广发恒生 A 股电网开采来往型洞开式指数证    券投资基金更新的招募说明书     基金管制东谈主：广发基金管制有限公司     基金托管东谈主：中信银行股份有限公司        时刻：二〇二四年十二月 【伏击指示】    本基金于2024年3月28日经中国证监会证监许可【2024】522号文注册。    本基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。    基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    同期，由于本基金是来往型洞开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金 投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪舛讹贬抑未达约定想法的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV决策和IOPV议论症结的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股 指期货、资产援手证券等）的独有风险、参与转融通证券出借业务的风险等等。本基金的特 定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数恒生A股电网开采指数的推崇，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    恒生A股电网开采指数是恒生指数有限公司编制，以反应与电网开采研究的A股上市公 司证券的合座推崇。投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网 （http://www.hsi.com.hk/）查询标的指数的防卫信息。    投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需稳健，使用深圳证券来往所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集来往，如投资者需要使用恒生A股电网开采指数成份股中 的深圳证券来往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往 所A股账户；如投资者需要使用恒生A股电网开采指数成份股中的上海证券来往所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立上海证券来往所A股账户。   投资者投资于本基金前请崇拜阅读证券来往所及登记结算机构的研究业务功令，确保具 备研究专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗意对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等研究的交收方式照旧认同。   基金投资不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基 金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以1元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1元初 始面值的风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者满足”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具良友概要及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本 基金推崇的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金的召募、基金合同 的奏效、基金份额的上市来往等内容进行校正，更新内容截止日为2024年12月24日。                                目   录                 第一部分   序论   《广发恒生A股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息 走漏办法》     ”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称 “《流动性风险管制礼貌》”）、《证券投资基金信息走漏内容与形式准则第5号说明书的内容与形式>》以及《广发恒生A股电网开采来往型洞开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律办事。   广发恒生A股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和 基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。                        第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金招募说明书》偏激更新 对该基金合同的任何灵验校正和补充 型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 份额发售公告》 家具良友概要》偏激更新 金基金份额上市来往公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正       《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其往往作念出的校正 洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏激往往作念出的校正       《指数基金率领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其往往作念出的修 订 界说的“来往型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择洞开式运作方式的基金 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及研究法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 记结算有限办事公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务功令偏激往往作念出的校正 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行为 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数量的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数议论 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据议论并由深圳证券来往所在来往时刻内发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头议论） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头计 算） 申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行为 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个来往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产援手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让 或来往的债券等 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分   基金管制东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙长入客服热线：95105828                激动称呼                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和篡改委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和篡改委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际资产管制有限 公司董事会主席、广州投资照管人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司办事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧技巧服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 议论盘考有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，训诫、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，训诫，现任浙大城市学院法学院训诫，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副训诫、 法律系副主任、法学院副院长、法学院训诫，宁波大学法学院训诫。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，训诫，现任辽宁大学新华国际商学院训诫，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展议论处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司议论处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资照管人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司办事，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概述管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、议论发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金管制有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司办事。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与立异业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光 伏龙头 30 来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证 环保产业来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任 职)、广发中证环保产业来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任 职)、广发国证通讯来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广 发中证 2000 来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证 通讯来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、 广发中证半导体材料开采主题来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日 起任职)、广发中证半导体材料开采主题来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金 司理(自 2024 年 3 月 5 日起任职)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金经 理(自 2024 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板来往型洞开式指数证券投资基金基金经 理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金基金 司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司指数投资部研究员、投资经 理，广发中证全指可选消耗来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料来往型洞开式指数证 券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力来往型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金 融地产来往型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、 广发中证全指金融地产来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略来往型洞开式指数证券投资基 金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月 22 日)。    基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面贬抑轨制，选择灵验措施，退避违犯现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行为发生。 部贬抑轨制，选择灵验措施，退避下列行为发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不自制地对待其管制的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法例或中国证监会禁止的其他行为。 律、法例及行业范例，憨厚信用、竭力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）拒却、插手、不高兴严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪放拖累、阔绰权柄；  （7）违犯现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 漏在职职时间细察的联系证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 议论等信息；  （8）违犯证券来往形状业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，滋扰市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正直技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息走漏和告白中专门含有作假、误导、欺骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的行为。  （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违犯现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 泄漏在职职时间细察的联系证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资议论等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往偏激他行为。   五、基金管制东谈主的里面贬抑轨制   基金管制东谈主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面贬抑大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治 和指导。里面贬抑大纲明确了里面贬抑想法和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体 系、里面贬抑环境、里面贬抑措施等。基本管制轨制包括风险贬抑轨制、基金投资管制制 度、基金绩效评估捕快轨制、聚会来往轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管制 轨制、职工守密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、办事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金管制业务的特色，公司确立步骤递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 各业务均制定防卫的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的办事。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行为，对里面贬抑轨制的 实践情况实行严格的检讨和监督。 监控防地。                          第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时刻：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续时间：陆续筹划   批准确立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   研究东谈主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹划范围：保障兼业代理业务；摄取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里 结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业 务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。                       （企业照章自主采纳筹划花样，开展筹划活 动；照章须经批准的花样，经研究部门批准后依批准的内容开展筹划行为；不得从事本市产业 政策禁止和限制类花样的筹划行为。）   本行成立于 1987 年，是中国篡改洞开中最早成立的新兴买卖银行之一，是中国最早参与 国表里金融市集融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国 经济建筑作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行结束在上海证券来往所和香港联合来往所 A+H 股 同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”概述天赋上风，以全面建筑“四有”银行、跨入世界一流 银行竞争前哨为发展愿景，相持“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、照章合规”，以 客户为中心，通过实施“五个起始”银行策略，打造有特色、互异化的中信金融服务模式，向 企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投 资银行业务、来往银行业务、托管业务等概述金融搞定决策；向个东谈主客户提供钞票管制业务、 私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融家具 及服务，全地点称心企业、机构、同行及个东谈主客户的概述金融服务需求。   截止 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设中信 国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银搭理有限 办事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、 洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务搭理中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银搭理有限办事公司为本行全资搭理子公司。中信百信银 行股份有限公司为本行与百度公司联合发起确立的国内首家孤独法东谈主直销银行。阿尔金银行在 哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行长远阁下金融办事政事性、东谈主民性，耐久在党和国度策略大局中找准金融定位、履行 金融职责，相持作念国度策略的针织践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极建筑者。 经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强 大概述实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银众人》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；本行一级成本在英国《银众人》杂志“世界 1000 家银行排名”中 排名第 19 位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副文牍，行长。刘先生现同期担任亚洲金知道作协会理事。刘先 生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并耐久供职于国度发展和篡改委员会、国 务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展篡改、财 政金融研究办事教诲，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济 学学士、硕士和博士学位，研究员。      谢志斌先生，中信银行副行长，分摊托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。 谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（时间挂职任内蒙古自治区呼和浩特 市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。此前，谢先生在中国出口信 用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、 部长），深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东谈主、党委文牍、总司理。谢先生毕业于中国东谈主 民大学，获经济学博士学位，高档经济师。      杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行 副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易 金融部总司理。      三、基金托管业务筹划情况 准，取得基金托管东谈主履历。中信银行本着“憨厚信用、竭力尽责”的原则，切实履行托管东谈主职 责。      截止 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管制家具、相信家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模 达到 15.44 万亿元东谈主民币。      四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制 格的贯彻实践；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务陆续、稳健发展；加强稽 核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、贬抑和幸免风险，确保基金财产 安全，休养基金份额持有东谈主利益。 注意办事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险贬抑，对基金托管业务的各个工 作方法和业务经由进行孤独、客不雅、公正的稽核监察。 和注意基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管制办法》、                                   《中信银行基金 托管业务里面贬抑管制办法》和《中信银行托管业务内控检讨实施确定》等一整套规章轨制， 涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、合规、陆续、稳健 发展。 东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全督察基金财产的物资条件，对业务运行形状实 行阻滞管制，在环节部门和岗亭确立了安全守密区，安设了摄像、灌音监控系统，保证基金信 息的安全；建立严实的里面贬抑防地和业务授权管制等轨制，确保所托管的基金财产孤独运行； 营造致密的里面贬抑环境，开展多种体式的陆续培训，加强职业谈德陶冶。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》、                     《信息走漏办法》、基金合同、托管公约和联系法 律法例及规章的礼貌，对基金的投资运作、基金资产净值议论、基金份额净值议论、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信息走漏、基金宣传推介材料中登载的 基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息走漏办法》、基金合同和 联系法律法例及规章的行为，将实时以书面体式讲演基金管制东谈主限期纠正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要 违游记为或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面体式论说中国证监会。                      第五部分   研究服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集来往。   本基金的一级来往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东谈主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请效劳各销售机构 业务功令与操作经由。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   研究东谈主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特别日常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 研究东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分      基金的召募   基金管制东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管制礼貌》、基金合 同偏激他联系礼貌召募本基金，并于2024年3月28日经中国证监会证监许可【2024】522号文 注册召募。   本基金为来往型洞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自2024年9月26日至2024年12月6日止进行发售。本基金召募对象为合乎法律法例 礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币1.00元。                  第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2024 年 12 月 12 日奏效，自该日起，本基金管制东谈主郑重出手管制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数量和资产规模   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与走漏；连气儿 60 个办事日出 现上述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会论说并提议搞定决策，如陆续 运作、调整运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时刻   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系礼貌公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无履行性影响的前提下，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折 算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特别情况无法办理，基金管制 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金管制东谈主依据《深圳证券来往所证券投资基金 上市功令》，经向深圳证券来往所苦求，本基金于 2024 年 12 月 24 日起上市来往（基金代码：   二、基金份额的来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往、暂停或散伙上市来往，应奉命《深圳证券来往 所来往功令》、《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》、《深圳证券来往所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等联系礼貌。   三、上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市等按照《基金法》和研究法律法例以 及《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》等研究业务功令、讲演、率领、指南等联系规 定实践。   当本基金发生深圳证券来往所研究礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当散伙上市的 情形时，本基金将在履行适应范例后由来往型洞开式指数证券投资基金变更为以恒生 A 股电 网开采指数为标的指数的非上市的洞开式指数基金---“广发恒生 A 股电网开采指数证券投资 基金”，无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金管制东谈主已有以该指数行为标的指数的指 数基金，基金管制东谈主将本着休养基金份额持有东谈主正当权益的原则，收用其他合适的指数行为 标的指数，履行适应范例后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并散伙上市后，对于本 基金场内份额的处理功令由基金管制东谈主提前制定并公告。   四、研究法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的功令等 研究礼貌内 容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌实践，且此项修改毋庸召开基金份额 持有东谈主大会。   五、基金份额参考净值的议论与公告   基金管制东谈主或者基金管制东谈主寄托的机构在研究证券来往所开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据议论基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券来往所在交 易时刻内发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止用现款替代成份 证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境应酬易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市来往的新功能， 基金管制东谈主不错在履行适应的范例后加多相应功能。   八、如异日深圳证券来往所推出 ETF 的新业务，在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提 下，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的形状   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形状或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。 在研究条件许可的前提下，基金管制东谈主可加多或调整申购赎回代理机构，并在基金管制东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的正常来往时刻；但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时刻变更或其他 特别情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中礼貌。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中礼貌。   本基金可在基金上市来往之前出手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限办事公司对于来往所来往型洞开式证券投资基金登记结算业求实施 确定》的礼貌。如深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述功令并 适用于本基金的，则按照新的功令实践，并在招募说明书中进行更新。 权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主礼貌的范例，在洞开日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合乎要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者持有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。申购、赎回的 阐发以登记结算机构的阐发恶果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收适用研究业务功令和参与各方研究公约偏激往往校正的联系礼貌。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将恶果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。      淌若登记结算机构和基金管制东谈主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方研究公约偏激往往校正的联系礼貌进行处理。      基金管制东谈主、深圳证券来往所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理功令等进行调整，基金管制东谈主 应最迟于新功令出手实施前在指定媒体公告。      五、申购与赎回的数额限制 单元为 1,000,000 份。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体礼貌请参见研究公告。 例限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或研究业务功令发生变化，基金管制东谈主不错在不违犯研究法律法例的情况下对申购赎回清单 议论和公告时刻进行调整并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后议论，并在 T+1 日内走漏。 遇特别情况，经履行适应范例，不错适应蔓延议论或走漏。 佣金。      若市集情况发生变化，或研究业务功令发生变化，基金管制东谈主不错在不违犯研究法律法 规且对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的情况下，履行研究范例后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单议论和公告时刻等进行调整并提前公告，毋庸召开 基金份额持有东谈主大会。      七、申购、赎回清单的内容与形式  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他研究内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数量的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：禁止现款替代（记号为“禁止”）、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“禁止”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  禁止现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行为替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的议论公式为：  替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所讲演礼貌的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券正常来往 后买入，而履行买入价钱加上研究来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内，基金管制东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 N+2 日收盘价议论的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 议论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给研究申购赎回代理机构和基金托管东谈主，研究款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的议论 公式为：              n              ? 第i只替代证券数量 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   淌若深圳证券来往所现款替代比例议论公式发生变化，以深圳证券来往所讲演礼貌的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成就不错现款替代的 沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的议论公式为：   申购替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所讲演礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证 券，履行买入价钱加上研究来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证 券，履行卖出价钱扣除研究来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内完成上述来往。   时刻优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深交所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所连气儿竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的来往指示。   基金管制东谈主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时刻步骤，以替代金额与被替代证券的轮番履行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐发时刻步骤，以替代金额与被替代证券的轮番履行卖出收入（卖出价钱扣 除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 N+2 日收盘价议论的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）加上按照 N+2 日收盘价议论的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价议论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价议论的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给研究申购赎回代理机构和基金托管东谈主，研究款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护持有东谈主 利益等原因以为有必要成就必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的议论方法为申购赎回清单中该证券的 数量乘以该证券开盘参考价钱或基金管制东谈主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于议论基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主议论的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其议论公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数量与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现款替代成份证券的数量与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则议论公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其议论公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数量与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现款替代成份证券的数量与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改。  申购、赎回清单的形式例如如下： 申购赎回清单的形式例如如下：  基本信息            最新公告日历                XXX            基金称呼                  广发恒生 A 股电网开采来往                                  型洞开式指数证券投资基金            基金管制公司称呼              广发基金管制有限公司            基金代码                  XXX            标的指数代码                XXX            基金类型                  XXX  T-1 日信息             现款差额（单元：元）       XXX             最小申购、赎回单元资产 XXX             净值（单元：元）             基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容             预估现款差额（单元：元） XXX             最小申购、赎回单元（单 XXX             位：份）             最小申购、赎回单元红利 XXX             金额（单元：元）             是否需要公布 IOPV          是             是否允许申购               是             是否允许赎回               是             不错现款替代比例上限           XXX             当日累计申购份额上限           XXX             当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容 证券   证券    股份     现款替   现款替代溢        现款替代折   申购替   赎回替   挂牌 代码   简称    数量     代记号    价比例          价比例    代金额   代金额   市集  …    …   …    …    …        …   …   …   …  …    …   …    …    …        …   …   …   …   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管制东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。通过深圳证 券来往所偏激他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形式， 与基金管制东谈主网站公布的申购赎回清单在内高兴形式上可能略有互异。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制症结或 IOPV 议论症结。 者指数编制单元、研究证券来往所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 相当情况指基金管制东谈主无法料思并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据症结等。 阐发顺利，会使本基金当日申购跳跃申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购苦求将被 拒却。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或暂 停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管制东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 淌若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除 时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求： 苦求。 技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、研究证券来往所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 相当情况指基金管制东谈主无法料思并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据症结等。 苦求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被拒却。 编制症结或 IOPV 议论症结。 接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东谈主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回时，基金管制东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛讹最小化，选择洞开式运作方式的基金。淌若本基金推出聚合基金，在本基 金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管制东谈主有权制定聚会申购相 关的具体业务功令。 回方式出手实践前赐与公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理方式等研究事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限办事公司针对来往型洞开式证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东谈主有权调整本基 金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金基金合同、招募说明书偏激更新中 赐与更新，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   十二、基金的转托管、非来往过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非来往过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管制东谈主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额持有东谈主履行利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据研究法律法例礼貌进行信息走漏。                 第十一部分     基金的投资   一、投资想法   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在正常情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟 踪舛讹不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网开采指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。为更好地结束投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏激 他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产援手证券、银行存 款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合乎中国证监会的研究礼貌。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例 依照法律法例或监管机构的礼貌实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例效劳届时灵验的法律法例和研究礼貌。   三、投资理念   本基金效劳指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、标的指数   本基金的标的指数为恒生 A 股电网开采指数。   恒生 A 股电网开采指数是恒生指数有限公司编制，以反应与电网开采研究的内地上市公 司证券的合座推崇。   （1）选股领域   在上海证券来往所、深圳证券来往所或北京证券来往所上市的 A 股（不包括 REITs）；   （2）候选履历 现有成份股门坎则裁汰至 30%；归纳到这些子行业的公司之业务会被进一步审核，以确定其 履历；   （3）成份股挑选准则 份股将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排名决定，以撑持成份股 数量于 100。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（http://www.hsi.com.hk/）查询 标的指数的防卫信息。   五、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来往成本、来往轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同设施整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，以更邃密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合教诲判断，概述接洽研究性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力图贬抑投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪舛讹不跳跃 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产援手证券。本基金将重心对市集利率、刊行条目、援手资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产援手证券价值的因素进行分析， 并辅助选择数量化订价模子，评估资产援手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融养殖品，投资中主要效劳灵验管制投资策 略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、来往活跃的合约进行交 易。      在加强风险注意并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      异日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资想法的前 提下，效劳法律法例的礼貌，相应调整或更新投资策略，并在履行适应范例后在招募说明书 更新中公告。      六、投资限制      基金的投资组合应效劳以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来往，还须盲从以下限制：   在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在 任何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援手 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来往日日终，持有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的 现款；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差议论）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产援手证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （4）本基金持有的一起资产援手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎该 比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金持有的脱色（指脱色信用级别）资产援手证券的比例，不得跳跃该资产援手 证券规模的 10%；   （7）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产援手证券，不得超 过其各种资产援手证券共计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援手证券。基金持有 资产援手证券时间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的   （11）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均议论；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股 票实践，与境 内上市来往的股票合并议论；   （15）本基金参与股票期权来往的，应当合乎下列风险贬抑目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数议论；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调整。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应范例后，则本基金投资不 再受研究限制。   为休养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌禁止的其他行为。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行贬抑东谈主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来往的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，效劳基金份额持有东谈主利益优先的原则，注意 利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。研究来往必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 本基金可不受研究限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁止行为礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适应范例后，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更。      七、标的指数和功绩比拟基准      本基金标的指数为恒生 A 股电网开采指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益 率。      异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会论说并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依时间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息效劳基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投 资运作。   八、风险收益特征  本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  九、基金管制东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。                   第十二部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来往形状的来往日以及国度法律法例礼貌需要对外 走漏基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监 管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近来往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不成真确反应公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征接洽。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大都持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息援手的估值技巧确定公允价值。选择估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在来往所市集上市来往的可调整债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。来往所市集 挂牌转让的资产援手证券，选择估值技巧确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应选择估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的脱色股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定公 允价值。   （1）银行间市集来往不含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算价估值。 关礼貌进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及研究法 律法例的礼貌或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的议论 恶果对外赐与公布。   五、估值范例 议论，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日议论基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌走漏。 礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值恶果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按礼貌对外公布。   六、估值症结的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为基金份额净 值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过形成估值症结，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的办事东谈主应当对由于 该估值症结遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据议论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结办事方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结办事方承担；由于估值症结办事方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值症结办事方照旧积极团结，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值症结办事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的办事方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对估 值症结的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结责 任方仍应付估值症结负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥 得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加 上照旧取得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值症结办事方。      （4）估值症结调整选择尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。      估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定估 值症结的办事方；      （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；      （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的办事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值议论出现症结时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退避损失进一步扩大。      （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      七、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东谈主应当暂停 基金估值；      八、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责议论，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日来往结果后议论当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值议论恶果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特别情况的处理 资产估值症结处理。 金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适应、合理的措施进行检讨，但未能发现该症结 或未能幸免症结发生或虽发现症结但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值 症结，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必 要的措施缩小或排除由此形成的影响。                    第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、收益分派原则 基金管制东谈主可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合乎基金收益分派条件的前提下，本 基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利的影响下，基金管制东谈主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调整，并依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告，而不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、基金收益分派数额简直定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一洞开日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头议论）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一洞开日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头议论）。   截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳跃 1%时，基金管制 东谈主不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额、分派方式等内容。   六、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金散伙清理时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的议论方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的议论方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东谈主协商搞定。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。      本基金支付给管制东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的礼貌。                 第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系礼貌编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。                第十七部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 偏激他联系礼貌。研究法律法例对信息走漏的方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过合乎 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息走漏办法》礼貌的互联网 网站（以下简称礼貌网站）等媒介走漏，并保证投资者好像按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开走漏的信息良友。   礼貌网站包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。礼貌 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开走漏的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具良友概要 东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金家具良友概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个办事日内，更新基金家具良友概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的， 基金管制东谈主不再更新基金家具良友概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 礼貌网站上，并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 对价的议论方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金出手申购、赎回公告   基金管制东谈主应与申购出手日、赎回出手日前在礼貌媒介和基金管制东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个洞开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算恶果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于 礼貌报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金 份额折算恶果公告登载于礼貌报刊及网站上。   （九）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在礼貌网站上，并将上市来往公告书指示性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将年度论说正 文登载于礼貌网站上，将年度论说指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论说的财务司帐 论说应当经过合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并将中期论说 正文登载在礼貌网站上，将中期论说指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在礼貌网站上，并将季度论说指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 走漏该投资东谈主的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情况除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组结伴产情况偏激流动性风险分 析等。   （十一）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      （十二）清爽公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集精熟传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，研究 信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并将联系情况立即论说基金上市交 易的证券来往所。      （十三）清表面说   基金合同散伙的，基金管制东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清表面说。 清表面说应当经过合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见 书。清理组应当将清表面说登载在礼貌网站上，并将清表面说指示性公告登载在礼貌报刊上。   （十四）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产援手证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东谈主将按研究法律法例要求进行走漏。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及研究从业东谈主员不得涌现未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息走漏内容与 形式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的招募说明书、基金家具 良友概要、基金清表面说等公开走漏的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行 书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证研究报送信 息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于礼貌媒介和基金上市来往的证券来往所网站走漏 信息，而且在不同媒介上走漏脱色信息的内容应当一致。基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律 法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质地。具 体要求应当合乎中国证监会及自律功令的研究礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律主见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例礼貌将信 息置备于公司住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和来往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管制才气、财务景况、 市集远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成完全笼罩。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统成就欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检讨过程中， 由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、来往操作造作等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司管制信息系统成就欠妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不盲从职业操守，发生犯法、违游记为而可能导致的损失。   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违犯法例及基金 合同联系礼貌的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险偏激管制方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，防卫了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有致密流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网 开采指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数量、日均成交量 以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可称心本基金投资的要求；本基金在组合构建 过程中，将根据市集情况结合教诲判断，概述接洽研究性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管制用具，对赎回苦求等进行限度调整，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 防卫了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及范例。   ② 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，防卫了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防卫了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集遍及 礼貌等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 家具风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其选择的具体评价法式和方法的互异，对 脱色家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘恒生 A 股电网开采指数成份股上市公司的合座市集推崇。 标的指数成份股的平均酬报率与通盘恒生 A 股电网开采指数成份股上市公司的合座的平均回 报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景况、投资者情态 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制偏激他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制症结等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价贬抑在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 议论症结的风险   深圳证券来往所对外发布基金份额参考净值（IOPV），仅供投资者来往、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 议论可能出现症结，投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再合乎证券来往所上市条件被散伙上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 散伙上市，导致基金份额不成链接进行二级市集来往的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背信，将导致投资者不成实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券市集的来往机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   淌若基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单象征成就风险   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征成就时，将充分接洽由此激发的市集套 利等行为对基金持有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金管制东谈主不成保证极点情况下申购赎回清 单象征成就的完全合感性。   （14）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来市欢偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来往所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独有风险 为基差。在股指期货来往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相通因素的影响下， 价钱变动不同。推崇为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的研究度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往敌手方背信、业务功令调整、 信息技巧不成正常运行等风险。   （18）追踪舛讹贬抑未达约定想法的风险   本基金力图将年化追踪舛讹贬抑在 2%以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能 导致追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与形式”研究约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛讹。 取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策范例后实时对研究成份股进行调整。存在因基金管制东谈主对负面事件偏激影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整研究成份股或者过早调整研究 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，以致不排除给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和休养，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会论说并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金 合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息效劳基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与研究市集推崇有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基金 可能会濒临一些特别的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如议论机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来往、欺骗行为等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明          第十九部分    基金合同的变更、散伙和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对搞定决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律 主见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。                   第二十部分   基金合同的内容纲要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行为进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调整、 非来往过户和收益分派等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金永诀管制，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使议论基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌议论并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不涌现基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主涌现，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究良友不少 于法律法例礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时刻发出，而且保证投资者 好像按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；      （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成奏效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形状，配备实足的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金永诀成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金坚贞的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主议论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，说明基金管制 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金管制东谈主有未实践《基 金合同》礼貌的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究良友不少于法律法例礼貌 的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作研究账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》散伙的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。   异日，若本基金推出本基金的聚合基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚合基金（以下简称“聚合基金”）的研究性，聚合基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的聚合基金的份额平直插足或者寄托代表插足本基金的基金份额持有 东谈主大会表决。在议论参会份额和计票时，聚合基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份 额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，议论恶果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      聚合基金的基金管制东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额持有东谈主以本 基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东谈主的寄托 以特定的聚合基金基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      聚合基金的基金管制东谈主代表特定的聚合基金基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额 持有东谈主大会的，须先奉命聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东谈主大会，联 接基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚合基金的 基金管制东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）散伙《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调整基金运作方式；      （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法式，但根据法律法例的要求调整该等报酬标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额议论，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）散伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所散伙上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记结算机构的研究业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、研究证券来往所和登记结算机构在法律法例、基金合同礼貌的范围内 调整联系基金认购、申购、赎回、来往、转托管、非来往过户等业务的功令；   （6）在履行适应范例后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违犯法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的议论和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚合基金选择特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等研究业务；   （11）召募并管制以本基金为想法 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别成就、在其他证券来往所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数调整指数编制方法；   （13）变更功绩比拟基准；   （14）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰；      （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计 票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合乎法律法例、                         《基金合同》和会议讲演的礼貌，并 且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内连气儿公布研究提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额持有 东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲演不插足收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合乎法律法例、                              《基金合同》和会议讲演 的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。   插足基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主插足，方可召开。 方式召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 下，授权方式不错选择书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以终点决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交合乎会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议讲演礼貌的表 决主见视为灵验表决，表决主见怪异不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基 金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在宣 布表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点恶果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决恶果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同祛除和散伙的事由、范例以及基金财产的清理方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对搞定决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律 主见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、竭力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形状 和营业形状查阅。                 第二十一部分   基金托管公约的内容纲要   一、托管公约当事东谈主  称呼：广发基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东谈主：葛长伟  成立时刻：2003 年 8 月 5 日  批准确立机关：中国证券监督管制委员会  批准确立文号：中国证监会证监基字200391 号  组织体式：有限办事公司  注册成本： 14,097.8 万元东谈主民币  筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务  存续时间：陆续筹划  称呼：中信银行股份有限公司  住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东谈主：方合英  成立时刻：1987 年 4 月 20 日  批准确立文号：国办函198714 号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：489.35 亿元东谈主民币  存续时间：陆续筹划  筹划范围：保障兼业代理业务；摄取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。                          （企业照章自主采纳筹划花样，开 展筹划行为；照章须经批准的花样，经研究部门批准后依批准的内容开展筹划行为；不得从 事本市产业政策禁止和限制类花样的筹划行为。）   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网开采指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。为更好地结束投资想法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏激 他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产援手证券、银行存 款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合乎中国证监会的研究礼貌。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依 照法律法例或监管机构的礼貌实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例效劳届时灵验的法律法例和研究礼貌。 行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货来往，还须盲从以下限制：   在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职 何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援手证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差议论）应当合乎基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产援手证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一起资产援手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎该 比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的脱色（指脱色信用级别）资产援手证券的比例，不得跳跃该资产援手 证券规模的 10%；    （7）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于脱色原始权益东谈主的各种资产援手证券，不得超 过其各种资产援手证券共计规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援手证券。基金持有资 产援手证券时间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的    （11）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均议论；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境 内上市来往的股票合并议论；   （15）本基金参与股票期权来往的，应当合乎下列风险贬抑目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数议论；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调整。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管制东谈主不得新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。 进行监督：   根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌禁止的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行贬抑东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，效劳基金份额持有东谈主利益优先的原则，注意利 益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。研究来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述组合限制、禁止行为礼貌或从事关联来往的条件和要求， 本基金可不受研究限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁止行为礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准；经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适应范例后，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更。 行监督：      根据法律法例联系从事关联来往的礼貌，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本 机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书 面提交，并确保所提供名单的真确性、完好意思性、全面性。名单变更后基金管制东谈主应实时发送 基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函阐发已著名单的变更。名单变更时刻以基 金托管东谈主回函阐发的发出时刻为准。淌若基金托管东谈主在运作中严格效劳了监督经由，基金管 理东谈主仍违纪进行来往，并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担 任何损成仇办事。      若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律法例禁止基金从事的来往时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必要措施阻隔该来往的发生，若基金托管东谈主选择必要措 施后仍无法阻隔该来往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说，由此形成的损成仇办事 由基金管制东谈主承担。对于来往所场内已成交的违纪来往，基金托管东谈主应按研究法律法例和交 易所功令的礼貌进行结算，同期向中国证监会论说，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇责 任。 债券市集进行监督：      （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金管制东谈主参与银行间 债券市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。      基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业法式的银行间 债券市集来往敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各来往敌手所适用的 来往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金管制东谈主应 依期或不依期对银行间债券市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银 行间债券市集来往敌手时须实时讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐发收到 后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调整的名单出手奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照两边原定公约进 行结算。      淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券市集来往敌手进行来往，应 实时提醒基金管制东谈主吊销来往，经提醒后基金管制东谈主仍实践来往并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担办事。      （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间债券市集来往的来往方式的贬抑      基金管制东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的 该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事前 约定的故意于信用风险贬抑的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与交 易敌手从头确定来往方式，经提醒后仍未改正并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。      （3）基金管制东谈主有办事贬抑来往敌手的资信风险，按银行间债券市集的来往功令进行交 易，并负责搞定因来往敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的来往敌手在基金管制东谈主确 定的时刻内仍未承担背信办事偏激他研究法律办事的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与 承担，然后再向研究来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。基金托 管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。      （1）基金投资畅达受限证券，应盲从联系法律法例礼貌。畅达受限证券指由《上市公司 证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。      （2）基金管制东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董 事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。      基金管制东谈主应至少于初度实践投资指示之前 2 个办事日将上述良友书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后 2 个办事日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述良友。      （3）基金投资畅达受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的有 关必要书面信息。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并应至少于拟实践投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东谈主。      （4）基金托管东谈主应付基金管制东谈主是否盲从法律法例、投资决策经由、风险贬抑轨制情况 进行监督，并审核基金管制东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金 出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排除或注意措施进行补 充书面说明，不然，基金托管东谈主有权拒却实践联系指示。因拒却实践该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权论说中国证监会。      如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担相应办事。      （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单据前，基金管制东谈主须根据法律、法例、监管部 门的礼貌，制定严格的对于投资中期单据的风险贬抑轨制和流动性风险处置预案，并书面提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资中期单据的额度和比例进行监 督。      （2）如异日联系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有礼貌的，从 其约定。      （3）基金托管东谈主有权监督基金管制东谈主在研究基金投资中期单据时的法律法例盲从情况， 联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的实践情况。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及托管公约的礼貌，应及 时以书面体式讲演基金管制东谈主纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管制东谈主应按研究托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有 权随时对所讲演县项进行复查,督促基金管制东谈主改正。淌若基金管制东谈主违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。 银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，确定 合乎条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来往敌手是否合乎联系礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下礼貌：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据研究礼貌，就本基金银行入款业务另行坚贞书面协 议，明确两边在研究公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与实践、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核研究公约、 账户良友、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项礼貌。 基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 管公约偏激他联系礼貌时，应实时以书面体式讲演基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 管制东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 定的，应当拒却实践，立即讲演基金管制东谈主。 投资指示违犯法律、行政法例和其他联系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基 金管制东谈主，并陆续跟进基金管制东谈主的后续处理，督促基金管制东谈主照章履行走漏义务。基金管 理东谈主的上述违纪失信行为给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，基金托管东谈主应当督促 基金管制东谈主实时赐与抵偿，实时向中国证监会论说，基金管制东谈主应照章承担相应办事。 基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供研究数据良友和轨制等。 基金管制东谈主限期纠正。 选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 扩散融资等犯法犯法行为；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责看望，提供真确、准确、 完好意思客户良友，盲从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资研究管制礼貌。对具备合理原理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管礼貌选择必要管控措 施。      三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复 核基金管制东谈主议论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行为。 行或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管公约偏激他联系礼貌时，基金管制东谈主应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到讲演后应实时查对阐发并以书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基 金管制东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金管制东谈主讲演的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金管制东谈主应报 告中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。 管制机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正。 基金管制东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在礼貌时刻内回话基金管制东谈主并改正。 取拖延、欺骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产督察 定及基金管制东谈主的正直指示外，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与孤独。 产，如有特别情况两边可另行协商搞定。 机构的功令和经由办理股票的冻结与过户。 份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金管制东谈主应将召募的属于本 基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐发文献。同期，基金管制东谈主应遴聘合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所进行验 资，出具验资论说，出具的验资论说应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。 宜。 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、督察和使用。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。 礼貌。 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。 金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 公约，蓝本由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。      在托管公约奏效之后，本基金被允许从事合乎法律法例礼貌和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，淌若波及研究账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根据联系法 律法例的礼貌和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管制。      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主贬抑下的什物证券在基金托 管东谈主督察时间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主除外机构履行灵验贬抑的证券不承担督察办事。      与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的 与基金联系的紧要合同的原件永诀应由基金托管东谈主、基金管制东谈主督察。基金管制东谈主在代表基 金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本原件，以便基金管制东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管制东谈主和基金托管 东谈主各自文献督察部门不少于法律法例礼貌的最低期限，法律法例或监管功令另有礼貌的，从 其礼貌。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得篡改，由基金管制东谈主保 管。      五、基金资产净值议论和司帐核算 日基金资产净值除以该议论日基金份额余额数量后的数值。基金份额净值的议论保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌或基金合同另有约定的，从其礼貌。 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同、                       《证券投资基金司帐核算业务率领》偏激 他法律、法例的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责议论，基金托管东谈主复 核。基金管制东谈主应于每个办事日来往结果后议论当日的基金份额净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值议论恶果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主对基金净值按礼貌赐与公布。   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在来往所市集上市来往的可调整债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。来往所市集 挂牌转让的资产援手证券，选择估值技巧确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应选择估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的脱色股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定公 允价值。   （1）银行间市集来往不含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算价估值。 关礼貌进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及研究法 律法例的礼貌或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担，基金 托管东谈主复核、审查基金管制东谈主议论的基金资产净值。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主 担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分议论后，仍无法 达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的议论恶果对外赐与公布。   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为基金份额净值 症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过形成估值症结，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的办事东谈主应当对由于 该估值症结遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据议论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结办事方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结办事方承担；由于估值症结办事方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值症结办事方照旧积极团结，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值症结办事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的办事方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对估 值症结的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结责 任方仍应付估值症结负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额 加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值症结办事方。      （4）估值症结调整选择尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。      估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定估 值症结的办事方；      （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；      （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的办事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值议论出现症结时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退避损失进一步扩大。      （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有礼貌的，从其礼貌。 法和司帐处理原则，永诀独马上成就、登录和督察本基金的全套账册，对研究各方各自的账 册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金管制东谈主的处理方法为准。 原因并纠正，保证研究各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的议论和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。 应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 告登载于礼貌网站上，并将年度论说指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论说中的财务 司帐论说应当经过合乎《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说提 示性公告登载在礼貌报刊上。基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基 金季度论说，将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说指示性公告登载在礼貌报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书、基金家具良友概要，并登载在礼貌 网站上，并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金家具良友概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 应当在收到论说之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到论说之日起 7 个办事日内 完成基金季度论说的复核；在收到论说之日起 20 日内完成基金中期论说的复核；在收到论说 之日起 30 日内完成基金年度论说的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系礼貌为准。 托管业务部门公章的复核主见书，研究各方各自留存一份。 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对研究文献审核时指示。   （1）基金投资所波及的证券或期货来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）经与基金托管东谈主协商阐发，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市集价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东谈主应当暂 停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 两边应实时查明原因并纠正。      六、基金份额持有东谈主名册的督察 册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今研究功令永诀督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错选择 电子或文档的体式。督察期限不少于法律法例礼貌的最低期限，法律法例或监管功令另有规 定的，从其礼貌。 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金托 管东谈主不错选择电子或文档的体式妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。法律法例或监管功令另有礼貌的，从其礼貌。 关法例礼貌各自承担相应的办事。      七、基金托管公约的变更、散伙与基金财产的清理      托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何败坏。托管公约的变更报中国证监会注册或备案。      发生以下情况，托管公约散伙：      （1）基金合同散伙；      （2）基金托管东谈主驱散、照章被吊销、停业或职责散伙后由其他基金托管东谈主收受基金资产；      （3）基金管制东谈主驱散、照章被吊销、停业或职责散伙后由其他基金管制东谈主收受基金管制 权；      （4）发生法律法例或基金合同礼貌的散伙事项。   （1）自出现基金合同散伙事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理小组，基金管制 东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同 和托管公约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组成员由基金管制东谈主或临时基金管制东谈主、基金托管东谈主、合乎《证券 法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的办当事者谈主员。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同散伙，应当按法律法例和基金合同的联系礼貌对基金财产进行清理。基金财产 清理范例主要包括：   （1）基金合同散伙情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律 主见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。                     第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务花样。基金 管制东谈主提供的主要服务内容如下：   一、持有东谈主来往记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来往业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来往记录。   二、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例礼貌将信息置备于 公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分      其他应走漏事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例和礼貌协商搞定。                 第二十五部分    备查文献   （一）中国证监会准予广发恒生 A 股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金注册召募 的文献     《广发恒生 A 股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金基金合同》   （二）   （三）《广发恒生 A 股电网开采来往型洞开式指数证券投资基金托管公约》   （四）法律主见书