国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券         投资基金      招募说明书（更新）      （2024 年第 1 号）   基金管制东说念主：上海国泰君安证券资产管制有限公司      基金托管东说念主：南京银行股份有限公司        截止日：2024 年 11 月 5 日    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       挫折指示   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督管制委员会 2022 年 9 月 2 日证监许可【2022】2031 号文注册召募。本基金的基金合 同于 2022 年 11 月 23 日稳重成功。本基金为契约型如期怒放式。   上海国泰君安证券资产管制有限公司（以下称“本基金管制东说念主”或“管制东说念主”）保证招 募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当细密阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品府上概 要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉静及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特点，充分探究自身的风险承受智商，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程 中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   投资有风险，投资者在投本钱基金前，请细密阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金产品府上概要等信息走漏文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征和产品特点，充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出沉静决策，承担基金投资中出现的千般风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管制东说念主所管制的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发达的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应细密阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产品府上概要。   本基金投资资产援救证券，资产援救证券是一种债券性质的金融器用。资产援救证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。   本基金采选在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期之间如期怒放的运作方式。本基金在 阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个阻滞期内，基金份额持有东说念主面    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 临弗成赎回基金份额的风险。若基金份额持有东说念主错过某一怒放期而未能赎回，其份额需至下 一怒放期方可赎回。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应步履后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施时代，基金 管制东说念主将对基金简称进行额外标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。   《基金合同》成功后，基金招募说明书信息发生错误变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，联系财务和事迹发达数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹发达数据未经审计。   本基金托管东说念主南京银行股份有限公司已于 2024 年 11 月 18 日复核了本次更新的招募说 明书。           国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）          国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或者错误遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应镇定查阅基金合同。     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                         二、释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 期怒放债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 基金招募说明书》偏执更新 产品府上概要》偏执更新 份额发售公告》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等以及颁布机关对 其通常作念出的校正 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其通常作念出 的校正 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资及提供基金走动账户信息查询等行为 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等        国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历 毕，算帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 起 6 个月的时代内，本基金采选阻滞运作模式。本基金的第一个阻滞期为自基金合同成功 日（含）起，至基金合同成功日后的第 6 个月度对日的前一日（含）止；后续每个阻滞期 为自怒放期结果之日次日（含）起，至该怒放期结果之日次日的第 6 个月度对日的前一日 （含）止。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市走动 该对应日历或该对应日历为非作事日的，则顺延至下一作事日为本月度的月度对日 与赎回业务的时代。本基金每个怒放期不少于 5 个作事日何况最长不卓绝 20 个作事日，具 体时分由基金管制东说念主在每个怒放期前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上赐与    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定怒放期肇端日或怒放期内弗成办理基金的申购 与赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务，则怒放期肇端日或怒放期相应顺延，直 至自高怒放期的时分要求，具体时分以基金管制东说念主届时的公告为准 登记业务管制办法》、《上海国泰君安证券资产管制有限公司基金注册登记业求实施笃信 （适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管制有限公司基金注册登记业求实施笃信 （适用于自建 TA）》，是范例基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同谨守 金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制东说念主 管制的其他基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总 数后的余额）卓绝上一日基金总份额的 20%      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和 份额净值的过程 息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等 净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正 对待 算帐，主见在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在错误不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在错误不确定性的资产；（三）其他资产价值存在错误不确定性的资产    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产管制有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   确立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   筹商电话：021-38676999   筹商东说念主：徐恺   注册本钱：20 亿元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：持续谋划   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主办作事）、稽核审计总部总司理、诡计财务部总经 理、副财务总监兼诡计财务部总司理、财务总监兼诡计财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行事迹部总裁、施行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管制有限公司总司理，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院文书员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律看护人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行外洋部职工，君安证券长春营业部零卖客户部筹商商讨，国泰君安证券长春大马路营业 部筹商商讨、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主办作事）、副总司理（主办 作事）、长春大街营业部副总司理（主办作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安正途营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主办作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、外洋业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主办作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息本事部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学劳动东说念主事学院老师、副院长兼副文书，中国证监会 东说念主事拔擢部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融筹商院党委文书、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与战术筹商院高等筹商员，国新证券股份有限公司沉静董事，本公司沉静董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司沉静非施行董事，交银施罗德基金管制有限公司沉静非施行董事，中建投信赖 有限使命公司沉静非施行董事，上海浦东发展银行股份有限公司沉静董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教悔，复旦大学工作与社会保障筹商中心主任，上海市东说念主民政府 决策商讨筹商基地袁志刚作事室首席大家，上海市决策商讨委员会委员，融创中国控股有限 公司沉静董事等职务，本公司沉静董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管制学院金融系终生教悔，好意思国麻省理工 学院斯隆管制学院金融学探问副教悔，清华大学经济管制学院金融系特聘教悔，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘教悔、教悔、博士生导师、EMBA 技俩联席主任、EMBA/DBA/EE 技俩联席主任，上海交通大学中国金融筹商院副院长，外洋学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司沉静非施行董事，现任复旦大学泛海外洋金融学院金融学教 授、施行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部外洋金融筹商院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心筹商员，外洋学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司沉静董事。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险管制部总司理助理级、商场风险管制总监、风险管制一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主办作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 诡计财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管制总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险管制部副总司理（主办作事），现任本公司风险管制部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月降生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管制有限公司总司理。现任本公司党委文书、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任诡计财务部副司理、资金算帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官，兼钞票管制部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士筹商生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部施行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益筹商部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益筹商部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士筹商生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限使命公司，历任证券投资总部高等司理、革命产品总部高等司理、筹商所金融工程部负 责东说念主、基金评价筹商中心副总司理、革命发展总部总司理兼基金评价筹商中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任战术发展部（原空洞管制部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士筹商生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律看护人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士筹商生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部走动司理、证 券繁衍品投资部高等走动司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持作事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益筹商部总司理， 现任本公司总裁助理、首席筹商官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月降生，博士筹商生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险管制总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主办作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   朱莹，上海财经大学经济学学士、外洋商务硕士、北卡罗莱纳大学夏洛特分校数理金融 硕士、FRM。历任上海东证期货繁衍品筹商院高等金融工程分析师；2020 年 9 月加入上海国 泰君安证券资产管制有限公司，历任固定收益部筹商员、投资司理助理，现任公司固定收益 投资部（公募）基金司理，主要从事债券投资筹商作事。自 2022 年 2 月 14 日起担任“国泰 君安 1 年如期怒放债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2022 年 11 月 23 日起担任“国 泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 2 月 22 日起担任 “国泰君安安平一年如期怒放债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 5 月 17 日 起担任“国泰君安君得盛债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 5 日起担任“国 泰君安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2024 年 2 月 6 日起担任“国泰君平静 债增利债券型发起式证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益筹商部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席筹商官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司空洞策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益筹商部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管制部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主办作事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管制东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东说念主的财产相互沉静，对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律律例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到联系府上的复印件； 管东说念主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （四）基金管制东说念主的承诺   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律律例及规章的行径，并承诺建立健全里面 按捺轨制，采选灵验措施，驻防犯警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动行为；   （7）莽撞职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实按捺东说念主或者 与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关联交 易的，应当合乎本基金的投资处所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱施行。联系走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与走漏。错误关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 允洽步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 律、律例及行业范例，敦厚信用、致力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法谋划；   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、骚动、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、花消权益；   （7）泄露在职职时代明察的联系证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券走动；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职时代明察的联系证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券走动。   （五）里面按捺轨制   为保障公司偏执所开展的资产管制业务范例运作，灵验驻防、秘密和化解千般风险，最 大限定地保护利益联系者及公司的正当权益，管制东说念主建立了科学合理、按捺严实、运行高效 的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管制轨制的 提要和统治，流畅公司运营的通盘法子，其内容包括公司内控处所、内控原则、按捺环境、 内控措施等。   （1）确保公司谋划运作严格谨守国度联系法律、律例和行业监管王法，自愿形成称职 谋划、范例运作的谋划念念想和谋划理念。   （2）驻防和化解谋划风险，提高谋划管制效益，终了公司资产管制业务的持续、平定、 健康发展。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）建立行之灵验的风险按捺系统，保障公司资产及客户资产的安全齐全，赞佩公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、齐全、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻施行，提高公司谋划效益。   （1）健全性原则。里面按捺机制应作为念到事前、事中、过后按捺相统一；遁藏公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、施行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面按捺步履，赞佩内控 轨制的灵验施行。   （3）沉静性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对沉静，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管制运作必须分离；公司确立法律合规部及风险管制部，承担里面按捺监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险管制。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管制援救允洽分离。   （5）成本效益原则。公司里面按捺与公司业务范围、谋划范围、风险气象相妥贴，运 用科学化的谋划管制方法，以合理的成本终了里面按捺处所。   里面按捺环境主要包括公司谋划理念与风险强硬、治理结构、组织架构与决策步履、内 部按捺体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险按捺评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开头和类型，针对不同的风险由联系部门提议相应的风 险按捺有筹备，实时驻防和化解风险。   按捺行为主要包括：授权按捺、内幕走动按捺、关联走动按捺和法律风险按捺等。里面 按捺的主要内容包括：商场开发业务按捺、投资管制业务按捺、信息走漏按捺、信息本事系 统按捺、司帐系统按捺和东说念主力资源按捺等。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和扶助里面按捺轨制是基金管制东说念主的使命；   （2）上述对于里面按捺的走漏信得过、准确；   （3）基金管制东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金管制东说念主业务的发展无间完善里面控 制轨制。     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                         四、基金托管东说念主    （一）基本情况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时分：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：1000701.6973 万元东说念主民币   存续时代：持续谋划    （二）基金托管业务谋划情况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份 及繁密个东说念主股份共同组成沉静法东说念主履历的股份制交易银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历 经两次改名，在世界城商行中率先启动上市辅导步履并于 2007 年景功上市。当今注册本钱 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东说念主。 格。2014 年 12 月，南京银行赢得保监会批复的保障资金托管业务履历。取得履历后，南京 银行充分阐明基金公司、资产管制等执照皆全的上风，持续加强与金融商场、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类无间丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产管制诡计托管、基金管制公司资产管制诡计托管、基金子公司资产管制诡计托管、私 募投资基金托管、期货公司资产管制诡计托管、信赖诡计扶助、银行应承业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管范围保持平定增长，按捺 2024 年 6 月 30 日，托管范围达 2.65 万亿。   南京银行资产托管部确立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业履历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业教悔。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   南京银行资产托管业务系统开发由深圳市赢时胜信息本事股份有限公司承建，使用的是 商场上主流的资产托管业务系统，能援救当今商场上大多数基金托管业务，且与南京银行的 其他业务系统严格分离。   （三）基金托管东说念主的里面按捺轨制   作为基金托管东说念主，南京银行严格谨守国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行 内联系管制规矩，称职谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责界限较为明晰的全面风险管制治理架构。南京银行 资产托管部内设沉静、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监管作事， 具有沉静应用监督稽核作事权益和智商。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管制轨制、按捺轨制、岗 位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；南京银行资产托管部工 作主说念主员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行迷惑按捺， 业务印记按规程扶助、存放、使用，账户府上严格扶助，制约机制严格灵验；业务操作区专 门成就，阻滞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，驻防泄密；业求终了 自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，本事系统齐全、沉静。   （四）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 联系规矩，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他联系规矩，或 者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时文告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构讨教。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据走动步履也曾成功的投资指示违背法律、行 政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管制东说念主，并实时向国 务院证券监督管制机构讨教。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管制有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管制有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管制东说念主 可根据联系法律律例规矩调理销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：上海国泰君安证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东说念主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298  国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 筹商东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：容诚司帐师事务所（额外普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 施行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、陈轶杰 筹商东说念主：陈轶杰     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的成功    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、 《业务管制办法》、《流动性风险管制规矩》等联系法律、律例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管制委员会证监许可【2022】2031 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 11 月 17 日起到 2022 年 11 月 21 日止，共召募 601,636,486.29 份基金份额，灵验认购总户数 为 888 户。    本基金的基金合同已于 2022 年 11 月 23 日稳重成功。    《基金合同》成功后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讨教中赐与走漏；连气儿 30 个作事 日、连气儿 40 个作事日及连气儿 45 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主将对可能触发基金合同阻隔情形的情况发布指示 性公告；连气儿 50 个作事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基 金财产算帐步履并阻隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）            七、基金份额的申购、赎回及调理   （一）申购、赎回及调理的花样   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业花样或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）怒放日及怒放时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日为怒放期内的每个作事日，具体办 理时分为上海证券走动所、深圳证券走动所的往往往翌日的走动时分，但基金管制东说念主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。在阻滞期内，本 基金不办理申购与赎回业务，也不上市走动。   基金合同成功后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时分变更、其他额外情况 或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调理，但应在实 施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金的阻滞期为自基金合同成功之日（含）起或者自每一个怒放期结果之日次日（含） 起 6 个月的时代内，本基金采选阻滞运作模式。本基金的第一个阻滞期为自基金合同成功日 （含）起，至基金合同成功日后的第 6 个月度对日的前一日（含）止；后续每个阻滞期为自 怒放期结果之日次日（含）起，至该怒放期结果之日次日的第 6 个月度对日的前一日（含） 止。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市走动。   本基金自每个阻滞期结果后第一个作事日（含）起插足怒放期，时代不错办理申购与赎 回业务。本基金每个怒放期不少于 5 个作事日何况最长不卓绝 20 个作事日，具体时分由基 金管制东说念主在每个怒放期前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上赐与公告。若由于 不可抗力或其他原因导致原定怒放期肇端日或怒放期内弗成办理基金的申购与赎回，或依据 基金合同需暂停申购或赎回业务，则怒放期肇端日或怒放期相应顺延，直至自高怒放期的时 间要求，具体时分以基金管制东说念主届时的公告为准。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在怒放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调理苦求且登    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为该怒放期下一怒放日基金份额申购、 赎回或调理的价钱；但若投资东说念主在怒放期临了一日业务办理时分结果之后提议申购、赎回或 调理苦求的，则视为无效苦求。   怒放期以及怒放日的具体业务办理时分等具体事宜见基金管制东说念主届时发布的联系公告。   （三）申购与赎回的原则 进行计较； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管制东说念主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必须在新 王法脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购、赎回及调理的联系限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 体以基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 售机构协商一致后的联系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见联系公告。 具体规矩请参见联系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采选上述措施对基金范围赐与按捺。具体见基金管制东说念主联系公告。 量限制，或者新增基金范围按捺措施。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》 的联系规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。      （五）申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在怒放日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成功。若资金在规矩时天职未全额到账则申购不成立， 申购款项本金将归赵投资者账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的 利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。基金份额 持有东说念主赎复活效后，基金管制东说念主将在通过基金登记机构偏执联系基金销售机构 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。遇走动所或走动商场数据传输 蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能按捺的 成分影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺延至前述影响成分排斥的下一个作事 日。   基金管制东说念主应以走动时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日作为申购或赎回苦求 日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效果为准。对于苦求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主在不违背法律律例的情况下，可对上述步履王法进行调理。基金管制东说念主必须 在新王法脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调理的用度   本基金的具体申购费率如下：     单笔申购金额（含申购费）M               申购费率            M＜100 万元              0.60%            M≥500 万元             1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场引申、销售、登记 等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持未必分递减，即本基金份额持未必分越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率及赎回费归入本基金财产的比举例下：          连气儿持未必分（N）              赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥7 日                 0%   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   （1）各基金间调理的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调理苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔调理苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调理时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调理时，不收取申购补差用度。   （4）基金调理采选单笔计较法，投资者当日屡次调理的，单笔计较调理用度。     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）持有东说念主对转入份额的连气儿持未必分自转入说明之日算起。 提下调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的 联系规矩在规矩媒介上公告。 益无本质性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销诡计，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金 管制东说念主不错允洽调低基金销售费率。   基金管制东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行为，详见基金管制东说念主发布的联系公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及监管部门、自律王法的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的计较 净值，灵验份额单元为份，上述计较效果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金基金份额，其对应的 申购费率为 0.30%，假定申购当日基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.30%）=1,994,017.95 元   申购用度=2,000,000.00－1,994,017.95=5,982.05 元   申购份额=1,994,017.95/1.0600=1,881,149.01 份   即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金基金份额，假定申购 当日基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,881,149.01 份基金份额。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效果均按四舍五入的方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1,000,000 份基金份额，持有期限为 360 日， 其对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某持有本基金 360 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1,000,000 份基金份 额，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按基金合同 的约定公告。遇额外情况，经履行允洽步履，不错允洽蔓延计较或公告。如联系法律律例以 及中国证监会另有规矩，则依规矩施行。   （八）申购、赎回的登记   投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。   投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在不违背法律律例规矩的范围内，对上述登记办理时分进行调理，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金管制东说念主最迟于脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   在怒放期内，发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往往运行。 达到或者卓绝 50%，或者变相秘密 50%迷惑度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值本事仍导致公允价值存在错误不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理并公告，且怒放时分相应顺延。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在怒放期内，发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在错误不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项 时，基金管制东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求 东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告，且怒放时分相应顺延。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金怒放期单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调理 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余额)超 过前一日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 减速支付赎回款项或脱期办理赎回苦求。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按往往赎回 步履施行。   （2）减速支付赎回款项：当基金管制东说念主合计支付投资者的赎回苦求有远程或合计因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主 应付当日合乎法律律例规矩及基金合同约定的一齐赎回苦求进行说明，在当日按比例办理支 付的赎回份额不低于前一日的基金总份额的 20%的情形下，其余赎回苦求不错减速支付赎回 款项，减速支付赎回款项的期限不得卓绝 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。延 缓支付的赎回苦求以赎回苦求说明当日的基金份额净值为基础计较赎回金额。   （3）在怒放期内，若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的单日赎回苦求卓绝 上一日基金总份额的 30%的，对该单个持有东说念主在该比例以内的赎回苦求与其他持有东说念主的赎回 苦求根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式一并办理。对该 单个持有东说念主卓绝该比例的赎回苦求，基金管制东说念主有权实施脱期办理。基金份额持有东说念主在提交 赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被排除；弃取脱期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为 止。如基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未获受理的赎回申 请作自动脱期赎回处理。如脱期办理期限卓绝怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不办理申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金管制东说念主仅为原怒放期内因提交赎回苦求卓绝基 金总份额 30%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎回业务。   当发生上述大都赎回并减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在 3 个往翌日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日 内在规矩媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。 放期运作方式调理引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十三）基金调理   在怒放期内，基金管制东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系王法由 基金管制东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与 联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的走动花样或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非走动过户   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于合乎条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法式收取转托管费。   如果出现基金管制东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管苦求。   （十七）如期定额投资诡计   在怒放期内，基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体王法由基金管制东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资诡计最低申购 金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十九）如联系法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，并履行联系程 序后，基金管制东说念主可制定和实施相应的业务王法。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （二十）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   八、基金的投资   （一）投资处所   本基金以固定收益品种为投资对象，力求获取风险按捺下的稳健收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府援救机构债、政 府援救债券、可分离走动可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资 产援救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）、 货币商场器用等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会 的联系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离走动可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行允洽步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；但因 怒放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期内 及怒放期结果后 10 个作事日的时代内，基金投资不受上述比例限制。   怒放期内，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内，本基金 不受上述 5%的限制。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行允洽步履后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   （一）阻滞期投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和商场环境的把抓，通过对宏不雅经济运行气象、 货币政策变化、商场利率走势、商场资金供求情况等要素的定性与定量的检会，构建债券资 产组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的展望，动态地对债券投资组合进行调理， 尽量秘密商场风险，提高基金收益率。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金将根据对商场利率水平变化的判断，在按捺资产组合风险的前提下，确定组合的 处所久期，当预期商场总体利率水平谴责时，本基金将持有较遥远期的债券组合，从而不错 获取较高的收益，秘密再投资风险；反之，当预期商场总体利率水平高潮时，则镌汰肇端投 资组合的处所久期，以秘密债券价钱下降带来的损失，赢得较高的再投资收益。   本基金通过对收益率弧线的筹商，在所确定的处所久期配置策略下，通过分析展望收益 率弧线可能发生的阵势变化，在期限结构配置上当令采选枪弹型、哑铃型或者路线型等策略， 进一步优化组合的期限结构，使本基金赢得较好的收益。   本基金将空洞分析千般属相对收益情况、利差变化气象、信用风险评级、流动性风险管 理等成分来确定千般属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，筹商同期限不同投资 品种的利差和变化趋势，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品 相对国债、央行单子等利率产品获取较高收益的开头。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自己的信用气象。   信用债商场举座的信用利差水暄和信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生挫折影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券商场的供求气象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即选拔表里结合的信用筹商和评级轨制，筹商债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的现实信用气象。   本基金投资评级在 AA 及以上的信用债（含资产援救证券，下同），其中，投资于评级 AA 的信用债比例不卓绝本基金投资于信用债资产的 20%，投资于评级 AA+的信用债比例不超 过本基金投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债 资产的 50%。上述评级为该债券的最新债项评级(不含中债资信)，无债项评级或者债项评级 为 A-1 的，以刊行东说念主最新主体评级为准(不含中债资信)。基金持有信用债时代，如果其信用 等第下降、不再合乎投资法式，应在评级讨教发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出（流动性受 限资产除外）。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 利率等进行比较，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正回购。进行息差策略操作时， 基金管制东说念主将严格按捺回购比例以及信用风险和期限错配风险。   （二）怒放期投资策略   怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，浅薄投资东说念主安排投资，在谨守本基金联系 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，自高怒放期流动性的需 求。      （四）投资限制   本基金的投资组合将遵命以下比例限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但因怒放期流动性需要，为保 护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期内及怒放期结果后 10 个作事 日的时代内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）怒放期内，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内， 本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券范围的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产援救证券，不得 卓绝其千般资产援救证券共计范围的 10％；   （9）阻滞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一日基金 净资产的 100%；怒放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一 日基金净资产的 40%；本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）在阻滞期内，本基金基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 200%；在怒放期内， 本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （11）怒放期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得卓绝本基金基金资产 净值的 15%，阻滞期不受此限；因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的成分以致基金投资比例不合乎该投资比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个往翌日内进行调理，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律律例另有规矩 的从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实按捺东说念主或者 与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关联交 易的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱施行。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。错误关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 允洽步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。      （五）事迹比较基准      中债新空洞钞票(总值)指数收益率*100%。      中债新空洞钞票(总值)指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在空洞反 映债券全商场举座价钱和投资答复情况，具有较强的巨擘性。指数涵盖了银行间商场、走动 所商场及柜台商场，具有芜俚的商场代表性，适互助为本基金债券资产投资收益的揣摸法式。 选用上述事迹比较基准概况信得过、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。      如果今后法律律例发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更巨擘的、更能为 商场深广接受的或者更科学的事迹比较基准，或者如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数 或调动指数称号等情况时，基金管制东说念主合计有必要作相应调理时，本基金管制东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽步履后， 变更本基金的事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。      （七）基金管制东说念主代表基金应用联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有错误影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      （九）投资组合讨教   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金管制东说念主－上海国泰君安证券资产管 理有限公司的董事会及董事保证本讨教所载府上不存在伪善记录、误导性叙述或错误遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   本投资组合讨教所载数据按捺 2024 年 9 月 30 日，开头于《国泰君安安弘六个月如期开 放债券型证券投资基金 2024 年第三季度讨教》。  序号           技俩           金额(元)           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                          -                -        其中：债券              710,514,557.36            93.23            资产援救证券                     -                -        其中：买断式回购的买入                                       -                -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金本讨教期末未持有股票。   本基金本讨教期末未持有港股通股票。   本基金本讨教期末未持有股票。   序号              债券品种       公允价值(元)           占基金资产净值比例(％)            其中：政策性金融债         30,880,524.59               4.19      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                                              占基金资产净 序号    债券代码            债券称号         数目(张)     公允价值(元)                                                               值比例(%)      本基金本讨教期末未持有资产援救证券。      本基金本讨教期末未持有贵金属。      本基金本讨教期末未持有权证。      本基金本讨教期末未持有股指期货。       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货走动。      根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货走动。      本基金本讨教期末未持有国债期货。 一年内受到公开数落、处罚的情形说明      本基金持有的前十名证券刊行主体国度开发银行，2023 年 12 月因不正派方式影响商场 价钱，被银行间商场走动商协会启动自律考察。      本基金持有的前十名证券刊行主体中信银行股份有限公司，2023 年 11 月、12 月因多项 非法，被国度金融监督管制总局处以罚金、充公犯警所得的行政处罚。      本基金持有的前十名证券刊行主体杭州银行股份有限公司，2023 年 11 月因未按规矩报 送被国度外汇管制局劝诫，2024 年 1 月、8 月因信息走漏伪善被国度金融监督管制总局地方 监管局罚金。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策步履合乎联系法律律例及基金合同的要 求。      本基金本讨教期末未持有股票。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金本讨教期末无其他资产组成。   本基金本讨教期末未持有处于转股期的可调理债券。   本基金本讨教期末前十名股票中不存在流通受限情况。     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           九、基金的事迹   基金管制东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              法式差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至2024.09.30        6.64%   0.05%   9.78%   0.06%   -3.14%   -0.01%   注：本基金合同成功日为 2022 年 11 月 23 日。  国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图 注：本基金合同成功日为 2022 年 11 月 23 日。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的扶助和责罚   本基金财产沉静于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券走动花样的往翌日以及国度法律律例规矩需要对 外走漏基金净值的非往翌日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产援救证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门联系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的错误事件的，应选拔最近走动 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价弗成信得过反馈公允价值 的，应付报价进行调理，确定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征探究。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值本事确定公允价值。选拔估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调理并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生错误变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的错误事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了 错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的错误事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及错误变化成分，调理最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调理债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值本事确定公允价值；走动所市 场挂牌转让的资产援救证券，选拔估值本事确定公允价值；   （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选拔估值本事确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值； 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰互异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 值的刚正性。 规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律律例的规矩或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 效果对外赐与公布。   （五）估值步履 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息效果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误使命方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值谬误使命方也曾积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值谬误使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正；      （2）估值谬误的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值谬误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；      （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应付估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值谬误使命 方；      （4）估值谬误调理选拔尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）基金份额净值计较谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个作事日走动结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对 基金净值信息赐与公布。   （九）额外情况的处理 金资产估值谬误处理。 机构发送的数据谬误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、允洽、合理的措 施进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管制东说念主和基金托管东说念主 除名抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或收缩由此形成的 影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指按捺收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）收益分派原则 具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派有筹备   基金收益分派有筹备中应载明按捺收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹备实在定、公告与实施      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      本基金收益分派有筹备由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）收益分派中发生的用度      收益分派选拔红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务管制办 法》施行。      （七）实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.06%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应公约规矩，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立托福代理公约，以明确基金管制 东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金走动说明、披发红利、建 立并扶助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十六、基金的信息走漏      （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏 办法》、《流动性风险管制规矩》、《基金合同》偏执他联系规矩。联系法律 律例对于信息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予走漏的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息走漏办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。      （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开走漏的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金公开走漏的信息选拔阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金产品的特点等波及基金投资者错误利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特点、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生错误变更的，基金管制东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产扶助及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成功后，基金产品府上概要的信息发生错误变更的，基金管制东说念主应 当在三个作事日内，更新基金产品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管制东说念主不再更新基金产品府上概要。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规矩网站上，并将基金产品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成功 公告。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   《基金合同》成功后，阻滞期内，基金管制东说念主应当至少每周在规矩网站走漏一次基金份 额净值和基金份额累计净值。   怒放期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构 网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登载 在规矩网站上，并将年度讨教指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讨教中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教登 载在规矩网站上，并将中期讨教指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讨教，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讨教指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者 年度讨教。   如讨教期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讨教“影响投资者决策的其他挫折信息”项下 走漏该投资者的类别、讨教期末持有份额及占比、讨教期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中走漏基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生错误事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称错误事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生错误影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金算帐；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）调理基金运作方式（不包括本基金怒放期与阻滞期的调理）、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东说念主的现实按捺东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系行径受到错误行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实按捺 东说念主或者与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误 关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金插足怒放期；   （18）本基金在怒放期内发生大都赎回并减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等错误事项时；   （21）基金管制东说念主选拔舞动订价机制进行估值；   （22）调理基金份额类别的成就；   （23）连气儿三十个作事日、四十个作事日、四十五个作事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （24）本基金推出新业务或服务；   （25）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场文雅传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   《基金合同》阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐 并制作算帐讨教。基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在规矩网站上，并将算帐讨教指示 性公告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资资产援救证券的，应在基金年报及中期讨教中走漏其持有的资产援救证券 总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和讨教期内通盘的资产援救证券明细，并在基 金季度讨教中走漏其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息走漏内容与 模式准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讨教、更新 的招募说明书、基金产品府上概要、基金算帐讨教等公开走漏的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   为强化投资者保护，普及信息走漏服务质地，基金管制东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有错误影响的信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏统一 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的联系规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延走漏基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金联系信息：    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理苦求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在联系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管制东说念主应照章向投资者进行充分走漏。   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管制费。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度、与侧袋账户联系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由 基金管制东说念主承担。   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额自高基金合同收益分派条件的情形下，基金管制东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主应当暂停走漏侧袋账户的千般基金份额净值和基金份额 累计净值。   （2）如期讨教   侧袋机制实施时代，基金如期讨教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期讨教中单独进行走漏，包括但不限于：讨教期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讨教   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生错误影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等挫折信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等挫折信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有筹备，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管制东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体如下：   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合乎《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科意见。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讨教进行审计时，应付讨教时代基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报走漏，施行允洽步履并发表审计意见。   当侧袋账户资产一齐完成变现后，基金管制东说念主应参照基金算帐讨教的联系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律律例或监管王法的部 分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行允洽步履后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                      十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器用，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管制风险、本事风险和合规风险等。      大都赎回风险是怒放式基金所专有的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回苦求卓绝 上一日本基金总份额的百分之二十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的一齐基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当细密阅读基金合同、招募说明书、基金 产品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教悔、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相妥贴。      基金管制东说念主建议基金投资者在弃取本基金之前，通过正规的路子，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、镇定的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的亏蚀也不会给我方的往往生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 诱导投资东说念主进行永远投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资方式。然而如期定额投资并 弗成秘密基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效应承方 式。      基金管制东说念主承诺以敦厚信用、致力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的 保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      （一）证券商场风险      证券商场受多样成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要成分有：    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险，单一的久期方针并弗成 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要采选现款阵势来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的现实收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回及调理”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券、世界银行间债券商场等流动性较好的范例型走动花样， 主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括债券、货币商场器用等），同期本基金基 于散布投资的原则在行业和个券方面未有高迷惑度的特征，空洞评估在往往商场环境下本基 金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现大都赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、减速支付赎回款项或脱期办理赎回苦求。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个怒放日苦求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主 有权对其采选部分脱期赎回苦求的措施。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性虚浮等极点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基 金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规矩，空洞运用 包括脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、舞动订价等流动性风险管制器用，对赎回苦求等进行限定调理，作为特定情形 下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回苦求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”中“大都赎回的情形 及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时自高通盘投资东说念主的赎回苦求，投资东说念主收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，镇定了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”中“大都赎回的情形及处 理方式”，镇定了解本基金减速支付赎回款项的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般往往情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，镇定了解 本基金暂停估值的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金碰到大额申购赎回时，通过调理基金份额净值的方式，将基金调理投资组合的 商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于千般流动性风险管制器用的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步履并与基金托管东说念主协商一致。在 现实运用千般流动性风险管制器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管制东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在走动过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      （四）管制风险      在基金管制运作过程中，管制东说念主的学问、技能、教悔、判断等主不雅成分会影响其对子系 信息和经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个阻滞期内，基金份额持有 东说念主濒临弗成赎回基金份额的风险。若基金份额持有东说念主错过某一怒放期而未能赎回，其份额需 至下一怒放期方可赎回。 由于商场利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化造 成的信用风险；如果债券商场出现举座下落，将无法实足幸免债券商场系统性风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产援救证券商场范围及走动活跃进度的影响，资产援救证券可能 无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产援救证券之债务东说念主出现走嘴，或在走动过程中发生交收走嘴，或由于资产 援救证券信用质地谴责导致证券价钱下降，形成基金财产损失。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   《基金合同》成功后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基金财产算帐步履 并阻隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基金合同》自动 阻隔的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金如期讨教中走漏讨教期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广律例等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销中心和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产品风险之间的匹配磨真金不怕火。   （八）其他风险    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面按捺存在颓势或者东说念主为成分形成操作谬误 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、司帐部门讹诈、走动谬误、IT 系统故 障等风险。   在怒放式基金的多样走动行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响走动的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管制公司、 登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些商场行径受到限制或合同弗成往往施行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东说念主自身直 接按捺智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）        十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔： 连结的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讨教；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对算帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讨教出具法 律意见书；   （6）将算帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系错误事项须实时公告；基金财产算帐讨教经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讨教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在规矩网站上，并将算帐讨教提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）在怒放期内照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细密阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金产品府上概要等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有筹备；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调理苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用联系权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、调理、 非走动过户、转托管和收益分派等的业务王法；      （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管制和运作基金财产；   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互沉静，对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息走漏及讨教义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时分发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讨教中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成功，基金 管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）施行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全扶助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成错误损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、致力尽责的原则持有并安全扶助基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业花样，配备充足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 所托管的不同的基金永别成就账户，沉静核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的错误合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具意见，说明基金管制 东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管制东说念主有未施行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讨教中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）施行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律律例的规矩施行。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式（不包括本基金怒放期与阻滞期的调理）；   （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生错误影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或调理收费方式；   （3）加多或调理份额类别，罢手现存基金份额的销售，或调理基金份额分类办法及规 则；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生错误变化；      （6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律律例规矩的范围内调理联系基金认购、 申购、赎回、调理、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的王法；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装璜、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的联系讲明文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福讲明及联系讲明文献合乎法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往日送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的联系讲明文献、受托出具表决意见的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福讲明及联系讲明文献合乎法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错选拔书面、集会、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的错误事项，如《基金合同》的错误修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定步履确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合乎会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文告规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票       国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 效果。      （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异议，不错在 晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货效果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。      （八）成功与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选拔通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成功的基金份额持有东说念主大会的决议。 成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的额外约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节额外约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同袪除和阻隔的事由、步履   （一）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当阻隔： 连结的；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讨教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讨教出具法 律意见书；   （6）将算帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系错误事项须实时公告；基金财产算帐讨教经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讨教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在规矩网站上，并将算帐讨教提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。   四、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、统一路子处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争 议提交上海外洋仲裁中心，按照上海外洋仲裁中心届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、致力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之主见，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公花样 和营业花样查阅。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               二十一、基金托管公约的内容撮要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：上海国泰君安证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   确立日历：2010 年 8 月 27 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   组织阵势：有限使命公司   注册本钱：20 亿元东说念主民币   存续期限：持续谋划   筹商电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称号：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中山路 288 号   办公地址：江苏省南京市中山路 288 号   法定代表东说念主：胡升荣   筹商东说念主：孔晓璐   筹商电话：025-83177219   成立时分：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：1030573.1916 万元东说念主民币   存续时代：持续谋划   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府援救机构债、政 府援救债券、可分离走动可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资     国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产援救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）、 货币商场器用等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会 的联系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离走动可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行允洽步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；但因 怒放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期内 及怒放期结果后 10 个作事日的时代内，基金投资不受上述比例限制。   怒放期内，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内，本基金 不受上述 5%的限制。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行允洽步履后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 基金份额持有东说念主利益，在每次怒放期前 10 个作事日、怒放期内及怒放期结果后 10 个作事日 的时代内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制； 金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内，本 基金不受上述 5%的限制； 过该证券的 10％； 的 10％；    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 证券范围的 10％； 产援救证券，不得卓绝其千般资产援救证券共计范围的 10％； 资产的 100%；怒放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一日 基金净资产的 40%；本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%； 值的 15%，阻滞期不受此限；因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外 的成分以致基金投资比例不合乎该投资比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、11）、12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当 在 10 个往翌日内进行调理，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律律例另有规矩的从其 规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   （3）联系法律、律例或部门规章规矩的其他比例限制。 进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行为。 行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、现实按捺东说念主或者 与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关联交 易的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱施行。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。错误关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 行允洽步履后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券商场走动敌手名单进行监督。基金管制东说念主 有使命按捺走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负 责向联系使命东说念主追偿。如基金管制东说念主未按预先约定的走动敌手名单与适用的走动结算方式进 行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主。如基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供合乎条件 的走动敌手名单与适用的走动结算方式，基金托管东说念主有权分歧银行间走动敌手进行监督。 行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，确定 合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主在文告基金托管东说念主 后，不错根据其时的商场情况对于进款银行名单进行调理。基金托管东说念主应据以对基金投资银 行进款的走动敌手是否合乎联系规矩进行监督。如基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供合乎条件 的进款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行进款的走动敌手进行监督。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的信得过、准确。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系规矩，就本基金银行进款业务另行订立书面 公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与施行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献扶助以及进款证实书的开立、传递、扶助等经过中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金法》、《运 作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金净值信息计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材 料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自 将伪善的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权 在发现后讨教中国证监会。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等联系规矩时，应实时以书面阵势文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在规矩时天职回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金管制东说念主应积极配合提 供联所有据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主发出但未施行的投资指示或依据走动步履也曾成功的投 资指示违背法律、行政律例和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管制东说念主，并讨教中国证监会。由此形成的损失，由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有错误非法行径，应立即讨教中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正派根由，断绝、窒碍基金托管东说念主根据本公约规矩应用监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   （四）基金托管东说念主对侧袋机制的复核和监督   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金托管东说念主依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息走漏等方面进行复核和监督。不自高中国证监会规矩和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时代的具体王法依照联系法律律例的规矩和基金合同的约 定施行。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、联系信息走漏和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 施行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管公约偏执他联系规矩时，应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交联系府上以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩时天职回话基金 管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有错误非法行径，应实时讨教中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效果讨教中国证监会。基金托管东说念主无正派根由，断绝、窒碍 对方根据本托管公约规矩应用监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金管制东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应讨教中国证监会。   四、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、责罚、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司（以下或简称“中登公司”） 结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户赞佩费等用度）； 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应使命；   （二）召募资金的验资 并管制。 持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在规矩时天职，聘用合乎《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讨教。出具的验资讨教由参加验资的 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 （托管账户），并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。托福财产托管时代，托管 账户预留印鉴包括：管制东说念主预留印鉴和托管东说念主指定东说念主员名章。管制东说念主印鉴由管制东说念主负责扶助， 托管东说念主指定东说念主员名章由托管东说念主负责扶助。托福财产的一切货币收支行为均通过该资金账户进 行，基金管制东说念主应配合基金托管东说念主办理开立账户事宜并提供联系府上。   除法律律例另有规矩外，基金管制东说念主、基金托管东说念主两边不得采选使得该资金账户、网银、 预留印鉴等无效的任何行径。   旧例情况下托管业务均通过基金托管东说念主“鑫托管”业务系统或网上银行方式划款。在基 金托管东说念主“鑫托管”业务系统或网银系统发生故障或救急情况下，柜台救急模式将根据基金 托管东说念主司帐结算管制轨制及本公约联系约定选拔填制司帐凭证等救急技能处理资金汇划，会 计凭证加盖“托管业务章”。   本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金资金账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 资产的支付。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 资金汇划业务。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开立和管制 司为基金开立证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 券走动资金账户的联系信息以两边招供的方式实时文告基金托管东说念主。证券经纪机构根据联系 法律律例、范例性文献为本基金开立联系资金账户并按照该证券经纪机构开户的经过和要求 与基金管制东说念主订立联系公约。 金管制东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券走动资金算帐由基金管制东说念主所弃取的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金算帐，也不负责扶助证券资金账户 内存放的资金。基金管制东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建立第 三方存管关系。 行系统原因形成进款账户与托管账户户名不一致的情形除外。开立如期进款或公约进款账户 的预留印鉴应至少预留一枚基金托管东说念主指定东说念主员名章。基金管制东说念主应与进款银行订立进款协 议，约定两边的权利和义务。该公约中必须有如下明确意念念表示：“进款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的通盘款项必须划 至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。   进款行或基金管制东说念主应当于存单开立之日起 5 个作事日内将进款证实书原件交基金托 管东说念主扶助,存单叮咛原则上选拔进款行或基金管制东说念主上门服务或邮寄的方式。对于跨行进款， 基金管制东说念主应先行说明授权送、取存单东说念主员的身份信息，并提前 3 个作事日与基金托管东说念主就 存单的叮咛进行换取。在进款行或基金管制东说念主将进款证实书原件交基金托管东说念主扶助之前，存 款证实书发生丢失、毁损、被坏心挂失等情形的，基金托管东说念主不承担任何使命，基金托管东说念主 仅在取得进款证实书原件后履行扶助职责。基金托管东说念主取得进款证实书原件后，仅负责对存 款证实书原件进行扶助，不负责对进款证实书真伪的辨认，不承担进款证实书对应进款的本 金及收益的安全。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩施行。   （五）债券托管账户的开立和管制   基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的联系规矩， 以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表本基金进行银行间商场债券的后台说明及资金结算。基金管制东说念主代表本基金订立 世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规矩使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的扶助   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的扶助库，其中，什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场 算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验按捺的资产不承担扶助责 任，但基金托管东说念主应妥善扶助凭证。   （八）与基金财产联系的错误合同的扶助   与基金财产联系的错误合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的错误合同的原件永别由基金管制东说念主、基金托管东说念主扶助。除本托管公约另有 规矩外，基金管制东说念主代表本基金签署的与基金财产联系的错误合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的错误合同，基金管制东说念主应保证基金管制 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在错误合同签署后实时传真给基 金托管东说念主，并在 30 个作事日内将原本送达基金托管东说念主处。错误合同的扶助期限不低于法律 律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件并保证其信得过性偏执与原件的实足一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得迁徙。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时分和步履    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个作事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 效果对外赐与公布。每个作事日，基金管制东说念主应付基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》偏执他法律、律例的规矩。基金管制东说念主应于每个作事日走动结果后计较当日 的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后 以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。本基金的司帐使命方是基金管制东说念主，就与本基金联系的司帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净 值信息的计较效果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新 增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律律例的 规矩的约定。   当联系法律律例或《基金合同》规矩的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值谬误处理 谬误；基金份额净值计较出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的措施驻防损失进一步扩大；基金份额净值计较谬误偏差达到基金份额净值的 值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较谬误时，由基金 管制东说念主负责根据《基金合同》的约定处理。 有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行抵偿：    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议施行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。（2）若基金管制东说念主计较的基金 份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对计较过程提议合理疑义或要 求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例 的规矩对基金份额持有东说念主或基金支付抵偿金，就现实向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金 额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的使命。（3）如基金管制东说念主和基 金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，诚然屡次再行计较和查对，尚弗成达成一致时，为避 免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较效果对外公布，由此给基金份额 持有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。（4）由于基金管制东说念主提供的信息谬误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东说念主在履行往走动核步履后仍弗成发现该 谬误，进而导致基金份额净值计较谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金 管制东说念主负责赔付。 第三方机构发送的数据谬误等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主虽 然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估 值谬误，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名抵偿使命，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。 东说念主计较效果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照联系各方约定的统一记账方法 和司帐处理原则，永别独随即成就、记录和扶助本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （六）基金如期讨教的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主每月沉静编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生错误变更的，基金管制东说念主应当在三个作事 日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次基金招募说明书。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不错不再更新基 金招募说明书。基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成季度讨教编制并公告； 在上半年结果之日起两个月内完成中期讨教编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年 度讨教编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个作事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对讨教加盖公章后， 以加密传真方式将联系讨教提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核效果实时书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个作事日内完成季度讨教，在季度报 告完成当日，将联系讨教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复 核，并将复核效果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期讨教，在中期讨教 完成当日，将联系讨教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核效果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度讨教，在年度讨教完成当日， 将联系讨教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效果书面通 知基金管制东说念主。《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的讨教上加盖预留印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 意见书，联系各方各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讨教、中期讨教或年度讨教复核罢了后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对子系文献审核时指示。   六、基金份额持有东说念主名册的扶助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和扶助，保存期限自基金账户销户之日起不    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应永别扶助基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律律例规矩的期限。如弗成妥善扶助，则按联系律例承担使命。法律律例或监管机构另有规 定的，从其规矩。   在基金托管东说念主要求或编制中期讨教和年度讨教前，基金管制东说念主应将联系府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 扶助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务，除罪人 律、律例、规章另有规矩，有权机关另有要求。   七、争议处罚方式   因本托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、统一 弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋仲裁中心，仲裁地点为上海市，按照上海 外洋仲裁中心届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、致力、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约适用于中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更步履   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形   （三）基金财产的算帐 算小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产进行算帐。   (1)基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一吸收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐讨教；   (5)聘用司帐师事务所对算帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讨教出具法律 意见书；   (6)将基金财产算帐讨教报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系错误事项须实时公告；基金财产算帐讨教经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讨教报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在规矩网站上，并将算帐讨教提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低期限。    国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改服务技俩：   （一）基金份额持有东说念主走动记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过管制东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史走动记录。   （二）基金份额持有东说念主的对账单服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子阵势向通过基金管制东说念主直销机构持 有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、谬误、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常赢得前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管制东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用商场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金产品、服务等信息。                       国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面阐明了本招募说明书。      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  二十三、其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》等联系法律律例规矩的内容与模式进行走漏，并在指定媒介上公告。   以下为基金管制东说念主在招募说明书更新时代刊登的与本基金联系的公告。  序号    公告事项                        走漏方式      走漏日历        资基金招募说明书（更新）（2023 年第 1     站、公司官网        号）        资基金基金产品府上概要更新              站、公司官网        资基金第二个怒放期怒放申购、赎回业务的       监会指定网站、        公告                          公司官网        金 2023 年第 4 季度讨教指示性公告     国证券报、证券                                  时报、证券日报        资基金 2023 年第四季度讨教           站、公司官网        理东说念主员变更公告                   国证券报、证券                                   时报、证券日                                  报、证监会指定                                   网站、公司官                                   网、上交所        资基金分成公告                   监会指定网站、                                    公司官网        业高等管制东说念主员变更公告               国证券报、证券                                   时报、证券日                                  报、证监会指定                                   网站、公司官                                   网、上交所        业高等管制东说念主员变更公告               国证券报、证券                                   时报、证券日                                  报、证监会指定                                   网站、公司官                                   网、上交所      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）        资基金 2023 年年度讨教             站、公司官网        金 2023 年年度讨教指示性公告         国证券报、证券                                  时报、证券日报        资基金 2024 年第 1 季度讨教         站、公司官网        金 2024 年第 1 季度讨教指示性公告     国证券报、证券                                  时报、证券日报        资基金第三个怒放期怒放申购、赎回业务的       监会指定网站、        公告                          公司官网        资基金暂停向个东说念主投资者怒放申购、调理转       监会指定网站、        入及如期定额投资业务的公告               公司官网        资基金基金产品府上概要更新              站、公司官网        资基金 2024 年第 2 季度讨教         站、公司官网        金 2024 年第 2 季度讨教指示性公告     国证券报、证券                                  时报、证券日报        业高等管制东说念主员变更公告               国证券报、证券                                   时报、证券日                                  报、证监会指定                                   网站、公司官                                   网、上交所        资基金分成公告                   监会指定网站、                                    公司官网        资基金 2024 年中期讨教            站、公司官网        金 2024 年中期讨教指示性公告         国证券报、证券                                  时报、证券日报        业高等管制东说念主员变更公告               国证券报、证券                                   时报、证券日                                  报、证监会指定      国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                   网站、公司官                                   网、上交所        资基金 2024 年第 3 季度讨教         站、公司官网        金 2024 年第 3 季度讨教指示性公告     国证券报、证券                                  时报、证券日报        下部分基金在国泰君安资管 APP 通达基金转    国证券报、证券        换业务的公告                     时报、证券日                                  报、证监会指定                                  网站、公司官网   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）          二十四、招募说明书存放偏执查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管制东说念主网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时分免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。   国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  二十五、备查文献   投资者如果需了解更镇定的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安安弘六个月如期怒放债券型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管制东说念主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                             上海国泰君安证券资产管制有限公司