（原标题：江苏宏微科技股份有限公司自觉信息走漏责罚轨制）

江苏宏微科技股份有限公司自觉信息走漏责罚轨制

第一章 总则 第一条 为程序公司的自觉信息走漏行径，确保信息走漏真是切、准确、完满与圭臬兼并，保护公司、鼓舞及投资者的正当权益，凭证干系法律法例和《公司规定》，制定本轨制。

第二条 自觉信息走漏是指公司基于崇尚投资者利益而自觉进行的信息走漏，公司应确保所走漏信息真是切、准确、完满，不得有装假纪录、误导性述说大略关键遗漏。

第二章 自觉信息走漏的基本准则 第三条 除照章需要走漏的信息外，公司可自觉走漏与投资者作念出价值判断和投资有筹谋干系的信息，但不得与照章走漏的信息相碎裂，不得误导投资者。

第四条 公司自觉走漏的信息应适合确切、准确、完满、实时、公说念等信息走漏基本条目，发生肖似事件时，公司应按一致性圭臬进行走漏。

第五条 公司应客不雅、确切、准确、完满地先容和反应公司的骨子坐蓐筹谋情景，匡助投资者作念出感性的投资判断和有筹谋。

第六条 自觉信息走漏应效率公说念原则，保执信息走漏的执续性和一致性，不得进行弃取性走漏，不得利用自觉信息走漏从事阛阓专揽、内幕来回或其他非法违游记径。

第七条 公司的董事、监事和高等责罚东说念主员应保证公司所走漏信息真是切、准确、完满、实时、公说念。

第三章 自觉信息走漏的圭臬 第八条 在以下情形之一时，公司不错进行自觉信息走漏： （一）订立政策框架（配合）契约或其他配合契约，且对公司产生较大影响的； （二）与正常筹谋干系的除《上市王法》法例的关键合同以外的契约（配合）干系信息，且该等业务将对公司产生较大影响； （三）新产物的研发获取证实、公司产物获取艰难天禀或认证等，且前述新产物或天禀、认证对公司产生较大影响； （四）董事会合计的其他对投资者作念出价值判断和投资有筹谋干系的事件。

第九条 公司在进行自觉信息走漏时，应按照以下圭臬： （一）自觉走漏的政策策动应充分洽商公司发展阶段、外部环境，不应走漏缺少合感性和可行性的政策策动； （二）自觉走漏的新产物情况，让投资者了解公司新产物的买卖化利用阛阓远景等信息； （三）自觉走漏的研发技俩和产物研发情况，匡助投资者了解公司在研期间对公司产物大略管事的鼎新、在研期间比较现存期间的先进性等，以及公司在研产物大略管事的阛阓远景、与现存同类产物的比较上风等信息； （四）公司在进行自觉信息走漏时，应当从审慎评估走漏的必要性和幸免走漏内容误导投资者两方面进行审慎判断和有筹谋； （五）若自觉走漏的信息触及国度奥妙、买卖奥妙等其他情况，走漏可能导致公司违抗国度干系躲闪法律、行政法例法例大略挫伤公司利益的，公司不错豁免走漏涉密信息大略对涉密信息脱密处理后走漏。

第四章 自觉信息走漏的审核与走漏要道 第十条 公司在走漏信息前应严格履行以下审核要道： （一）提供信息的部门负责东说念主素雅查对干系信息良友； （二）公司董事会办公室制作自觉信息走漏文献； （三）董事会书记对自觉信息走漏文献进行合规性审核，并提交董事长（或董事长授权总司理）坚韧、签发、走漏。

第十一条 公司干系部门推敲、决定触及自觉信息走漏事项时，应实时见知董事会书记，并向其提供信息走漏所需要的良友。公司干系部门关于是否触及信息走漏事项有疑问时，应实时向董事会书记或通过董事会书记向干系部门接洽。

第十二条 公司自觉信息走漏事项由董事会书记负责对外发布公告，其他董事、监事、高等责罚东说念主员未经董事会书面授权，不得对外发布任何干系公司的干系信息。

第五章 自觉信息走漏的牵累辞别 第十三条 本轨制所触及的各信息干系方的牵累和义务： 董事长行为公司信息走漏第一牵累东说念主，应当对公司的自觉信息走漏承担主要牵累，确保公司自觉信息走漏适合干系法律王法的条目。 董事会书记行为公司信息走漏事务的具体负责东说念主，应当具体负责公司自觉信息走漏的组织和把关，保险公司制定的自觉信息走漏责罚轨制得到灵验实践。 总司理行为公司筹谋责罚主要东说念主员，原则上对触及筹谋有筹谋事项自觉走漏公告真是切、准确、完满承担牵累。 财务总监行为公司财务负责东说念主，应当对自觉信息走漏公告的财务信息进行把关，确保自觉信息走漏公告中干系财务信息适正当律王法的条目。 公司其他董事和高等责罚东说念主员，应在其职责限制内对公司自觉走漏的信息尽到应有的注好奇务。 公司监事及监事会对信息走漏真是切、准确、完满负有监督查验的义务，并保证信息走漏责任适合本轨制过甚他程序性法律文献的法例。 公司的骨子适度东说念主、鼓舞不得虚耗其专揽地位、鼓舞职权，条目公司不当利用自觉信息走漏配合实施非法违游记径。

第十四条 董事会书记负责协合股组织公司自觉信息走漏事项，具体包括： （一）准备和提交上海证券来回所条目的文献； （二）协合股组织公司自觉信息走漏事项，包括组织建造、校正自觉信息走漏的轨制，审核发布干系信息、经受采访、调研、接洽鼓舞，向投资者提供公司公开走漏的良友； （三）促使公司实时、正当、确切和完满地进行信息走漏； （四）列席触及信息走漏的干系会议，公司干系部门应当向董事会书记提供信息走漏所条目的良友和信息。公司就触及自觉信息走漏的问题作念出干系决定之前，应当从信息走漏角度征询董事会书记的看法； （五）负责信息的躲闪责任，制定躲闪步伐，并负责内幕信息的登记责罚。内幕信息涌现时，实时聘请赞成步伐加以讲明注解和长远，并按法例阐发上海证券来回所等干系证券监管部门。

第十五条 公司董事会办公室是负责责罚公司自觉信息走漏文献、良友档案的职能部门，董事会书记是第一负责东说念主。

第十六条 董事、监事、高等责罚东说念主员履行职责时签署的文献、会议记录，及各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行公司自觉信息走漏职责时的干系文献、良友等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于10年。

第十七条 触及查阅经公告的自觉信息走漏文献，经董事会书记批准后提供；触及查阅董事、监事、高等责罚东说念主员履行职责时签署的文献、会议记录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行自觉信息走漏职责的干系文献、良友等，经董事会书记核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门条目的，董事会书记必须实时按条目提供）。

第六章 触及公司部门及子公司的自觉信息走漏事务责罚和阐发轨制 第十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责东说念主为干系部门、公司自觉信息走漏事务责罚和阐发的第一牵累东说念主。

第十九条 公司各部门和分公司、各控股子公司（含全资子公司）应指派专东说念主负责本部门、公司的干系信息走漏文献、良友的责罚，并实时向董事会书记阐发与本部门、本公司干系的信息。

第二十条 董事会书记和公司董事会办公室向各部门、分公司、和各控股子公司（含全资子公司）集结干系信息时，各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当如期提交干系文献、良友并积极配合。

第七章 附则 第二十一条 本轨制未尽事宜凭证干系法律、法例、程序性文献及《公司规定》的干系法例实践。本轨制若与届时灵验的法律法例、部门规章、程序性文献和《公司规定》的法例相碎裂，应以届时灵验的法律法例、部门规章、程序性文献和《公司规定》的法例为准。

第二十二条 本轨制由公司董事会负责校正和讲明注解。

第二十三条 本轨制经董事会审议通事后奏效并实施，校正时亦同。

江苏宏微科技股份有限公司 2024年12月4日