款、左券进款、文牍进款等）、同行存单、股 指期货、信用养殖品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金将以“久了研究、从下到上、尊重个性、长久答复”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法贯串于资产配置、行业配置、 个股采纳以及组合风险管理的全过程。本基金将通过对内地及香港经济的发展趋 势研判，结合宏不雅趋势和产业趋势两方面因素，主要投资于优选行业中的绩优股                              招募讲明书（更新） 票。   在宏不雅趋势层面，本基金将根据对宏不雅经济、政策面、商场面等因素的分析， 精选允洽相应宏不雅趋势发展的个股，并重心矜恤东说念主口结构变化、宏不雅政策、科技 改进等趋势的影响。   在产业趋势层面，本基金将聚焦允洽国度政策导向、随便重要核心技艺、市 场需求度高的产业，结合行业的竞争方法和企业的竞争上风进行个股采纳。本基 金将矜恤在制造业升级、住户收入增长驱动破费升级的进度中具有核心竞争力的 产业和公司。   四、 大类资产配置策略   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，将手脚“从下到上”选 股的补充，目的是匡助基金把抓商场举座的系统性契机或回避商场举座的系统性 风险。其基本旨趣为比拟和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托 凭证、债券、货币商场器具、金融养殖品和法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他品种），以细则投资组合中各样资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要推敲的因素为： 润增速、PPI、CPI、商场利率变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数 据等，通过对以上目的综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类商场往来目的、股权风险溢价、商场举座估值水平及与国外商场的比拟、商场 资金供求关系过甚变化等； 等。   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济局面，研判内地及香港经济 的发展趋势，并在严格左右投资组合风险的前提下，细则或调养投资组合中大类 资产的比例。   五、 行业配置策略   在行业配置层面，本基金主要运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济趋势、经济结构转型的主义、国度经济与产业政策导向及蜕变进度                              招募讲明书（更新） 和经济周期调养的久了研究，接纳价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进 行筛选。   在行业配置决策中，本基金主要推敲的因素为： 局等； 行业举座盈利才调、行业举座资产质料和现金流等； 监管政策等； 对估值比拟、行业的机构持仓水对等。   六、 个股采纳策略   本基金股票池的构建将精选基本面致密、有长久投资价值的优质企业。具体 圭臬如下：   （1）预期公司基本面致密、具有长久增长价值；   （2）具有致密的企业治理结构和财务确凿度；   （3）预期股价表现可超越基准；   （4）展望估值水平合理或具有招引力。   同期对全商场股票进行日常追踪研究，按上述圭臬对股票池进行动态管理。   本基金继承公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从上至下”和“从下到上”相结合的选股策略。通过定量筛选和 定性分析，挑选出引颈或顺应宏不雅和产业发展主义的投资契机，同期，结合充分 的基本面分析，力图在左右回撤的前提下，采纳具有投资价值的优秀公司手脚投 资对象。   （1）定量：财务及估值目的   财务目的：通过净资产收益率（ROE）、净利润、老本答复率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/                                 招募讲明书（更新） 净利润）等目的来考量公司的盈利才协调质料。   估值目的：根据上市公司所处行业，基于动态静态目的相结合的原则，以相 对估值为主，完全估值为辅。具体估值目的包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）                 、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS） 等，估量该公司的股价是否处于合理的估值区间。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质料。在此过程中，本基金管理东说念主将应用以下分析框架： 熟谙期前期或者正从败落中复苏； 增长，或不竭通过改进开辟新的商场空间； 跨行业竞争者靠近一定准初学槛； 上中卑鄙均锻造了强有劲的品牌才调； 场著名度和品牌效应等方面具有独有上风，渠说念门槛较高，企业借此上风可束缚 提高商场占有率； 参加和研发东说念主员以及企业在产物开辟、技艺高出、专利储备等方面具有核心竞争 力； 构完善； 并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利才调； 经营管理模式，将来有契机不竭鉴戒国际发达国度企业训诫建立竞争上风。                            招募讲明书（更新）   本基金可通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将从下到上精选具有健康的买卖模式、开端的行业竞争上风、致密的公司 治理、开阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   七、 存托凭证投资策略   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   八、 债券投资策略   本基金将接纳久期左右下的主动性投资策略，主要包括：久期左右、期限结 构配置、商场调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格左右举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融商场运行特质等因素的分析 细则组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 展望，不雅机而动、积极调养。 细则组合的举座久期，灵验的左右举座资产风险； 的组合期限结构，包括接纳荟萃策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获； 益特性构建和调养组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的往来时机，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种采纳的 基本依据。   本基金管理东说念主以为，信用债商场运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的举座信用情景。监管层的关系政策领导、信用债投资群体的投资理 念过甚行径等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个这个词商场资金面的松紧程度                               招募讲明书（更新） 以及信用债的供求情况等影响商场的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济局面、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期左右等方式灵验左右投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收获性和安全性的中长久灵验结合。   对于可调养债券的投资，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调养条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心矜恤可转债 的调养价值、商场价值与其调养价值的比拟、调养期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调养债券相肖似的债券品种。两者不异 点在于都不错以特订价钱调养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于并吞行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调养债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   九、 股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往来活跃的股指期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁汰投资组合的举座 风险。   十、 国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，发愤已毕基金资产的中长久巩固升值。                                   招募讲明书（更新）   十一、 股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，细则参与 股票期权往来的投资时机和投资比例。   十二、 资产搭救证券投资策略   资产搭救证券的订价受商场利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产搭救证券的往来结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产搭救证券。   十三、 信用养殖品投资策略   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用养殖品投资，合理细则信用养殖品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品的往来敌手方、创设机 构的风险管理，合理散布往来敌手方、创设机构的荟萃度，对往来敌手方、创设 机构的财务情景、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责拜谒与严格的准入管理。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相 应调养和更新关系投资策略。   十四、 投资限制   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共贪图计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司                               招募讲明书（更新） 在内地和香港同期上市的 A+H 股共贪图计），不超越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开基金）持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越 该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券领域的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产搭救 证券，不得超越其各样资产搭救证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；                                  招募讲明书（更新） 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%； 料想）应当允洽基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差料想）应当允洽基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得超越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往来，应当遵守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数料想；   （14）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用 养殖品；   （16）本基金持有的信用养殖品的口头本金不得超越本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于并吞信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金共计不得 超越基金资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不允洽前述（16）所端正比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之 内进行调养；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资                                   招募讲明书（更新） 产的投资；   （18）基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其 他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同 约定的投资领域保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充；   （20）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当允洽 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 左右东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                 招募讲明书（更新） 照商场平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以涌现。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前以书面神色向基金托管东说念主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管理东说念主有使命确保实时将关联 方名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管 理东说念主未在基金投资运作之前以书面神色向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管 东说念主有权不合关联往来进行监督。在基金存续期间基金托管东说念主按照基金年报涌现的 关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金管理东说念主的犯法违纪投资等上述事项和由 此变成的任何损失不承担任何使命。   如法律律例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东说念主在履行适当 程序后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正扩充，但须提前公告。   十五、 功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率*65%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*15%+中 债综合全价指数收益率*20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开辟的中国 A 股商场指数，其成份股 票为中国 A 股商场中代表性强、流动性高、流畅市值大的主流股票，大概响应 A 股商场总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 领域全面，具有庸俗的商场代表性，涵盖主要往来商场（银行间商场、往来所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等），大概很 好地响应中国债券商场总体价钱水暖热变动趋势，允洽营为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资领域和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准大概较好的 响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或改换指数                            招募讲明书（更新） 称呼，或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据顾惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据践诺情况在按照监管部门要求 履行适当的程序并经基金托管东说念主同意后对功绩比拟基准进行相应调养，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金的功绩比拟基准仅手脚估量本基金功绩的参照，未定定也无须然响应 本基金的投资策略。   十六、 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来法律解释等各别带来的特有风险。   十七、 基金管理东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   十八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正。                                                       招募讲明书（更新）       十九、 投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             花样       金额（元）                        占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 332,090,651.20                       85.50        其中：债券                                －                        －              资产搭救证券                         －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                             －                        －       融资产       注：本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为 4,384,640.00 元，     占资产净值比例为 1.13%。              呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                    －                  － B    采矿业                           34,062,014.00                  8.79 C    制造业                          273,741,710.94               70.63 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业               8,135,660.00                  2.10 E    建筑业                                         －                  － F    批发和零卖业                             8,689.80                  0.00                                                         招募讲明书（更新） G    交通运载、仓储和邮政业                                   －                    － H    住宿和餐饮业                                        －                    － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  11,750,667.66                 3.03 J    金融业                                           －                    － K    房地产业                                          －                    － L    租借和商务服务业                                      －                    － M    科学研究和技艺服务业                            7,268.80                 0.00 N    水利、环境和专家设施管理业                                 －                    － O    住户服务、修理和其他服务业                                 －                    － P    栽培                                            －                    － Q    卫生和社会处事                                       －                    － R    文化、体育和文娱业                                     －                    － S    综合                                            －                    －      共计                              327,706,011.20                84.55                呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别         公允价值（东说念主民币）                      占基金资产净值比例（%）           非日常生存破费品                  4,384,640.00                   1.13                共计                   4,384,640.00                   1.13      注：以上分类接纳全球行业分类圭臬(GICS)。                呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                               净值比例（%）                                           招募讲明书（更新）               呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈文期末未持有债券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈文期末未持有债券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  搭救证券投资明细      注：本基金本呈文期末未持有资产搭救证券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本呈文期末未持有贵金属投资。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本呈文期末未持有权证。               呈文期末本基金投资的股指期货往来情况讲明      注：本基金本呈文期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳  流动性好、往来活跃的股指期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过  多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁汰投资组合的举座  风险。                呈文期末本基金投资的国债期货往来情况讲明                                 招募讲明书（更新）      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，发愤已毕基金资产的中长久巩固升值。      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。            投资组合呈文附注 拜谒，或在呈文编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在呈文编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调养债券。                             招募讲明书（更新）   注：本基金本呈文期末前十名股票中未持有流畅受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                          招募讲明书（更新）                            第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。        一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国趋势优先搀杂 A                                                功绩比拟基准                 净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                         收益率圭臬差        ①-③       ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                  ④                 -10.24%     0.89%    -14.07%         1.09%     3.83%   -0.20%                 -11.37%     0.66%     -8.75%         0.70%    -2.62%   -0.04%                 -17.57%     0.91%     -9.53%         0.91%    -8.04%    0.00%        （2）富国趋势优先搀杂 C                                                功绩比拟基准                 净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                         收益率圭臬差        ①-③       ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                  ④                 -10.74%     0.89%    -14.07%         1.09%     3.33%   -0.20%                 -11.91%     0.66%     -8.75%         0.70%    -3.16%   -0.04%                                                  招募讲明书（更新）                  -18.89%   0.91%    -9.53%   0.91%    -9.36%   0.00%                 二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期            功绩比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同奏效以来富国趋势优先搀杂 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    起至 2022 年 7 月 24 日，建仓期终端时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。        （2）自基金合同奏效以来富国趋势优先搀杂 C 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募讲明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 24 日，建仓期终端时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。                               招募讲明书（更新）                 第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、程序性文献协助管理东说念主为本基金开立资金账 户、证券/期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相孤苦。 四、 基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募讲明书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律 律例端正需要对外涌现基金净值的非往来日。 二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、资产搭救证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃商场且大概获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往来日的报价不可确切响应公允价值的，草率报价进行调养，细则公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有敷裕 可利用数据和其他信息搭救的估值技艺细则公允价值。接纳估值技艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，                              招募讲明书（更新） 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并细则公允价值。 三、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近 往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价，细则公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调养债券以估值日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产搭救证券，接纳估值技艺细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值技艺细则公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽端正细则公允价值；   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调养以证据估值日的                             招募讲明书（更新） 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技艺细则 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化的，接纳最近往来日结算价估值。 理东说念主照章应当承担的估值使命不应托福而免除；采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照接洽法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值技艺细则公 允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按                                招募讲明书（更新） 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金调养日或践诺支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律律例，基金净值信息料想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的料想结果对外给以公布， 对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担使命。 四、 估值程序 日该类基金份额的余额数目料想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个处事日料想基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。 五、 估值误差的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值误差时，视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                            招募讲明书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾变成估值误差，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据料想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值误差使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担； 由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主变成损失的，由估 值误差使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值误差使命方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差使命方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值误差的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍草率估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值误差责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差调养接纳尽量复原至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值误差发生 的原因细则估值误差的使命方；                              招募讲明书（更新）   （2）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差变成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向接洽当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值料想出现误差时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 六、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值； 七、 基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责料想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日往来终端后料想当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值料想结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正给以公布。 八、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值误差处理；                              招募讲明书（更新） 品级三方机构发送的数据误差等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然依然采取必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发现该误差 的，由此变成的基金资产估值误差，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径松开或摈弃由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，关系估值调养不手脚基金资产估值误差处 理。 九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。                                招募讲明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分配 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指放弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。 三、 基金收益分配原则 红；若基金合同奏效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在遵守法律律例和监管部门的端正，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东说念主按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分 配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募讲明书（更新） 五、 收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息涌现办法》的接洽端正在端正媒介公告。 六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的料想方法，依照《业务法律解释》扩充。 七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧 袋机制”部分的端正。                                招募讲明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的料想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式根据基金 管理东说念主指示于次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至下一个处事日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                招募讲明书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式根据基金 管理东说念主指示于次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至下一个处事日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。料想方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。由登记机构代付 给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应左券 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                            招募讲明书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。 五、 基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。                                  招募讲明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 涌现； 司帐核算，按照接洽端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息涌现办法》的接洽端正在端正媒介公告。                              招募讲明书（更新）              第十六部分 基金的信息涌现 一、 本基金的信息涌现应允洽《基金法》、                    《运作办法》、《信息涌现办法》、《流 动性风险管理端正》、基金合同过甚他接洽端正。关系法律律例对于信息涌现的 涌现方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、 信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息确凿切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予涌现的基金信 息通过允洽中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息涌现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开涌现的信息 贵府。 三、 本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径： 四、 本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除至极讲明外，货币单元为东说念主民币                             招募讲明书（更新） 元。 五、 公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵府纲目 持有东说念主大会召开的法律解释及具体程序，讲明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府纲目、基金 合同和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募讲明书（更新） 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在端正网站涌现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点涌现绽开日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站涌现半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息涌现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的料想方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在端正网站上，并将年度呈文指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在端正网站上，并将中期呈文指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在端正网站上，并将季度呈文指示性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期呈文“影响投资者决                              招募讲明书（更新） 策的其他病敬佩息”项下涌现该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中涌现基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，接洽信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                招募讲明书（更新） 践诺左右东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可 能出现完了事由发布指示性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）骄横公告   在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息涌现义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开骄横。   （九）计帐呈文   基金合同完了的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在端正网站上， 并将计帐呈文指示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议                              招募讲明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，关系信息涌现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息涌现，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中涌现其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产搭救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中涌现其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更 新）等文献中涌现股指期货、国债期货和股票期权往来情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主义。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更 新）等文献中涌现参与港股通往来的关系情况。   本基金投资存托凭证的信息涌现依照境内上市往来的股票扩充。   基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募讲明书（更 新）等文献中介意涌现信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并 充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响，以及是否允洽既定的投资主义 及策略。   （十三）当关系法律律例对于上述信息涌现的端正发生变化时，基金管理东说念主 将按最新端正进行信息涌现。                             招募讲明书（更新） 六、 信息涌现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息 涌现内容与格式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期呈文、更新的招募讲明书、基金产物贵府纲目、基金计帐呈文等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊涌现本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证关系报送信息确凿切、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介涌现信息，然则其他专家媒介不得早于端正媒介涌现信息，而且 在不同媒介上涌现并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金 宽敞投资操作的前提下，自主进步信息涌现服务的质料。具体要求应当允洽中国 证监会及自律法律解释的关系端正。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计呈文、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同完了后 10 年。 七、 暂停或延伸信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸涌现基金关系信 息： 他原因暂停往来时； 无法进行信息涌现时；                             招募讲明书（更新） 商证据后暂停估值的； 八、 信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募讲明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用允洽《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计见地。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主料想各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募讲明书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并涌现主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停涌现侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应允洽《企业司帐准则》的关系要求。 五、 实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完了侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用允洽 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计见地。 七、 侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息涌现”部分端正的基金净值信息 涌现方式和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停涌现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期呈文中涌现呈文期内侧袋账                            招募讲明书（更新） 户关系信息，基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，草率呈文期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度呈文涌现等发表审计见地。 八、 本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部 分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当程序后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                 招募讲明书（更新）                 第十八部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 比例为 60%-95%（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）。内地 和港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金功绩表现，基金净值表 现因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐述专科研究上风，加强对商场、证券基 本面的久了研究，不竭优化组合配置，以左右特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由商场艰苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带 来的商场风险；养殖品基础资产往来量大于商场可报价的往来量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无 法实时筹措资金餍足建立或者支撑养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保                               招募讲明书（更新） 证金风险；往来敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操立场险。   资产搭救证券是由受托机构刊行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产搭救证券收益的义务，其支付 主要来源于搭救证券的资产池产生的现金流。资产搭救证券在二级商场的成交流 动脾气况各别较大，投资者可能靠近资产搭救证券难以以合理价钱变现进而遭受 损失的情况。资产搭救证券天然在法律上已毕了与原始权益东说念主的收歇曲折，但仍 然依赖原始权益东说念主的不竭运营，并靠近与原始权益东说念主的资金混同风险，因此当资 产搭救证券的原始权益东说念主出现违纪走嘴时，本基金手脚资产搭救证券的持有东说念主可 能靠近无法收取投资收益甚而损失本金的风险。资产搭救证券的往来结构较为复 杂，波及稠密往来方，天然关系的往来文献对往来各方的权利和义务均有介意的 端正，然则无法排除由于任何一方走嘴或发生要紧不利变化导致投资者利益损失 的风险。此外皮资产搭救证券的投资中基金管理东说念主还靠近现金流展望风险、操作 风险等。当本基金投资的资产搭救证券信用评级发生变动不再允洽律例端正或基 金合同约定时，管理东说念主将需要在规按期限内完成调养，该调养也可能导致或有的 变现损失。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调养， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场变成进击，从而对投资收 益以及宽敞的申购赎回产生平直或波折的影响。   （2）香港商场往来法律解释有别于内地 A 股商场法律解释，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转往来，且证券往来价钱并无涨跌幅崎岖限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②惟有内地和香港两地均为往来日且大概餍足结算安排的往来日才为港股 通往来日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽敞往来，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；                            招募讲明书（更新）   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 往来的风险；出现内地证券往来服务公司认定的往来特殊情况时，内地证券往来 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通往来的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往来所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分配或者调养 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调养或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有手脚料想基准；投票数目超出持额外量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往来时期内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最废除算汇率。港股通往来日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔往来，细则往来践诺适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所不竭交 易时段或收市竞价往来时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往来的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承                            招募讲明书（更新） 担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制关系的特有风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益天然基本相等，但并不可等同于平直持有境外基础证券。   ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修改。   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不不错股 东身份平直利用鼓励权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并 利用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文牍的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托左券的约定卖出基 础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行关系的风险   改进企业证券初次公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往来价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险   ①红筹公司在境外注册树立，其股权结构、公司治理、运行程序等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的端正；依然在境外上市的，还需要遵守境外上市                            招募讲明书（更新） 地关系法律解释。投资者权利过甚利用可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小领域的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法践诺参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往来机制关系的风险   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出面前一个商场宽敞往来而在另一个商场实施停牌等气候。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究呈文不雅点、境表里往来机制各别、特殊往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能转动至境内商场上市往来，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行径， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往来价钱波 动。   ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调养为公司在境外刊行 的不异类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交 易转让过程中，因无法找到往来敌手或往来敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可左右的商场及环境 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品往来价钱波动的风                               招募讲明书（更新） 险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同完了，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和往来轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才调、财务情景、商场长进、 行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可 完全回避。   主如若指债务东说念主的走嘴风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金神色来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而                              招募讲明书（更新） 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移接洽的风险，单一的久期 目的并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调养债券的投资中，具体表现为可调养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调养债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产搭救证券、债券回购、银行进款、同行存单、养殖器具、信用养殖品 等投资品种，投资于股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）。上述资产均在程序的往来场面， 运作时期长，商场透明度较高，运作方式程序，历史流动性情景致密，宽敞情况 下大概实时餍足基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。顶点商场情况下， 上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收 到赎回款项。根据过往训诫统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风 险可控，当际遇顶点商场情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律律例要 求，实时启动流动性风险草率门径，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金的行业配置策略将手脚趋奉大类资产配置策略和个股                               招募讲明书（更新） 采纳策略的纽带，目的是聚焦于优质“赛说念”、精选个股。其基本旨趣为比拟和 分析各行业的相对投资价值，以细则投资组合中各行业的配置比例。   债券投资方面，本基金将接纳久期左右下的主动性投资策略，主要包括：久 期左右、期限结构配置、商场调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格左右举座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融商场运行特 点等因素的分析细则组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行展望，不雅机而动、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在综合推敲宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散布度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的   本基金为绽开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在遵守本基金接洽投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，小心流动性风险，餍足流动性的需求。同期，结合商场流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹推敲投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细则本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，辞退基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理左右基 金份额持有东说念主荟萃度，审慎证据申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （3）本基金管理东说念主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回                              招募讲明书（更新） 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   具体门径详见本招募讲明书与“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调养，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主超越前一绽开日基 金总份额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回央求东说念主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回央求东说念主的赎回央求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他门径。   具体门径详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等端正，考取脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具手脚援助门径。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各样流 动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等 端正进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，介意了解本基金侧袋机制                            招募讲明书（更新） 的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效曲折并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额宽翻绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期呈文中涌现呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主料想各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 推敲主袋账户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金涌现的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操立场险   关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面左右存在弱势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、司帐部门诓骗、 往来误差、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关系信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。                               招募讲明书（更新）   （六）合规性风险 违犯基金合同接洽端正的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特质的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律律例及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高规矩进行 风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各别，对并吞产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 践诺运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配考试，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽敞处事，从而影响基金的各项业务按 宽敞时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响往来的宽敞进行或者导致投资者的利益                              招募讲明书（更新） 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身平直左右才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。 二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募讲明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、完了与基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在端正媒介公告。 二、 基金合同的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，基金合同应当完了： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的； 三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                             招募讲明书（更新）   （1）基金合同完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见地书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在端正网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 端正报刊上。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的期限。                            招募讲明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容纲目 一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵守基金合同、招募讲明书、基金产物贵府纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资                              招募讲明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息涌现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者基金合同完了的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养央求；                             招募讲明书（更新）   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽接洽法律、律例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、 赎回、调养、非往来过户、按期定额投资、收益分配等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的门径使料想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽基金合同等法律文献的端正，按接洽端正料想并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；                              招募讲明书（更新）   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽端正，履行信息涌现及报 告义务；   （12）保守基金买卖深邃，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存时期不低于法律律例的端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而且 保证投资者大概按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其                             招募讲明书（更新） 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，依基金合同的端正安全防守基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 有权呈报中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理，                              招募讲明书（更新） 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取犯科利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖深邃，除《基金法》、基金合同过甚他接洽法律律例另有 端正外，在基金信息公开涌现前给以守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提 供，或因托管东说念主上市的证券往来所要求涌现的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主料想的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见地，说 明基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金 管理东说念主有未扩充基金合同端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了适当的 门径；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不少于法律律例的端正；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会                               招募讲明书（更新） 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，有权为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的端正扩充。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）完了基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额料想，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                               招募讲明书（更新）   （13）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率，或者变 更收费方式；   （3）调养基金份额类别的树立，或对基金份额分类办法及法律解释进行调养；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例端正或中国证监会许可的领域 内调养或修改《业务法律解释》，包括但不限于接洽基金认购、申购、赎回、调养、 基金往来、非往来过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。                               招募讲明书（更新） 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。                               招募讲明书（更新） 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授允洽法律律例、基金合同 和会议文牍的端正，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内连气儿公 布关系指示性公告；                              招募讲明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符 正当律律例、基金合同和会议文牍的端正，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定完了基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大                             招募讲明书（更新） 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东说念主按照下列第（七）条端正程序细则 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另                            招募讲明书（更新） 有端正或基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、完了基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交 允洽会议文牍中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 允洽会议文牍端正的表决见地视为灵验表决，表决见地腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在允洽上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。                              招募讲明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有                            招募讲明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的关系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 三、 基金合同变更和完了的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的完了事由                                招募讲明书（更新）   有下列情形之一的，经履行关系程序后，基金合同应当完了： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律见地书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度                             招募讲明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在端正网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的期限。 四、 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并 对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统辖。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                    招募讲明书（更新）                第二十一部分 基金托管左券的内容纲目 一、 基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立时期：1999 年 4 月 13 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织神色：有限使命公司     注册老本：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：不竭经营     电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称呼：北京银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     法定代表东说念主：张东宁     传真：（010）66226045     成立时期：1996 年 1 月 29 日     组织神色：股份有限公司（上市）     注册老本：2114298.4272 万元东说念主民币     批准树立机关和树立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市合营银行开业的批复》（银复1995470 号）     基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可 2008776 号     存续期间：不竭经营     经营领域：摄取公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办                                招募讲明书（更新） 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱业务； 办理地点财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信拜谒、计议、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权 金投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、政 府搭救债券、政府搭救机构债、次级债、可调养债券、分离往来可转债、央行票 据、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产搭救证券、 债券回购、银行进款（包括按期进款、左券进款、文牍进款等）、同行存单、股 指期货、信用养殖品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。                                   招募讲明书（更新） 投资比例进行监督：   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共贪图计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共贪图计），不超越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开基金）持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越 该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券领域的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产搭救 证券，不得超越其各样资产搭救证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  招募讲明书（更新）   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%； 料想）应当允洽基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差料想）应当允洽基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得超越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往来，应当遵守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数料想；   （14）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；                                   招募讲明书（更新）   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用 养殖品；   （16）本基金持有的信用养殖品的口头本金不得超越本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于并吞信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金共计不得 超越基金资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不允洽前述（16）所端正比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之 内进行调养；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其 他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同 约定的投资领域保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充；   （20）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当允洽 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。基金托 管东说念主不因提供监督而对基金管理东说念主的犯法违纪投资等承担任何使命。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正扩充。                            招募讲明书（更新） 投资辞谢行径进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 左右东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先的原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以涌现。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前以书面神色向基金托管东说念主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管理东说念主有使命确保实时将关联 方名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管 理东说念主未在基金投资运作之前以书面神色向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管 东说念主有权不合关联往来进行监督。在基金存续期间基金托管东说念主按照基金年报涌现的 关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金管理东说念主的犯法违纪投资等上述事项和由 此变成的任何损失不承担任何使命。   如法律律例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东说念主在履行适当 程序后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正扩充，但须提前公告。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律律例及行业 圭臬的、经防备采纳的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单。基金管理                              招募讲明书（更新） 东说念主有使命确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的 损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间 债券商场采纳往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债 券商场往来敌手名单进行往来。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供往来敌手翰面 名单，基金托管东说念主有权不合往来敌手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基 金管理东说念主不错调养往来敌手名单，但应将调养结果至少提前一个处事日书面文牍 基金托管东说念主。新名单细则前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来， 仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据商场需要临时调养银行间债券往来对 手名单，应向基金托管东说念主讲明情理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与 基金托管东说念主协商处罚。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信左右，按银行间债券商场的往来法律解释进行 往来，并负责处罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的任何法律使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时期前仍未承担走嘴使命过甚他关系法律使命的，基金管理东说念主不错向关系交 易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的 约定，细则允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否按进款银行名单往来进行监督。 如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供允洽条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的往来敌手进行监督。   （1）基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应遵守接洽法律律例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开 刊行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。                             招募讲明书（更新）   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险左右 轨制。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个处事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律 律例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息确凿切、竣工、灵验、准确，并应至少 于拟扩充投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有敷裕的时期进行神色审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金管理东说念主是否遵守法律律例、投资决策进程、风 险左右轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的接洽 书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈弃或小心门径进行补充书面讲明，并保 留查看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估呈文 等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充接洽指示。因拒却扩充该指 令变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权呈文中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值料想、基金份额净值料想、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、关系信息涌现等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券过甚他接洽端正时，有权实时以书面神色文牍基金 管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应在当日实时查对，并以书面神色向基                            招募讲明书（更新） 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主有权呈文中国证监会。基金管理东说念主有义务抵偿因其违犯《基金合同》而致使投 资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯接洽法律律例端正或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却扩充，实时书面文牍基金管理东说念主，并向中国证监会报 告。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来程序依然奏效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他接洽端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时书面文牍基金 管理东说念主，并呈文中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提 供关统共据贵府和轨制等。   基金管理东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱关系法律律例 及监管端正的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违犯前述端正的犯法行径。基 金管理东说念主或其托福的销售机构应当开展客户身份识别及往来记载保存处事，在基 金存续期间实时更新基金份额持有东说念主信息，基金托管东说念主根据关系法律律例及中国 东说念主民银行反洗钱监管端正，有权要求基金管理东说念主向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主的身份讲授文献和其他关系贵府的复印件或影印件，基金托管东说念主具备合理情理 怀疑基金管理东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东说念主有权按照关系法律 律例及中国东说念主民银行反洗钱监管端正采取必要管控门径，并有权向反洗钱监管部 门呈文。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径，有权实时呈文中国证监会，同 时有权书面文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无朴直情理，拒却、庇荫基金托管东说念主根据本左券端正利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议书面劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主不因提                             招募讲明书（更新） 供监督而对基金管理东说念主犯法违纪投资等承担使命。 二、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据接洽法律律例、《基金合同》及本左券端正，基金管理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主料想的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息涌现和监 督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定泄露基金投资 信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他接洽端正时，基金管理 东说念主应实时以书面神色文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时核 对质据并以书面神色向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权对文牍 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会，基金管理 东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因托管东说念主罪戾违犯本左券约定所遭受的平直 经济损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即呈文中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在端正时期内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直情理，拒却、庇荫基金管理东说念主根据本左券端正利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。 三、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、责罚、分配基金的任何财产。                               招募讲明书（更新） 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤苦。 本左券的约定防守基金财产。 理东说念主负责与接洽当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主。由此给基金变成损失的， 基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助 和配合，但对此不承担使命。 基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 允洽《基金法》、        《运作办法》等接洽端正后，由基金管理东说念主聘用允洽《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金 管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资 产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按 端正办理退款事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主负责为本基金开立银行账户。基金托管东说念主以本基金的口头在其营 业机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理 资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主防守和使用。基金管理东说念主保证本基金 的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取                              招募讲明书（更新） 申购款，均需通过本基金资金账户进行。   该资产托管专户是指基金托管东说念主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金与中 国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当允洽《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理端正》、                《利率管理暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他端正。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、协助基金 管理东说念主查询资产托管专户余额。   （四）基金证券账户、证券往来资金账户与期货账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据关系期货往来所或期货公司的关系端正开 立和管理期货账户。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇 银行间同行拆借商场的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中 国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的接洽端正，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券往来的后台证据及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律律例端正和《基金合                              招募讲明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽银行按期进款存单等有价凭证的防守   银行按期进款存单等有价凭证应由基金托管东说念主防守的，由基金托管东说念主存放于 其档案库或保障柜。防守凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担防守职责。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主践诺灵验左右之外的证券不承担防守使命。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主防守。除本左券另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个处事日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期限按照法律律例的端正扩充。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其确切性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定领域内，合同原件不得转动。 四、 基金资产净值料想和司帐核算   （一）基金资产净值的料想、复核的时期和程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指料想 日基金资产净值除以该料想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的料想保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主应每处事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务指引》过甚他法律、律例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金 管理东说念主负责料想，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个处事日往来终端后料想 当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基                            招募讲明书（更新） 金托管东说念主对净值料想结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值给以公布。   根据接洽法律律例，基金净值信息料想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的料想结果对外给以公布， 对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担使命。   法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、资产搭救证券、债券和银行进款本息、应收款项和其它投资等 资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券（包括股票等），以 其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价，细则公允价钱；   ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往来所上市往来的可调养债券以估值日收盘价手脚估值全价；   ⑤往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产搭救证券，接纳估值技艺细则公允价值。                               招募讲明书（更新）   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、首 次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会接洽端正细则公允价值；   ④对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调养以证据估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公 允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票扩充。                             招募讲明书（更新）   （8）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管理东说念主照章应当承担的估值使命不应托福而免除；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照接洽法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值技艺细则 公允价值。   （9）如有确凿笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （11）估值料想中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场往来互联互 通机制波及的境酬酢易场面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金践诺缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金调养日或践诺支付日进行相 应的估值调养。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律律例，基金净值信息料想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的料想结果对外给以公布， 由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值料想顺 延误差而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的误                              招募讲明书（更新） 差不手脚基金资产估值误差处理。   由于不可抗力，或证券往来所、期货往来所、登记结算机构及进款银行品级 三方机构发送的数据误差等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然依然采取必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发现该误差的， 由此变成的基金资产估值误差，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径松开或摈弃由此变成的影响。   对于因税收端正调养或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有各别的，关系估值调养不手脚基金资产估值误差处理。   （三）估值差错处理   因基金估值误差给投资者变成损失的不错由基金管理东说念主承担，但基金管理东说念主 对不应由其承担的使命，有权向差错使命方追偿。   当基金管理东说念主料想的基金净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此变成 的投资者或基金的损失，除本左券另有约定外应根据法律律例的端正由管理东说念主和 托管东说念主根据各自的践诺罪戾情况界定两边承担的抵偿使命。   由于一方当事东说念主提供的信息误差，另一方当事东说念主在采取了必要合理的门径后 仍不可发现该误差，进而导致基金资产净值、基金份额净值料想误差变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后往来日基金资产净值、基金份额净值料想顺延 误差而引起的投资者或基金的损失，由提供误差信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独飞速树立、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的料想和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （五）基金按期呈文的编制和复核   基金管理东说念主在季度终端之日起 15 个处事日内完成季度呈文编制并公告；在                             招募讲明书（更新） 上半年终端之日起两个月内完成中期呈文编制并公告；在每年终端之日起三个月 内完成年度呈文编制并公告。   基金管理东说念主在季度呈文完成当日，将接洽呈文提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 7 个处事日内进行复核，并将复核结果以书面或电子方式文牍基金 管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈文完成当日，将接洽呈文提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或电子方式文牍基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈文完成当日，将接洽呈文提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或电子方式文牍基金管理 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核见地书或进行电子证据。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可 于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，由此变成的损失由基金管理东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负 抵偿使命，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完毕后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献 审核时指示。   （六）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值； 五、 基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年                                  招募讲明书（更新） 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系法律解释分别防守基金份额持有东说念主名 册。防守方式不错接纳电子或文档的神色，防守期限按照法律律例的端正扩充。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》完了日等波及到基金病笃事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个处事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善防守基金份额持有东说念主名册，并按期备份，保存 期限按照法律律例的端正扩充。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册，应按接洽律例端正各自承担相应的使命。 六、 争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲 裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，顾惜基金份额持有东说念主的 正当权益。   本左券受中国（为本左券之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统辖。 七、 托管左券的变更与完了   （一）托管左券的变更与完了                              招募讲明书（更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管左券的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券在履行适当程序后完了：   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基 金资产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主接纳基 金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的完了事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对计帐呈文 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法律见地书；                             招募讲明书（更新）   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在端正网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的期限。                                    招募讲明书（更新）            第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主往来贵府服务   投资者在往来央求被受理的 2 个处事日后，可通过销售网点查询和打印往来 证据单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东说念主网站公告或关系讲明。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东说念主网站公告或 关系讲明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往来证据信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资计议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务计议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募讲明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正建议投诉或见地。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律律例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法律解释。   八、 基金管理东说念主客户服务相聚方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），处事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面长入了本招募讲明书。                                     招募讲明书（更新）             第二十三部分 其他应涌现事项 序号       公告事项              信息涌现方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告                            招募讲明书（更新）        第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募讲明书（更新）             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面，在办公时期可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国趋势优先搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国趋势优先搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国趋势优先搀杂型证券投资基金托管左券》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于央求召募富国趋势优先搀杂型证券投资基金之法律见地书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司