泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券
投资基金诱导基金托管契约
基金守护东说念主：泰康基金守护有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于泰康基金守护有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照联系法律法则的国法具备担任基金守护东说念主的经验和智力，拟召募刊行泰康中证红利低波
动交易型绽开式指数证券投资基金诱导基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系
法律法则的国法具备担任基金托管东说念主的经验和智力；
鉴于泰康基金守护有限公司拟担任泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金
诱导基金的基金守护东说念主，招商银行股份有限公司拟担任泰康中证红利低波动交易型绽开式指
数证券投资基金诱导基金的基金托管东说念主；
为明确泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金诱导基金的基金守护东说念主和基
金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金诱导基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义，若有差异应以
基金合同为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排按照基金合同的国法践诺。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金守护东说念主
称号：泰康基金守护有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层
法定代表东说念主：金志刚
成立时辰：2021 年 10 月 12 日
批准诞欲望关：中国证监会
批准诞生文号：证监许可[2021]2839 号
组织花样：其他有限包袱公司
注册成本：12000 万元
存续时间：2021 年 10 月 12 日至弥远
筹备范畴：公开召募证券投资基金守护、基金销售和中国证监会许可的其他业务。（“1、
未经联系部门批准，不得以公开方式召募资金；2、不得公开开展证券类居品和金融养殖品交
易举止；3、不得披发贷款；4、不得对所投资企业之外的其他企业提供担保；5、不得向投资
者承诺投成本金不受耗费或者承诺最低收益”；市集主体照章自主遴聘筹备技俩，开展筹备活
动；照章须经批准的技俩，经联系部门批准后依批准的内容开展筹备举止；不得从事国度和本
市产业策略毁坏和放胆类技俩的筹备举止。）
（二）基金托管东说念主
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立时辰：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织花样：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续时间：捏续筹备
二、基金托管契约的依据、主义和原则
（一）坚毅托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证
券投资基金运作守护办法》
（以下简称“
《运作办法》”）
、《公开召募绽开式证券投资基金流动性
风险守护国法》
（以下简称“《流动性风险守护国法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管
理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）等联系法律法则、基金合同越过他联系国法制订。
（二）坚毅托管契约的主义
坚毅本契约的主义是明确基金守护东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、净
值狡计、收益分拨、信息败露及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）坚毅托管契约的原则
基金守护东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、涵养信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的
原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东说念主对基金守护东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、
投资比例、投资放胆、关联方交易等进行监督。
本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资
场地，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板越过他中国证监会允许基金投资的股票、存
托笔据）、债券钞票（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级
债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可调停债券、可交换债券越过他经
中国证监会允许投资的债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期存
款越过他银行入款）
、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许
基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的联系国法。
本基金可根据法律法则参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金守护东说念主在履行妥当智力后，不错
将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保捏现款或到期日
在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会允许，基金守护东说念主在履行妥当智力后，不错调养上述投资品种的
投资比例。
基金的投资组合应罢职以下放胆：
（1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支捏证券的比例，不得越过基金钞票净值
的 10％；
（4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得越过该钞票支捏证
券限度的 10％；
（6）本基金守护东说念主守护的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票支捏证券，不得超
过其各类钞票支捏证券悉数限度的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票
支捏证券时间，如若其信用等第下落、不再相宜投资规范，应在评级汇报发布之日起 3 个月内
给以沿途卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基金
所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当顺服下列要求：
在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；
不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指场地 ETF、股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金钞票净值的 30%；
基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投
资比例的联系约定；
（10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺服下列要求：
应纳入流动性受限钞票；
资不相宜以上国法的，基金守护东说念主不得新增出借业务；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得越过基金钞票净值的 15%；因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金守护东说念主之外的身分以致基金不相宜该比
例放胆的，基金守护东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保捏一致；
（13）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；
（14）本基金投资存托笔据的比例放胆依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易的
股票合并狡计；
（15）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资放胆。
因证券/期货市集波动、基金限度变动等基金守护东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜
上述第（1）项国法投资比例的，基金守护东说念主应当在 20 个交易日内进行调养。除上述第（1）
、
（2）、
（7）
、（10）、
（11）
、（12）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性放胆、场地 ETF 暂停申购、赎回、暂停
上市或二级市集交易停牌等基金守护东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述国法投资比
例的，基金守护东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会国法的非凡情形除外。
（1）承销证券；
（2）违犯国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖除场地 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金守护东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱越过他不方正的证券交易举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会国法毁坏的其他举止。
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系交易必须事前得到
基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交易应提交基金守护东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金守护东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。本基金投资场地 ETF 的情况，不属于前述要紧关联交易。
如法律、行政法则或监管部门取消上述毁坏性国法，基金守护东说念主在履行妥当智力后可不受
上述国法的放胆。
联系约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合同的约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起伊始。
变更的，本基金可相应调养毁坏行动和投资比例放胆国法，不需经基金份额捏有东说念主大会审议。
《基金法》越过他联系法律法则或监管部门取消上述放胆的，履行妥当智力后，基金不受上述
放胆。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金守护东说念主遴聘存
款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金守护东说念主应根据法律法则的国法及《基金合同》
的约定，详情相宜条目的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以
对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系国法进行监督。对于不相宜国法的银行入款，基
金托管东说念主不错断绝践诺，并文书基金守护东说念主。
本基金投资银行入款应相宜如下国法：
入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例放胆；投资于具有基金托管东说念主经验
的吞并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得越过 20%；投资于不
具有基金托管东说念主经验的吞并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得
越过 5%。
联系法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资策略，基金守护东说念主履行妥当智力
后，可相应调养投资组合放胆的国法。
职责、风险规定规律和监察稽核轨制，切实防护联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期
入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，
切实履行托管职责。
（1）基金守护东说念主负责规定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行
的支付智力等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不当酿成基金财产耗费的，不
由基金托管东说念主承担包袱。如基金守护东说念主对遴聘入款银行存在过失的，基金守护东说念主承担相应包袱。
（2）基金守护东说念主负责规定流动性风险，并承担因规定不力而酿成的耗费。流动性风险主
要包括基金守护东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不可满足基金平淡结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取
而触及的利息耗费影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
（3）基金守护东说念主须加强里面风险规定轨制的成立。如因基金守护东说念主职工职务行动导致基
金财产受到耗费的，需由基金守护东说念主承担由此酿成的耗费。
（4）基金守护东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金法》
、《运作办
法》等联系法律法则，以及国度联系账户守护、利率守护、支付结算等的各项国法。
（三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与守护、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取
（1）基金守护东说念主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作契约》
（以下简称《总体团结契约》
），详情《入款契约书》的花样范本。
《总体团结契约》和
《入款契约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金守护东说念主共同约定。
（2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体团结契约》和《入款契约书》的内容进行复核，
审查入款银行经验等。
（3）基金守护东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理方式、
邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款余
额的阐述及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门
请托入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余
额询证函，入款分支机构越过上司行应予配合。
（5）基金守护东说念主应在《入款契约书》中国法，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划
转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由
入款银行承担一切包袱。
（6）基金守护东说念主应在《入款契约书》中国法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，守护东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机
构应实时就变更事项向基金守护东说念主、基金托管东说念主出具稳健书面阐述书。变更文书的投递方式同
开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面通
知对方。
（7）基金守护东说念主应在《入款契约书》中国法，因如期入款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金守护东说念主应当依据基金守护东说念主与入款银行签订的《总体
团结契约》
、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。
（1）入款证实书等入款笔据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金守护东说念主应在《存
款契约书》中国法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称“存
款笔据”）
，该入款笔据为基金入款阐述或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能开具惟一
入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款笔据复印件并与
基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东说念主指定联
系东说念主；若入款银行分支机构代为支捏入款笔据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份
入款笔据复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。
（2）入款笔据的遗失补办
入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金守护东说念主向入款银行提倡补办恳求，基金守护东说念主应督
促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至托管东说念主，原入款笔据
自动作废。
（3）账目查对
每个职责日，基金守护东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金守护东说念主应在《入款契约书》中国法，对于存期越过 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于
每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回复。基
金守护东说念主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、
盗取的包袱由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东说念主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东说念主指定接洽东说念主。
（4）到期兑付
基金守护东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的
司帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话研究。入款到期前基金守护
东说念主与入款银行阐述入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金守护东说念主与存
款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金守护东说念主应将接洽放胆文书基金托管东说念主，基金托
管东说念主收妥入款本息确当日文书基金守护东说念主。
基金守护东说念主应在《入款契约书》中国法，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即
文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具联系讲授文献后，与入款
银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如
果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需按原契约
约定利率和本体展期天数支付展期利息。
如若在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性守护的需要等原因，基
金守护东说念主不错提前支取沿途或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金守护东说念主与入款银行签订的《入款契约书》践诺。
基金托管东说念主发现基金守护东说念主在进行入款投资时有违犯联系法律法则的国法及《基金合同》
的约定的行动，应实时以书面花样文书基金守护东说念主在 10 个职责日内改变。基金守护东说念主对基金
托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个职责日内改变的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。基金托
管东说念主发现基金守护东说念主有要紧违游记动，应立即汇报中国证监会，同期文书基金守护东说念主在 10 个
职责日内改变或断绝结算，若因基金守护东说念主拒不践诺酿成基金财产耗费的，联系耗费由基金管
理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金守护东说念主参与银
行间债券市集进行监督。基金守护东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则
及行业规范的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算方式。基金守护东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东说念主，不然由此酿成的耗费应由基金守护东说念主承担。如基金守护东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金守护东说念主认同全市集交易敌手。基金守护
东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管
理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金守护东说念主
不错调养交易敌手名单，但应将调养放胆至少提前一个职责日书面文书基金托管东说念主。新名单确
定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发
生新的交易。如基金守护东说念主根据市集需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应
向基金托管东说念主阐扬情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处罚。
基金守护东说念主负责对交易敌手的资信规定，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负责
处罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗费。若未践约的交易敌手在基金守护东说念主详情的
时辰内仍未承担爽约包袱越过他联系法律包袱的，基金守护东说念主不错对相应耗费先行给以承担，
然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管东说念主过后发现基金守护东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管
东说念主应实时提醒基金守护东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。
（五）本基金投资运动受限证券，应顺服《对于基金投资非公开导行股票等运动受限证券
联系问题的文书》等联系监管国法。
股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限
包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
会批准的联系基金投资运动受限证券的投资有筹备经过、风险规定轨制。基金投资非公开导行股
票，基金守护东说念主还应提供基金守护东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不
限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例规定情况。
基金守护东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，
保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书
面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。
基金守护东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采选积极有
效的规律，在合理的时辰内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活疼痛时，基金守护东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算，并承担系数耗费。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担
任何包袱。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金守护东说念主
应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个职责日将上述信息书面发至
基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。
由于基金守护东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。
、《托管契约》审核基金守护东说念主投资运动受限证
券的行动。如发现基金守护东说念主违犯了《基金合同》、
《托管契约》以越过他联系法律法则的联系
国法，应实时文书基金守护东说念主，并禀报中国证监会，同期采选合理规律保护基金投资东说念主的利益。
基金托管东说念主有权对基金守护东说念主的作歹、违纪以及违犯《基金合同》、
《托管契约》的投资指示不
予践诺，独立即文书基金守护东说念主改变，基金守护东说念主不予改变或已代表基金签署合同不得不践诺
时，基金托管东说念主应向中国证监会汇报。
露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（六）基金守护东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险，
本着审慎、勤奋尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的联系规
定。
（七）基金参与转融通证券出借业务，基金守护东说念主应当顺服审慎筹备原则，配备时期系统
和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险守护轨制，完善业务经过，灵验防护和规定风险。
基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（八）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值狡计、
基金份额净值狡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、
联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金守护东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法律法则、
《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文书基金守护东说念主限
期改变。基金守护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金守护东说念主收到文书后应及
时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金守护东说念主应以书面花样给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐扬违纪原因及改变期限。在上述规如期限内，
基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金守护东说念主改正。基金守护东说念主对基金托管东说念主通
知的违纪事项未能在限期内改变的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。
（十）基金守护东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协
议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金守护东说念主应在国法时辰
内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合
同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金守护东说念主应积极配合提
供联系数据贵寓和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金守护东说念主依据交易智力一经收效的指示违犯法律、行政法则
和其他联系国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金守护东说念主实时改变，由此酿成的
耗费由基金守护东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，给以免责。
（十二）基金托管东说念主发现基金守护东说念主有要紧违游记动，应实时汇报中国证监会，同期文书
基金守护东说念主限期改变。
四、基金守护东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金守护东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安
全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金守护东说念主狡计
的基金钞票净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）
、根据基金守护东说念主指示办理计帐
交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金守护东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账守护、未执
行或无故蔓延践诺基金守护东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、
托管契约越过他联系国法时，应实时以书面花样文书基金托管东说念主限期改变。基金托管东说念主收到书
面文书后应鄙人一职责日前实时查对并以书面花样给基金守护东说念主发出回函，阐扬违纪原因及
改变期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金守护东说念主有权随时对文书县
项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金守护东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约对
基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金守护东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在国法时辰
内复兴并改正，或就基金守护东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓
以供基金守护东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性。
（四）基金守护东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时汇报中国证监会，同期文书基
金托管东说念主限期改变，并将改变放胆汇报中国证监会。
五、基金财产的支捏
（一）基金财产支捏的原则
所需账户，基金守护东说念主和基金托管东说念主按照国法开立期货资金账户。基金守护东说念主、基金托管东说念主、
证券经纪商应签订三方存管契约。证券经纪商根据联系法律法则、表任性文献为本基金开立相
关证券资金账户。
基金守护东说念主的方正指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主本体
灵验规定下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主支捏时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此
产生的包袱。
并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管
理东说念主采选规律进行催收，基金守护东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗费。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内
的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）越过收益，由于该等机构
或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、邪恶或破产等原因给基金钞票酿成
的耗费等不承担包袱。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
东说念主东说念主数相宜《基金法》、
《运作办法》等联系国法后，基金守护东说念主应将属于基金财产的沿途资金
划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在国法时辰内，基金守护东说念主应遴聘相宜《中
华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由过问
验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
事宜。
（三）基金资金账户的开立和守护
），
支捏基金的银行入款，并根据基金守护东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“泰康中证
红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金诱导基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。
东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的举止。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和守护
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的举止。
由基金守护东说念主负责。
易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东说念主开
立的托管账户建立第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金守护东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券
账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交易
由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。
交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。
投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系国法开立、使用并守护；若无联系国法，则
基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法践诺。
（五）债券托管账户的开设和守护
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行
间市集计帐所股份有限公司的联系国法，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和守护
东说念主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金守护东说念主应以书面形
式将期货公司提供的期货保证金账户的伊始资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告
知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金守护东说念主进行，重置后务必实时通
知托管东说念主。
基金托管东说念主和基金守护东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金守护东说念主保证
所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基
金托管东说念主。
东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按联系国法使用并
守护。
（七）基金财产投资的联系有价笔据等的支捏
基金财产投资的联系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏
库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记
结算有限包袱公司或单据营业中心的代支捏库，什物支捏笔据由基金托管东说念主捏有。什物证券等
有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金守护东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放
机构及基金托管东说念主之外机构本体灵验规定的有价笔据不承担支捏包袱。
（八）与基金财产联系的要紧合同的支捏
由基金守护东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分歧由基金守护东说念主、基
金托管东说念主支捏。除本契约另有国法外，基金守护东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同
应保证基金守护东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金守护东说念主应在要紧合同签署
后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金
守护东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金守护东说念主负责。重
大合同的支捏期限为基金合同闭幕后不少于 20 年。
对于无法取得二份以上的原来的，基金守护东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得漂泊。基金守护东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基
金守护东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、阐述及践诺
基金守护东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金守护东说念主通过基金托管账户与证
券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即
银证互转；或由基金托管东说念主根据基金守护东说念主的划款指示践诺银证互转。基金守护东说念主在运用基金
财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨越过他款项付款指示，基金托管东说念主践诺基金守护东说念主的
指示、办理基金名下的资金走动等联系事项。
基金守护东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金守护东说念主发送的电子指示（采选电子报文传送的电子指示、招商银行托管
+空洞干事平台录入的电子指示）
、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据守护东说念主同
意设定的业务国法自动产生的电子指示）
。纸质指示包括基金守护东说念主给基金托管东说念主传真指示或
原件指示。
（一）基金守护东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金守护东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权文书书（以下称“授权文书书”）
，指定指示
的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文书书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/图章样本、权限
和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文书书应加盖基金守护东说念主公司公
章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书，
并写明收效时辰，未写明收效时辰的以本合同签署日历或授权文书书的题名日历为收效时辰。
基金守护东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权文书书，
同期电话文书基金托管东说念主。授权文书书经基金守护东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管
理东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐述后，于授权文书书载明的收效时辰收效或授权文书书的落
款时辰收效。基金守护东说念主在而后三个职责日内将授权文书书的原来送交基金托管东说念主。授权文书
书原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。
基金守护东说念主和基金托管东说念主对授权文书书负有躲闪义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及
联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法则国法或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在守护本基金时，基金守护东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主图章/署名。基金守护
东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、阐述及践诺的时辰和智力
基金守护东说念主遴聘以劣等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：
（1）基金守护东说念主通过招商银行托管+空洞干事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款
指示或投资指示。
招商银行托管+空洞干事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 汇聚，向基金守护东说念主提供的
客户干事软件，已毕基金守护东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递
和信息干事等纵贯式处理。
基金守护东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”空洞干事平台干事契约》，具体事
宜以《招商银行“托管+”空洞干事平台干事契约》的约定为准。
（2）基金守护东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资
指示。
基金守护东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金守护东说念主应至少在居品成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件文书基金托管东说念主本居品的钞票代码。
对于基金守护东说念主通过上述（1）、
（2）方式发送的指示，基金守护东说念主不得否定其效劳。
对于基金守护东说念主通过上述（1）、
（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金守护东说念主不错传
真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分歧按照以劣等（3）
、（4）款指
令发送方式践诺。
（3）基金守护东说念主遴聘以传真方式发送指示
对于基金守护东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金守护东说念主不得否定其效劳。
非凡情况下，基金守护东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急
发送传真指示，基金守护东说念主须通过授权的电话号码文书基金托管东说念主收受传真指示。如因基金管
理东说念主未文书基金托管东说念主收受传真指示酿成的耗费，基金托管东说念主不承担包袱。上述非凡情况处罚
后，基金守护东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金守护东说念主在授权文书书
中的预留印鉴。
（4）基金守护东说念主快递寄送或现场交互指示原件的花样传递指示
如需变更指示发送花样，基金守护东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送花样的指示
发送方式变更文书书。
基金守护东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+空洞干事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易笔据或其他讲授材料。基金守护东说念主对该
等贵寓的真确性、灵验性、好意思满性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+空洞干事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金守护东说念主不得否定其效劳。
对于新股、新债申购等网下公开导行业务，基金守护东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将
指示发送给基金托管东说念主。
对于期货收支金业务，基金守护东说念主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支
金指示发送至基金托管东说念主。平淡情况下由基金托管东说念主依据基金守护东说念主发出的收支金指示，通过
期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他挫折
情况时，基金守护东说念主不错使用非银期转账手工收支金。
非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金守护东说念主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金守护东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由基
金守护东说念主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金守护东说念主提供的出金指示划往本基金托管
账户。
践诺完期货出金或入金的操作后，基金守护东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，基金守护东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金守护东说念主通过基金托
管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，即
银证互转。
对于银行间业务，基金守护东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送
至基金托管东说念主。基金守护东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权限建设后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金守护东说念主应在
首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东说念主，如基金守护东说念主未文书基金托管东说念主，导致指示
未践诺或践诺失败的，基金托管东说念主不承担包袱。
对于指定时辰出款的交易指示，基金守护东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于
基金守护东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成
功，基金托管东说念主不承担包袱。
基金守护东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐述，如因基金守护东说念主未文书基
金托管东说念主收受传真指示酿成的耗费，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权文书”发出的指
令，基金守护东说念主不得否定其效劳。
基金守护东说念主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献贵寓皆全，并为基金
托管东说念主留出践诺指示所必需的时辰，因基金守护东说念主未给予合理必需的时辰导致基金托管东说念主操
作不到手的，基金托管东说念主不承担包袱。
基金托管东说念主阐述收到基金守护东说念主发送的指示后，搪塞指示进行花样审查，考据指示的要素
（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和
预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花样上不存在要紧差
异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、误解，基金托管
东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金守护东说念主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性
审查，不负责审查基金守护东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真确性、好意思满性和
灵验性，基金守护东说念主应保证上述文献贵寓正当、真确、好意思满和灵验。如因基金守护东说念主提供的上
述文献分歧法、不真确、不好意思满或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗费，
由基金守护东说念主承担包袱。
基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时践诺。
在指示未践诺的前提下，若基金守护东说念主取销指示，基金守护东说念主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通
知基金托管东说念主。若取销电子指示，基金守护东说念主应通过联系系统取销，系统功能不支捏取销的，
应参照取销传真指示方式取销电子指示。
（四）基金守护东说念主发送弱点指示的情形和处精明力
能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。
暂停指示的践诺，由基金守护东说念主取销指示或取销后再从头发送指示。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝践诺指示的情形和处精明力
基金托管东说念主发现基金守护东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本契约或其他联系法律法则的国法时，应暂缓践诺指示，并实时文书基金守护东说念主，基金守护东说念主
收到文书后应实时查对并改变；如联系交易已收效，则应文书基金守护东说念主在法则规如期限内及
时改变。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履行了对基金守护东说念主的
文书义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金守护东说念主违犯《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、本契约或其他联系法律法则的国法酿成基金财产耗费的，由基金守护东说念主承担全
部包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。
（六）基金托管东说念主未按照基金守护东说念主指示践诺的处理方法
对于基金守护东说念主的灵验指示和文书，除非违犯法律法则、基金合同、托管契约或具有第（四）
项所述弱点，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延践诺。除因挑升或要紧邪恶以致本基金守护贪图、
基金守护东说念主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对践诺基金守护东说念主的正当指示对委
托财产酿成的耗费不承担补偿包袱。
（七）更换被授权东说念主员的智力
基金守护东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金守护东说念主和基金
托管东说念主认同的方式从头向基金托管东说念主发出加盖基金守护东说念主公司公章的授权文书书，同期电话
文书基金托管东说念主。经基金守护东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金守护东说念主和基金托管东说念主认
可的方式阐述后，于授权文书书载明的收效时辰收效，同期原授权文书书失效。基金守护东说念主在
而后三个职责日内将被授权东说念主变更文书的原来送交基金托管东说念主。授权文书书原来内容与基金
托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换收受基金守护东说念主
指示的东说念主员，应提前文书基金守护东说念主。
（八）指示的支捏
指示若以传真花样发出，则原来由基金守护东说念主支捏，基金托管东说念主支捏指示传真件。当两者
不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
（九）联系包袱
对基金守护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时计帐
所酿成的耗费，由基金守护东说念主承担。因基金守护东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出满盈践诺
时辰、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的耗费
由基金守护东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金守护东说念主发送的灵验指示，基金财产发生耗费的，
基金托管东说念主不承担任何花样的包袱。在平淡业务受理渠说念和指示国法的时辰内，因基金托管东说念主
原因酿成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主甘心担相
应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主根据本契约联系国法履行印鉴和签名的口头一致性花样审核职责，如若基金
守护东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书书等情形，基金托管
东说念主不承担因践诺联系指示或断绝践诺联系指示而给基金守护东说念主或基金钞票或任何第三方带来
的耗费，沿途包袱由基金守护东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽花样审核义务践诺指示而
酿成耗费的情形除外。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹备机构
照联系合同和国法哄骗基金财产投资权益而甘心担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资
标的等。基金守护东说念主负责遴聘代理本基金证券经纪机构，基金守护东说念主和被选中的证券经纪机构、
基金托管东说念主签订证券经纪干事契约，明确三方在本基金参与证券买卖中的各类证券交易、证券
交收及联系资金交收过程中的职责和义务。因联系法律法则或交易国法的修改带来的变化以
届时灵验的法律法则和联系国法为准。
基金守护东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样通
知基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。
其他事宜根据法律法则、
《基金合同》的联系国法践诺，若无明确国法的，可参照联系证券买
卖、证券经纪机构遴聘的国法践诺。
（1）基金守护东说念主所遴聘的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的计帐交割。
（2）基金守护东说念主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金守护东说念主发送以
市集监控中心花样暴露本居品成交放胆的交易结算汇报及参照市集监控中心花样制作的暴露
本居品期货保证金账户权益状态的交易结算汇报。经基金托管东说念主同意，可采选电子邮件的传送
方式算作济急备份方式传输当日交易结算数据。
平淡情况下当日交易结算汇报的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而酿成数据蔓延发送的，基金守护东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在归附后文书期货公司立即发
送至基金托管东说念主，并电话阐述数据收受状态。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管
理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金守护东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书基金托
管东说念主，并电话阐述数据收受状态。
（3）基金守护东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真确性负责。
由于交易结算汇报的记录事项出现与本体交易放胆和权益不符酿成本居品估值狡计弱点
的，应由基金守护东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结
算；本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结
算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。基金守护东说念主、基金托管东说念主以及被
遴聘的证券经纪机构应根据联系法律法则及联系业务国法，签订证券经纪干事契约，用以具体
明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。
对基金守护东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内践诺不得延误。
本基金投资于系数场社交易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平淡结算、交收业务无法完成的包袱。
（三）基金申购、赎回和调歇业务处理的基本国法
基金守护东说念主搪塞传递的申购、赎回、调停绽开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金守护东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
向基金托管东说念主发送前一绽开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、好意思满。
管东说念主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商处罚处理方式。基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系国法保存。
行。不然，由基金守护东说念主承担相应的包袱。
为满足申购、赎回、调停及分成资金汇划的需要，由基金守护东说念主开立资金计帐的专用账户，
该账户由注册登记机构守护。
日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金
守护东说念主采选规律进行催收，由此酿成基金耗费的，基金守护东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的
耗费。
划付赎回款、调停转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因
基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，包袱
由基金守护东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分成
资金划拨时，基金守护东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的花样、内容、发送、收受和阐述方式等与投资指示疏导。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”的原则，每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情
资金交收额，基金托管东说念主应当为基金守护东说念主提供妥当方式，便于基金守护东说念主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金守护东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基
金资金账户，基金守护东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询放胆；当存在资金账户净应付额时，
基金托管东说念主按照基金守护东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，
基金守护东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询放胆。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因
基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时文书基金管
理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金守护东说念主的原因酿成，包袱由基金守护东说念主承担，基金托
管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
定在中国证监会国法序论上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。
八、基金钞票净值狡计、估值和司帐核算
（一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时辰及智力
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的狡计，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此酿成的过失归入基金钞票。国度另有国法
的，从其国法。
基金守护东说念主每个职责日狡计基金钞票净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有），
经基金托管东说念主复核，按国法公告。
基金守护东说念主每职责日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值、基金份额
参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金守护东说念主对外公布。
金的基金司帐包袱方由基金守护东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在
对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金守护东说念主对基金净值信息的狡计放胆
对外给以公布。
（二）基金钞票的估值
基金守护东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值弱点的处理方式
基金守护东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弱点。
（四）基金司帐轨制
按国度联系部门国法的司帐轨制践诺。
（五）基金账册的建立
基金守护东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处
理原则，分歧独赶紧建设、记录和支捏本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行核
对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与汇报的编制和复核
基金财务报表由基金守护东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金守护东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时，应
实时文书基金守护东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。
基金守护东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在
每个季度扫尾之日起 15 个职责日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年扫尾之日起 2
个月内完成基金中期汇报的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度汇报的编
制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金守护东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因，进行调养，调养以国度联系国法为准。基金年度汇报的财务司帐汇报应当经
过相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基
金守护东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。
（七）在有需要时，基金守护东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据
和编制放胆。
九、基金收益分拨
基金守护东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
十、基金信息败露
（一）躲闪义务
基金托管东说念主和基金守护东说念主应按法律法则、基金合同的联系国法进行信息败露，拟公开败露
的信息在公开败露之前应予躲闪。除按《基金法》、基金合同、
《信息败露办法》越过他联系规
定进行信息败露外，基金守护东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业
务信息应予躲闪。然则，如下情况不应视为基金守护东说念主或基金托管东说念主违犯躲闪义务：
管机构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募阐扬书、基金居品贵寓摘抄、基金合同、基金托管
契约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基
金如期汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报）
、临时汇报、澄澈公告、清
算汇报、基金份额捏有东说念主大会决议、实施侧袋机制时间的联系公告、投资股指期货联系公告、
投资国债期货的联系公告、投资证券公司短期公司债券的联系公告、投资钞票支捏证券的联系
公告、参与融资和转融通出借交易的联系公告、投资于基金的联系公告及中国证监会国法的其
他信息。基金年度汇报中的财务司帐汇报需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事
务所审计后，方可败露。
本基金投资证券公司短期公司债券，基金守护东说念主应当在临时公告和如期汇报中实时败露
本基金投资证券公司刊行的短期公司债券的情况。
本基金投资钞票支捏证券，基金守护东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中败露其捏有的资
产支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和汇报期内系数的钞票支捏证券明
细。基金守护东说念主应在基金季度汇报中败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基
金净钞票的比例和汇报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。
本基金投资股指期货、国债期货，基金守护东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期
汇报和招募阐扬书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资策略、捏仓
情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜
既定的投资策略和投资场地等。
基金守护东说念主应当在如期汇报和招募阐扬书（更新）等文献中败露参与融资业务的情况，包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险越过守护情况等。
基金守护东说念主应当在季度汇报、中期汇报和年度汇报等如期汇报和招募阐扬书（更新）等文
件中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，并就汇报期内发生的要紧关联交易事项作念详
细阐扬。
本基金在如期汇报和招募阐扬书（更新）中应诞生专门章节败露所捏场地 ETF 的联系情况
并揭示联系风险：
费等，在招募阐扬书（更新）中列明狡计方法并例如阐扬；
合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；
（三）基金托管东说念主和基金守护东说念主在信息败露中的职责和信息败露智力
基金托管东说念主和基金守护东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，涵养
信用，严守奥密。基金守护东说念主负责办理与基金联系的信息败露事宜，对于根据联系法律法则和
基金合同国法的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金
守护东说念主给以公布。
基金守护东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时败露的
义务。
基金守护东说念主应当在中国证监会国法的时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监
会国法条目的寰宇性报刊及《信息败露办法》国法的互联网网站等序论败露。根据法律法则应
由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主在国法序论公开败露。
当出现下述情况时，基金守护东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法则、中国证监会国法或基金合同约定的其他情形。
按联系国法须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金守护东说念主草拟、并经基金托管东说念主复
核后由基金守护东说念主公告。发生基金合同中国法需要败露的事项时，按基金合同国法公布。
照章必须败露的信息发布后，基金守护东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则国法将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制
件或复印件。基金守护东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提规范和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所捏有场地 ETF 基金份额部分基金资
产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏有场地 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后的
余额（若为负数，则取 0）
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金守护东说念主与基金托管
东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金守护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的支捏
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。基
金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金守护东说念主的指示编制和支捏，基金守护东说念主和基金托
管东说念主应分歧支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律法则国法的最低期限。如不可妥善保
管，则按联系法律法则承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金守护东说念主应将联系贵寓送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金守护东说念主和托管东说念主
不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服躲闪义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金守护东说念主应保存基金财产守护业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托管
东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金守护东说念主和基金托管东说念主都
应当按国法的期限支捏。保存期限不低于法律法则国法的最低期限。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金守护东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相应
文献。
（四）基金守护东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基金账册、
交易记录和枢纽合同等，承担躲闪义务并保存至少 20 年以上。
十四、基金守护东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金守护东说念主职责闭幕后，仍应妥善支捏基金守护业务贵寓，保证不作念出对基金份额
捏有东说念主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金守护东说念主或临时基金守护东说念主实时办理基金守护业
务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金守护东说念主或临时基金守护东说念主查对基金
钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东说念主职责闭幕后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出
对基金份额捏有东说念主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理
基金财产和基金托管业务的交代手续。基金守护东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见基金合同的联系约定。
十五、毁坏行动
本契约当事东说念主毁坏从事的行动，包括但不限于：
（一）基金守护东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金守护东说念主不公说念地对待其守护的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金守护东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金守护东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费。
（五）基金守护东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和守护过程中任何尚未按法律法则规
定的方式公开败露的信息。
（六）基金守护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违
规向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金守护东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞，其高档守护东说念主员和其他从业东说念主
员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金守护东说念主的正当指示、基金合同或托
管契约的国法进行贬责的除外。
（九）法律法则和基金合同毁坏的其他行动，以及依照法律、行政法则联系国法，由中国
证监会国法毁坏基金守护东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十六、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更智力
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基
金合同的国法有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管契约闭幕的情形
月内无其他妥当的托管机构连结其原有权益义务；
月内无其他妥当的基金守护公司连结其原有权益义务；
（三）基金财产的计帐
基金守护东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十七、爽约包袱
（一）基金守护东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应当承担爽约
包袱。
（二）基金守护东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》、
《基金合同》
和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当分歧对各自的行动照章
承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当根据各自的过失
进程对由此酿成的径直耗费分歧承担相应的包袱。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成耗费的，应就径直耗费进行补偿，
另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主不错
免责：
算作而酿成的耗费等；
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采选必要的规律，勤苦防
止耗费的扩大。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管契约粗略连续履行的，在最大规定地保护基金份额捏
有东说念主利益的前提下，基金守护东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本契约。若基金守护东说念主或基金托管
东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。
（六）由于基金守护东说念主、基金托管东说念主不可规定的身分导致业务出现差错，基金守护东说念主和基
金托管东说念主诚然一经采选必要、妥当、合理的规律进行查抄，然则未能发现弱点的，由此酿成基
金财产或投资东说念主耗费，基金守护东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金守护东说念主和基金托管东说念主
应积极采选必要的规律减弱或捣毁由此酿成的影响。
十八、争议处罚方式
各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能处罚
的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法
按无为智力进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有胁制力，除
非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金守护东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、勤奋、
尽职地履行基金合同和本托管契约国法的义务，珍重基金份额捏有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主义，不含港澳台立法）统治。
十九、托管契约的效劳
两边对托管契约的效劳约定如下：
（一）基金守护东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，契约当事东说念主两边根据中国证
监会的主张修改并稳健签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为稳健文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的有
效期自其收效之日起至基金财产计帐放胆报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律胁制力。
（四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，由基金守护东说念主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效劳。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金守护东说念主应给以配合，承
担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事
东说念主依据基金合同、联系法律法则等国法协商办理。
本契约附件组成本契约不可分割的组成部分。
二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
（本页为《泰康中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金诱导基金托管契约》签署
页，无正文）
基金守护东说念主：泰康基金守护有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：深圳市
